Investor FIZ - Aneks nr 6 do Prospektu emisyjnego CI serii R, S, T, U

Transkrypt

OGŁOSZENIE 72/2011
Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego
z dnia 11/08/2011
W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący 68/2011 Investor
Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 6 do Prospektu Emisyjnego
certyfikatów inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego.
Maciej Wiśniewski
Członek Zarządu
Arnold Mardoń
Członek Zarządu
INVESTOR FIZ
RB_FI_E 68 2011
korekta
KOMISJANADZORUFINANSOWEGO
Raport bieżący funduszu
inwestycyjnego nr
68
/
2011
(numer kol ejny raportu / rok)
Data przekazania: 2011-08-11
Nazwa podmiotu:
INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
Temat raportu:
Aneks do Prospektu emisyjnego c ertyfikatów inwestyc yjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego
Podstawa prawna § 42 ust. 1 pkt 37 oie - inne zdarzenia, przewi dzi ane statutem funduszu
WIADOMOŚĆ
W załączeniu przekazujemy Aneks nr 6 z dnia 5 sierpnia 2011 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów
inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję
Nadzoru Finansowego.
Pli k
Opi s
Aneks6.2011.08.05.pdf
PODPISYOSÓBREPREZENTUJĄCYCHPODMIOT
Data
Imię i Nazwi sko
Stanowisko/Funkcja
2011-08-11
Beata Sax
Członek Zarządu
2011-08-11
Zbigniew Wój towicz
Członek Zarządu
Podpis
Komisja Nadzoru Finansowego
1
Aneks nr 6
z dnia 5 sierpnia 2011 r. do
Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego
W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii R, S, T, U Investor Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 28 kwietnia
2011 r. wprowadza się następujące zmiany:
1) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2011 r., w rozdziale 4 w pkt
dodaje się akapity i tabele w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2011 r. do 30 czerwca 2011 r. (dane nieaudytowane)
Wybrane informacje finansowe Funduszu w tyś. zł, chyba że wskazano inaczej.
Pozycja bilansu
2011/06/30
2010/06/30
409 851
415 167
Aktywa
Zobowiązania
12 757
5 283
Aktywa netto (I-II)
397 095
409 884
Kapitał funduszu
308 488
396 479
Dochody zatrzymane
110 647
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia
-
19 401
22 041
-
5 996
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI)
397 095
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych
150 442
185 798
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny
2 639,52
2 206,07
409 884
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
2011/06/30
SKŁADNIKI LOKAT
Akcje
Warranty subskrypcyjne
Instrumenty pochodne
Wartość
według ceny
nabycia w
tys.
Wartość
według
wyceny na
dzień
bilansowy w
tys.
2010/06/30
Procentowy
Wartość
udział w
według ceny
aktywach
nabycia w
ogółem
tys.
218 433
190 069
46,38
20 538
18 945
4,62
-
-
123 898
-
Wartość
według
wyceny na
dzień
bilansowy w
tys.
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
91 134
21,95
-
-
0,00
1 310
156
0,04
Certyfikaty inwestycyjne
77 715
85 631
20,89
77 715
105 637
25,44
Depozyty
15 214
15 214
3,71
70 996
70 996
17,10
331 900
309 859
267 923
64,53
Razem
75,60
273 919
Pozycja rachunku wyniku z operacji
od 01/04/2011
do 30/06/2011
Przychody z lokat
od 01/04/2010
do 30/06/2010
71
9 013
Koszty funduszu
6 531
2 581
Koszty funduszu netto (II-III)
6 531
2 581
Przychody z lokat netto (I-IV)
-
Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata)
Wynik z operacji (V+VI)
Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN
-
6 461
6 433
2 991
- 79 580
3 470
- 73 148
-23,06
-393,69
Pozycja rachunku przepływów pieniężnych
od 01/04/2011
do 30/06/2011
od 01/04/2010
do 30/06/2010
Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej
-38 210
86 301
Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej
-20 732
-25 021
Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i
ekwiwalentów środków pieniężnych
-464
56 506
Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B)
-58 942
61 280
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na
początek okresu sprawozdawczego
158 837
71 979
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na
koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D)
99 894
133 259
4.2.3 dodaje się akapity i tabele w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2011 r. do 30 czerwca 2011 r. (dane nieaudytowane)
