Sprawozdanie z realizacji Działania 6.1 PO KL za I półrocze 2009 roku

Korekta sprawozdania z realizacji Działania
w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013
I. INFORMACJE OGÓLNE
1. Rodzaj sprawozdania
A. Sprawozdanie okresowe
B. Sprawozdanie roczne
C. Sprawozdanie końcowe
I półrocze 2009 roku
2. Okres sprawozdawczy
3. Numer Priorytetu
4.
X
Numer Działania
Nazwa instytucji, do której składane jest
sprawozdanie
6. Nazwa instytucji składającej sprawozdanie
Dane osoby sporządzającej sprawozdanie: Osoba,
5.
z którą należy się kontaktować w przypadku pytań lub wątpliwości,
co do treści sprawozdania.
7.
Imię i nazwisko
Nr telefonu
Adres poczty elektronicznej
VI Rynek pracy otwarty dla wszystkich
6.1. Poprawa dostępu do zatrudnienia oraz
wspieranie aktywności zawodowej w regionie
Urząd Marszałkowski Województwa
Mazowieckiego
Wojewódzki Urząd Pracy w Warszawie
w części rzeczowej
w części finansowej
Katarzyna
Chrzanowska
(22) 578 – 44 – 62
Katarzyna
Chrzanowska
(22) 578 – 44 – 62
[email protected]
[email protected]
II. PRZEBIEG REALIZACJI DZIAŁANIA
1.A. Opis przebiegu realizacji Działania w okresie objętym sprawozdaniem wraz z analizą postępów
INFORMACJE OGÓLNE
W analizowanym okresie sprawozdawczym w ramach Działania 6.1 realizowane były projekty, którym
przyznano dofinansowanie w ramach konkursów ogłoszonych w latach 2007 – 2008 (Poddziałanie 6.1.1 i 6.1.2)
oraz w latach 2007 – 2009 (Poddziałanie 6.1.3).
W ramach Poddziałania 6.1.1 od początku realizacji Działania zawarto 51 umów o dofinansowanie projektów,
w tym 1 umowę w analizowanym okresie sprawozdawczym. 2 umowy rozwiązano. Łącznie od początku
realizacji Działania do końca okresu sprawozdawczego zgodnie z harmonogramem działań prowadzono 49
projektów o łącznej wartości 25.818.025,45 zł, z czego 25.638.325,45 zł stanowiło dofinansowanie UE. Na ich
wykonanie WUP w Warszawie przekazał łącznie 19.953.099,04 zł (dane pochodzące z Wydziału Księgowości
WUP), z czego we wnioskach o płatność rozliczono 10.322.185,67 zł (w tym 7.299.074,35 zł rozliczono
w analizowanym okresie sprawozdawczym).
W ramach Poddziałania 6.1.2 od początku realizacji Działania zawarto 35 umów o dofinansowanie projektów na
łączną kwotę 7.269.240,62 zł, z czego dofinansowanie unijne wynosiło 6.178.429,83 zł. Ponadto została zawarta
1 umowa na realizację projektu systemowego WUP „Komputer przyj@zny urzędnikowi” na kwotę 494.000,00 zł
(dofinansowanie 419.000,00 zł). Instytucją Wdrażąjącą ww. projektu jest Departament Strategii i Rozwoju
Regionalnego w Urzędzie Marszałkowskim Województwa Mazowieckiego. Do końca okresu sprawozdawczego
WUP na realizację projektów (bez uwzględniania projektu systemowego) w ramach 6.1.2 przekazał 5.039.326,63
zł (kwota ta stanowi dofinansowanie UE) z czego we wnioskach o płatność rozliczono 4.409.073,02 zł (w tym
3.760.682,05 zł stanowiło dofinansowanie, a 648.390,97 zł wkład własny beneficjentów). W analizowanym
1
okresie sprawozdawczym rozliczono 2.183.112,71 zł dofinansowania.
Natomiast w ramach Poddziałania 6.1.3 w analizowanym okresie sprawozdawczym podpisano 39 aneksów do
umów zawartych w roku ubiegłym pomiędzy WUP w Warszawie a 38 Powiatowymi Urzędami Pracy na
Mazowszu i Miastem Płock. W ramach aneksów przyznano beneficjentom dodatkowe środki na kontynuację
projektów w roku bieżącym. Ich łączna wartość tj. wartość od początku ralizacji Poddziałania wynosi
227.168.818,88 zł. Do końca okresu sprawozdawczego we wnioskach o płatność beneficjenci rozliczyli
91.403.501,53 zł z otrzymanego dofinansowania projektów, w tym w analizowanym okresie sprawozdawczym
32.738.470,68 zł.
Porównując powyżej przedstawione dane do prognozy finansowej zawartej w sprawozdaniu za miniony okres
sprawozdawczy należy zauważyć, że w przypadku Poddziałania 6.1.1 i 6.1.2 (wartości prognozowanych
wydatków rozliczonych w zatwierdzonych przez IP2 wnioskach o płatność wynosiła odpowiednio 5.122.130,47
zł i 1.604.446,30 zł) wartość rzeczywiście rozliczonych we wnioskach o płatność wydatków przekracza wartość
prognozowaną. Natomiast w przypadku Poddziałania 6.1.3 występuje niższy niż prognozowano poziom
rozliczenia wydatków, (prognoza 42.114.607,92 zł), jednakże różnica między nimi nie przekracza 25% wartości
prognozy.
