Projekt Statutu - Time Asset Management SA

Tekst jednolity
STATUT
SECUS FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
INSECURA PLUS
§ 1. Nazwa i rodzaj Funduszu
1. Niniejszy Statut określa cele, sposób działania oraz organizację „SECUS Fundusz
Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus”, zwanego dalej „Funduszem”. Fundusz może
używać odpowiednika nazwy Funduszu w języku angielskim.
2. Fundusz jest osobą prawną działającą na podstawie Ustawy oraz Statutu, pod nazwą
„SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus”.
3. Fundusz może używać skróconej nazwy w brzmieniu „SECUS FIZ InSecura Plus”.
4. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym – funduszem aktywów niepublicznych
w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, zwanej dalej
„Ustawą”. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym, który nie jest publicznym
funduszem inwestycyjnym zamkniętym, emitującym wyłącznie Certyfikaty, które nie będą
oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku
regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu.
5. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa.
6. Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych
zebranych
w
drodze
niepublicznego
proponowania
nabycia
Certyfikatów
Inwestycyjnych w określone w Statucie lokaty.
7. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz.
8. Fundusz został utworzony na czas nieokreślony.
9. W kwestiach nieuregulowanych w Statucie stosuje się przepisy Ustawy i Kodeksu
Cywilnego.
§ 2. Definicje i skróty
W Statucie użyto następujących definicji:
1) Aktywa Funduszu, Aktywa - oznacza mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne,
w tym z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw.
2) AF - oznacza mienie funduszu SNSFIZIS obejmujące środki pieniężne, w tym z tytułu
wpłat uczestników funduszu SNSFIZIS, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw.
3) Aktywa Płynne - oznacza Aktywa Funduszu ulokowane w kategorie lokat określone
w §21 ust. 3.
4) Aktywny Rynek - rynek spełniający łącznie następujące kryteria: instrumenty, będące
przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, zazwyczaj w każdym czasie występują
zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ceny są podawane do publicznej
wiadomości.
5) Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty - emitowane przez Fundusz papiery wartościowe
imienne nieposiadające formy dokumentu, które nie są oferowane w drodze oferty publicznej
-1-
ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego
systemu obrotu w rozumieniu Ustawy.
6) CI - emitowane przez fundusz SNSFIZIS papiery wartościowe na okaziciela
nieposiadające formy dokumentu, które nie są oferowane w drodze oferty publicznej
ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do
alternatywnego systemu obrotu w rozumieniu Ustawy.
7) Depozytariusz - podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi rejestr aktywów
Funduszu.
8) Dochody Funduszu - dochodem Funduszu są przychody z lokat netto lub zrealizowany
zysk (strata) ze zbycia lokat Funduszu.
9) Dzień Roboczy - każdy dzień od poniedziałku do piątku włącznie, z wyłączeniem dni
ustawowo wolnych od pracy.
10) Dzień Giełdowy - dzień, w którym odbywa się regularna sesja na Giełdzie Papierów
Wartościowych w Warszawie.
11) DW - dzień wyceny aktywów AF, ustalenia Wan i WanCI funduszu SNSFIZIS,
przypadający:
a) na Dzień Roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych funduszu
SNSFIZIS,
b) na ostatni Dzień Giełdowy w każdym miesiącu kalendarzowym,
c) na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na CI kolejnej emisji,
d) na 7 dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji funduszu SNSFIZIS,
e) na dzień sporządzenia sprawozdania finansowego funduszu SNSFIZIS,
f) na trzy dni robocze przed dniem podjęcia przez zgromadzenie inwestorów
funduszu SNSFIZIS uchwały o wypłacie dochodów funduszu SNSFIZIS.
12) Dzień Wyceny - dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto
Funduszu i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny,
przypadający:
a) na Dzień Roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych Funduszu,
b) na ostatni dzień w każdym miesiącu kalendarzowym,
c) na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne
kolejnej emisji,
d) na 7 dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu,
e) na dzień sporządzenia sprawozdania finansowego Funduszu,
f) na trzy dni robocze przed dniem podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów
uchwały o wypłacie dochodów Funduszu.
13) Dzień Wykupu - oznacza Dzień Wyceny przypadający na ostatni Dzień Giełdowy,
każdego miesiąca kalendarzowego.
14) Dzień Ustalenia Uprawnień - dzień na koniec którego zostaną określeni, na podstawie
Ewidencji, Uczestnicy uprawnieni do otrzymania dochodu Funduszu.
15) EBI - Europejski Bank Inwestycyjny.
- 2/27 -
16) EBOR - Europejski Bank Odbudowy i Rozwoju.
17) Ewidencja - ewidencja informacji o Uczestnikach Funduszu, zawierającą dane
identyfikujące ich oraz dane o Certyfikatach Inwestycyjnych poszczególnych emisji,
prowadzoną w formie elektronicznej przez Towarzystwo.
18) Fundusz - SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus.
19) IFC - Międzynarodowa Korporacja Finansowa.
20) Instrumenty Rynku Pieniężnego - papiery wartościowe lub prawa majątkowe,
o których mowa w art. 2 pkt 21 Ustawy.
21) Komisja - Komisja Nadzoru Finansowego.
22) Sąd Rejestrowy - Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy
inwestycyjnych.
23) SNSFIZIS - SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
INSECURA.
24) OECD - Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju.
25) Pakiet Sukurytyzowanych Wierzytelności - Wierzytelności, będące przedmiotem
nabycia przez fundusz SNSFIZIS.
26) Rejestr Funduszy Inwestycyjnych - jawny i dostępny dla osób trzecich rejestr funduszy
inwestycyjnych prowadzony przez Sąd Okręgowy w Warszawie.
27) Sekurytyzowane Wierzytelności - zbiór Wierzytelności lub zbiór praw do świadczeń z
tytułu Wierzytelności, będących przedmiotem nabycia przez fundusz SNSFIZIS.
28) Statut - niniejszy statut SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus.
29) Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka
organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji
Uczestników Funduszu jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu.
30) Ustawa o ofercie - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach
wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz
o spółkach publicznych.
31) Wan - wartość aktywów AF pomniejszona o zobowiązania funduszu SNSFIZIS w dniu
wyceny DW.
32) WanCI - wartość CI obliczoną jako Wan SNSFIZIS funduszu w dniu wyceny DW
podzieloną przez liczbę CI zawartą w ewidencji uczestników funduszu SNSFIZIS w dniu
wyceny DW.
33) Wartość Aktywów Netto Funduszu, WAN - wartość Aktywów Funduszu pomniejszoną o
zobowiązania Funduszu w Dniu Wyceny.
34) Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny, WANCI - wartość
Certyfikatu Inwestycyjnego obliczoną jako Wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu
Wyceny podzieloną przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych zawartą w Ewidencji w
Dniu Wyceny.
35) Warunki Emisji - warunki emisji Certyfikatów emitowanych przez Fundusz.
36) Wierzytelności - wierzytelności funduszu SNSFIZIS - prawa własności rzeczy ruchomych
w przypadku, gdy ich nabycie następuje:
- 3/27 -
a) wraz z nabyciem Sekurytyzowanych Wierzytelności, których rzeczy te stanowią
zabezpieczenie lub, w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych Sekurytyzowanych
Wierzytelności.
b) w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych Sekurytyzowanych Wierzytelności.
37) Zgromadzenie Inwestorów - organ Funduszu działający na podstawie Ustawy i Statutu.
38) Towarzystwo - SATURN TFI S.A. z siedzibą w Warszawie, przy ul. Mokotowskiej 56,
00 – 534 Warszawa.
§ 3. Organy Funduszu
Organami Funduszu są:
1) Towarzystwo,
2) Zgromadzenie Inwestorów.
§ 4. Towarzystwo
1. Towarzystwo zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami
trzecimi.
2. Do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych w imieniu
Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie zarządu Towarzystwa łącznie, jeden członek
zarządu Towarzystwa łącznie z prokurentem, pełnomocnicy Towarzystwa w granicach
udzielonych pełnomocnictw.
3. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane
niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swych obowiązków w zakresie zarządzania
Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie
obowiązków spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo odpowiedzialności
nie ponosi.
4. Za szkody z tytułów, o których mowa w ust. 3, Fundusz nie ponosi odpowiedzialności.
5. Powierzenie wykonywania niektórych
odpowiedzialności Towarzystwa.
obowiązków
osobie
trzeciej
nie
ogranicza
6. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu.
§ 5. Zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu
Towarzystwo na podstawie umowy, zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu podmiotowi
SECUS Asset Management S.A. z siedzibą w Katowicach, 40-025 Katowice, ul. Szafranka 2-4,
zarejestrowaną w Rejestrze Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS
0000217675.
§ 6. Odpowiedzialność za zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu
Zawarcie umowy, o której mowa w § 5 nie powoduje wyłączenia odpowiedzialności
Towarzystwa w stosunku do Uczestników za szkody spowodowane niewykonaniem lub
nienależytym wykonaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem, chyba że szkoda
jest wynikiem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności.
