Umowa o świadczenie usług maklerskich w

Umowa o świadczenie usług maklerskich w zakresie zagranicznych papierów wartościowych
NUMER RACHUNKU
zawarta w Warszawie w dniu
pomiędzy
Nazwisko
Imiona
Adres zamieszkania
Rodzaj, nr, seria oraz organ
wydający i data ważności
dokumentu tożsam.
a
DB Securities Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy Al. Armii Ludowej 26, wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru
Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st Warszaww, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sadowego pod numerem
0000066290, NIP 637-01-18-719, kapitał zakładowy 15.000.000 zł opłacony w całości, zwanym dalej „Domem Maklerskim”, reprezentowanym przez:
1.
2.
Preambuła
Niniejsza umowa zostaje zawarta w związku z zawarciem przez Klienta umowy o przyjmowanie i przekazywanie zleceń z agentem Domu Maklerskiego,
tj. Deutsche Bank Polska S.A. z siedzibą w Warszawie, wpisanym do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd
Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 22493, NIP 676-01-07-416, kapitał zakładowy
2 651 449 384 zł opłacony w całości, zwanym dalej w treści niniejszej umowy „DB Polska”.
§ 2 Składanie dyspozycji za pomocą urządzeń technicznych
1. Dom Maklerski zobowiązuje się do przyjmowania dyspozycji składanych przez Klienta za pośrednictwem telefonu, lub telefaksu lub za pomocą
innych urządzeń technicznych, uzgodnionych z Domem Maklerskim i określonych w Karcie Klienta, których przedmiotem jest przelew środków
pieniężnych na rachunki bankowe Klienta podane w Karcie Klienta lub przelew papierów wartościowych na zasadach określonych w Regulaminie.
2. W celu identyfikacji osoby składającej dyspozycję za pośrednictwem urządzeń technicznych Strony ustalają hasło w brzmieniu określonym w Karcie
Klienta.
3. Strony zobowiązują się do zachowania hasła w tajemnicy. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki ujawnienia hasła przez Klienta
osobom nieupoważnionym w sposób świadomy lub nieświadomy, do momentu powiadomienia Domu Maklerskiego przez Klienta o fakcie
ujawnienia hasła.
Przewodniczący Rady Nadzorczej: dr Hubert A. Janiszewski • Zarząd: Waldemar Markiewicz, Dariusz Strzyżewski, Tomasz Krukowski
DB Securities Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, al. Armii Ludowej 26, 00-609 Warszawa, wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem 0000066290, NIP 637-01-18-719, Kapitał zakładowy w wysokości 15.000.000 PLN (opłacony w całości) • Członek Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
1/4
WZ/2013/10/21 , wer. 2.3
§ 1 Przedmiot umowy
1. Na podstawie niniejszej umowy oraz na warunkach w niej określonych Dom Maklerski zobowiązuje się do:
1) wykonywania składanych przez Klienta za pośrednictwem DB Polska zleceń nabycia lub zbycia zagranicznych papierów wartościowych,
2) wykonywania zleceń, o których mowa w pkt. 1, we własnym imieniu, lecz na rachunek Klienta,
3) prowadzenia na rzecz Klienta rejestru zagranicznych papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, a także rozliczania zawartych na rzecz
Klienta transakcji oraz praw wynikających z posiadanych przez Klienta zagranicznych papierów wartościowych,
4) wykonywania innych dyspozycji określonych w Regulaminie świadczenie usług maklerskich przez DB Securities S.A. zwanym dalej
Regulaminem.
2. W celu zapewnienia Klientowi odpowiedniej ochrony w związku z zakresem usług świadczonych przez Dom Maklerski na rzecz Klienta, Klient został
sklasyfikowany jako klient detaliczny. Klient ma prawo wystąpienia do Domu Maklerskiego z wnioskiem o zmianę klasyfikacji.
§ 3 Wykonanie zleceń
1. Dom Maklerski wykonuje zlecenia Klienta, działając w jak najlepiej pojętym interesie Klienta, zgodnie z jego instrukcjami oraz dążąc do osiągnięcia
jak najlepszych warunków realizacji składanych przez Klienta zleceń w danej sytuacji rynkowej.