W analizowanym okresie sprawozdawczym, podobnie jak w okresach wcześniejszych, Wojewódzki Urząd
Pracy w Warszawie prowadził działania mające na celu realizację zasady komplementarności. W tym celu
dokładnie monitorowano strukturę finansowania realizowanych w ramach Działania 6.1 projektów. Pod kątem
źródeł finansowania sprawdzane były wnioski beneficjentów o płatność składane do WUP w Warszawie.
Prowadzono również działania kontrolne i działania związane ze sporządzaniem poświadczeń i deklaracji
wydatków, podczas których weryfikowano poprawną strukturę angażowanych środków wspólnotowych oraz
wkładu własnego w realizację projektu.
Ewaluacja w ramach Działania 6.1 zgodnie z Porozumieniem w sprawie dofinansowania Działania 6.1
Poprawa dostępu do zatrudnienia oraz wspieranie aktywności zawodowej w regionie w ramach Priorytetu VI
Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki z dnia 14 sierpnia 2007 r. nie należy do zadań realizowanych przez IP II.
Wojewódzki Urząd Pracy nie ma uprawnień do ralizacji tego typu przedsięwzięć. Należą one do zadań IP.
W analizowanym okresie sprawozdawczym w ramach Podziałania 6.1.1 ogłoszony został konkurs
otwarty nr 2/6.1.1/2009. Przeznaczona na konkurs alokcja wynosiła 31.068.562,00 zł. Wnioski o dofinansowanie
projektów przyjmowane były od 16 kwietnia br. Natomiast 4 maja br. konkurs został zawieszony ze względu na
przekroczenie przez wartość wnioskowanego dofinansowania 120 % wartości alokacji. W odpowiedzi na
konkurs do 4 maja br. wpłynęło 245 wniosków o dofinansowanie projektów na łączną kwotę 261.696.825,78 zł,
z czego 8 zostało wycofanych na wniosek beneficjentów. Ilość złożonych wniosków świadczy o dużym
zainteresowaniu ze strony projektodawców. Złożone wnioski poddane zostały ocenie formalnej, w wyniku której
do oceny merytorycznej przekazanych zostało 225 wniosków (łączna kwota 244.480.212,26 zł), natomiast 10
wniosków zostało odrzuconych. Na podstawie Zarządzenia nr 23/09 Dyrektora Wojewódzkiego Urzędu Pracy
w Warszawie z 15 maja 2009 r. została powołana Komisja Oceny Projektów (KOP). Dokona ona oceny
merytorycznej złożonych wniosków, które pozytywnie przeszły ocenę formalną. Prace KOP rozpoczęły się 28
maja br. i były kontynuowane do końca analizowanego okresu sprawozdawczego.
W ramach Poddziałania 6.1.2 16 lutego br. Wojewódzki Urząd Pracy w Warszawie ogłosił konkurs
zamknięty nr 1/6.1.2/2009., na który przeznaczono środki finansowe w wysokości 8.272.839,00 zł. Wnioski
o dofinansowanie projektów przyjmowane były do 27 marca br. W odpowiedzi na konkurs wpłynęło 29
wniosków na łączną kwotę 8.172.677,18 zł (w tym dofinansowanie 6.946.775,01 zł). Ilość złożonych wniosków
świadczy o dużym zainteresowaniu ze strony beneficjentów, biorąc pod uwagę fakt, że zgodnie z zapisami SzOP
w ramach Poddziałania 6.1.2 40 podmiotów w woj. mazowieckim uprawnionych jest do składania wniosków.
Wszystkie złożone wnioski o dofinansowanie pozytywnie przeszły ocenę formalną i przekazane zostały do oceny
merytorycznej. 20 kwietnia rozpoczęła pracę Komisja Oceny Projektów powołana Zarządzeniem nr 16/09
Dyrektora Wojewódzkiego Urzędu Pracy w Warszawie z dnia 31 marca br. Prace KOP zakończyły się 30
kwietnia br. W ich wyniku 28 wniosków zostało rekomendowanych do dofinansowania (łączna wartość
8.112.477,18 zł, kwota dofinansowania 6.895.605,00 zł) . 1 wniosek został przekazany do negocjacji. 1 wniosek
otrzymał ocenę negatywną. 2 czerwca br. Zarząd Województwa Mazowieckiego Uchwałą nr 1385/247/09
2
zatwierdził listę rankingową przedmiotowego konkursu (z 27 wnioskami). Natomiast w lipcu br. zostaną zawarte
umowy z beneficjentami Poddziałania 6.1.2
W ramach Poddziałania 6.1.3 16 lutego br. Wojewódzki Urząd Pracy w Warszawie ogłosił nabór
wniosków o dofinansowanie projektów. Nabór trwał do 2 marca br. Alokacja przeznaczona na nabór wynosiła
150.409.314,00 zł (w tym dofinansowanie 127.847.916,90 zł). W odpowiedzi na nabór wpłynęło 39 wniosków.
Od marca do końca kwietnia złożone wnioski oceniane były pod względem formalnym i merytorycznym.
Natomiast 11 maja br. podpisano aneksy do umów ramowych z roku 2008. Łączna wartość podpisanych
aneksów wynosi 150.409.313,82 zł, z czego dofinansowanie stanowi 127.847.916,58 zł, natomiast pozostałe
22.561.397,24 zł będą pochodziły ze środków Funduszu Pracy pozostających w dyspozycji Powiatowych
Urzędów Pracy.