- 4/27 -
§ 7. Zgromadzenie Inwestorów
1. W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów.
2. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie
zamieszczone na stronie internetowej Towarzystwa www.secusfizinsecuraplus.pl, nie
później niż na 21 dni przed dniem Zgromadzenia Inwestorów. Ogłoszenie, o którym mowa
w zdaniu poprzednim, powinno zawierać dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę
Zgromadzenia Inwestorów oraz porządek obrad.
3. Zgromadzenie Inwestorów może odbyć się i powziąć uchwały mimo braku formalnego
zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu Inwestorów reprezentowane
są wszystkie Certyfikaty i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia
Zgromadzenia Inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad.
4. Uczestnicy posiadający co najmniej 10% ogólnej liczby Certyfikatów mogą domagać się
zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi
Towarzystwa. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie
14 dni od dnia zgłoszenia, Sąd Rejestrowy może upoważnić Uczestników występujących z
żądaniem, o którym mowa w zdaniu poprzednim, do zwołania Zgromadzenia Inwestorów
na koszt Towarzystwa.
5. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy, którzy nie później niż
na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów, a w przypadku określonym w
ust. 3 – nie później niż w dniu odbycia Zgromadzenia Inwestorów, zgłoszą Towarzystwu
zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu
Inwestorów powinno zostać doręczone osobiście, przesłane listownie lub przesyłką
kurierską w formie pisemnej, w formie faksu lub w formie skanu pocztą elektroniczną na
numery i adresy wskazane przez Towarzystwo.
6. Uczestnik może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez
pełnomocnika na zasadach szczegółowo określonych w § 16, przy czym na
Zgromadzeniu Inwestorów Uczestnik może być reprezentowany wyłącznie przez jednego
pełnomocnika.
7. Każdy Certyfikat daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów.
§ 8. Tryb działania Zgromadzenie Inwestorów
1. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w Warszawie.
2. Zgody Zgromadzenia Inwestorów wymaga:
a) zmiana depozytariusza przez Fundusz;
b) emisja nowych Certyfikatów przez Fundusz;
c) wypłatę dochodów Funduszu, zgodnie z zasadami określonymi w § 26;
d) wybór biegłego rewidenta dokonującego przeglądu i badania sprawozdania
finansowego Funduszu;
e) przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych; f) rozwiązania Funduszu.
g) przekształcenie Certyfikatów imiennych w Certyfikaty na okaziciela;
- 5/27 -
h) Zmianę Statutu Funduszu, o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy.
3. Zgromadzenie Inwestorów rozpatruje i zatwierdza roczne sprawozdania finansowe
Funduszu. Towarzystwo zobowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego
porządek obrad będzie obejmował podjęcie uchwały w sprawie rozpatrzenia
i zatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego Funduszu za dany rok obrotowy, na
dzień przypadający nie później niż w terminie 4 miesięcy od dnia zakończenia tego roku
obrotowego.
4. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała
o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali
Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów.
5. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają bezwzględną większością głosów
oddanych, chyba że bezwzględnie obowiązujące przepisy prawa oraz niniejszy Statut
stanowią inaczej.
6. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą
być podjęte, jeżeli obecni są Uczestnicy reprezentujący wszystkie istniejące Certyfikaty
i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wnioski
o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone
w porządku obrad.
7. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają zaprotokołowania. Protokół ze
Zgromadzenia Inwestorów sporządza notariusz lub osoba wyznaczona przez Towarzystwo.
W protokole należy wymienić porządek obrad, przebieg Zgromadzenia Inwestorów, treść
podjętych uchwał oraz podać liczbę głosów oddanych na poszczególne uchwały
i wynik głosowania, jak również umieścić zdania odrębne, jeżeli takie zostaną zgłoszone.
Do protokołu należy dołączyć listę obecności podpisaną przez wszystkich Uczestników
obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów, a w przypadku gdy Uczestnik brał udział
w Zgromadzeniu Inwestorów poprzez pełnomocnika – także dokument pełnomocnictwa.
Towarzystwo jest odpowiedzialne za prowadzenie i przechowywanie w siedzibie Funduszu
księgi protokołów, w której gromadzone są ułożone chronologicznie protokoły ze
Zgromadzeń Inwestorów, wraz z odpisami podjętych na Zgromadzeniu Inwestorów
uchwał oraz dokumentami udzielonych pełnomocnictw.
8. Decyzje inwestycyjne nie wymagają zgody Zgromadzenia Inwestorów, także w
przypadku, gdy dotyczą lokat, których wartość przekracza 15% wartości Aktywów
Funduszu.
9. Szczegółowy tryb działania Zgromadzenia Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia
Inwestorów nadany przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego
Zgromadzenia Inwestorów.
§ 9. Depozytariusz
1. Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy
o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu jest Raiffeisen Bank Polska S.A.z siedzibą
w Warszawie, ul. Piękna 20.
2. Obowiązki Depozytariusza zostały określone w Ustawie oraz w umowie o prowadzenie
rejestru Aktywów Funduszu. Umowa nie może ograniczyć obowiązków Depozytariusza
określonych w Ustawie oraz zakresu jego odpowiedzialności określonego Ustawą.
Przechowywanie aktywów Funduszu może zostać powierzone przez Depozytariusza, na
- 6/27 -
polecenie Funduszu,
zagranicznym.
bankom
krajowym,
instytucjom
kredytowym
oraz
bankom
3. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników.
4. Fundusz może zawierać z Depozytariuszem umowy.
§ 10. Certyfikaty Inwestycyjne
1. Certyfikat Inwestycyjny jest papierem wartościowym imiennym.
2. Certyfikat Inwestycyjny jest niepodzielny.
3. Certyfikaty Inwestycyjne reprezentują jednakowe prawa majątkowe.
4. Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu.
5. Certyfikaty Inwestycyjne umarza się wyłącznie w przypadkach przewidzianych w Ustawie.
6. Prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych powstają z chwilą dokonania wpisu w Ewidencji
i przysługują osobie w niej wskazanej jako posiadacz Certyfikatu Inwestycyjnego.
7. Na żądanie Uczestnika Funduszu Towarzystwo wyda Uczestnikowi Funduszu zaświadczenie
o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji.
8. Sprzedaż albo przeniesienie w jakikolwiek inny sposób, zarówno pod tytułem odpłatnym
jak i darmym albo zastawienie Certyfikatu Inwestycyjnego nie podlegają ograniczeniom.
9. Przeniesienie praw z Certyfikatów Inwestycyjnych następuje z chwilą dokonania
w Ewidencji wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych
Certyfikatów Inwestycyjnych.
10. Certyfikaty Inwestycyjne podlegają wykupowi na zasadach określonych w § 27.
§ 11. Emisje Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Wpłaty do Funduszu przed jego zarejestrowaniem są zbierane w drodze zapisów na
Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A.
2. W ramach kolejnych emisji Certyfikatów oferowane będą Certyfikaty kolejnych serii.
3. Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem
sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia
zgodnie z przepisami Rozdziału 2 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do
obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu.
4. Fundusz przewiduje możliwość jednoczesnego przeprowadzania kilku emisji Certyfikatów
Inwestycyjnych kolejnych serii.
5. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego serii A będzie wynosić 100 zł (słownie:
sto złotych).
6. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii A nie
może być niższa niż 200.000 (słownie: dwieście tysięcy) złotych oraz wyższa niż 10.000.000
(słownie: dziesięć milionów) złotych.
7. Cena emisyjna Certyfikatów kolejnych emisji będzie każdorazowo ustalana przez
Towarzystwo w Warunkach Emisji, nie może być jednak niższa niż Wartość Aktywów Netto
Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej
na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji.
- 7/27 -
8. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji będzie nie mniej niż
2.000 (słownie: dwa tysiące) i nie więcej niż 100.000 (słownie: sto tysięcy) Certyfikatów
Inwestycyjnych serii A.
9. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii B4 oraz
kolejnych nie może być niższa niż 200.000 (słownie: dwieście tysięcy) złotych oraz wyższa
niż 100.000.000 (słownie: sto milionów) złotych.
§111. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B1
1. W ramach emisji Certyfikatów serii B1 zaoferowanych zostanie nie mniej niż 2.016 (dwa
tysiące szesnaście) i nie więcej niż 201.503 (dwieście jeden tysięcy pięćset trzy)
Certyfikatów serii B1. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B1 łączna
wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż 200.007,36 (dwieście tysięcy siedem
36/100) złotych oraz wyższa niż 19.991.112,63 (dziewiętnaście milionów dziewięćset
dziewięćdziesiąt jeden tysięcy sto dwanaście 63/100) złotych.
2. Cena emisyjna Certyfikatów serii B1 wynosi 99,21 (dziewięćdziesiąt dziewięć złotych
21/100) złotych.
3. Postanowienia § 10-18 Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów
emitowanych w ramach tej serii.
4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B1 są osoby fizyczne, osoby prawne
lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają
imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja
nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła
złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia.
5. Szczegółowe warunki emisji Certyfikatów serii B1 zostaną określone w Warunkach Emisji,
sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji.
