Słowniczek pojęć - Krajowy Fundusz Kapitałowy

Słowniczek definicji
Otwartego Konkursu Ofert 1/2016
1
Użyte w Regulaminie Otwartego Konkursu Ofert 1/2016 określenia oznaczają:
1)
Biznesplan – część Planu operacyjnego Funduszu Kapitałowego (załącznik nr 4
do Regulaminu); dokument zawierający koncepcję zainwestowania przez Podmiot
Zarządzający Funduszem Kapitałowym środków finansowych pozyskanych w ramach
wsparcia finansowego oraz środków finansowych pozyskanych od pozostałych
Inwestorów.
2)
Budżet Operacyjny - część Planu operacyjnego Funduszu Kapitałowego (załącznik
nr 4 do Regulaminu); dokument określający przewidywane wydatki i koszty Funduszu
Kapitałowego oraz przewidywane wpływy i przychody Funduszu w Horyzoncie
inwestycyjnym, przedstawiający pozycje finansowe co najmniej w ujęciu półrocznym.
3)
Due Diligence – prawna i ekonomiczna analiza Oferty oraz Funduszu Kapitałowego
lub Podmiotu Zarządzającego Funduszem Kapitałowym oraz Inwestorów,
przeprowadzaną przez KFK w ramach Merytorycznej analizy Ofert (etap 2).
4)
Dzień Roboczy – każdy dzień od poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni wolnych
od pracy w rozumieniu art. 1519 § 1 ustawy z dnia 26 czerwca 1974 r. Kodeks pracy
(Dz. U. z 2014 r., poz. 1502 z późn. zm.).
5)
Fundusz Kapitałowy (lub Fundusz) – osoba prawna albo jednostka organizacyjna
nieposiadająca osobowości prawnej, ustanowiona w formie prawnej dopuszczalnej
według prawa kraju, w którym ma siedzibę, z siedzibą na terenie państwa
członkowskiego Unii Europejskiej lub Europejskiego Porozumienia o Wolnym Handlu
(EFTA) lub w państwie należącym do Europejskiego Obszaru Gospodarczego, której
wyłącznym przedmiotem działalności jest dokonywanie Inwestycji, spełniającą
warunki określone w § 12 Rozporządzenia (Fundusz Kapitałowy może być spółką
kapitałową w organizacji).
6)
Instrumenty Finansowe Funduszu Kapitałowego - akcje lub udziały spółek
kapitałowych, certyfikaty inwestycyjne lub jednostki uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych, ogół praw i obowiązków spółek osobowych lub inny rodzaj praw
udziałowych Funduszu Kapitałowego, właściwy formie prawnej, w której działa/będzie
działał Fundusz Kapitałowy.
7)
Inwestor - podmiot, który na podstawie Umowy o Udzielenie Wsparcia Finansowego
dokonuje inwestycji w Fundusz Kapitałowy, który nie jest udziałowcem lub
akcjonariuszem Przedsiębiorcy, w którego jest dokonywana inwestycja, bez względu na
jego prawo własności, w zakresie, w jakim ponosi pełne ryzyko związane ze swoimi
inwestycjami i finansuje te inwestycje w przedsiębiorców ze środków, które nie
stanowią środków publicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r.
o finansach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 885, z późn. zm.), w przypadku
dokonywania inwestycji w Fundusz Kapitałowy za pośrednictwem wehikułu
inwestycyjnego za Inwestora uznaje się podmiot kontrolujący wehikuł inwestycyjny.
8)
Inwestycja – inwestycja w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości,
dokonywana przez Fundusz Kapitałowy w Przedsiębiorców poprzez obejmowanie
emitowanych przez nich udziałów lub akcji oraz obejmowanie instrumentów dłużnych
Przedsiębiorcy (udzielanie pożyczek Przedsiębiorcom) oraz nabywanie istniejących
udziałów lub akcji Przedsiębiorcy od innego inwestora będącego akcjonariuszem
lub udziałowcem Przedsiębiorcy.