PROJEKTY SYSTEMOWE
Zgodnie z Planem Działania dla Priorytetu VI na rok 2009 Wojewódzki Urząd Pracy w Warszawie
w roku bieżącym realizował będzie 3 projekty w trybie systemowym, w tym 1 w ramach Poddziałania 6.1.1
oraz 2 z Poddziałania 6.1.2.
W ramach Poddziałania 6.1.1 Zarząd Województwa Mazowieckiego w dniu 30 czerwca br. uchwałą
nr 1624/256/09 zatwierdził do realizacji projekt – „Mazowieckie Obserwatorium Rynku Pracy”. Całkowita
wartość projektu wynosi: 1.999.814,60 zł. Okres jego realizacji 01.04 – 31.12.2009 r. W okresie objętym
sprawozdaniem w ramach ww. projektu nie prowadzono działań, które wymagałyby stosowania ustawy Prawa
zamówień publicznych. Dotychczas zrealizowanym przedsięwzięciem było oddelegowanie do pracy w projekcie
3 pracowników (wynagrodzenie wraz z nagrodami zostanie zrefundowane po wpływie środków finansowych na
konto projektu w kolejnym okresie sprawozdawczym) oraz powołanie Rady Programowej (do chwili obecnej
odbyły się 3 spotkania).
W dniu 30 czerwca br. Zarząd Województwa Mazowieckiego uchwałą nr 1623/256/09 zatwierdził w ramach
Poddziałania 6.1.2. do realizacji wniosek o dofinansowanie projektu systemowego „Studia podyplomowe dla
pracowników publicznych służb zatrudnienia“ złożony przez Filię Wojewódzkiego Urzędu Pracy w Ostrołęce.
Całkowita wartość projektu wynosi: 1.000.000,00 PLN. Zgodnie z zapisami Planu działania na 2009 r. okres
realizacji projektu był przewidziany od 01.01.2009 r. do 31.07.2010 r., jednakże do 30 czerwca br. nie rozpoczęto
merytorycznej realizacji projektu. Jego realizacja rozpocznie się od 1 lipca 2009 r, natomiast okres realizacji
zostanie wydłużony.
Ponadto
w
ramach
Poddziałania
6.1.2.
Zarząd
Województwa
Mazowieckiego
w
dniu
2 czerwca br. uchwałą nr 1386/247/09 zatwierdził do realizacji wniosek o dofinansowanie projektu systemowego
„Komputer przyj@zny urzędnikowi“ złożony przez Filię Wojewódzkiego Urzędu Pracy w Płocku. Całkowita
wartość projektu: 494.000,00 PLN, w tym wkład własny 74.100,00 PLN. Okres realizacji projektu 01.04 –
31.12.2009 r. Procent rozliczenia kwoty dofinansowania i wkładu własnego na koniec okresu sprawozdawczego
wynosi - 0,42%.
W okresie objętym sprawozdaniem w ramach ww. projektu wykonano następujące zadania: przeprowadzono
szacunek planowanych wydatków, złożono wnioski o wszczęcie zamówienia publicznego na zakup usług oraz
towarów, sporządzono Specyfikację Istotnych Warunków Zamówienia na realizację usługi szkoleń
komputerowych oraz przygotowano wzory umów na: przygotowanie i przeprowadzenie usługi hotelarskiej
i gastronomicznej oraz wynajmu sal konferencyjnych na potrzeby realizacji szkolenia, zakup materiałów
biurowych, zakup materiałów promocyjnych, zakup usługi przewozu uczestników projektu, przygotowanie
i przeprowadzenie usługi szkoleniowej z interpretacji Ustawy o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy
(z wybranymi Wykonawcami zostały zawarte umowy). Na przygotowanie i przeprowadzenie usługi szkoleniowej
– szkolenia komputerowe - ogłoszono przetarg nieograniczony w wyniku którego z najkorzystniejszym oferentem
podpisano umowę. Ponadto na zakup sprzętu komputerowego postępowanie unieważniono bowiem każda ze
złożonych ofert przekraczała kwotę przeznaczoną na realizację zamówienia. W dniu 26 maja br. złożono do
Zespołu ds. Zamówień Publicznych kolejny wniosek na zakup ww. sprzętu. Termin składania ofert mija 14 lipca
br.
Dotychczas zrealizowanymi przedsięwzięciami były działania związane z informacją i promocją projektu,
rozpoczęcie naboru i przeprowadzenie rekrutacji uczestniczek i uczestników, przeprowadzenie w dniach 29.06–
01.07 br. szkolenia modułowego (szkolenie realizowano w trzech grupach szkoleniowych – po 13 osób każda.
Łącznie przeszkolono 39 osób.) oraz przeprowadzenie dwóch egzaminów w ramach przewidzianego modułu
(egzaminy zostały zaliczone pozytywnie w 100%).
3
W ramach Poddziałania 6.1.1 oraz 6.1.3 w analizowanym okresie sprawozdawczym udzielana była pomoc
publiczna. W ramach Poddziałania 6.1.1 udzielono 35.259,09 zł pomocy publicznej stowarzyszeniu, w związku z
czym kwota ta nie została wykazana w pkt. 2.1 przedmiotowego sprawozdania. Natomiast w przypadku
Poddziałania 6.1.3 była udzielana pomoc de minimis. Udzielono 13.000,00 zł pomocy de minimis
przedsiębiorstwu średniemu, oraz 11.604.352,00 zł mikro i małym przedsiębiorstwom (dotyczy w szczególności
środków na rozpoczęcie działalności gospodarczej).