§112. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B2
1. W ramach emisji Certyfikatów serii B2 zaoferowanych zostanie nie mniej niż 2.023 (dwa
tysiące dwadzieścia trzy) i nie więcej niż 202.285 (dwieście dwa tysiące dwieście
osiemdziesiąt pięć) Certyfikatów serii B2. W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty
serii B2 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż 200.0014,01 (dwieście
tysięcy czternaści 01/100) złotych oraz wyższa niż 19.999.917,95 (dziewiętnaście milionów
dziewięćset dziewięćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset siedemnaście 95/100) złotych. 2. Cena emisyjna Certyfikatów serii B2 wynosi 98,87 (dziewięćdziesiąt osiem złotych 87/100)
złotych.
3. Postanowienia § 10-18 Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów
emitowanych w ramach tej serii.
4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B2 są osoby fizyczne, osoby prawne
lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają
imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja
nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła
złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia.
5. Szczegółowe warunki emisji Certyfikatów serii B2 zostaną określone w Warunkach Emisji,
sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji.”
- 8/27 -
§113. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B3.
1. W ramach emisji Certyfikatów serii B3 zaoferowanych zostanie nie mniej niż 2.040 (dwa
tysiące czterdzieści) i nie więcej niż 204.000 (dwieście cztery tysiące) Certyfikatów serii B3.
W ramach przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B3 łączna wysokość wpłat do
Funduszu nie może być niższa niż 203.061,60 (dwieście trzy tysiące sześćdziesiąt jeden
60/100) złotych oraz wyższa niż 20.306.160,00 (dwadzieścia milionów trzysta sześć tysięcy
sto sześćdziesiąt 00/100) złotych.
2. Cena emisyjna Certyfikatów serii B3 wynosi 99,54 (dziewięćdziesiąt dziewięć złotych
54/100) złotych.
3. Postanowienia § 10-18 Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów
emitowanych w ramach tej serii.
4. Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B3 są osoby fizyczne, osoby prawne
lub jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają
imienną pisemną propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja
nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła
złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia.
5. warunki emisji Certyfikatów serii B3 zostaną określone w Warunkach Emisji, sporządzonych
w związku z przeprowadzeniem tej emisji.
§114 Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B4.
1.
W ramach emisji Certyfikatów serii B4 zaoferowanych zostanie nie mniej niż 2.040 (dwa tysiące
czterdzieści) i nie więcej niż 204.000 (dwieście cztery tysiące) Certyfikatów serii B3. W ramach
przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B4 łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być
niższa niż 202.041,60 (dwieście dwa tysiące czterdzieści jeden 60/100) złotych oraz wyższa niż
20.204.160,00 (dwadzieścia milionów dwieście cztery tysiące sto sześćdziesiąt 00/100) złotych.
2.
Cena emisyjna Certyfikatów serii B4 wynosi 99,04 (dziewięćdziesiąt dziewięć złotych 04/100)
złotych.
3.
Postanowienia § 10-18 Statutu będą miały zastosowanie odpowiednio do Certyfikatów
emitowanych w ramach tej serii.
4.
Uprawnionym do złożenia zapisów na Certyfikaty serii B4 są osoby fizyczne, osoby prawne lub
jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, które otrzymają imienną pisemną
propozycję nabycia Certyfikatów wraz z Warunkami Emisji. Propozycja nabycia może wskazywać
maksymalną liczbę Certyfikatów, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana
będzie propozycja nabycia.
5.
Szczegółowe warunki emisji Certyfikatów serii B4 zostaną określone w Warunkach Emisji,
sporządzonych w związku z przeprowadzeniem tej emisji.
§ 12. Warunki przyjmowania zapisów i wpłat do Funduszu
1. Przed rejestracją Funduszu zbierane są wpłaty do Funduszu w drodze zapisów na
Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji serii A.
- 9/27 -
2. Z zastrzeżeniem ust. 1 powyżej, po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych
mogą zostać przeprowadzone kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, gdzie
przydzielane będą Certyfikaty danej emisji.
3. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów
Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 150, imiennie wskazanych osób oraz zostanie
przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania
nabycia Certyfikatów Inwestycyjnychza ofertę publiczną, w tym w szczególności
proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez
wykorzystania środków masowego przekazu. Oferowanie Certyfikatów w każdym
przypadku nie będzie ofertą publiczną w rozumieniu art. 3 ust. 3 Ustawy o ofercie.
4. Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych do osób
wskazanych w ust. 3. Propozycja nabycia wskazywać będzie maksymalną liczbę
Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której
kierowana będzie propozycja nabycia.
5. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat i maksymalnie
wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż
maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną
liczbę Certyfikatów.
6. Składający zapis jest zobowiązany dokonać wpłaty, której wysokość powinna być równa
iloczynowi liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które dokonano zapisu i ceny emisyjnej
Certyfikatu Inwestycyjnego. Kwota dokonanej wpłaty powinna być powiększona
o opłatę manipulacyjną, na zasadach określonych w § 13.
7. Dokonujący zapisu zobowiązany jest dokonać wpłaty w terminie przyjmowania zapisów,
najpóźniej ostatniego Dnia Roboczego przyjmowania zapisów.
8. Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne może być opłacona wyłącznie środkami pieniężnymi
w walucie polskiej.
9. Wpłaty winny być dokonywane przelewem na wskazany w Warunkach Emisji rachunek
bankowy Towarzystwa. Każdy przelew powinien zawierać adnotację, iż dotyczy wpłaty
na Certyfikaty Inwestycyjne SECUS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura Plus.
10. Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień, w którym środki pieniężne wpłynęły na
rachunek bankowy Towarzystwa.
11. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty, co
najmniej w wysokości określonej w ust. 6, powoduje nieważność zapisu na Certyfikaty
Inwestycyjne.
12. Zapisujący się na Certyfikaty Inwestycyjne po dokonaniu wpłaty w wysokości, o której
mowa w ust. 6, otrzymują pisemne potwierdzenie wpłat. Jest ono przekazywane, po
opłaceniu zapisu, na wskazany w zapisie adres korespondencyjny.
13. Przed zarejestrowaniem Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do
Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty
przynoszą.
14. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem
Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu.
15. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby
prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednak
- 10/27 -
posiadające zdolność do nabywania praw we własnym imieniu), zarówno rezydenci, jak
i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, które przyjmą
imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych.
16. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być
wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika.
17. Niedokonanie wpłaty tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty w terminie przyjmowania
zapisów lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na
Certyfikaty.
18. Zapisy złożone przez jednego inwestora będą traktowane jako jeden zapis, przy czym
w przypadku nieważności jednego ze złożonych zapisów lub nieopłacenia go, pozostałe
zapisy złożone przez jednego inwestora zachowują ważność.
19. W zakresie nieuregulowanym w Statucie szczegółowe zasady emisji Certyfikatów
Inwestycyjnych, w tym szczegółowe zasady, miejsca i terminy składania Zapisów oraz
dokonywania wpłat określone zostaną w Warunkach Emisji.
20. Terminy rozpoczęcia i zakończenia zapisów dla każdej z kolejnych emisji Certyfikatów
Inwestycyjnych każdorazowo określi Towarzystwo w Warunkach Emisji.
21. Określone w Statucie zasady przyjmowania zapisów, dokonywania wpłat w tym rodzajów
aktywów wnoszonych do Funduszu oraz przydziału lub nieprzydzielenia Certyfikatów
Inwestycyjnych są wspólne dla wszystkich kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych
dokonywanych w ramach istniejącego Funduszu.
22. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo
zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych
40.000 euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy
zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu
dokonywania zapisu.
§ 13. Opłata manipulacyjna
1. Towarzystwo pobiera opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych.
2. Opłata, o której mowa w ust. 1, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu.
3. Opłata manipulacyjna, o której mowa w ust. 1, stanowi opłatę, o której mowa w art. 132
ust. 2 Ustawy.
4. Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych nie przekroczy 5% ceny emisyjnej
Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może
być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób
zróżnicowana przez Towarzystwo. Maksymalne stawki opłaty za wydanie Certyfikatów
Inwestycyjnych określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji.
5. Towarzystwo może postanowić o zniesieniu opłaty, o której mowa w ust. 1, lub jej
zmniejszeniu w stosunku do osób dokonujących zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne.
Wysokość opłaty może być różna w stosunku do każdego z zapisujących się na
Certyfikaty.
§ 14. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne
1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne następuje w terminie
określonym przez Towarzystwo. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 2
- 11/27 -
miesiące. Przyjmowanie zapisów może zostać zakończone przed upływem terminu
wskazanego przez Towarzystwo w przypadku przyjęcia zapisów na minimalną liczbę
oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych określoną w § 11 oraz wszystkich wpłat tytułem
zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne zgodnie z § 15.
2. Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie
przyjmowania zapisów.
3. Towarzystwo może zmienić (wydłużając lub skracając) termin rozpoczęcia przyjmowania
zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia
przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić (wydłużając lub skracając) termin
zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed
dniem zakończenia przyjmowania zapisów.
4. Towarzystwo może dokonywać innych zmian w Warunkach Emisji, informując o tym
osoby, które dokonały zapisu na Certyfikaty i o ile nie jest to niezgodne z powszechnie
obowiązującymi przepisami prawa i Statutem. Nie jest możliwa zmiana postanowień
Warunków Emisji w zakresie w jakim ich nowa treść byłaby niezgodne z postanowieniami
Statutu.