Na dzień 30 czerwca 2011 r. Aktywa Funduszu wynosiły 409.851 tys. zł, na co składały się akcje o wartości 190.069 tys. zł,
certyfikaty inwestycyjne o wartości 85.631 tys. zł, oraz środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości 99.894 tys. zł. Akcje
spółek stanowiły 46,39% Aktywów Funduszu, certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych 20,89 %, należności
3,73%, a środki pieniężne i ich ekwiwalenty 24,37% Aktywów Funduszu. (obliczenia własne nieaudytowane).
Z akcji 104.174 tys. zł ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach polskiej spółki notowanej
na rynku NewConnect,1.302 tys. zł w akcjach spółki surowcowej notowanej na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, której
działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach, 66.696 tys. zł w akcjach spółek notowanych w Indiach,
9.528,29 tys. zł w akcjach spółek notowanych w Korei Południowej, 8.367 tyś zł w akcjach spółki notowanej w USA. Z
certyfikatów 85.631 tys. zł ulokowanych było w certyfikatach funduszu Russia Infrastructure Equities. (obliczenia własne
nieaudytowane).
Akcje spółek notowanych na GPW oraz NewConnect stanowiły 25,43% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek
surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto, w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych
kontynentach 0,32%, akcje spółek notowanych w Indiach 16,28%, a akcje spółek notowanych w Korei Południowej 2,32%.
(obliczenia własne nieaudytowane)
Jeżeli chodzi o branże to 1.302 tys. zł ulokowane było w akcjach spółek surowcowych, 116.440 tys. zł w akcjach spółek z
sektora przemysłowego, 40.602 tys. zł w akcjach spółek z sektora budowlanego, 16.276 tys. zł. w akcjach z sektora media, a
15.448 tys. zł w akcjach z sektora usługi. (obliczenia własne nieaudytowane).
Akcje spółek surowcowych stanowiły 0,32 % aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek z sektora przemysłowego 28,42%,
akcje spółek z sektora budowlanego 9,91 %, akcje spółek z sektora media 3,97%, a akcje spółek z sektora usługi 3,77%.
(obliczenia własne nieaudytowane).
Depozyty w ING Banku Śląskim wynosiły 15.214 tys. PLN, z czego 13.891 tys. PLN stanowiły depozyty w PLN, 1.323 tys.
USD depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 91,30% całości depozytów a depozyty w USD 8,70%. (obliczenia
własne nieaudytowane).
Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne zarówno w celach zabezpieczających, jak i inwestycyjnych. Na
instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających składały się kontrakty zabezpieczające ryzyko walutowe
Funduszu na kursy walut: kurs PLN do USD, oraz kurs PLN do EUR. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą
pozycję wielkości 476 kontraktów na kurs PLN do USD, długą pozycję wielkości 39 kontraktów na kurs PLN do EUR.
Ww. instrumenty pochodne notowane były na rynku Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych. Natomiast
na instrumenty pochodne nabyte w celach inwestycyjnych składały się kontrakty na kurs cynku, kontakty na kurs indeksu
WIG 20, kontrakt na kurs indeksu E-mini S&P 500, kontrakt na kurs akcji Banco Santander, kontrakt na kurs indeksu IBEX
35, kontrakt na kurs indeksu DAX, kontrakt na kurs akcji Banco Bilbao, kontrakt na kurs indeksu RTS. Na dzień 30
czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 130 kontraktów na kurs cynku. Kontrakty na kurs cynku
notowane były na rynku London Metal Exchange w Wielkiej Brytanii. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą
pozycję wielkości 1500 kontraktów na kurs indeksu WIG 20. Kontrakty na kurs indeksu WIG 20 notowane były na Giełdzie
Papierów Wartościowych w Warszawie. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 900
kontraktów na kurs indeksu E-mini S&P 500. Kontrakty na kurs indeksu E-mini S&P 500 notowane były na rynku Chicago
Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości
6000 kontraktów na kurs akcji Banco Santander. Kontrakty na kurs akcji Banco Santander notowane były na rynku
Mercado Oficial de Futuros y Opciones Financieros en España (Spanish Official Exchange for Financial Futures and
Options) w Hiszpanii. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 100 kontraktów na kurs
indeksu IBEX 35. Kontrakty na kurs indeksu IBEX 35 notowane były na rynku Mercado Oficial de Futuros y Opciones