2. Przez warunki, o których mowa w ust. 1 rozumie się: cenę, koszty transakcji, wielkość zlecenia, prawdopodobieństwo i czas zawarcia transakcji,
prawdopodobieństwo i czas jej rozliczenia oraz inne warunki, o których mowa w Polityce wykonywania zleceń w DB Securities S.A.
3. Wszystkie zlecenia Klienta będą traktowane jako zlecenia do dyspozycji maklera (DDM).
4. W przypadku, gdy przedmiotem zlecenia są papiery wartościowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, wykonanie zlecenia poza obrotem
zorganizowanym, w tym poprzez zawarcie transakcji bezpośrednio z Domem Maklerskim, wymaga uprzedniej zgody Klienta.
5. Klient niniejszym wyraża zgodę na wykonywanie przez Dom Maklerski składanych przez siebie zleceń poza zagranicznym rynkiem regulowanym(*).
6. W przypadku, gdy zlecenie Klienta nie może być przyjęte do wykonania przez Dom Maklerski, lub zlecenie, które miało zostać zrealizowane poza
obrotem zorganizowanym nie zostało wykonane w całości w okresie jego ważności, Dom Maklerski, za pośrednictwem DB Polska. niezwłocznie
informuje o tym Klienta, do czego Klient w pełni Dom Maklerski upoważnia i rozwiązanie takie akceptuje.
§ 4 Pokrycie zleceń i limit należności
1. Dom Maklerski wykonuje zlecenia kupna papierów wartościowych (wystawia zlecenia brokerskie) złożone przez Klienta, lub przekazuje zlecenie do
realizacji pod warunkiem, że Klient, najpóźniej w chwili wystawienia przez Dom Maklerski zlecenia brokerskiego, lub w chwili przekazania zlecenia
Klienta do realizacji, posiada pokrycie wartości zlecenia w wysokości 100 % (sto procent).
2. Wartość zlecenia kupna papierów wartościowych określa się jako maksymalną kwotę zobowiązań, jakie mogą powstać z tytułu pełnej zapłaty za
nabywane papiery wartościowe, przy całkowitej realizacji zlecenia.
§ 5 Zapłata za nabywane papiery wartościowe
1. Klient jest zobowiązany do dokonania zapłaty z tytułu zawartych transakcji kupna zagranicznych papierów wartościowych najpóźniej w dniu
wskazanym przez Dom Maklerski i umożliwiającym terminowe rozliczenia transakcji na rynku zagranicznym, na którym została zrealizowana
transakcja. W tym dniu Klient zobowiązany jest posiadać na rachunku pieniężnym środki w wysokości zobowiązań Klienta wobec Domu
Maklerskiego z tytułu zawartych transakcji kupna zagranicznych papierów wartościowych. Środki zgromadzone na rachunku pieniężnym mogą być
pomniejszone o należności Klienta z tytułu zawartych transakcji sprzedaży zagranicznych papierów wartościowych rozliczanych w tym samym dniu,
pod warunkiem, że transakcje kupna i sprzedaży dotyczą tego samego rynku zagranicznego.
2. W przypadku transakcji zawieranych poza zagranicznym rynkiem regulowanym, termin rozliczenia transakcji może być uzgodniony indywidualnie
pomiędzy stronami transakcji.
3. W przypadku, gdy Klient nie dokonał zapłaty w terminie, Dom Maklerski zaspakaja swoje należności z aktywów Klienta znajdujących się na
rachunkach i w rejestrach Klienta prowadzonych przez Dom Maklerski.
4. Dom Maklerski dowolnie dokonuje wyboru, z jakich aktywów, w jakiej kolejności i w jakiej części będzie się zaspakajał.
§ 6 Udzielane informacje
1. Dom Maklerski na życzenie Klienta udziela informacji na temat praw, które przysługują Klientowi z tytułu zagranicznych papierów wartościowych,
nabytych na jego rzecz i przechowywanych na rachunku Domu Maklerskiego u depozytariusza, w świetle prawa obowiązującego w miejscu
siedziby depozytariusza.
2. Dom Maklerski na życzenie Klienta udziela, zgodnie ze swoją najlepszą wiedzą, informacji na temat przepisów i zwyczajów obowiązujących na
danym rynku zagranicznym. Powyższe informacje będą udzielane Klientowi, o ile na rachunku prowadzonym przez depozytariusza są lub będą
znajdowały się, w dniu rozliczenia transakcji, zagraniczne papiery wartościowe zakupione za pośrednictwem Domu Maklerskiego.
