Umowa o świadczenie usług maklerskich

Umowa o świadczenie usług maklerskich
NUMER RACHUNKU
zawarta w w dniu
pomiędzy:
1. Nazwisko
2. Imiona
3. Adres zamieszkania
,
5. Rodzaj, seria i nr dokumentu tożsamości
Dowód osobisty
a
DB Securities Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy Al. Armii Ludowej 26, wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców
Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st Warszaww, XII Wydział Gospodarczy Krajowego
Rejestru Sadowego pod numerem 0000066290, NIP 637-01-18-719, kapitał zakładowy 15.000.000 zł opłacony w całości, zwanym
dalej „Domem Maklerskim”, reprezentowanym przez:
1.
2.
Preambuła
Niniejsza umowa zostaje zawarta w związku z zawarciem przez Klienta umowy o przyjmowanie i przekazywanie zleceń z agentem
Domu Maklerskiego, tj. Deutsche Bank PBC S.A. z siedzibą w Warszawie, wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego
Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru
Sądowego pod numerem 22493, NIP 676-01-07-414, kapitał zakładowy 1 837 620 529 524 zł, opłacony w całości, zwanym dalej
w treści niniejszej umowy „DB PBC”.
§1. PRZEDMIOT UMOWY
1.
Na podstawie niniejszej umowy oraz na warunkach w niej określonych Dom Maklerski zobowiązuje się do
wykonywania w imieniu własnym, lecz na rachunek Klienta, składanych przez Klienta, za pośrednictwem DB PBC zleceń nabycia
lub zbycia papierów wartościowych oraz do prowadzenia dla Klienta rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego,
służącego do obsługi rachunku papierów wartościowych.
2.
W celu zapewnienia Klientowi odpowiedniej ochrony w związku z zakresem usług świadczonych przez Dom Maklerski
na rzecz Klienta, Klient został sklasyfikowany jako klient detaliczny. Klient ma prawo wystąpienia do Domu Maklerskiego z
wnioskiem o zmianę klasyfikacji.
§2. SKŁADANIE DYSPOZYCJI ZA POMOCĄ URZĄDZEŃ TECHNICZNYCH
1. Dom Maklerski zobowiązuje się do przyjmowania dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem telefonu, lub
telefaksu lub za pomocą innych urządzeń technicznych, uzgodnionych z Domem Maklerskim i określonych w Karcie Klienta,
których przedmiotem jest przelew środków pieniężnych na rachunki bankowe Klienta podane w Karcie Klienta lub przelew
papierów wartościowych na zasadach określonych w Regulaminie.
2. W celu identyfikacji osoby składającej dyspozycję za pośrednictwem urządzeń technicznych Strony ustalają hasło w
brzmieniu określonym w Karcie Klienta.
3. Strony zobowiązują się do zachowania hasła w tajemnicy. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki ujawnienia
hasła przez Klienta osobom nieupoważnionym w sposób świadomy lub nieświadomy, do momentu powiadomienia Domu
Maklerskiego przez Klienta o fakcie ujawnienia hasła.
§3. WYKONANIE ZLECEŃ
1. Dom Maklerski wykonuje zlecenia Klienta, działając w jak najlepiej pojętym interesie Klienta, zgodnie z jego instrukcjami oraz
dążąc do osiągnięcia jak najlepszych warunków realizacji składanych przez Klienta zleceń w danej sytuacji rynkowej.
2. Przez warunki, o których mowa w ust. 1 rozumie się: cenę, koszty transakcji, wielkość zlecenia, prawdopodobieństwo i czas
zawarcia transakcji, prawdopodobieństwo i czas jej rozliczenia oraz inne warunki, o których mowa w Polityce wykonywania zleceń
w DB Securities S.A.
3. Wszystkie zlecenia Klienta będą traktowane jako zlecenia do dyspozycji maklera (DDM).
4. W przypadku, gdy przedmiotem zlecenia są papiery wartościowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, wykonanie
zlecenia poza obrotem zorganizowanym, w tym poprzez zawarcie transakcji bezpośrednio z Domem Maklerskim, wymaga
uprzedniej zgody Klienta.
5. Klient niniejszym wyraża zgodę na wykonywanie przez Dom Maklerski składanych przez siebie zleceń poza obrotem
zorganizowanym (*).
6. W przypadku, gdy zlecenie Klienta nie może być przyjęte do wykonania przez Dom Maklerski, lub zlecenie, które miało zostać
zrealizowane poza obrotem zorganizowanym nie zostało wykonane w całości w okresie jego ważności, Dom Maklerski, za
pośrednictwem DB PBC. niezwłocznie informuje o tym Klienta, do czego Klient w pełni Dom Maklerski upoważnia i rozwiązanie
takie akceptuje.
7. W przypadku pośrednictwa przez Dom Maklerski w oferowaniu papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub w
pierwszej ofercie publicznej Dom Maklerski przyjmuje zlecenia lub zapisy na papiery wartościowe zgodnie z warunkami oferty.
