OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU SKARBIEC

OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU
SKARBIEC-SMARTFIZ
FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO
Z DNIA 3 LUTEGO 2017 R.
Niniejszym, SKARBIEC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., na podstawie art. 24 ust. 5 i
ust. 8 pkt 2) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, ogłasza o zmianie statutu Skarbiec-Smartfiz Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego z ten sposób, że:
1. W §3 dodaje się pkt 14a) w brzmieniu:
„14a) Krótka Sprzedaż – technika inwestycyjna, o której mowa w art. 2 pkt 21a Ustawy,”.
2. Po §2038 dodaje się §2039 w brzmieniu:
§ 2039 Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii AP
1.
W ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii AP przedmiotem zapisu będzie nie mniej niż
1 i nie więcej niż 3 570 Certyfikatów Inwestycyjnych serii AP.
2.
Z zastrzeżeniem zdania trzeciego, zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie 1 Certyfikat i
maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż
maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę
Certyfikatów. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu
na Certyfikaty o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych 40.000 euro. Równowartość w
złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez
Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu.
3.
Wysokość wpłat do Funduszu w ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii AP nie może
być niższa niż iloczyn 1 i ceny emisyjnej jednego Certyfikatu określonej w Warunkach Emisji
Certyfikatów serii AP, czyli 14 006,21 złotych, oraz wyższa niż iloczyn 3 750 i ceny emisyjnej jednego
Certyfikatu określonej w Warunkach emisji Certyfikatów serii AP, czyli 52 523 287,50 złotych.
Określona w Warunkach Emisji Certyfikatów serii AP cena emisyjna jednego Certyfikatu, o której mowa
w zdaniu poprzednim, będzie równa Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny ustalonej
według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na
Certyfikaty Inwestycyjne serii AP.
str. 1
4.
Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii AP prowadzi bezpośrednio Towarzystwo, w terminach
wskazanych w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii AP.
5.
Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie
przyjmowania zapisów.
6.
Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty
Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może
zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed
dniem zakończenia przyjmowania zapisów. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo
poinformuje niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24
godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie.
Informacja o zmianie terminów przeprowadzania zapisów przekazana zostanie osobom, do których
Towarzystwo skierowało imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych.
7.
Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii
AP.
8.
Certyfikaty Inwestycyjne serii AP są certyfikatami, których emisja nie jest związana z
obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia zgodnie
z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku
regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu.
9.
Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii AP nastąpi poprzez proponowanie nabycia
Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 150, imiennie wskazanych osób oraz zostanie
przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów
Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów
Inwestycyjnych odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu.
10.Uprawnionymi do złożenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą osoby fizyczne, osoby prawne i
jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w
rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. – Prawo dewizowe, do których Towarzystwo skieruje imienną
propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. Propozycja nabycia wskazywać będzie maksymalną
liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana
będzie propozycja nabycia. Osoby uprawnione mogą złożyć zapis za pośrednictwem pełnomocnika.”.
3. Treść §24 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„1.Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków
str. 2
pieniężnych w określone w Ustawie i Statucie papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i
inne prawa majątkowe.
2.Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz.
3.
Celem Funduszu jest dążenie do wzrostu wartości aktywów Funduszu w wyniku wzrostu wartości
lokat Funduszu.
4.
Fundusz dąży do realizacji celu inwestycyjnego przede wszystkim poprzez inwestowanie w
udziałowe papiery wartościowe na rynku krajowym i rynkach zagranicznych, przedstawiające w ocenie
zarządzającego wysoki potencjał wzrostu wartości w długim terminie. Aktywa Funduszu lokowane są z
zachowaniem zasad ograniczania ryzyka oraz przy
uwzględnieniu kryteriów doboru lokat i zasad
dywersyfikacji wskazanych w Statucie.
5.
Polityka inwestycyjna Funduszu dopuszcza istotny stopień koncentracji lokat.
6.Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego.”.
4. Treść §25 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
1. Fundusz może lokować Aktywa w:
1) papiery wartościowe,
2) Instrumenty Rynku Pieniężnego,
3) udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością,
4) waluty,
5) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne,
- pod warunkiem, że są zbywalne, oraz
6) depozyty.
2. Z uwzględnieniem ust. 1, Fundusz może lokować od 0% do 100% Aktywów Funduszu w każdą z
poniższych kategorii lokat:
1) akcje emitowane przez spółki publiczne oraz warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa
poboru i kwity depozytowe, emitowane przez spółki publiczne,
2) dłużne papiery wartościowe emitowane przez emitentów rządowych i banki centralne,
Instrumenty Rynku Pieniężnego,
3) depozyty.
str. 3
3. W związku z przyjętą przez Fundusz polityką inwestycyjną, ryzyko związane z przyjętą polityką
inwestycyjną Funduszu i sposobem zarządzania jego aktywami jest zmienne. Przedmiot lokat
Funduszu może ulegać zmianie w czasie – od 0% do 100% wartości Aktywów Funduszu w kategorie
lokat określone w ust. 2, co jest zależne od strategii inwestycyjnej Funduszu, relacji pomiędzy
oczekiwanymi stopami zwrotu a ponoszonym ryzykiem oraz decyzji zarządzającego Funduszem. W
zależności od udziału w Aktywach Funduszu określonych w ust. 2 kategorii lokat, ryzyko
inwestycyjne związane z przyjęta polityka inwestycyjną Funduszu jest zmienne.