1.B. Opis postępu w realizacji działań, o których mowa w art. 10 Rozporządzenia (WE) 1081/20061 - nie dotyczy
1.B.1 Monitorowanie projektów innowacyjnych i ponadnarodowych – określa załącznik nr 12
2. Opis istotnych problemów we wdrażaniu Działania wraz z informacją o podjętych lub planowanych do podjęcia
środkach zaradczych
W analizowanym okresie sprawozdawczym istotnym problemem we wdrażaniu Działania 6.1 był brak
jednoznacznych zapisów w Zasadach finansowania dotyczących projektów systemowych Powiatowych Urzędów
Pracy. Potrzeba doprecyzowania przedmiotowego dokumentu w tym zakresie została zgłoszona przez pracownika
WUP uczestniczącego w pracach Grupy Roboczej ds. Zatrudnienia.
Poza tym w okresie objętym sprawozdaniem wystąpiły problemy techniczne związane z wprowadzaniem
stwierdzonych dotychczas nieprawidłowości oraz korekt finansowych w projektach do „Rejestru obciążeń na
projekcie” w Krajowym Systemie Informatycznym SIMIK 07 - 13. Dopiero w czerwcu pracownicy WUP
w Warszawie uzyskali uprawnienia do wprowadzania przedmiotowych danych do KSI. W czerwcu ukazała się
również obowiązująca zaktualizowana Instrukcja Użytkownika KSI, która nie wyjaśniała w precyzyjny sposób
rejestracji obciążeń dot. wkładu własnego. Informacje o przedmiotowych problemach były na bieżąco
przekazywane do Instytucji Zarządzającej za pośrednictwem Administratora Merytorycznego KSI SIMIK 07-13
w IP2.
2.A Opis problemów związanych ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień publicznych (jeśli dotyczy)
W okresie objętym sprawozdaniem nie wystąpiły problemy związane ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień
publicznych.
3. Wskaźniki realizacji Działania
3.1. Osiągnięte wartości wskaźników – określa załącznik nr 2
3.2. Analiza stopnia osiągnięcia zakładanych wartości wskaźników w okresie objętym sprawozdaniem
Zgodnie z danymi przekazanymi przez Beneficjentów do IP2 w analizowanym okresie sprawozdawczym
w realizowanych w ramach Działania 6.1 projektach rozpoczęło udział 6.686 osób (3.984 kobiet i 2.702
mężczyzn), w tym: osób bezrobotnych 5.609 (3.238 kobiet i 2.371 mężczyzn), 645 osób nieaktywnych
zawodowo (395 kobiet i 250 mężczyzn) oraz 432 osób zatrudnionych (351 kobiet i 81 mężczyzn). Natomiast
od początku realizacji Działania 6.1 było to 20.407 osób (12.259 kobiet i 8.148 mężczyzn).
W bieżącym okresie sprawozdawczym 6.743 osób (4.174 kobiet i 2.569 mężczyzn) zakończyło udział
w projektach, co stanowi 33,04% ogółu osób rozpoczynających(Mp), a 164 osoby (88 kobiet i 76 mężczyzn)
tj. 0,80% przerwały swój udział. Na koniec okresu objętego sprawozdaniem zgodnie z otrzymanymi danymi
sprawozdawczymi udział w projektach kontynuowało 5.840 osób (3.993 kobiety i 1.847 mężczyzn).
Natomiast od początku realizacji Działania 6.1 udział w projektach zakończyło 13.793 osoby, w tym 7.860 kobiet
i 5.933 mężczyzn.
Dokonując analizy Załącznika nr 2 do Sprawozdania z realizacji Działania - Osiągnięte wartości wskaźników
można stwierdzić, że stopień realizacji zakładanych wartości docelowych (2013) wskaźników produktu kształtuje
1
2
Dotyczy sprawozdań rocznych i sprawozdania końcowego
Dotyczy sprawozdań rocznych i sprawozdania końcowego
4
się następująco:
- Liczba osób, które zakończyły udział w projektach realizowanych w ramach Działania- stopień realizacji
wskaźnika wyniósł 23,30%:
• w tym liczba osób w wieku 15-24 lata – stopień realizacji wskaźnika wyniósł 30,81%; tj. 4871 osób (2807
kobiet i 2064 mężczyzn);
• w tym liczba osób w wieku 15-24 lata zamieszkujących obszary wiejskie– stopień realizacji wskaźnika
wyniósł 63,72%; tj. 2817 osób (1639 kobiet i 1178 mężczyzn);
• w tym liczba osób niepełnosprawnych – stopień realizacji wskaźnika wyniósł 11,28%; tj. 179 osób (96 kobiet
i 83 mężczyzn);
• w tym liczba osób długotrwale bezrobotnych – stopień realizacji wskaźnika wyniósł 76,77%; tj. 4508 osób
(2779 kobiet i 1729 mężczyzn);
• w tym liczba osób z terenów wiejskich – stopień realizacji wskaźnika wyniósł 62,79 %; tj. 6048 osób (3329
kobiet i 2719 mężczyzn);
• w tym liczba osób w wieku 50-64 lata – stopień realizacji wskaźnika wyniósł 10,58%; tj. 1115 osób (536
kobiet i 579 mężczyzn);
• w tym liczba osób, które zostały objęte Indywidualnym Planem Działania – stopień realizacji wskaźnika
wyniósł 11,96%; tj. 2102 osób (1081 kobiet i 1021 mężczyzn);
- Liczba osób, które zakończyły udział w projektach realizowanych w ramach Działania
• w tym liczba osób znajdujących się w szczególnie trudnej sytuacji na rynku pracy wynosi: 43,05%
zakładanego wskaźnika.