§4. POKRYCIE ZLECEŃ I LIMIT NALEŻNOŚCI
1. Dom Maklerski wykonuje zlecenia kupna papierów wartościowych (wystawia zlecenia brokerskie) złożone przez Klienta, lub
przekazuje zlecenie do realizacji pod warunkiem, że Klient, najpóźniej w chwili wystawienia przez Dom Maklerski zlecenia
brokerskiego, lub w chwili przekazania zlecenia Klienta do realizacji, posiada pokrycie wartości zlecenia w wysokości 100 % (sto
procent).
2. Wartość zlecenia kupna papierów wartościowych określa się jako maksymalną kwotę zobowiązań, jakie mogą powstać z
tytułu pełnej zapłaty za nabywane papiery wartościowe, przy całkowitej realizacji zlecenia.
§5. ZAPŁATA ZA NABYWANE PAPIERY WARTOŚCIOWE
1. Klient jest zobowiązany do dokonania zapłaty z tytułu zawartych transakcji kupna papierów wartościowych najpóźniej w dniu
rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych. W tym dniu Klient zobowiązany jest posiadać na rachunku
pieniężnym środki w wysokości zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego z tytułu zawartych transakcji kupna papierów
wartościowych, pomniejszonych o należności Klienta z tytułu zawartych transakcji sprzedaży papierów wartościowych
rozliczanych w Krajowym Depozycie w tym dniu.
2. W przypadku transakcji zawieranych poza obrotem zorganizowanym, termin rozliczenia transakcji może być uzgodniony
indywidualnie pomiędzy stronami transakcji.
3. W przypadku, gdy Klient nie dokonał zapłaty w terminie, Dom Maklerski zaspakaja swoje należności z aktywów Klienta
znajdujących się na rachunkach i w rejestrze operacyjnym Klienta prowadzonym przez Dom Maklerski.
4.
Dom Maklerski dowolnie dokonuje wyboru, z jakich aktywów, w jakiej kolejności i w jakiej części będzie się zaspakajał.
§6. OPŁATY I PROWIZJE
1.
Klient zobowiązuje się do dokonywania opłat i prowizji za świadczone usługi zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji.
2. Opłaty i prowizje pobierane są z rachunku pieniężnego Klienta w dniu dokonania operacji lub zawarcia transakcji albo w
terminie określonym w Tabeli Opłat i Prowizji.
§7. OŚWIADCZENIA KLIENTA
1. Klient niniejszym oświadcza, że
Sytuacja finansowa
1) sytuacja finansowa Klienta daje pełną gwarancję zaspokojenia roszczeń Domu Maklerskiego, które mogą powstać w związku
z realizacją postanowień niniejszej umowy,
2) aktywa zdeponowane na rachunkach papierów wartościowych oraz rachunkach pieniężnych Klienta prowadzonych przez
Dom Maklerski nie są obciążone żadnymi prawami osób trzecich, oraz że nie toczy się przeciwko Klientowi postępowanie sądowe,
którego wynik może wpłynąć na sytuację finansową Klienta,
3) zobowiązuje się poinformować Dom Maklerski o toczących się postępowaniach, o których mowa w pkt. 2), nie później niż w
ciągu trzech dni od dnia powzięcia informacji o takim postępowaniu,
4) przyjmuje do wiadomości i akceptuje, że Dom Maklerski może wstrzymać realizację zleceń kupna Klienta z niepełnym
pokryciem, o ile uzna, że sytuacja finansowa Klienta nie daje rękojmi wywiązywania się przez Klienta ze zobowiązań względem
Domu Maklerskiego, mogących powstać w związku z realizacją postanowień niniejszej umowy; Dom Maklerski może żądać od
Klienta bardziej szczegółowych informacji oraz dokumentów potwierdzających sytuację finansową Klienta,
Ryzyko
5) jest świadomy i akceptuje ryzyko związane z inwestowaniem w papiery wartościowe,
6) zna zasady realizacji zleceń DDM przez Dom Maklerski, jest świadomy i akceptuje ryzyko, związane ze składaniem i realizacją
zleceń DDM,
7) przyznaje Domowi Maklerskiemu swobodę wyboru realizacji zlecenia Klienta w zakresie:
a) ilości i wartości zleceń brokerskich, a także limitu ceny każdego zlecenia brokerskiego wystawionego na podstawie zlecenia
Klienta,
b) rynku / systemu notowań, na którym zlecenie zostanie zrealizowane,
c) rodzaju i momentów realizacji zleceń brokerskich,
chyba że elementy te zostaną określone przez Klienta.