4. Fundusz będzie inwestował przede wszystkim w akcje spółek przedstawiających w ocenie
zarządzającego wysoki potencjał wzrostu wartości w długim terminie. Alokacja aktywów pomiędzy
częścią akcyjną, a depozytami i częścią dłużną odbywać się będzie na podstawie oceny bieżących i
oczekiwanych trendów na poszczególnych rynkach i dla poszczególnych spółek.
5. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot Instrumenty Pochodne (w tym
Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne) zarówno w celu ograniczenia ryzyka inwestycyjnego,
jak i zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym.
6. Fundusz może dokonywać Krótkiej Sprzedaży. Łączna wartość papierów wartościowych wszystkich
emitentów będących przedmiotem Krótkiej Sprzedaży nie może przekroczyć 30% wartości Aktywów
Funduszu. Przy wyliczaniu limitów uwzględnia się wartość papierów wartościowych będących
przedmiotem Krótkiej Sprzedaży, odpowiednio pomniejszając łączną wartość lokat w dany papier
wartościowy.
7. Czynnikami branymi pod uwagę przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych będą:
1) w zakresie lokat określonych w ust. 1 pkt 1 – 3: analiza kondycji finansowej emitenta, ocena
perspektyw wzrostu wartości emitenta, ocena perspektyw generowania zysków i wypłaty
dywidendy w przypadku spółek, ocena sytuacji makroekonomicznej kraju emitenta, w tym
bieżącego i prognozowanego poziomu stóp procentowych, aktualnego i oczekiwanego poziomu
inflacji, ocena ryzyka kredytowego dotyczącego podmiotów związanych z nabywanymi lokatami,
konkurencyjność oprocentowania, płynność dokonywanych lokat, wycena w stosunku do innych
papierów wartościowych oraz analiza statystyczna agencji ratingowych,
2) w zakresie Instrumentów Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów
Pochodnych: warunki wskazane w § 27, jak też zgodność zmiany wartości Instrumentu
Pochodnego z oczekiwaną zmianą wartości instrumentu bazowego, zgodność instrumentów
bazowych z polityką inwestycyjną Funduszu, płynność,
3) w zakresie walut i depozytów: możliwa do uzyskania rentowność
przy zachowaniu
str. 4
bezpieczeństwa lokaty, ocena wysokości oprocentowania depozytu w stosunku do czasu jej
trwania.
8. Dodatkowo, oprócz czynników wymienionych w ust. 7, a mających zastosowanie do Bazy
Instrumentu Pochodnego, w odniesieniu do Instrumentów Pochodnych, czynnikiem branym pod
uwagę przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych będzie stosunek ceny teoretycznej Instrumentu
Pochodnego lub NWP do jego ceny rynkowej, spodziewane kształtowanie się różnicy pomiędzy
wyceną rynkową Instrumentu Pochodnego lub NWP, a wartością Bazy Instrumentu Pochodnego oraz
wiarygodność finansową strony umowy.”.
5. Treść §26 otrzymuje nowe, następujące brzmienie:
„1.
Papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez
jeden podmiot, wierzytelności wobec tego podmiotu nie mogą stanowić łącznie więcej niż 20% wartości
Aktywów Funduszu, z zastrzeżeniem ust. 2.
2.
Ograniczeń, o których mowa w ust. 1, nie stosuje się do papierów wartościowych emitowanych
lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa należące do OECD oraz
międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej
jedno z państw należących do OECD.
3.
Aktywa Funduszu lokowane będą w udziałowe papiery wartościowe nie więcej niż 40 emitentów.
4.
Fundusz utrzymuje w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań Funduszu,
część swoich Aktywów na rachunkach bankowych.
5.
Depozyty w jednym banku krajowym, banku zagranicznym lub instytucji kredytowej nie mogą
stanowić więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu.
6.
Waluta jednego kraju lub Euro nie może stanowić więcej niż 20% wartości Aktywów Funduszu.
7.
Fundusz nie stosuje dywersyfikacji lokat ze względu na kryterium geograficzne.
8.
Czynności dokonane z naruszeniem ograniczeń, o których mowa w niniejszym artykule są ważne.
9.
Z uwzględnieniem ust. 10, Fundusz, w przypadku dokonania czynności, o których mowa w ust. 8,
zobowiązany jest do dostosowania, niezwłocznie, stanu swoich aktywów do wymagań określonych w
Statucie i Ustawie, uwzględniając należycie interes Uczestników Funduszu.
10. Fundusz zobowiązany jest dostosować strukturę portfela inwestycyjnego do
wymagań określonych w Ustawie oraz Statucie Funduszu w terminie 12 miesięcy od dnia rejestracji
Funduszu.”.
str. 5
6. W §37 w treści ust. 2 cyfrę „3,5” zastępuje się „3”.
Pozostałe postanowienia statutu Funduszu pozostają bez zmian.
Zmiany w statucie Funduszu wchodzą w życie:
1) z dniem ukazania się ogłoszenia o zmianie statutu Funduszu – w przypadku zmian wskazanych
w pkt 2 i pkt 6.
2) w terminie 3 miesięcy od dnia ukazania się ogłoszenia o zmianie statutu Funduszu w przypadku
zmian wskazanych w pkt 1, 3 – 5.
str. 6