§ 15. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne
1. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne może obejmować nie mniej niż jeden Certyfikat
Inwestycyjny i nie więcej niż maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych.
2. W przypadku dokonania zapisu na większą niż maksymalna liczba Certyfikatów
Inwestycyjnych zapis taki traktowany jest jak zapis złożony na maksymalną liczbę
Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo.
4. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne dokonywane będą wyłącznie na wskazany przez
Towarzystwo wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez
Depozytariusza.
5. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych
w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty.
6. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne powinna złożyć w miejscu
dokonywania zapisu wypełniony w trzech egzemplarzach formularz zapisu, zawierający
w szczególności oświadczenie tej osoby, w którym stwierdza, że:
1) zapoznała się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptowała treść Statutu,
2) zobowiązuje się do zapewnienia wpływu środków pieniężnych tytułem zapisu na
Certyfikaty Inwestycyjne na rachunek Towarzystwa u Depozytariusza nie później niż
ostatniego dnia przyjmowania zapisów,
3) wyraża zgodę na przydział lub nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych zgodnie
z § 17 i 18,
4) dobrowolnie przekazuje dane osobowe zawarte w formularzu oraz wyraża zgodę na
ich przetwarzanie w celach określonych w formularzu.
7. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia
formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne ponosi osoba zapisująca się.
- 12/27 -
8. Dla ważności zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne wymagane jest złożenie właściwie i w
pełni wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty zgodnie z zasadami
opisanymi w Statucie.
9. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest bezwarunkowy, nieodwołalny i nie może zawierać
jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże osobę zapisującą się na Certyfikat Inwestycyjny od
dnia dokonania zapisu do dnia przydziału Certyfikatów przez Fundusz.
§ 16. Działanie przez pełnomocnika
1. Pełnomocnikiem zapisującego się na Certyfikaty może być wyłącznie osoba fizyczna
posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. Do tych
czynności należy w szczególności:
1) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne,
2) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych lub odbioru
środków pieniężnych,
3) odbiór potwierdzenia o dokonaniu wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne oraz
o zapisaniu Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji.
2. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona.
3. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym
notarialnie, bądź złożonym w obecności pracownika Towarzystwa. Pełnomocnictwo
może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia
podpisu notarialnie), lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka zostanie zaakceptowana
przez Towarzystwo. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa
sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca
się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem.
4. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie
zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne:
1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu
osobistego lub paszportu,
2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości
prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny).
5. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw
wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym
pakietem papierów wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić
umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo
do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie.
6. Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno
być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną, a jeżeli zostało sporządzone w
języku obcym, winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez
tłumacza przysięgłego.
7. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów
dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii.
8. Nie są przyjmowane pełnomocnictwa umocowujące pełnomocnika do udzielania
dalszych pełnomocnictw.
- 13/27 -
§ 17. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje w terminie 14 dni od dnia zakończenia
przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne.
2. Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu
do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na
dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu.
3. W przypadku nie zebrania wpłat do Funduszu w minimalnej wysokości określonej w § 11,
Fundusz nie zostanie utworzony, a Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia
przyjmowania zapisów zwróci wpłaty wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez
Depozytariusza.
4. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. Do zwrotu wpłat w części, za którą
nie zostaną przydzielone Certyfikaty, stosuje się odpowiednio postanowienia § 17 ust. 3.
5. O przydziale Certyfikatów decyduje kolejność złożonych zapisów w ten sposób, iż
osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem,
w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą
w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej
z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej
serii objętych zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną
proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nie przydzielone w wyniku proporcjonalnej
redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa.
6. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, Towarzystwo
złoży wniosek do Sądu Rejestrowego o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy
inwestycyjnych.
7. W przypadku nie przydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych którejkolwiek z emisji, w tym w
przypadku nie dojścia do skutku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, Towarzystwo
powiadomi o tym fakcie osoby, które dokonały zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne i
którym nie zostały przydzielone Certyfikaty.
§ 18. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane:
1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku:
a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w chwili
składania zapisu,
b) niewłaściwego, nieczytelnego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu
z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty
Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie
pociąga za sobą nieważności zapisu.
2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania
subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę emitowanych Certyfikatów,
2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku
nie dojścia emisji do skutku spowodowanego odmową wpisu Funduszu do rejestru
funduszy inwestycyjnych.
- 14/27 -
3. Z zastrzeżeniem ust. 4, w przypadku określonym w ust. 1 pkt 1, Towarzystwo dokona zwrotu
wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie
później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów.
4. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2, Towarzystwo dokona zwrotu
wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza a także pobranej
opłaty manipulacyjnej, nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia jednego ze
zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania
wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w
ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy
oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza.
5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty
Inwestycyjne.
6. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji nastąpi po zmianie
Statutu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych
w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów.
7. Fundusz dokona przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w terminie 14 dni
od dnia zakończenia przyjmowania zapisów. Do dnia przydziału Certyfikatów
Inwestycyjnych, wpłaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu.
8. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych jest zamknięta po dokonaniu wpłat na wszystkie
oferowane w ramach emisji Certyfikaty.
9. W przypadku kolejnych emisji, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu
na Certyfikaty danej emisji, pobranymi opłatami manipulacyjnymi ani kwotami z tytułu
oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą, przed dokonaniem
przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej emisji.
10. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych jest zamknięta po dokonaniu wpłat na Certyfikaty
w wysokości i terminie określonych w Statucie albo Warunkach Emisji. Termin ten nie może
być dłuższy niż 2 miesiące od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Druga i następne
emisje Certyfikatów nie dochodzą do skutku, jeżeli nie zebrano wpłat na Certyfikaty w
wysokości i terminie, o których mowa w poprzednim zdaniu.
§ 19. Prawa Uczestników Funduszu
1. Uczestnikiem Funduszu mogą być osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki
organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej.
2. Uczestnik Funduszu ma prawo do:
1)
wypłat w postępowaniu likwidacyjnym,
2)
udziału w dochodach Funduszu na zasadach określonych w Statucie,
3)
zbycia lub zastawienia posiadanego przez niego Certyfikatu Inwestycyjnego,
4)
żądania wykupienia Certyfikatu
określonych w Ustawie i Statucie,
5)
uczestniczenia i wykonywania prawa głosów na Zgromadzeniu Inwestorów.
Inwestycyjnego
przez
3. Uczestnicy Funduszu nie odpowiadają za jego zobowiązania.
- 15/27 -
Fundusz
na
zasadach
4. Fundusz może ujawnić informacje stanowiące tajemnicę zawodową na żądanie
jedynego Uczestnika, przy czym w przypadku, gdy Uczestnikiem są podmioty należące do
tej samej grupy kapitałowej, dla celów niniejszego przepisu grupa ta jest traktowana jako
jedyny Uczestnik.
5. Na żądanie Uczestnika Towarzystwo wyda Uczestnikowi zaświadczenie o zapisaniu
Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji.
6. Fundusz jest uprawniony do żądania świadczenia, o którym mowa w § 25 ust. 8.
§ 20. Cel inwestycyjny Funduszu
1. Celem inwestycyjnym Funduszu jest osiąganie przychodów z lokat netto Funduszu, wzrost
wartości Aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości lokat oraz osiąganie zysku ze
zbywania lokat. Fundusz dąży do osiągnięcia dodatnich i ponadprzeciętnych stóp zwrotu
w skali roku przewyższających rentowność tradycyjnych lokat bankowych.
2. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego określonego w ust. 1.
§ 21. Przedmiot lokat Funduszu
1. Fundusz może lokować Aktywa w certyfikaty inwestycyjne funduszu SECUS
Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA
wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy
w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI 667.
2. Przedmiot lokat funduszu SNSFIZIS został określony w §21 a.
3. Fundusz utrzymuje część Aktywów Funduszu na pieniężnych rachunkach bankowych w
zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań Funduszu.
4. Niniejsze postanowienia należy interpretować w oparciu o art. 146 ust. 2 Ustawy,
w związku z powyższym w zakresie dopuszczalnego przez Ustawę oraz Statut zakresu lokat
Funduszu mieści się możliwość dokonywania, oprócz dysponowania Aktywami Płynnymi,
lokowanie pozostałych środków w całości w certyfikaty inwestycyjne, o których mowa
w ust. 1.
§21a.
Przedmiot lokat funduszu SECUS
Inwestycyjny Zamknięty INSECURA
Niestandaryzowany
Sekurytyzacyjny
Fundusz
1. W wykonaniu postanowień art. 146 ust. 2 pkt. 2 Ustawy fundusz SNSFIZIS może lokować
swoje aktywa w zbywalne:
a) Wierzytelności i prawa do świadczeń z tytułu Wierzytelności lub Pakiety
Sekurytyzowanych Wierzytelności, w tym wynikających z umów o subpartycypację,
spełniające kryteria określone w ust. 3;
b) papiery wartościowe inkorporujące wierzytelności pieniężne;
c) dłużne papiery wartościowe;
d) Instrumenty Rynku Pieniężnego;
e) jednostki uczestnictwa funduszy rynku pieniężnego;
f) depozyty w walucie polskiej i wymienialnych walutach innych państw, w bankach
krajowych lub instytucjach kredytowych.