Financieros en España (Spanish Official Exchange for Financial Futures and Options) w Hiszpanii. Na dzień 30 czerwca
2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 100 kontraktów na kurs indeksu DAX. Kontrakty na kurs indeksu DAX
notowane były na rynku EUREX w Szwajcarii. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości
6000 kontraktów na kurs akcji Banco Bilbao. Kontrakty na kurs akcji Banco Bilbao notowane były na rynku Mercado
Oficial de Futuros y Opciones Financieros en España (Spanish Official Exchange for Financial Futures and Options) w
Hiszpanii. Na dzień 30 czerwca 2011 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 11 000 kontraktów na kurs indeksu RTS.
Kontrakty na kurs indeksu RTS notowane były na rynku Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych.
(obliczenia własne nieaudytowane)
Kontrakty na kurs PLN do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi.
Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 500.000 PLN. Kontrakty na kurs PLN do EUR zawarto w celu
zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 500.000
PLN. Kontrakty na kurs cynku zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe:
cena * 25 USD. Kontrakty na kurs indeksu WIG 20 zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego
kontraktu są równe: cena * 10 PLN. Kontrakty na kurs indeksu E-mini S&P 500 zawarto w celu wzrostu wartości portfela.
Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 50 USD. Kontrakty na kurs akcji Banco Santander zawarto w celu
wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 107 EUR. Kontrakty na kurs indeksu IBEX
35 zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 10 EUR. Kontrakty na
kurs indeksu DAX zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 25 EUR.
Kontrakty na kurs akcji Banco Bilbao zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego kontraktu są
równe: cena * 104 EUR. Kontrakty na kurs indeksu RTS zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego
kontraktu są równe: cena * 0,02 USD. Przez cenę rozumie się kurs rozliczeniowy danego dnia publikowany przez giełdę,
na której notowane są dane instrumenty. (obliczenia własne nieaudytowane)
Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może podlegać
zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy obszar i zakres
inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład portfela inwestycyjnego
Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się różnić od składu portfela
inwestycyjnego Funduszu na dzień 30 czerwca 2011 r. analizowanego w niniejszym punkcie. Analiza przeprowadzona w
niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa opracowaną na podstawie raportu kwartalnego
Funduszu za okres od 1 kwietnia 2011 r. do 30 czerwca 2011 r.
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy
Aktywa Funduszu na 30/06/2011
Akcje
190 069
Instrumenty pochodne
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
46,39%
0
0,00%
85 631
20,89%
Należności
15 289
3,73%
Środki pieniężne i ich ekwiwalenty
99 894
24,37%
278
0,07%
18 968
4,63%
w tym depozyty
Pozostałe aktywa
Razem Aktywa Funduszu:
409 851
100%
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu (dane nieaudytowane)
Sektory: akcje na
30/06/2011
Sektor budowlany
Sektor handlowy
Sektor media
Sektor nieruchomości
Sektor przemysłowy
Sektor surowce
Sektor usługi
Razem:
Wartościowy
udział w
aktywach
ogółem
Procentowy
udział w
aktywach ogółem
Obszary
geograficzne:
akcje na
30/06/2011
40 602
9,91
Polska
0
0,00
Europa - inne
16 276
3,97
Kanada
0
0,00
Indie
116 440
28,42
1 302
0,32
Hong Kong
15 448
3,77
USA
190 069
46,39
Korea Pd
Razem
Wartościowy
udział w
aktywach
ogółem
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
104 174
25,43
0
0,00
1 302
0,32
66 697
16,28
9 528
2,32
0
0,00
8 367
2
190 069
46,39
AKCJE na 30/06/2011
Rodzaj rynku
Nazwa
rynku
Liczba
Kraj siedziby
emitenta
Wartość
według
wyceny na
dzień
bilansowy w
tys.
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
Sektor
4,97 przemysłowy
BYTOM
Aktywny rynek - rynek regulowany
GPW
15 305 160
Polska
20 355,86
CAMMEDIA
GPW
845 518
Polska
6 747,23
CIECH
GPW
1 057 637
Polska
24 939,08
6,08 przemysłowy
OTMUCHÓW
GPW
TAMEX
NewConnect
TRAVELPL
BGI Group AD-Sofia
1,65 media
370 699
Polska
4 448,39
1,09 przemysłowy
6 444 825
Polska
40 602,40