3. Dom Maklerski na życzenie Klienta udziela informacji dotyczącej terminów, warunków i sposobów rozliczania transakcji na zagranicznych rynkach,
na których Dom Maklerski pośredniczy w obrocie. Powyższe informacje będą udzielane Klientowi, o ile na rachunku prowadzonym przez
depozytariusza są lub będą znajdowały się, w dniu rozliczenia transakcji, zagraniczne papiery wartościowe zakupione za pośrednictwem Domu
Maklerskiego.
§ 8 Opłaty i prowizje
1. Klient zobowiązuje się do dokonywania opłat i prowizji za świadczone usługi zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji.
2. Opłaty i prowizje pobierane są z rachunku pieniężnego Klienta w dniu dokonania operacji lub zawarcia transakcji albo w terminie określonym
2/4
WZ/2013/10/21, wer. 2.3
§ 7 Wybór brokerów i depozytariuszy
1. Dom Maklerski samodzielnie dokonuje wyboru zagranicznych rynków, na których pośredniczy w nabywaniu lub zbywaniu zagranicznych papierów
wartościowych.
2. Dom Maklerski samodzielnie dokonuje wyboru depozytariuszy, którzy będą prowadzili dla Domu Maklerskiego rejestry lub rachunki zagranicznych
papierów wartościowych oraz za pośrednictwem których będzie następowało rozliczenie transakcji zagranicznymi papierami wartościowymi.
3. Dom Maklerski samodzielnie dokonuje wyboru banków, za pośrednictwem których będą przekazywane środki pieniężne związane z transakcjami
na zagranicznych papierach wartościowych.
4. Dom Maklerski samodzielnie dokonuje wyboru brokerów, którzy będą świadczyli dla Domu Maklerskiego usługi maklerskie w zakresie
zagranicznych papierów wartościowych.
w Tabeli Opłat i Prowizji.
§ 9 Oświadczenia Klienta
1. Klient niniejszym oświadcza, że:
Sytuacja finansowa
1) sytuacja finansowa Klienta daje pełną gwarancję zaspokojenia roszczeń Domu Maklerskiego, które mogą powstać w związku z realizacją
postanowień niniejszej umowy,
2) aktywa zdeponowane na rachunkach papierów wartościowych oraz rachunkach pieniężnych Klienta prowadzonych przez Dom Maklerski nie są
obciążone żadnymi prawami osób trzecich, oraz że nie toczy się przeciwko Klientowi postępowanie sądowe, którego wynik może wpłynąć na
sytuację finansową Klienta,
3) zobowiązuje się poinformować Dom Maklerski o toczących się postępowaniach, o których mowa w pkt. 2), nie później niż w ciągu trzech dni
od dnia powzięcia informacji o takim postępowaniu,
4) przyjmuje do wiadomości i akceptuje, że Dom Maklerski może wstrzymać realizację zleceń kupna Klienta z niepełnym pokryciem, o ile uzna,
że sytuacja finansowa Klienta nie daje rękojmi wywiązywania się przez Klienta ze zobowiązań względem Domu Maklerskiego, mogących
powstać w związku z realizacją postanowień niniejszej umowy; Dom Maklerski może żądać od Klienta bardziej szczegółowych informacji
oraz dokumentów potwierdzających sytuację finansową Klienta,
Ryzyko
5) jest świadomy i akceptuje ryzyko związane z inwestowaniem w papiery wartościowe,
6) zna zasady realizacji zleceń DDM przez Dom Maklerski, jest świadomy i akceptuje ryzyko, związane ze składaniem i realizacją zleceń DDM,
7) przyznaje Domowi Maklerskiemu swobodę wyboru realizacji zlecenia Klienta w zakresie:
a)ilości i wartości zleceń brokerskich, a także limitu ceny każdego zlecenia brokerskiego wystawionego na podstawie zlecenia Klienta,
b) rynku / systemu notowań, na którym zlecenie zostanie zrealizowane,
c) rodzaju i momentów realizacji zleceń brokerskich,
chyba, że elementy te zostaną określone przez Klienta.
