na miejscu oraz na dokumentach

Załącznik 13.3 Lista sprawdzająca do kontroli projektów (na miejscu oraz na dokumentach)
LISTA SPRAWDZAJĄCA NR ………/…………………………………
Tytuł projektu: ………………………………………………………………………….
Beneficjent: …………………………………………………………………………
Wartość całkowita projektu: ……………………………………………………………….………
Dzień przeprowadzenia kontroli: rozpoczęcie __-__-____ , zakończenie __-__-____
(dd-mm-rrrr)
(dd-mm-rrrr)
Nazwa postępowania: …………………………………………………………………………..
Lp.
Pytania kontrolne
TAK
NIE
nie
dotyczy
Uwagi
Kontrola merytoryczna i formalno-prawna
1.
Czy umowa o dofinansowanie/ decyzja
została podpisana przez osoby
upoważnione?
2.
Czy zostały podpisane aneksy do
umowy/decyzje zmieniające (oryginały)?
3.
Czy Beneficjent rozpoczął realizację
projektu w terminie określonym umową?
4.
Czy nie zachodzi przypadek nakładania
się pomocy z funduszy europejskich?
5.
Czy realizowane są założenia
Beneficjenta dotyczące polityk
horyzontalnych UE?
6.
Czy istnieją opóźnienia i/lub zagrożenia
dotyczące realizacji projektu?
7.
Czy informowano IZ RPO WZ o
zmianach w projekcie przed ich
wprowadzeniem?
8.
Czy Beneficjent wniósł zabezpieczenie
prawidłowej realizacji umowy?
9.
Czy Beneficjent wypełnia obowiązki
związane ze sprawozdawczością z
realizacji projektu?
10.
Czy osiągnięto zakładane wskaźniki
produktu określone we wniosku o
dofinansowanie?
11.
Czy w przypadku nie osiągnięcia
zakładanych wskaźników produktu
określonych we wniosku o
dofinansowanie zachowano cel
projektu?
Warunek kwalifikowalności
wydatków
Stosowanie ustawy Prawa zamówień publicznych
1.
Czy istniał w ramach realizacji projektu
obowiązek stosowania prawa zamówień
publicznych?
2.
Czy spełnione zostały przesłanki wyboru
trybu udzielenia zamówienia?
3.
Czy prawidłowo ogłoszono
postępowanie o udzielenia zamówienia
publicznego?
5.
Czy postępowanie prowadzono z
zachowaniem formy pisemnej?
Czy postępowanie zakończyło się
udzieleniem zamówienia?
Kontrola dokumentacji procesu budowlanego
1.
Czy inwestycja posiada/ła prawomocne
pozwolenie na budowę?
2.
Czy inwestycja posiada/ła prawomocne
pozwolenie wodnoprawne?
3.
Czy kierownik budowy posiada/ł
odpowiednie uprawnienia budowlane?
4.
Czy kierownicy robót posiada/ł
odpowiednie uprawnienia budowlane?
5.
Czy inspektorzy nadzoru posiadają/li
odpowiednie uprawnienia budowlane?
6.
Czy są oświadczenia o podjęciu
obowiązków kierownika budowy, robót?
7.
Czy są oświadczenie o podjęciu
obowiązków inspektora nadzoru
inwestorskiego?
8.
Czy jest sporządzony protokół
przekazania placu budowy?
9.
Czy dziennik budowy prowadzony
jest/był w sposób właściwy?
10.
Czy w przypadku wystąpienia robót
dodatkowych, są protokoły konieczności
na te roboty?
11.
Czy są prawidłowo sporządzone
protokoły częściowych odbiorów robót?
12.
Czy jest prawidłowo sporządzony
protokół odbioru końcowego?
13.
Czy przestrzegane są zapisy umowy
z Wykonawcą?
4.
14.
Czy jest aktualny harmonogram robót?
15.
Czy roboty wykonywane są/były zgodnie
z harmonogramem?
16.
Czy jest pozwolenie na użytkowanie
obiektu budowlanego?
Kontrola dokumentacji zakupów/dostaw
1.
2.
Czy zawarto umowy na zakup sprzętu?
Czy są protokoły odbioru sprzętu?
3.
Czy dostarczony sprzęt jest używany
zgodnie z przeznaczeniem?
4.
Czy sprzęt odpowiada warunkom
zamówienia?
5.
Czy nabyty sprzęt jest nowy?
6.
Czy, w przypadku nabycia sprzętu
używanego istnieje dokument z wyceny
tego sprzętu?
7.
Czy zakupiony sprzęt/wyposażenie jest
odpowiednio oznaczony?
Kontrola stosowania zasad wspólnotowych
1.
Czy w trakcie realizacji projektu
przestrzegana jest zasada
konkurencyjności (w tym zasady
udzielania zamówień publicznych)?
2.
Czy projekt jest zgodny z polityką
ochrony środowiska?
3.
Czy w trakcie realizacji projektu
przestrzegana jest zasada równych
szans?
4.
Czy w trakcie realizacji projektu
przestrzegana jest zasada
społeczeństwa informacyjnego?
5.
6.
Czy w trakcie realizacji projektu
przestrzegana jest polityka
zatrudnienia?
Czy poziom zatrudnienia jest zgodny z
zapisanym we wniosku aplikacyjnym?
7.
Czy nie nastąpiło naruszenie stosowania
zasad wspólnotowych?
8.
W przypadku naruszenia stosowania
zasad wspólnotowych , czy sporządzono
informację o wystąpieniu
nieprawidłowości?
Kontrola działań informacyjno - promocyjnych
1.
Czy właściwie oznakowano miejsce
realizacji projektu?
2.
Czy właściwie oznakowano sprzęt
zakupiony w ramach projektu?
3.
Czy dokumentacja dotycząca projektu
została właściwie oznakowana?
Inne
1.
2.
3.
4.
Czy dokumentacja związana z realizacją
projektu jest dostępna, odpowiednio
przechowywana i archiwizowana?
Czy Beneficjent udostępnił
kontrolującym wszystkie wymagane
przez nich dokumenty oraz umożliwił
kontrolę na miejscu realizacji projektu?
Czy Beneficjent został poinformowany,
że może być kontrolowany przez inne
instytucje?
Czy w trakcie realizacji projektu zostały
stwierdzone nieprawidłowości?
5.
Data i podpisy osób kontrolujących
......................................................................
.................. ...................................................