2. SNSFIZIS utrzymuje część aktywów AF na pieniężnych rachunkach bankowych w zakresie
niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań funduszu SNSFIZIS.
- 16/27 -
3. AF funduszu SNSFIZIS mogą być lokowane w wierzytelności, które spełniają następujące
warunki:
a) podmiotami zobowiązanymi są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki
organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej;
b) opiewają na świadczenie pieniężne;
c) są denominowane w złotych polskich lub innej walucie.
4. SNSFIZIS może nabywać prawa własności rzeczy ruchomych w przypadku, gdy ich
nabycie następuje:
a) wraz z nabyciem Sekurytyzowanych Wierzytelności, których rzeczy te stanowią
zabezpieczenie lub,
b) w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych Sekurytyzowanych Wierzytelności.
5. SNSFIZIS obowiązany jest zbyć rzeczy ruchome, których własność nabył w sposób,
o którym mowa w ust. 4 lit. b), w terminie roku od dnia ich nabycia.
§ 22. Kryteria doboru lokat
1. Dla osiągnięcia celu inwestycyjnego, o którym mowa w Art. 20 Statutu, Fundusz lokuje
swoje środki w certyfikaty inwestycyjne funduszu SECUS Niestandaryzowany
Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA wpisanego do Rejestru
Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie, Wydział VII
Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI 667.
2. Kryteria doboru lokat funduszu SNSFIZIS zostały określone w §22a.
§22a. Kryteria doboru lokat funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz
Inwestycyjny Zamknięty INSECURA
1. Dla osiągnięcia celu inwestycyjnego, SNSFIZIS lokuje swoje środki pieniężne pochodzące
z wpłat na CI w Wierzytelności lub Pakiety Sekurytyzowanych Wierzytelności.
Wierzytelności nabywane przez Fundusz mogą być wierzytelnościami wysokiego ryzyka,
w tym w wierzytelnościami przedawnionymi, niezabezpieczonymi lub zajętymi.
2. Dobierając Wierzytelności lub Pakiety Sekurytyzowanych Wierzytelności, SNSFIZIS kieruje się
następującymi zasadami:
a) rodzajem wierzytelności, z uwzględnieniem tytułu z jakiego wierzytelność powstała
i rodzaju wierzyciela;
b) terminem wymagalności;
c) historią spłat;
d) okresem przedawnienia;
e) rodzajem dłużnika;
f) możliwością windykacji należności;
g) rodzajem i poziomem zabezpieczeń.
3. SNSFIZIS, przy doborze lokat, o których mowa w § 21a ust. 1 lit. b) i c) bierze pod uwagę
następujące kryteria:
a) stopień ryzyka spadku wartości rynkowej;
b) możliwość wzrostu cen;
c) bieżący i prognozowany poziom rynkowych stóp procentowych oraz inflacji;
d) stopień ryzyka braku płynności oraz zmienności ich cen.
4. SNSFIZIS, przy doborze Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w § 21 a ust. 1 lit.
d) bierze pod uwagę następujące kryteria:
- 17/27 -
a) bieżący i prognozowany poziom rynkowych stóp procentowych oraz inflacji;
b) okres zapadalności.
5. SNSFIZIS, przy doborze lokat, o których mowa w § 21 a ust. 1 lit. e) bierze pod uwagę
następujące kryteria:
a) możliwość wzrostu wartości jednostek uczestnictwa;
b) bieżący i prognozowany poziom rynkowych stóp procentowych oraz inflacji.
6. SNSFIZIS, przy doborze lokat o których mowa w § 21 a ust. 1 lit. f) bierze pod uwagę
wysokość oprocentowania depozytów.
§ 23. Zasady dywersyfikacji lokat Funduszu
1. Fundusz może lokować do 100 % wartości swoich aktywów w certyfikaty inwestycyjne
funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
INSECURA wpisanego do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd
Okręgowy w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI 667.
2. Zasady dywersyfikacji lokat funduszu SNSFIZIS zostały określone w §23 a.
3. Czynności dokonane z naruszeniem ograniczeń, o których mowa w niniejszym paragrafie
są ważne.
4. Z uwzględnieniem ust. 9, Fundusz, w przypadku dokonania czynności, o których mowa w
ust. 7, zobowiązany jest do dostosowania, niezwłocznie, stanu swoich aktywów do
wymagań określonych w Statucie i Ustawie, uwzględniając należycie interes Uczestników
Funduszu.
5. Fundusz zobowiązany jest dostosować strukturę portfela inwestycyjnego do wymagań
określonych w Ustawie oraz Statucie w terminie 36 miesięcy od dnia rejestracji Funduszu.
6. Jeżeli Fundusz przekroczy ograniczenia inwestycyjne określone w Statucie, a nie
przewidziane przepisami Ustawy, jest obowiązany do niezwłocznego dostosowania stanu
swoich Aktywów do wymagań określonych w Statucie, uwzględniając interes Uczestników
Funduszu.
7. Z zastrzeżeniem przepisów Ustawy, limity określone powyżej liczone są w odniesieniu do
WAN lub Wartości Aktywów Funduszu ustalonych w ostatnim Dniu Wyceny, w którym
została dokonana wycena WAN Funduszu.
8. Wartość Aktywów Płynnych Funduszu nie będzie niższa niż 80.000 zł.
§23a. Zasady dywersyfikacji lokat funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny
Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA
1. Całkowita wartość lokat wskazanych w § 21 a ust. 1 lit. a) i b) stanowić będzie nie mniej
niż 75% (siedemdziesiąt pięć procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS, z zastrzeżeniem ust. 2.
2. Całkowita wartość lokat wskazanych w § 21 a ust. 1 lit. b) nie może stanowić więcej niż
25% (dwadzieścia pięć procent) wartości Wan funduszu SNSFIZIS.
3. Całkowita wartość lokat wskazanych w § 21 a ust. 1 lit. c) - f) nie może stanowić więcej niż
25% (dwadzieścia pięć procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS, z zastrzeżeniem ust. 7.
4. Papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden
podmiot, Wierzytelności wobec tego podmiotu i udziały w tym podmiocie nie mogą
stanowić łącznie więcej niż 20% (dwadzieścia procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS.
- 18/27 -
5. Depozyty w jednym banku krajowym lub instytucji kredytowej nie mogą stanowić więcej
niż 20% (dwadzieścia procent) wartości AF funduszu SNSFIZIS.
6. Ograniczeń, o których mowa w ust. 4 powyżej nie stosuje się do papierów wartościowych
emitowanych, poręczonych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank
Polski, państwa należące do OECD albo międzynarodowe instytucje finansowe, których
członkiem jest Rzeczypospolita Polska lub co najmniej jedno z państw należących do
OECD, w tym IFC, EBI lub EBOR.
7. Z zastrzeżeniem przepisów Ustawy, limity określone powyżej liczone są w odniesieniu do
Wan lub wartości AF funduszu SNSFIZIS ustalonych w ostatnim dniu wyceny DW, w którym
została dokonana wycena wartości Wan funduszu SNSFIZIS.
8. Rzeczy ruchome, których własność fundusz nabył w sposób, o którym mowa w § 21 a ust.
4 lit. b), nie mogą stanowić więcej niż 25% (dwadzieścia pięć procent) wartości
AFfunduszu SNSFIZIS.
§ 24. Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez Fundusz.
1.
Fundusz może lokować nie więcej niż 100 % wartości swoich aktywów w certyfikaty
inwestycyjne funduszu SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny
Zamknięty INSECURA wpisany do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonego przez
Sąd Okręgowy w Warszawie, Wydział VII Cywilny Rejestrowy, pod numerem RFI 667.
2.
Fundusz nie może zaciągać kredytów i pożyczek, ani emitować obligacji.
3.
Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez fundusz SNSFIZIS został określony w
§24a.
§24a. Wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez fundusz SECUS Niestandaryzowany
Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA
1. SNSFIZIS może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub
instytucjach kredytowych pożyczki lub kredyty, których łączna wysokość liczona łącznie z
wartością wyemitowanych obligacji nie przekracza 75% (siedemdziesięciu pięciu
procent) Wan funduszu SNSFIZIS w chwili ich zaciągania.
2. SNSFIZIS może dokonywać emisji obligacji w wysokości nieprzekraczającej 75%
(siedemdziesięciu pięciu procent) Wan funduszu SNSFIZIS na dzień poprzedzający dzień
podjęcia przez zgromadzenie inwestorów uchwały o emisji obligacji.
§ 25. Świadczenia Dodatkowe.