W związku z tym, że w sprawozdaniu z realizacji Działania 6.1 za 2008 rok ww. wskaźnik nie był monitorowany
w bieżącym okresie sparwozdawczym jego wartość Mr i Mp została zrównana.
- Liczba kluczowych pracowników PSZ, którzy zakończyli udział w szkoleniach realizowanych w systemie
pozaszkolnym, istotnych z punktu widzenia regionalnego rynku pracy - stopień realizacji wskaźnika wyniósł na
koniec okresu sprawozdawczego 31,67%.
- Liczba osób bezrobotnych, które otrzymały wsparcie w ramach projektu w okresie pierwszych 100 dni od dnia
zarejestrowania w urzędzie pracy w grupie osób młodych (15-24 lata), dla którego nie określono wartości
docelowej, który wyniósł 2.879 osób (1728 kobiet i 1151 mężczyzn);
- Liczba osób, które uzyskały środki na podjęcie działalności gospodarczej – stopień realizacji wskaźnika wyniósł
40,93 % (tj. 2.472 osoby: 806 kobiet i 1666 mężczyzn). Przedmiotowego wsparcia udzielono:
• 466 osobom w wieku 15-24 lata (142 kobietom i 324 mężczyznom) – stopień realizacji wskaźnika – 35,76%;
• 1749 osobom w szczególnie trudnej sytuacji na rynku pracy - stopień realizacji wskaźnika – 92,69 %;
• 4 niepełnosprawnym (1 kobiecie i 3 mężczyznom) - stopień realizacji wskaźnika – 3,05%;
• 922 długotrwale bezrobotnym (318 kobietom i 604 mężczyznom) - stopień realizacji wskaźnika – 190,50% ;
• 1142 osobom z terenów wiejskich (308 kobietom i 834 mężczyznom) – stopień realizacji wskaźnika 144,01%;
• 159 w wieku 50-64 lata (47 kobietom i 112 mężczyznom) - stopień realizacji wskaźnika – 26,19%
- Liczba utworzonych miejsc pracy w ramach udzielonych z EFS środków na podjęcie działalności gospodarczej,
którego wartość w bieżącym okresie sprawozdawczym wyniosła 2476 osób; w tym 467 osobom w wieku 15-24
lata; 4 niepełnosprawnym; 922 długotrwale bezrobotnym; 1146 osobom z terenów wiejskich; 160 w wieku 50-64
lata.
Jednocześnie należy podkreślić, że z dniem 1 czerwca br. uległ zmianie Szczegółowy Opis Priorytetów Programu
Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013, w którym zaktualizowano wartości wskaźników produktu dla działań
realizowanych w ramach PO KL. W związku z powyższym stopień osiągnięcia wartości wskaźnika wyrażony
w % będzie wyższy.
Na podstawie danych uzyskanych z Krajowego systemu Informatycznego SIMIK 07-13 wg. stanu
na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego wydatki uznane za kwalifikowane w zatwierdzonych wnioskach
o płatność wyniosły:
- dla Poddziałania 6.1.1 – 10.329.237,49 zł (wartość ogółem). W ramach tej kwoty zrealizowano wsparcie dla
2.222 beneficjentów ostatecznych (1.369 kobiet i 853 mężczyzn). Łączny koszty przypadający na 1 uczestnika
projektu wyniósł: 4.648,62 zł (w tym łącznie na uczestniczki 6.363.963,15 zł i 3.965.274,34 zł na uczestników).
Przy czym wartość podpisanych umów wyniosła 25.818.025,45 zł (wartość ogółem);
- dla Poddziałania 6.1.2 – 4.409.073,02 zł (wartość ogółem). W ramach tej kwoty zrealizowano wsparcie dla 707
osób (585 kobiet i 122 mężczyzn). Łączny koszty przypadający na 1 uczestnika projektu wyniósł: 6.236,31 zł
(w tym łącznie na uczestniczki 3.648.242,88 zł i 760.830,14 zł na uczestników). Przy czym wartość podpisanych
5
umów wyniosła 7.269.240,62 zł (wartość ogółem).
- dla Poddziałania 6.1.3 – 91.892.269,12 zł (wartość ogółem). W ramach tej kwoty zrealizowano wsparcie dla
17.478 osób (10.305 kobiet i 7.173 mężczyzn). Łączny koszty przypadający na 1 uczestnika projektu wyniósł:
5.257,60 zł (w tym łącznie na uczestniczki 54.179.530,45 zł i 37.712.738,67 zł na uczestników). Przy czym
wartość podpisanych umów wyniosła 227.765.784,58 zł (wartość ogółem).
W związku z powyższym można stwierdzić, że projekty realizowane przez beneficjentów Działania 6.1
w województwie mazowieckim realizowane są w sposób gospodarny i efektywny.