2
9)
Inwestycja kontynuacyjna - Inwestycja w Przedsiębiorcę, w którego Fundusz dokonał
wcześniej Inwestycji w jednej lub kilku transzach inwestycyjnych lub któremu udzielił
Pożyczki, w szczególności dostarczenie Przedsiębiorcy dodatkowego finansowania
nieobjętego pierwotną umową inwestycyjną, lub realizacja opcji inwestycyjnej
wynikającej z umowy inwestycyjnej lecz uzależnionej od woli Funduszu
lub realizowanej pomimo braku spełnienia przez Przedsiębiorcę warunków
do uruchomienia finansowania objętego opcją inwestycyjną.
10)
KFK – Krajowy Fundusz Kapitałowy Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie,
utworzona na podstawie Ustawy o KFK, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców
Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy
w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem
KRS 0000238773.
11)
Kluczowy Personel – osoby niezbędne do zapewnienia realizacji zaplanowanej
Strategii Inwestycyjnej Funduszu Kapitałowego, w szczególności posiadające wysokie
lub specjalistyczne kwalifikacje.
12)
Komitet Inwestycyjny – organ doradczy Zarządu KFK do spraw opiniowania Ofert
oraz warunków Umowy o Udzielenie Wsparcia Finansowego, o którym mowa
w Art. 8 Ustawy o KFK, w skład którego wchodzą eksperci zewnętrzni.
13)
Kwestionariusz – dokument, o którym mowa w § 6 ust. 4 Regulaminu, zawierający
w szczególności opis kwalifikacji, doświadczeń zawodowych, dokonań biznesowych
oraz wykształcenia Osób Zarządzających Funduszem Kapitałowym.
14)
Minimalna Stopa Zwrotu Netto – roczna wewnętrzna stopa zwrotu netto
ze zrealizowanych Inwestycji wygenerowana dla Inwestorów i KFK przez Fundusz
Kapitałowy, którą muszą uzyskać Inwestorzy Funduszu Kapitałowego oraz KFK;
Minimalna Stopa Zwrotu Netto liczona jest od wartości Wkładów Inwestorów i KFK
do Funduszu Kapitałowego, na bazie miesięcznych przepływów pieniężnych.
15)
Oferent – Fundusz Kapitałowy lub Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym
wraz z Inwestorami, który/którzy złożył/złożyli Ofertę w Otwartym Konkursie Ofert.
16)
Oferta – Oferta złożona przez Fundusz Kapitałowy w Otwartym Konkursie Ofert.
17)
Ogłoszenie – Ogłoszenie o wszczęciu Otwartego Konkursu Ofert.
18)
Osoby Zarządzające – osoby, które mają istotny wpływ na decyzje inwestycyjne
Funduszu Kapitałowego, w tym w szczególności, Kluczowy Personel, członkowie
organu zarządzającego albo osoby prowadzące sprawy Funduszu Kapitałowego
lub podejmujące decyzje inwestycyjne.
19)
Otwarty Konkurs Ofert – Otwarty Konkurs Ofert POIG 1/2016 przeprowadzany przez
KFK w celu wyboru Ofert podmiotów, z którymi KFK zawrze Umowę/y
o Udzielenie Wsparcia Finansowego.
20)
Strategia Inwestycyjna – część Biznesplanu; dokument określający cele inwestycyjne
Funduszu Kapitałowego, z wyszczególnieniem struktury branżowej i geograficznej
Inwestycji, stadium rozwoju projektów inwestycyjnych oraz politykę inwestycyjną
i dezinwestycyjną Funduszu Kapitałowego.
21)
Plan Finansowy – plan rzeczowo-finansowy na dany rok obrotowy Funduszu
Kapitałowego, określający planowane w danym roku obrotowym koszty działalności
3
i Plan Inwestycyjny, bazujący zasadniczo na założeniach określonych w Budżecie
Operacyjnym.
22)
Plan Inwestycyjny – ilościowy (ilość Przedsiębiorców) i wartościowy (wartość
zobowiązań inwestycyjnych względem Przedsiębiorcy) plan Inwestycji zaplanowanych
do dokonania w danym roku obrotowym przez Fundusz Kapitałowy, będący częścią
Planu Finansowego.
23)
Podmiot Zarządzający Funduszem Kapitałowym – to: (i) wewnętrzny organ
zarządzający Funduszu Kapitałowego (zarząd Funduszu Kapitałowego), (ii) wspólnicy
odpowiedzialni za prowadzenie spraw Funduszu Kapitałowego, (iii) niezależny
zewnętrzny przedsiębiorca, którego jedynym przedmiotem działalności jest
zarządzanie Funduszem Kapitałowym i który zawarł/zawrze z Funduszem
Kapitałowym umowę o zarządzanie Funduszem Kapitałowym, który formalnie lub
faktycznie zarządza funduszem kapitałowym.