9,91 budownictwo
GPW
521 456
Polska
7 081,37
BSE
167 832
Bułgaria
0,00
HULDRA SILVER*
TSX-V
380 850
Kanada
1 302,28
Hang Fung Gold**
SEHK-HK
11 940 000
Neowiz Games Corp
KOSDAQ
70 000
Korea Pd
9 528,29
2,32 media
DIAMOND POWER IN
NSE of India
149 088
Indie
1 464,12
0,36 przemysłowy
REI AGRO LTD.
NSE of India
18 383 470
Indie
29 006,34
7,08 przemysłowy
SPCEM
NSE of India
4 649 961
Indie
30 212,61
7,37 przemysłowy
USHA MARTIN
NSE of India
1 682 090
Indie
5 616
1,37 przemysłowy
USHER AGRO
NSE of India
52 525
Indie
398
0,10 przemysłowy
MGM Resorts International
NYSE
230 000
USA
8 367
Hong Kong
0,00
1,73 usługi
0,00 nieruchomości
0,32 surowce
0,00 handlowy
2,04 usługi
Razem:
190 069
46,39
* emisje akcji posiadanych przez Fundusz zostały zatwierdzone przez giełdę TSX-V; akcje posiadane przez Fundusz zostały zarejestrowane przez agenta
transferowego, którym jest: Pacific Corporate Trust Company z siedzibą w British Columbia w Kanadzie dla Cabo Drilling, Huldra Silver i International Millenium
Mining; akcje posiadane przez Fundusz są imienne i obrót nimi na rynku TSX-V wymaga dokonania ich konwersji u agenta transferowego na akcje na okaziciela;
** Wycena po ostatnim kursie notowań wynosi 0,65 HKD. Notowania giełdowe Spółki HFG na giełdzie w HK zostały zawieszone w dniu 30.09.2008.
Spółka jest wyceniana według kursu 0.
JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I
CERTYFIKATY INWESTYCYJNE
INSTRUMENTY
POCHODNE
Rodzaj rynku
Rodzaj rynku
Wystandaryzowane instrumenty pochodne:
Aktywny rynek rynek regulowany
FW20U11
FPLN$U11
ZINCZ11
Nazwa rynku
Bermuda S.E.
Nazwa i rodzaj funduszu
Liczba
RUSSIA INFRASTRUCTURE
EQUITIES
Nazwa rynku
Emitent (wystawca)
GPW Warszawa
GPW Warszawa
CME (Chicago Mercantile
Exchange)
CME (Chicago Mercantile Exchange)
LME (London Metal
Exchange)
LME (London Metal Exchange)
FMSPU11
Exchange)
F SAN U11
MEFF (Mercado Oficial de Futuros y
Opciones Financieros en España)
MEFF/MADRYT
FPLNEURU11
Exchange)
FIBEX35 N11
BOLSA/MADRYT
BOLSA
FDAX U11
EUREX
EUREX
F BBVA U11
MEFF/MADRYT
MEFF (Mercado Oficial de Futuros y
Opciones Financieros en España)
Aktywny rynek CME (Chicago Mercantile
RTS (Russian Trading System)
rynek regulowany
Exchange)
VEH U11
Kraj
siedziby
emitenta
(wystawcy)
Polska
USA
USA
Wartość
Wartość
według
według
wyceny
ceny
na dzień
nabycia w
bilansowy
tys.
w tys.
31 119 248
77 715
85 631
20,89
Razem:
77 715
85 631
20,89
Instrument
bazowy
Indeks WIG 20
KURS PLN DO
USD
KURS CYNKU
Liczba
1500
476
130
USA
E-mini
S&P500/INDEX
900
ESP
KURS AKCJI
SANTANDER
6000
USA
KURS PLN DO
EUR
39
ESP
GER
ESP
RUS
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
IBEX/INDEKS
DAX/INDEX
KURS AKCJI
BANCO BILBAO
RTS/INDEX
100
100
6 000
11 000
DEPOZYTY
Waluta
Wartość na dzień
bilansowy w danej
walucie
Banki
Wartość na dzień
bilansowy w walucie
sprawozdania
finansowego
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
15 214
3,71
ING Bank Śląski S.A.
PLN
12 500
12 500
3,05
PLN
1 391
1 391
0,34
USD
481
1 323
0,32
4.2.16 dodaje się akapit w brzmieniu:
Fundusz publikował raport kwartalny za 1 i 2 kwartał 2011 r. po dacie ostatnich sprawozdań finansowych Funduszu
zbadanych przez biegłego rewidenta. Raporty kwartalne Funduszu za 1 i 2 kwartał 2011 roku zawierające śródroczne
informacje finansowe Funduszu, zostały włączone do Prospektu przez odniesienie i znajduje się na stronach internetowych
Towarzystwa www.investors.pl.
6.2.2 dodaje się akapity i tabelę w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2011 r. do 30 czerwca 2011 r.
Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 30 czerwca 2011 r.:
Kapitał funduszu
308 488
Kapitał wpłacony
Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)
793 007
-
Dochody zatrzymane
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI)
484 518
110 647
-
22 041
397 095
7.2 w punkcie „Śródroczne informacje finansowe” dodaje się podpunkt w brzmieniu:
 Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 kwietnia 2011 r. do 30 czerwca 2011 r.

Investor FIZ - Aneks nr 6 do Prospektu emisyjnego CI serii R, S, T, U

Transkrypt

Podobne dokumenty

Investor FIZ - Aneks nr 7 do Prospektu emisyjnego CI serii R, S, T, U

Investor Gold FIZ - Aneks nr 4 do Prospektu emisyjnego CI serii N, O

Torba sportowa z przednią kieszenią na zamek

Torba sportowa z odblaskowymi paskami, regulowany