1. Towarzystwo może zawrzeć z Inwestorem lub Uczestnikiem Funduszu, odrębną umowę
o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika („Umowa"). Umowa z Inwestorem
zawierana jest pod warunkiem rejestracji Funduszu. Towarzystwo zawierając Umowę
będzie w szczególności kierowało się jednym lub kilkoma z poniżej wymienionych
kryteriów:
a) wpływem
Umowy na koszty ponoszone przez Towarzystwo oraz wysokość
przychodów Towarzystwa,
b) możliwościami finansowymi Towarzystwa,
c) oceną Towarzystwa co do perspektyw współpracy z danym Inwestorem lub
Uczestnikiem,
d) czasem objęcia lub nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych,
- 19/27 -
e) wpływem Umowy na płynność Certyfikatów Inwestycyjnych,
2. Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika będzie określała szczegółowe
zasady, terminy oraz sposób wypłaty dodatkowego świadczenia na rzecz Uczestnika
zwanego dalej Dodatkowym Świadczeniem.
3. Uprawnionym do otrzymania Dodatkowego Świadczenia, będzie Uczestnik, który:
a) zawarł Umowę wskazaną w ust. 2;
b) w danym okresie rozliczeniowym posiadał Certyfikaty Inwestycyjne, których średnia
wartość w okresie rozliczeniowym była nie mniejsza niż wskazana każdorazowo w
Umowie;
c) posiada odpowiednie dokumenty potwierdzające posiadanie w danym okresie
rozliczeniowym Certyfikatów Inwestycyjnych o wartości, o której mowa w lit. b).
Okresem rozliczeniowym jest wskazany w Umowie okres, którym może być miesiąc,
kwartał lub rok.
4. Dodatkowe Świadczenie na rzecz Uczestnika wypłacane jest Uczestnikowi przez
Towarzystwo, ze środków otrzymanych przez Towarzystwo z tytułu wynagrodzenia.
5. Dodatkowe Świadczenie wypłacane jest zgodnie w postanowieniami Umowy o
dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika poprzez przekazanie kwoty Dodatkowego
Świadczenia na rachunek bankowy albo rachunek pieniężny Uczestnika wskazany w
Umowie.
6. Uczestnik ma prawo zmienić sposób wypłaty Dodatkowego Świadczenia. Dyspozycja
dotycząca zmiany sposobu wypłaty Dodatkowego Świadczenia jest skuteczna w danym
miesiącu kalendarzowym, o ile została otrzymana przez Towarzystwo, najpóźniej do 25
(słownie: dwudziestego piątego) dnia
miesiąca poprzedzającego wypłatę
Dodatkowego Świadczenia i wskazuje rachunek bankowy albo rachunek pieniężny
prowadzony w ramach rachunku inwestycyjnego Uczestnika.
7. Szczegółowe zasady obliczania wysokości Dodatkowego Świadczenia oraz zasady jego
wypłaty określa Umowa o świadczeniu dodatkowym na rzecz Uczestnika.
8. Fundusz, jako uczestnik funduszu Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz
Inwestycyjny Zamknięty InSecura, jest stroną umowy gwarancji, na podstawie której, w
przypadku braku osiągnięcia w terminie 36 miesięcy od daty przydziału danej serii
certyfikatów inwestycyjnych funduszu Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz
Inwestycyjny Zamknięty InSecura stopy zwroty odpowiadającej co najmniej 115% ceny
emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego otrzyma świadczenie nieodpłatne od gwaranta w
wysokości różnicy między wartością aktywów netto na certyfikat inwestycyjny funduszu
Secus Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura w
dniu wykupu tych certyfikatów inwestycyjnych, a 115% ceny emisyjnej tych certyfikatów.
9. Kwota świadczenia gwarancyjnego zostanie wypłacona Funduszowi w terminie 14 dni od
dnia wykupu certyfikatów inwestycyjnych funduszu Secus Niestandaryzowany
Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty InSecura i powiększy Aktywa Netto
Funduszu.
10. Fundusz nie ponosi wobec Uczestników odpowiedzialności za niewykonanie lub
nienależyte wykonanie świadczenia, o którym mowa w ust. 8, chyba że niewykonanie lub
nienależyte wykonanie świadczenia wynika z winy Funduszu lub Towarzystwa. Przede
wszystkim Fundusz nie ponosi odpowiedzialności w przypadku upadłości lub
niewypłacalności gwaranta. Szczegółowe czynniki ryzyka określą Warunki Emisji.
- 20/27 -
11. W przypadku niezawarcia, wygaśnięcia umowy gwarancji o której mowa w ust. 8 bez
winy Funduszu w trakcie trwania danej emisji – TFI może nie przydzielić Certyfikatów
Inwestycyjnych tej emisji działając w interesie uczestników.
12. Postanowienia umowy gwarancji zostaną opisane w Warunkach Emisji.
§ 26. Dochody wypłacane przez Fundusz
1. Fundusz może wypłacać Uczestnikom Funduszu dochody bez konieczności wykupienia
Certyfikatu Inwestycyjnego. Dochodami Funduszu są przychody z lokat netto Funduszu
lub zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat. Dochody Funduszu powiększają Aktywa
Funduszu.
2. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć na wniosek Towarzystwa lub Uczestnika
posiadającego co najmniej 10% (dziesięć procent) wyemitowanych przez Fundusz
Certyfikatów Inwestycyjnych uchwałę o wyrażeniu zgody na wypłacenie Uczestnikom
części lub całości zrealizowanych dochodów Funduszu.
3. Uchwała o wyrażeniu zgody na wypłacenie dochodów Funduszu powinna określać:
a) łączną kwotę dochodu przeznaczonego do wypłaty;
b) kwotę dochodu przypadającego na jeden Certyfikat Inwestycyjny;
c) termin, w jakim powinna nastąpić wypłata dochodu;
d) Dzień Ustalania Uprawnień.
4. Wypłata dochodów następuje, w terminie wskazanym w stosownej uchwale
Zgromadzenia Inwestorów, o której mowa w ust. 3 powyżej nie później jednak niż w
terminie 14 (czternaście) dni od dnia podjęcia tej uchwały.
5. Pierwsza uchwała Zgromadzenia Inwestorów, o której mowa w ust. 3 powyżej, może
zostać podjęta nie wcześniej niż po dokonaniu przez podmiot uprawniony do badania
sprawozdań finansowych przeglądu półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu
i nie później niż przed dniem badania rocznego sprawozdania finansowego Funduszu.
Niezależnie od podjęcia pierwszej, kolejne uchwały o wyrażeniu zgody na wypłacenie
dochodów Funduszu mogą być podejmowane nie wcześniej niż po dokonaniu przez
podmiot uprawniony przeglądu ostatniego półrocznego lub badania ostatniego
rocznego sprawozdania finansowego Funduszu.
6. Maksymalna łączna wysokość dochodu przeznaczonego do wypłaty Uczestnikom
Funduszu może być określona tylko w takiej wysokości, by każdorazowa wypłata
dochodów Funduszu nie powodowała spadku łącznej wartości Aktywów Płynnych
poniżej kwoty równej sumie zobowiązań Funduszu, których termin wymagalności
przypada w terminie jednego miesiąca, na Dzień Wyceny przypadający na 3 (trzy) dni
robocze przed dniem podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały o wypłacie
dochodów Funduszu.
7. Dochód jest wypłacany jedynie w przypadku, w którym w Funduszu, na Dzień Wyceny
przypadający na 3 (trzy) dni robocze przed dniem podjęcia przez Zgromadzenie
Inwestorów uchwały, o wypłacie dochodów, znajdują się Aktywa Płynne pozwalające na
wypłatę dochodów. Jeżeli powyższy warunek nie zostanie spełniony, Fundusz odmawia
wypłaty dochodu Funduszu Uczestnikom Funduszu.
8. Do uzyskania dochodu są uprawnieni Uczestnicy, na rzecz których w Dniu Ustalania
Uprawnień będą zapisane Certyfikaty Inwestycyjne. Zbycie Certyfikatu po Dniu Ustalania
Uprawnień nie powoduje utraty uprawnienia do otrzymania dochodu.
- 21/27 -
9. W przypadku, gdy będą tego wymagały odpowiednie przepisy prawa, wypłata
dochodów będzie następowała z potrąceniem odpowiednich podatków.
10. Określenie szczegółowych zasad wypłaty dochodów będzie następowało każdorazowo
w uchwale, o której mowa w ust. 3 powyżej.
11. Wypłata dochodów będzie dokonywana przez Fundusz na rachunek bankowy
Uczestnika.
§ 27. Zasady wykupywania Certyfikatów Inwestycyjnych
1. Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych na żądanie Uczestnika Funduszu
zgłoszone Towarzystwu. Wykup Certyfikatów odbywa się na następujących zasadach:
1) z zastrzeżeniem poniższych punktów, Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych w Dniu Wykupu,
2) uczestnik Funduszu może złożyć żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych w
siedzibie Towarzystwa najpóźniej w drugim Dniu Roboczym miesiąca, w którym
przypada Dzień Wykupu. Żądanie wykupu winno być złożone na formularzu
przedstawionym przez Fundusz oraz wskazywać liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych,
które mają być wykupione, Dzień Wykupu oraz sposób wypłaty środków pieniężnych
pochodzących z wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych. Żądanie wykupu złożone z
naruszeniem niniejszego punktu nie jest realizowane.
3) żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych może być odwołane tylko za zgodą
Towarzystwa,
4) w związku ze złożeniem przez Uczestnika Funduszu żądania wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych Towarzystwo prowadzące Ewidencję dokona blokady Certyfikatów
Inwestycyjnych, a następnie w związku z ich wykupem Towarzystwo dokona wpisu
liczby Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupowi do Ewidencji,
5) cena wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych równa jest Wartości Aktywów Netto
Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wykupu,
6) Towarzystwo nie pobiera opłaty za wykupienie Certyfikatów Inwestycyjnych,
7) kwota przypadająca Uczestnikowi Funduszu do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych może być pomniejszona o podatki, do pobrania których Fundusz jest
zobowiązany jako płatnik,
8) środki pieniężne przeznaczone do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów
Inwestycyjnych wypłacane są przez Fundusz niezwłocznie po Dniu Wykupu, nie
później jednak niż w 14 dniu po Dniu Wykupu, przez przekazanie na rachunek
bankowy wskazany przez Uczestnika Funduszu w formularzu złożonym Towarzystwu
kwoty środków pieniężnych.
2. Jeżeli Uczestnicy Funduszu złożyli żądania wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych w
terminach określonych w ust. 1 pkt 2, których wartość na ostatni Dzień Wyceny przed
dniem określonym w ust. 1 pkt 2 nie przekracza 10% wartości Aktywów, żądania wykupu
są realizowane w Dniu Wykupu zgodnie z żądaniami Uczestników Funduszu.
3. Jeżeli Uczestnicy Funduszu złożyli żądania wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych w
terminach określonych w ust. 1 pkt 2, których wartość na ostatni Dzień Wyceny przed
dniem określonym w ust. 1 pkt 2 przekracza 10% wartości Aktywów, Fundusz w wyniku
- 22/27 -
braku Aktywów Płynnych (Aktywa Funduszu ulokowane w kategorie lokat określone w §
21 ust. 1 w Dniu Wykupu, wykupi Certyfikaty Inwestycyjne najpóźniej w następnym Dniu
Wykupu zgodnie z żądaniami Uczestników Funduszu, przy czym w Dniu Wykupu
określonym przez Uczestnika Funduszu w sposób określony w ust. 1 pkt 2 wykupywane są
Certyfikaty Inwestycyjne zgodnie z żądaniami Uczestników Funduszu, według kolejności
ich wpływu do Towarzystwa do wartości Aktywów Płynnych w Dniu Wykupu.
4. Ogłoszenie o wykupieniu Certyfikatów Inwestycyjnych publikowane jest na stronie
internetowej www.secusfizinsecuraplus.pl. Ogłoszenie dokonywane jest w terminie 3 dni
od Dnia Wykupu.
§ 28. Koszty obciążające Fundusz
1. Fundusz pokrywa ze swoich środków następujące koszty:
1) prowizji maklerskich i bankowych, w tym prowizje i opłaty za przechowywanie
papierów wartościowych i innych praw majątkowych oraz prowadzenie rachunków
bankowych oraz prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży
papierów wartościowych i praw majątkowych, a także przelewami bankowymi, w tym
koszty związane z powyższym czynnościami ponoszone w czasie lub w związku z
likwidacją Funduszu,
2) wynagrodzenie oraz zwrot kosztów Depozytariusza wraz z wynagrodzeniem tego
podmiotu z tytułu weryfikacji wyceny WAN i WANCI,
3) likwidacji, w tym wynagrodzenie likwidatora Funduszu,
4) podatki,
5) inne obciążenia wynikające z przepisów prawa lub nałożone przez właściwe organy
państwowe i samorządowe; w tym opłaty za zezwolenia oraz opłaty rejestracyjne, w
tym także związane z utworzeniem Funduszu,
6) wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem,
7) przeprowadzania badań i przeglądu sprawozdań finansowych Funduszu,
8) publikacji obowiązkowych Funduszu, wynikających z obowiązujących przepisów
prawa oraz Statutu,
9) przeprowadzenia i obsługi drugiej oraz kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych,
10) obsługi prawej; w tym koszty związane z utworzeniem Funduszu,
11) koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Funduszu,
12) koszty sądowe i notarialne,
13) koszty podmiotów zewnętrznych, innych niż Towarzystwo, świadczących na rzecz Funduszu
usługi związane z zarządzaniem ryzkiem oraz podejmowaniem decyzji inwestycyjnych.
2. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 4, 5, 7, 8, 11, 12 i 13 stanowią koszty nielimitowane Funduszu .
3. Sposób obliczania kosztów, o których mowa w ust. 1 oraz terminy ich ponoszenia
określają:
1) umowy, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ponoszenia kosztów
wskazanych w ust. 1 pkt 1 – 3 oraz pkt 7 – 11.
- 23/27 -
2) przepisy prawa, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ponoszenia
kosztów wskazanych w ust. 1 pkt 4 i 5,
3) decyzje organów państwowych i samorządowych, na podstawie których Fundusz jest
zobowiązany do ponoszenia kosztów, wskazanych w ust. 1 pkt 5.
4. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 2, 3, 9 – 10 stanowią koszty limitowane Funduszu i
będą wynosić odpowiednio:
1) w odniesieniu do ust.1 pkt 2 - do wysokości 0,5% Wartości Aktywów Netto, nie mniej niż
60.000,00 złotych rocznie,
2) w odniesieniu do ust.1 pkt 3 - nie więcej niż 100.000,00 złotych w całym okresie
likwidacji,
3) w odniesieniu do ust.1 pkt 9 - nie więcej niż 5% WAN ustalonej w ostatnim Dniu Wyceny
przed dniem pokrycia tych kosztów, jednak nie więcej niż 50.000,00 złotych na każdą
emisję;
4) w odniesieniu do ust.1 pkt 10 - nie więcej niż 20.000,00 złotych rocznie.
5. Wynagrodzenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 6 Towarzystwo pobiera z Aktywów Funduszu.
Stanowi ono sumę:
1) kwoty nie wyższej niż 500.000,00 złotych w roku kalendarzowym, oraz
2) wartości nie wyższej niż 5% w skali roku, naliczonej od średniej Wartości Aktywów Netto.
Na pokrycie tego wynagrodzenie tworzy się w każdym Dniu Wyceny rezerwę w
kwocie równej wysokości naliczonego w tym dniu wynagrodzenia, według wzoru:
WS d = 0,05 x WAN d x
gdzie:
WS d – Rezerwa na Wynagrodzenie wskazane w niniejszym punkcie w danym Dniu
Wyceny (dzień „d”).
WAN d – Wartość Aktywów Netto Funduszu z poprzedniego Dnia Wyceny.
LD – liczba dni pomiędzy bieżącym a poprzednim Dniem Wyceny,
L – liczba dni w danym roku kalendarzowym.
6. Wynagrodzenie Towarzystwa, o którym mowa w ust. 5 pkt. 1 będzie wypłacane ze
środków Funduszu w okresach miesięcznych, do 7 dnia miesiąca następującego po
upływie każdego miesiąca. Wynagrodzenie, o którym mowa w ust. 5 pkt. 2 będzie
wypłacane ze środków Funduszu w okresach kwartalnych, po Dniu Wyceny, do 7 dnia
miesiąca następującego po upływie każdego kwartału.
7. Wynagrodzenie Towarzystwa nie obejmuje podatku od towarów i usług. W przypadku,
gdy zmiana przepisów podatkowych spowoduje, iż usługi zarządzania Funduszem przez
Towarzystwo zostaną objęte podatkiem VAT, wynagrodzenie obliczone zgodnie z ust. 7
niniejszego paragrafu, staje się wynagrodzeniem netto z dniem wejścia w życie
zmienionych przepisów.
8. Inne koszty Funduszu nieprzewidziane w ustępach powyższych ponoszone są przez
Towarzystwo.
9. Towarzystwo może podjąć uchwałę o zmniejszeniu wysokości wynagrodzenia, o którym
mowa w ust. 5 na czas nieoznaczony lub oznaczony.
- 24/27 -
§28a. Wysokość opłat za zarządzanie, pobieranych przez podmiot zarządzający funduszem
SECUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty INSECURA
1. Za zarządzanie funduszem podmiot zarządzający otrzymuje wynagrodzenie, naliczane i
wypłacane na zasadach określonych poniżej. Wysokość rocznego wynagrodzenia
należnego podmiotowi zarządzającemu funduszem SNSFIZIS będzie równa iloczynowi
Wan funduszu SNSFIZIS oraz stawki 4,5%, z tym, że ustalone w ten sposób wynagrodzenie
nie może być mniejsze od kwoty 216.000 (dwieście szesnaście tysięcy) złotych w skali roku.
Wynagrodzenie podmiotu zarządzającego pobierane jest w każdym dniu wyceny DW od
Wan funduszu z ostatnio dostępnego dnia wyceny DW. Wynagrodzenie podmiotu
zarządzającego naliczane jest w każdym dniu wyceny DW i za każdy dzień roku
kalendarzowego liczonego, odpowiednio, jako 365 lub 366 dni. Wynagrodzenie jest
wypłacane ze środków funduszu do 7 (siódmego) dnia miesiąca następującego po
miesiącu, za który było naliczane wynagrodzenie.