24)
Proponowane Warunki Wsparcia – dokument określający minimalny zakres
regulacji, konstytutywnych z punktu widzenia działalności Krajowego Funduszu
Kapitałowego, które stanowią obligatoryjne zapisy Umowy o Udzielenie Wsparcia
Finansowego.
25)
Przedsiębiorca – mikroprzedsiębiorca oraz mały i średni przedsiębiorca spełniający
warunki określone w załączniku I do Rozporządzenia Komisji nr 651/2014.
26)
Regulamin – Regulamin Otwartego Konkursu Ofert.
27)
Rozporządzenie Komisji nr 651/2014 – rozporządzenie Komisji (UE) nr 651/2014
z dnia 17 czerwca 2014 r. uznającym niektóre rodzaje pomocy za zgodne z rynkiem
wewnętrznym w zastosowaniu art. 107 i 108 Traktatu (Dz. Urz. UE L 187 z 26.06.2014,
str. 1).
28)
Rozporządzenie Komisji nr 1407/2013 – rozporządzenie Komisji (UE)
nr 1407/2013 z dnia 18 grudnia 2013 r. w sprawie zastosowania art. 107 i 108
Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej do pomocy de minimis (Dz. Urz. UE L 352
z 24.12.2013 r.).
29)
Rozporządzenie – rozporządzenie Ministra Rozwoju z dnia 23 marca 2016 r.
w sprawie wsparcia finansowego udzielanego przez Krajowy Fundusz Kapitałowy (Dz.
U. z 2016 r., poz. 465).
30)
Skrócona Lista Ofert – lista Ofert, wybranych spośród Ofert złożonych w Otwartym
Konkursie Ofert, według przyjętych kryteriów oceny, które będą podlegały dalszej
analizie.
31)
POIG – Program Operacyjny Innowacyjna Gospodarka 2007 – 2013 przyjęty przez
Komisję Europejską w porozumieniu z Rzeczpospolitą Polską decyzją K (2007) 4562
z dnia 1 października 2007 r. oraz przyjętą przez Radę Ministrów uchwałą
nr 267/2007 z dnia 30 października 2007 r. w sprawie przyjęcia Programu
Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, 2007 – 2013 oraz Szczegółowego opisu
priorytetów Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka, 2007-2013,
w brzmieniu uwzględniającym zmiany dokonane decyzją Komisji Europejskiej K (2011)
9788 z dnia 22.12.2011 roku.
32)
Umowa o Udzielenie Wsparcia Finansowego – umowa zawierana między KFK,
4
Inwestorami i Funduszem Kapitałowym i Podmiotem Zarządzającym Funduszem
Kapitałowym, którego/których Oferta została wyłoniona w drodze Otwartego
Konkursu Ofert.
33)
Ustawa o KFK – ustawa z dnia 4 marca 2005 r. o Krajowym Funduszu Kapitałowym
(Dz. U. z 2015 r. poz. 562 z późn. zm.).
34)
Ustawa o Postępowaniu w Sprawach Dotyczących Pomocy Publicznej – ustawa
z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej
Dz. U. z 2007 r. Nr 59 poz. 404 z późn. zm.).
35)
Wniosek o dofinansowanie realizacji projektu – dokument, o którym mowa
w § 6 ust. 2 Regulaminu.
36)
Wynagrodzenie Dodatkowe – wynagrodzenie zmienne przysługujące Podmiotowi
Zarządzającemu po rozliczeniu Minimalnej Stopy Zwrotu Netto dla Inwestorów i KFK.
Za podstawę do wyliczenia Wynagrodzenia Dodatkowego przyjmuje się wszystkie
Środki pochodzące z zakończenia Inwestycji (lub wszystkie przepływy pieniężne
od Funduszu do Inwestorów i KFK) w wysokości przekraczającej (narastająco) kwotę
równą sumie Wkładów dokonanych przez Inwestorów i KFK powiększonej
o Minimalną Stopę Zwrotu Netto.
5