Znajomość regulacji
8) otrzymał i zapoznał się z Regulaminem świadczenia usług maklerskich przez DB Securities S.A., jest on dla Klienta w pełni zrozumiały,
jak również w pełni akceptuje jego treść, wyraża zgodę na włączenie jego postanowień do treści niniejszej umowy oraz zobowiązuje się
do jego przestrzegania,
Potwierdzenie uzyskania informacji
9) otrzymał i zapoznał się z wszystkimi informacjami przekazywanymi mu w związku z zawarciem niniejszej umowy, o których mowa
w Regulaminie, w pełni je akceptuje i wyraża zgodę na ich stosowanie wobec niego, w szczególności wyraża zgodę na stosowanie wobec
niego i w pełni akceptuje:
- Politykę wykonywania zleceń oraz działania w najlepiej pojętym interesie klienta w DB Securities S.A.
- Politykę zarządzania konfliktami interesów w DB Securities S.A.
Ochrona danych osobowych
10) wyraża zgodę na przetwarzanie swoich danych osobowych w zakresie niezbędnym do wykonywania postanowień niniejszej umowy oraz na
przekazywanie swoich danych osobowych do podmiotów z Grupy Deutsche Bank, w tym mających siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej: (i) w celach marketingowych (*), (ii) w celu wypełnienia wymogów związanych z przeciwdziałaniem “praniu pieniędzy” oraz (iii) innych
celach związanych z realizacją Umowy.
§ 10 Pełnomocnictwa
1. Niniejszym Klient udziela nieodwołalnego pełnomocnictwa dla Domu Maklerskiego do:
1) wykonywania zleceń Klienta, o których mowa w § 1,
2) dokonywania przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego Klienta na rachunki bankowe Klienta, podane w Karcie Klienta.
2. Niniejszym Klient udziela Domowi Maklerskiemu nieodwołalnego pełnomocnictwa do sprzedaży dowolnie wybranych przez Dom Maklerski
papierów wartościowych lub innych instrumentów finansowych Klienta oraz pobierania z rachunku pieniężnego Klienta, środków pieniężnych
w celu pokrycia, nieuregulowanych przez Klienta, jakichkolwiek zobowiązań Klienta względem Domu Maklerskiego, powstałych w związku
z wykonywaniem postanowień niniejszej umowy.
3. Niniejszym Klient udziela Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa do zawierania w imieniu Klienta transakcji
zagranicznymi papierami
wartościowymi poza zagranicznym rynkiem regulowanym, na warunkach określonych w zleceniu Klienta.
§ 12 Postanowienia końcowe
1. W sprawach nie uregulowanych w niniejszej umowie stosuje się przepisy kodeksu cywilnego, ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi oraz aktów wykonawczych do tej ustawy, Regulaminu, a także inne właściwe przepisy prawa, w tym przepisy regulujące obrót
papierami wartościowymi na poszczególnych rynkach zagranicznych.
3/4
WZ/2013/10/21, wer. 2.3
§ 11 Termin obowiązywania umowy
Niniejsza umowa została zawarta na czas nieokreślony, może zostać rozwiązana na zasadach określonych w Regulaminie świadczenia usług
maklerskich przez DB Securities S.A.
2. Prawem właściwym dla regulacji stosunku prawnego wynikającego z niniejszej umowy jest prawo polskie.
3. Karta Klienta stanowi Załącznik nr 1 do niniejszej umowy.
4. Wszelkie spory mogące powstać w związku z wykonywaniem niniejszej umowy Strony będą rozstrzygać polubownie, a w przypadku braku
porozumienia sprawa zostanie przekazana do rozstrzygnięcia przez sąd powszechny, którego właściwość miejscową ustala się według przepisów
ustawy z dnia 17 listopada 1964 roku – kodeks postępowania cywilnego (Dz. U. Nr 43, poz. 296 ze zm.).
5. Wszelkie zmiany i uzupełnienia niniejszej umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności.
6. Niniejsza umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron.
za Bank
za Klienta
WZ/2013/10/21, wer. 2.3
Potwierdzenie tożsamości Klienta i jego podpisu przez upoważnionego pracownika DB Securities S.A. lub Agenta Domu Maklerskiego
4/4