Znajomość regulacji
8) otrzymał i zapoznał się z Regulaminem świadczenia usług maklerskich przez DB Securities S.A., jest on dla Klienta w pełni
zrozumiały, jak również w pełni akceptuje jego treść, wyraża zgodę na włączenie jego postanowień do treści niniejszej umowy
oraz zobowiązuje się do jego przestrzegania,
Potwierdzenie uzyskania informacji
9) otrzymał i zapoznał się z wszystkimi informacjami przekazywanymi mu w związku z zawarciem niniejszej umowy, o których
mowa w Regulaminie, w pełni je akceptuje i wyraża zgodę na ich stosowanie wobec niego, w szczególności wyraża zgodę na
stosowanie wobec niego i w pełni akceptuje:
- Politykę wykonywania zleceń w DB Securities S.A.
- Politykę zarządzania konfliktami interesów w DB Securities S.A.
10) Klient oświadcza, że akceptuje swoją klasyfikację, o której mowa w § 1 ust. 2, rozumie jej konsekwencję i w pełni ją
akceptuje oraz zobowiązuje się poinformować Dom Maklerski o wszelkich okolicznościach mających lub mogących mieć wpływ na
tę klasyfikację.
Ochrona danych osobowych
11) wyraża zgodę na przetwarzanie swoich danych osobowych w zakresie niezbędnym do wykonywania postanowień niniejszej
umowy oraz na przekazywanie swoich danych osobowych do podmiotów z Grupy Deutsche Bank, w tym mających siedzibę poza
terytorium Rzeczypospolitej Polskiej: (i) w celach marketingowych (*), (ii) w celu wypełnienia wymogów związanych z
przeciwdziałaniem “praniu pieniędzy” oraz (iii) innych celach związanych z realizacją Umowy.
§8. PEŁNOMOCNICTWA
1.
Niniejszym Klient udziela nieodwołalnego pełnomocnictwa dla Domu Maklerskiego do:
1) wykonywania zleceń Klienta, o których mowa w § 1,
2) dokonywania przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego Klienta na rachunki bankowe Klienta, podane w
Karcie Klienta.
2. Niniejszym Klient udziela Domowi Maklerskiemu nieodwołalnego pełnomocnictwa do sprzedaży dowolnie wybranych przez
Dom Maklerski papierów wartościowych lub innych instrumentów finansowych Klienta oraz pobierania z rachunku pieniężnego
Klienta, środków pieniężnych w celu pokrycia, nieuregulowanych przez Klienta, jakichkolwiek zobowiązań Klienta względem
Domu Maklerskiego, powstałych w związku z wykonywaniem postanowień niniejszej umowy.
3. Niniejszym Klient udziela Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa do zawierania w imieniu Klienta transakcji papierami
wartościowymi poza obrotem zorganizowanym, na warunkach określonych w zleceniu Klienta.
§9. TERMIN OBOWIĄZYWANIA UMOWY
1.
2.
Niniejsza umowa została zawarta na czas nieokreślony, może zostać rozwiązana na zasadach określonych w Regulaminie
świadczenia usług brokerskich przez DB Securities S.A.
Niniejsza umowa zostaje zawarta w chwili podpisania jej przez Strony i w tej dacie wchodzi w życie, z zastrzeżeniem, że w
przypadku korespondencyjnego trybu zawarcia Umowy, za moment zawarcia Umowy uznaje się datę przesłania Klientowi
przez Dom Maklerski, lub DB PBC, informacji potwierdzającej fakt otwarcia rachunków, o których mowa w §1 ust. 1.
§10. POSTANOWIENIA KOŃCOWE
1. W sprawach nie uregulowanych w niniejszej umowie stosuje się przepisy kodeksu cywilnego, ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o
obrocie instrumentami finansowymi oraz aktów wykonawczych do tej ustawy, Regulaminu świadczenia usług brokerskich przez
DB Securities S.A., a także regulacje obowiązujące na poszczególnych rynkach regulowanych lub w alternatywnych systemach
obrotu, w szczególności regulacje Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i Giełdy Papierów Wartościowych w
Warszawie S.A.
2.
3.
Prawem właściwym dla regulacji stosunku prawnego wynikającego z niniejszej umowy jest prawo polskie.
Karta Klienta stanowi Załącznik nr 1 do niniejszej umowy.
4. Wszelkie spory mogące powstać w związku z wykonywaniem niniejszej umowy Strony będą rozstrzygać polubownie, a w
przypadku braku porozumienia sprawa zostanie przekazana do rozstrzygnięcia przez sąd powszechny, którego właściwość
miejscową ustala się według przepisów ustawy z dnia 17 listopada 1964 roku – kodeks postępowania cywilnego (Dz. U. Nr 43,
poz. 296 ze zm.).
5.
Wszelkie zmiany i uzupełnienia niniejszej umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności.
6.
Niniejsza umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.
<pieczęć banku>
<imiona i
nazwiska
reprezentantów>
____________________________
za DB Securities S.A.
______________________________________
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego podpisu przez
upoważnionego pracownika DB Securities S.A. lub podmiotu z
Grupy Deutsche Bank
____________________________
za Klienta