3.3. Szczegółowa charakterystyka udzielonego wsparcia
3.3.1.
Przepływ uczestników projektów realizowanych w ramach Działania – określa załącznik nr 3 (nie
dotyczy projektów badawczych i promocyjno-informacyjnych)
3.3.2.
Określenie statusu na rynku pracy osób, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w
ramach Działania – określa załącznik nr 4 (nie dotyczy projektów badawczych i promocyjnoinformacyjnych)
3.3.3.
Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania, znajdujący się w
dwóch grupach wiekowych 15-24 i 55-64 lata – określa załącznik nr 5 (nie dotyczy projektów
badawczych i promocyjno-informacyjnych)
3.3.4.
Osoby, które rozpoczęły udział w projektach realizowanych w ramach Działania ze względu na
wykształcenie – określa załącznik nr 6 (nie dotyczy projektów badawczych i promocyjnoinformacyjnych)
3.3.5.
Przedsiębiorstwa, które przystąpiły do udziału w projektach realizowanych w ramach Działania –
określa załącznik nr 7 (nie dotyczy projektów badawczych i promocyjno-informacyjnych)
III. POSTĘP FINANSOWY DZIAŁANIA
1. Stan realizacji projektów w ramach Działania (w PLN) – określa załącznik nr 8
2. Informacje o zaliczkach przekazanych na rzecz beneficjentów (w PLN) – określa załącznik nr 9
3. Informacja nt. odsetek narosłych od środków zgromadzonych na realizację Działania (w PLN) – określa
załącznik nr 10
4. Zestawienie prognozowanych wartości wniosków o płatność, które zostaną zatwierdzone przez IP2 w
czterech kolejnych kwartałach w podziale na źródła finansowania projektów (w PLN) – określa załącznik
nr 11
IV. INFORMACJA O PRZEPROWADZONYCH W RAMACH DZIAŁANIA KONTROLACH,
AUDYTACH ZEWNĘTRZNYCH ORAZ ICH WYNIKACH
1. Informacja o czynnościach podjętych w ramach kontroli realizacji projektów w ramach Działania
Roczny Plan Kontroli na 2009 rok zakładał przeprowadzenie w I półroczu 2009 r. łącznie 42 kontroli, co stanowi
67 % ogółu kontroli zaplanowanych w br., w tym: wykonanie 35 kontroli projektów konkursowych w ramach
Poddziałania 6.1.1 i Poddziałania 6.1.2 oraz 7 kontroli projektów systemowych realizowanych w ramach
Poddziałania 6.1.3.
W analizowanym okresie sprawozdawczym. Zespół ds. Kontroli Wydziału Wdrażania EFS przeprowadził
ogółem 58 kontroli, w tym: 35 kontroli planowych, 14 kontroli na zakończenie realizacji projektu, 2 kontrole
doraźne, 7 wizyt monitoringowych.
W I półroczu 2009 r. Zespół ds. Kontroli Wydziału Wdrażania EFS przeprowadził 9 kontroli projektów
systemowych (6.1.3), wytypowanych w pierwszej kolejności w zaakceptowanej przez IP analizie ryzyka
sporządzonej w 2008 r. W tym zakresie założenia Rocznego Planu Kontroli na I półrocze 2009 r. wykonane
zostały w 100%. Przeprowadzono 7 kontroli planowych, 1 wizytę monitoringową i 1 kontrolę doraźną. Kontrole
odbywały się w biurach projektów oraz w miejscach realizacji projektów (wizyta monitoringowa - w miejscu
6
realizowanych szkoleń). Pozostałe projekty realizowane przez Powiatowe Urzędy Pracy będą kontrolowane
sukcesywnie w II półroczu 2009 r. i w kolejnych latach.
Ponadto ogółem na dzień 30.06.2009 r. przeprowadzono 49 kontroli projektów konkursowych (6.1.1
i 6.1.2), w tym 29 kontroli planowych, 13 kontroli na zakończenie realizacji projektów, 6 wizyt monitoringowych
oraz 1 kontrolę doraźną. Dobór próby projektów konkursowych do kontroli odbywał się na podstawie analizy
ryzyka z dnia 18.12.2008 r., sporządzonej na potrzeby Zespołu ds. Kontroli, która zakładała powstanie trzech grup
ryzyka:
• Grupa ryzyka I – zakwalifikowano do niej 5 projektów,
• Grupa ryzyka II – zakwalifikowano do niej 59 projektów,
• Grupa ryzyka III – zakwalifikowano do niej 17 projektów.
W analizowanym okresie wykonanie zakładanego planu przedstawia się następująco:
• Grupa ryzyka I – przeprowadzono kontrolę 1 projektu, co stanowi 20% zaplanowanych kontroli w tej
grupie;
• Grupa ryzyka II – przeprowadzono kontrole 33 projektów; co stanowi 56% zaplanowanych kontroli w tej
grupie;
• Grupa ryzyka III – przeprowadzono kontrolę 9 projektów, co stanowi 53% zaplanowanych kontroli w tej
grupie.
W pierwszej kolejności kontrolowane były projekty, których realizacja kończyła się w pierwszych
miesiącach br. oraz te, które uzyskały największą ilość punktów. Ponadto w celu weryfikacji początkowych
etapów realizacji projektów w nowym okresie programowania, w trzech przypadkach, pomimo umieszczenia
projektów w Rocznym Planie Kontroli na rok 2009 r., kontrole zostały przeprowadzone już w grudniu 2008 r.