2. Niezależnie od postanowień ust. 1, fundusz SNSFIZIS pokrywa ze swoich środków m.in.
koszty związane z realizacją przychodów z Wierzytelności należących do kategorii lokat, o
których mowa w § 21 a ust. 1 lit. a) Statutu w kwotach nie przekraczających w żadnym
wypadku wyższej z kwot stanowiących: (i) 150% łącznej ceny nabycia przez fundusz
SNSFIZIS wszystkich lokat wskazanych w art. § 21 a ust 1 lit a) Statutu albo (ii) 50% łącznej
wartości uzyskanych przez fundusz SNSFIZIS przychodów z Wierzytelności należących do
kategorii lokat wskazanych w § 21 a ust 1 lit a) Statutu zrealizowanych w całym czasie
trwania fundusz SNSFIZIS włącznie z przychodami z tytułu ewentualnej sprzedaży
powyższych lokat przez fundusz SNSFIZIS. Koszty te obejmują: (i) koszty wynikające z
realizacji umowy z podmiotem zarządzającym sekurytyzowanymi wierzytelnościami
(podmiot, któremu zarządzający funduszem SNSFIZIS powierzył zarządzanie częścią
portfela SNSFIZIS obejmującego kategorie lokat określonych w § 21 a ust 1 lit c) – f) Statutu
oraz środki pieniężne funduszu SNSFIZIS), w tym koszty: wynagrodzenia podmiotu
zarządzającego sekurytyzowanymi wierzytelnościami, koszty podejmowania czynności
prawnych i faktycznych dopuszczonych przepisami prawa zmierzającymi do uzyskania
świadczeń wynikających z Wierzytelności oraz koszty związane z windykacją terenową, (ii)
koszty zapewnienia należytej ochrony interesów funduszu SNSFIZIS w toku postępowań
zabezpieczających, sądowych lub egzekucyjnych, które będą prowadzone w celu
realizacji świadczeń wynikających z Wierzytelności, w tym opłaty i koszty związane z
ustanowieniem i przeniesieniem zabezpieczeń Wierzytelności nabywanych przez fundusz
SNSFIZIS, (iii) koszty doradztwa prawnego, w tym zastępstwa procesowego, doradztwa
podatkowego lub księgowego dla funduszu SNSFIZIS przez inne podmioty aniżeli podmiot
zarządzający sekurytyzowanymi wierzytelnościami (podmiot inny niż podmiot, któremu
zarządzający funduszem SNSFIZIS powierzył zarządzanie częścią portfela SNSFIZIS
obejmującego kategorie lokat określonych w § 21 a ust 1 lit c) – f) Statutu oraz środki
pieniężne funduszu SNSFIZIS).
3. W przypadku, gdy zmiana przepisów podatkowych spowoduje objęcie podatkiem VAT
usług zarządzania funduszem przez podmiot zarządzający, wynagrodzenie podmiotu
zarządzającego obliczone zgodnie z ust. 1 staje się wynagrodzeniem netto z dniem
wejścia w życie zmienionych przepisów.
4. Podmiot zarządzający może podjąć decyzję w zakresie obniżenia stawki 4,5%, o której
mowa w ust. 1 jak również minimalnego kwotowego wynagrodzenia podmiotu
zarządzającego, o którym mowa w ust. 1.
- 25/27 -
§ 29. Wartość Aktywów Funduszu
1. Aktywa Funduszu wycenia się, a zobowiązania Funduszu ustala się w Dniu Wyceny, z
zachowaniem zasad określonych w §30-31
2. Na Dzień Wyceny Fundusz dokonuje wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia wartości
zobowiązań Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto oraz ustalenia Wartości
Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny.
3. Wartość Aktywów Netto Funduszu ustala się pomniejszając Wartość Aktywów Funduszu o
jego zobowiązania w Dniu Wyceny.
4. Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny jest równa Wartości
Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielonej przez liczbę wszystkich Certyfikatów
Inwestycyjnych wyemitowanych przez Fundusz ustaloną na podstawie Ewidencji w Dniu
Wyceny.
§ 30. Lokaty nienotowane na Aktywnym Rynku
1. Wartość składników lokat Funduszu nienotowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się, z
zastrzeżeniem § 31, w następujący sposób:
1) depozyty – w wartości godziwej wynikającej z sumy wartości nominalnej oraz
naliczonych odsetek; przy czym kwotę naliczonych odsetek ustala się przy
zastosowaniu Efektywnej Stopy Procentowej,
2) jednostki uczestnictwa - w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość aktywów netto na
jednostkę uczestnictwa, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość
godziwą jakie miały miejsce po dniu ogłoszenia wartości aktywów netto na jednostkę
uczestnictwa,
§ 31. Papiery wartościowe nabyte (zbyte) z przyrzeczeniem odkupu
1. Papiery wartościowe nabyte przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu, wycenia się,
począwszy od dnia zawarcia umowy kupna, metodą skorygowanej ceny nabycia
oszacowanej przy zastosowaniu Efektywnej Stopy Procentowej.
2. Zobowiązania z tytułu zbycia papierów wartościowych, przy zobowiązaniu się Funduszu
do odkupu, wycenia się, począwszy od dnia zawarcia umowy sprzedaży, metodą korekty
różnicy pomiędzy ceną odkupu, a ceną sprzedaży, przy zastosowaniu Efektywnej Stopy
Procentowej.
§ 32. Rozwiązanie i likwidacja Funduszu
1. Fundusz ulega rozwiązaniu gdy:
1) Depozytariusz zaprzestał wykonywania swoich obowiązków oraz gdy nie zawarto
umowy o prowadzenie rejestru aktywów z innym depozytariuszem,
2) Zgromadzenie Inwestorów podejmie uchwałę o rozwiązaniu Funduszu,
3) Towarzystwo podejmie decyzję o rozwiązaniu Funduszu; przy czym Towarzystwo ma
prawo podjąć taką decyzję wyłącznie w przypadku, gdy w którymkolwiek Dniu
Wyceny, po upływie 12 miesięcy od dnia zarejestrowania Funduszu w Rejestrze
Funduszy Inwestycyjnych, wartość Aktywów Netto Funduszu spadnie poniżej kwoty
200.000,00 złotych,
- 26/27 -
2. Rozwiązanie Funduszu następuje po przeprowadzeniu likwidacji. Z dniem rozpoczęcia
likwidacji Fundusz nie może emitować Certyfikatów Inwestycyjnych, a także wykupywać
Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Informacja o wystąpieniu przesłanek zostanie niezwłocznie
Towarzystwo lub Depozytariusza w sposób określony w §34 ust. 2.
opublikowana
przez
4. Likwidacja Funduszu polega na zbyciu Aktywów Funduszu, ściągnięciu należności
Funduszu, zaspokojeniu wierzycieli Funduszu i umorzeniu Certyfikatów Inwestycyjnych
przez wypłatę uzyskanych środków pieniężnych Uczestnikom Funduszu, proporcjonalnie
do liczby posiadanych przez nich Certyfikatów. Zbywanie Aktywów Funduszu będzie
dokonane z należytym uwzględnieniem interesów Uczestników Funduszu.
5. Środki pieniężne, których wypłacenie nie było możliwe, likwidator przekaże do depozytu
sądowego.
6. Likwidatorem Funduszu jest Towarzystwo.
§ 33. Informacje o Funduszu
1. Fundusz udostępni Warunki Emisji na zasadach określonych w Ustawie.
2. Warunki Emisji zostaną udostępnione osobom, do których Towarzystwo skieruje imienną
propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych.
3. Ogłoszenia i publikacje wymagane Ustawą oraz Statutem, jeżeli Statut nie stanowi
inaczej, będą podawane do publicznej wiadomości na stronie internetowej
www.secusfizinsecuraplus.pl W szczególności Fundusz będzie na tej stronie podawał
Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny niezwłocznie po jej ustaleniu oraz
będzie publikował półroczne i roczne sprawozdania finansowe Funduszu.
4. Sprawozdania finansowe Funduszu będą publikowane w trybie określonym w Ustawie
oraz w przepisach określających szczegółowe zasady prowadzenia rachunkowości
funduszy inwestycyjnych.
5. W przypadku wystąpienia przesłanek likwidacji Funduszu, Towarzystwo lub Depozytariusz
niezwłocznie opublikują informację o ich wystąpieniu w sposób określony w ust. 3.
6. Fundusz udostępnia na żądanie Uczestnika roczne i półroczne sprawozdania finansowe
niezwłocznie po ich zbadaniu lub przeglądzie przez biegłego rewidenta.
§ 34. Zmiana Statutu
1. Zmiany Statutu dokonywane są przez Towarzystwo, jako organ Funduszu w sposób zgodny
z Ustawą.
2. Zmiany Statutu wraz z informacją o terminie wejścia w życie tych zmian są jednokrotnie
ogłaszane na stronie internetowej www.secusfizinsecuraplus.pl.
3. Zmiana Statutu wchodzi w życie w terminie określonym Ustawą.
4. Zmiana Statutu może zostać wprowadzona na żądanie Komisji w terminie przez nią
określonym.
5. Postanowienia Statutu obowiązują wszystkich Uczestników Funduszu.
- 27/27 -