Opis warunków organizacyjnych i technicznych

Opis warunków organizacyjnych i technicznych
1. Dealer OVB przyjmuje dyspozycje ( zlecenie ) od klienta na formularzu „awaryjnym”
zgodnie z obowiązującymi go procedurami dla danego Towarzystwa.
2. Dealer OVB zobowiązany jest w dniu przyjęcia zlecenia dostarczyć je do OVB
(przefaksować, przesłać emaliem lub dostarczyć osobiście) wraz z wszystkimi innymi
przyjętymi dokumentami.
W przypadku gdy zlecenia dotyczą funduszy WIOF dealer OVB zobowiązany jest
faksować je bezpośrednio do Agenta Transferowego na nr faksu 022/320 47 37
i za każdym razem zobowiązany jest potwierdzić czy dany dokument dotarł.
Transmisji dokonuje się ze względu na wycenę (cenę jednostki w danym dniu) do
następujących godzin;
AMPLICO do godziny 12:00;
INVESTORS do godziny 15:30;
WIOF do 14:00.
3. Pracownik centrali sprawdza poprawność przyjętego zlecenia ( czy wszystkie
konieczne informacje zostały podane na zleceniu), jak również czy dealer OVB, który
podpisał zlecenie ma prawo do takiego działania ( czy podpisał regulamin współpracy
obowiązujący dla TFI).
4. Pracownik centrali po otrzymaniu zlecenia przekazuje je do Agenta Transferowego za
pomocą programu Goniec. Zasady przyjmowania zleceń w Gońcu i transmitowanie ich
określa instrukcja programu Goniec.
5. Każde zlecenie drukujemy dwukrotnie, jedna kopia wysyłana jest z raportem
transmisji do A.T., drugą zaś pracownik centrali wpina do segregatora pod którą podpina
zlecenie otrzymane od dealera.
6. Po wprowadzeniu wszystkich zleceń, dyspozycji, pracownik centrali dokonuje
transmisji drogą e-mailową na adres [email protected]
7. Każda transmisja musi zostać potwierdzona zwrotnym emailem, i zawierać informację
o poprawności jej rozszyfrowania .
W przypadku gdy otrzymamy informację o rozszyfrowaniu niepoprawnym należy pilnie
skontaktować się z Psat-em pod wskazanym w email telefonem.
8. Wszystkie transmisje, które Agent Transferowy rozszyfruje w późniejszych godzinach
( patrz pkt. 2 będą zrealizowane według cen j.u. wskazanych w dniu następnym.
Wszystkie ceny j.u. aktualizowane są na bieżące na stronach internetowych TFI.
9. Pracownik centrali po otrzymaniu zlecenia przesłanego z biura OVB ( łącznie z ZLW )
sprawdza czy dane na dokumencie oryginalnym odpowiadają informacją otrzymanym
wcześniej faksem bądź emailem, następnie segreguje zlecenie pod odpowiednią
transmisją. Po otrzymaniu wszystkich oryginalnych zleceń z danej transmisji pakiet
przekazywany jest do A.T.
1
Definicje:
Agent Transferowy – ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. (wcześniej BRE Agent Transferowy
Sp. z o.o.), spółka działająca na podstawie umowy z AMPLICO Towarzystwem Funduszy
Inwestycyjnych S.A.; INVESTORS Fundusze Otwarte Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A
oraz WIOF WORLD INVESTMENT OPPORTUNITIES FUNDS jako agent transferowy skrót A.T.
Dyspozycja –Udzielenie lub odwołanie pełnomocnictwa, ustanowienie lub odwołanie blokady,
reklamacja albo inne oświadczenie woli składane przez Klienta w związku z uczestnictwem w
Funduszu, nie będące zleceniem.
Dealer OVB - Osoba fizyczna współpracująca z Dystrybutorem w zakresie pośredniczenia w
nabywaniu, odkupywaniu, konwersji oraz innych dyspozycjach związanych z zarządzaniem
Jednostkami Funduszy Inwestycyjnych na podstawie, umowy zlecenia bądź innej umowy o podobnym
charakterze.
Goniec – Program do rejestracji zleceń.
Rejestr Uczestnika – oznacza wyodrębniony zapis w Rejestrze Uczestników danego Funduszu,
zawierający informacje o danym Uczestniku Funduszu oraz posiadanych przez niego Jednostek
Uczestnictwa
TFI – skrót od Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych
Towarzystwo –
AMPLICO Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.;
INVESTORS Fundusze Otwarte Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A
WIOF WORLD INVESTMENT OPPORTUNITIES FUNDS.
Zlecenie - Zlecenie Nabycia Jednostek Uczestnictwa, Zlecenie Odkupienia Jednostek Uczestnictwa,
Zlecenie Konwersji/Zamiany Jednostek Uczestnictwa, Zlecenie Transferu Spadkowego Jednostek
Uczestnictwa.
ZLW – Zbiorcza Lista Wniosków przekazywana przez Dealera OVB do centrali Dystrybutora.
Zarząd OVB Allfinanz Polska Spółka Finansowa Sp. z o.o.
Warszawa, aktualizacja z dnia 11-03-2011
2