W ramach wykonywanych czynności kontrolnych w analizowanym okresie sprawozdawczym wykonane
zostały kontrole dokumentacji jak również kontrole realizacji projektów.
W ramach kontroli w siedzibie beneficjenta sprawdzano zgodność realizacji projektu z zawartą umową
o dofinansowanie projektu, z wnioskiem o dofinansowanie projektu, harmonogramem jego realizacji oraz
szczegółowym budżetem, a także wykonywanie działań informacyjno-promocyjnych, kwalifikowalność
uczestników do projektu i realizację poszczególnych form wsparcia. Sprawdzeniu podlegała również
prawidłowość przekazywania środków za wykonane działania, sposób opisania dokumentów księgowych, sposób
sporządzenia dokumentów projektowych oraz poprawność wniosków o płatność i tożsamość wydatków
wykazywanych we wnioskach o płatność z wydatkami faktycznie poniesionymi na realizację projektu, a także
kwalifikowalność wydatków. Działaniom kontrolnym w siedzibie Beneficjenta podlegały: wnioski beneficjentów
o płatność, dokumentacja finansowa dotycząca wydatków ponoszonych na realizację projektu (faktury, rachunki
i inne dowody zapłaty, raporty kasowe, listy płac, deklaracje ZUS, wyciągi bankowe), dokumentacja związana
z personelem zaangażowanym do projektu (umowy z personelem, zakresy obowiązków, opisy stanowisk pracy,
ewidencja czasu pracy), dokumentacja związana z ogłaszanymi w ramach ustawy PZP przetargami na usługi
zamawiane na potrzeby realizowanych projektów, dokumentacja dotycząca stosowania zasady konkurencyjności,
dokumentacja dotycząca poszczególnych form wsparcia.
Zespół ds. Kontroli przeprowadzał również wizyty monitoringowe w miejscu realizacji projektu. Działania
kontrolne odbywały się bez zapowiedzi i obejmowały weryfikację rzeczywistej realizacji projektów
oraz faktycznego postępu rzeczowego projektu. Zakres przedmiotowy wizyt monitoringowych obejmował:
sprawdzenie zgodności realizowanych działań z umową o dofinansowanie projektu i umowami na realizację
poszczególnych usług, sprawdzenie zgodności realizowanego działania z harmonogramem realizacji projektu,
sprawdzenie zgodności zakresu tematycznego realizowanej działania z wnioskiem o dofinansowanie projektu,
sprawdzenie dokumentacji dotyczącej realizowanego działania (listy obecności uczestników, harmonogram zajęć,
dzienniki zajęć, potwierdzenia odbioru materiałów szkoleniowych), sprawdzenie oznakowania pomieszczeń,
w których realizowane były działania, a także materiałów szkoleniowych, wywiad z uczestnikami projektów
w celu poznania opinii na temat realizowanych działań i uzyskania informacji czy posiadają oni wiedzę
o współfinansowaniu projektu z EFS.
W większości przypadków w wyniku przeprowadzonych kontroli nie stwierdzono rażących nieprawidłowości
w zakresie objętym programem kontroli. Dokumenty księgowe potwierdzały faktycznie poniesione wydatki
w ramach realizowanych projektów i były zgodne z informacjami zawartymi w składanych wnioskach o płatność,
a także opisywane były w sposób, który pozwalał jednoznacznie stwierdzić czego dotyczą poszczególne wydatki.
Nieprawidłowości
w
wydatkowaniu
środków
stwierdzone
zostały
natomiast
w wyniku działań kontrolnych dotyczących 2 projektów. Łącznie za niekwalifikowalne uznano wydatki na kwotę
5 212,50 zł. W obu przypadkach na skutek wydanych zaleceń pokontrolnych Beneficjenci dokonali zwrotu kwot
uznanych za wydatki niekwalifikowane wraz z należnymi odsetkami.
7
W wyniku przeprowadzonych działań kontrolnych stwierdzono, następujące uchybienia:
- obszar informacji i promocji: brak oznakowania lokali wynajmowanych na potrzeby projektu oraz dokumentacji
dotyczącej realizacji projektu zgodnie z Wytycznymi dotyczącymi oznaczania projektów w ramach Programu
Operacyjnego Kapitał Ludzki, brak informacji na umowach o pracę o współfinansowaniu z Europejskiego
Funduszu Społecznego pracowników zatrudnionych do projektu, nieprawidłowe oznakowanie materiałów
informacyjnych, plakatów, ogłoszeń prasowych oraz zaświadczeń o ukończeniu kursów przez uczestników
projektów, rozbieżności pomiędzy terminami realizacji działań promocyjnych, a harmonogramem realizacji
projektu;
- obszar zatrudnianie pracowników: zawieranie umów o pracę niezgodnie z wnioskiem
o dofinansowanie tzn. na inną część etatu, rozbieżności między kwotami wynagrodzeń brutto pracowników
zatrudnionych w ramach projektu, wykazanymi w umowach o pracę, a kwotami wynagrodzeń brutto wykazanymi
na listach płac, błędy we wnioskach o płatność;
- obszar realizacji projektu: brak należytej staranności podczas przeprowadzania procedur
w ramach PZP, brak kontroli ze strony Beneficjenta poszczególnych form wsparcia realizowanych w ramach PO
KL, niekompletna dokumentacja dotycząca przyznania osobom bezrobotnym jednorazowo środków na
rozpoczęcie działalności gospodarczej, brak list obecności uczestników szkoleń realizowanych w ramach
projektów, niewłaściwie wypełnione dzienniki zajęć na szkoleniach.
Działania pokontrolne przeprowadzone przez Zespół ds. Kontroli Wydziału Wdrażania EFS Wojewódzkiego
Urzędu Pracy w Warszawie dotyczyły Beneficjentów, u których w trakcie kontroli stwierdzono zarówno
nieprawidłowości w realizacji projektów jak również uchybienia. W przypadku nieprawidłowości pracownicy
Zespołu Kontroli monitorowali zwrot kwot wydatków uznanych za niekwalifikowalne wraz z odsetkami na konto
IP2 oraz MPiPS (w przypadku Podziałania 6.1.3).
Dodatkowo w analizowanym okresie sprawozdawczym zalecenia pokontrolne zostały wydane również
w stosunku do Beneficjenta, u którego nie stwierdzono nieprawidłowości podczas realizacji projektu, lecz
wskazano jedynie uchybienia dotyczące rozbieżności pomiędzy datami zapłaty za poniesione wydatki, wpisanymi
w załącznikach nr 1 do wniosków o płatność, a datami operacji wykazanymi na wyciągach bankowych. Wydanie
zaleceń było konsekwencją faktu, iż Beneficjent mimo uznania uchybień, nie złożył korekty załączników nr 1 do
wniosków o płatność.
Kontrole doraźne wykonane zostały w przypadku dwóch projektów. Kontrolowano przebieg realizacji
projektu w ramach Poddziałania 6.1.3 oraz 6.1.1. W pierwszym przypadku kontrola odbyła się na wniosek
uczestnika projektu, natomiast w drugim przypadku z inicjatywy Instytucji Pośredniczącej II. W wyniku kontroli
w ramach Poddziałania 6.1.3 nie stwierdzono nieprawidłowości. Natomiast w przypadku kontroli projektu
w ramach Poddziałania 6.1.1, jej wyniki potwierdziły konieczonść rozwiązania umowy z Beneficjentem.
W analizowanym okresie sprawozdawczym do KSI SIMIK 07-13 wprowadzono 52 informacje
o przeprowadzonych kontrolach, z czego 29 dotyczyło Poddziałania 6.1.1, 14 Poddziałania 6.1.2 i 9 Pddziałania
6.1.3. Dane te różnią się od danych wskazanych powyżej. Rozbieżność między nimi wynika z tego, iż zgodnie
z Instrukcją użytkownika KSI SIMIK 07-13 rejestracja danych o kontroli w KSI następuje po zatwierdzeniu
ostatecznej informacji pokontrolnej a nie po fizycznym przeprowadzeniu kontroli. Ostateczną informacją
pokontrolną jest dokument podpisany przez instytucję kontrolującą oraz podmiot kontrolowany. Zgodnie
z Zasadami Kontroli PO KL IP II na sporządzenie informacji pokontrolnej ma 21 dni. W związku z tym w skład
52 kontroli wprowadzonych do KSI w analizowanym okresie sprawozdawczym wchodzą zarówno kontrole
przeprowadzone w analizowanym okresie jak i w okresie ubiegłym.
2. Informacja o działaniach kontrolnych dotyczących realizacji projektów, podjętych przez inne instytucje
W analizowanym okresie sprawozdawczym realizacja projektów w ramach Działania 6.1 w województwie
mazowieckim nie była kontrolowana przez inne niż IOK instytucje.
8
V. INFORMACJA O ZGODNOŚCI REALIZACJI DZIAŁANIA Z PRAWODAWSTWEM
1. Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z prawodawstwem w zakresie zamówień publicznych?
X
TAK
NIE
2. Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z zasadami pomocy publicznej?
X
NIE
TAK
2.1. Wartość udzielonej pomocy publicznej w ramach Działania (w PLN)
Działanie/
Podziałanie
Wartość pomocy
publicznej
przekazanej od
początku realizacji
Działania
(w PLN)
Procentowy udział typu przedsiębiorstw w całości udzielonej
pomocy publicznej
Małe
Średnie
Duże
2
3
4
5
Działanie
0,00
0,00
0,00
0,00
Poddziałanie 6.1.1
0,00
0,00
0,00
0,00
Poddziałanie 6.1.2
0,00
0,00
0,00
0,00
Poddziałanie 6.1.3
11.617.352,00
99,88
0,12
0,00
Ogółem dla
Działania
11.617.352,00
99,88
0,12
0,00
1
3. Czy zapewniono zgodność realizowanego Działania z zasadami polityk horyzontalnych?
X
TAK
NIE
VI. OŚWIADCZENIE
Oświadczam, iż informacje zawarte w niniejszym sprawozdaniu są zgodne z prawdą.
Data
Pieczęć imienna i podpis osoby upoważnionej do
zatwierdzenia sprawozdania w imieniu instytucji
10.08.2009 r.
INFORMACJE DO UŻYTKU WEWNĘTRZNEGO*
*wypełnia instytucja otrzymująca sprawozdanie
Imię i nazwisko osoby weryfikującej sprawozdanie
Data
Podpis
9