Fundusze Rozwoju Obszarów Miejskich Innowacyjny instrument

Fundusze Rozwoju Obszarów Miejskich Innowacyjny instrument

EUROPEJSKI BANK INWESTYCYJNY
Fundusze Rozwoju Obszarów Miejskich
Innowacyjny instrument finansowania projektów
miejskich
Katarzyna Dziamara- Rzucidło
Local Holding Funds Manager –
Central Europe
EIB JESSICA Task Force
Szczecin, 15.12. 2009
European Investment Bank
JESSICA w Polsce - MODEL FUNKCJONOWANIA
KOMISJA
KOMISJAEUROPEJSKA
EUROPEJSKA
Fundusze
strukturalne
Fundusze strukturalne
Instytucja
InstytucjaZarządzająca
Zarządzająca
(Urząd
(UrządMarszałkowski)
Marszałkowski)
MIASTA
MIASTA
Banki
Banki
Fundusz
Powierniczy
Fundusz
Powierniczy
Fundusz
Powierniczy
Fundusz
Powierniczy
Fundusz
FunduszRozwoju
RozwojuObszarów
ObszarówMiejskich
Miejskich
Inni
InniInwestorzy
Inwestorzy
(publiczni
(publicznii i
prywatni)
prywatni)
MIASTA
MIASTA
Banki
Banki
PROJEKTY zawarte w Zintegrowanych
Planach Rozwoju Obszarów miejskich
Inni
InniInwestorzy
Inwestorzy
(publiczni
(publicznii i
prywatni)
prywatni)
CELE INICJATYWY JESSICA
Stworzenie miejskich funduszy inwestycyjnych (Urban Development
Funds)- aktywnych partnerów dla miast, umożliwiających
długofalowe inwestycje w projekty miejskie poprzez:
Zwrotny charakter oferowanych instrumentów finansowych (wkłady kapitałowe,
kredyty, gwarancje);
Uczestnictwo inwestorów prywatnych, dotychczas niezainteresowanych
udziałem w tego typu projektach, ze względu na nieatrakcyjność
zdegradowanych obszarów i związane z tym wysokie ryzyko niepowodzenia
działań inwestycyjnych;
Promowanie partnerstwa publiczno-prywatnego, dodatkowe wkłady kapitałowe
w formie pożyczek (EIB, CEB, inne instytucje finansowe i inwestorzy prywatni);
Długoterminową strategię wykorzystania środków z funduszy strukturalnych;
Finansowanie projektów dochodowych zapewniających realizację celów
społecznych/kulturalnych.
Formy prawne UDF
Zdefiniowany w Rozporządzeniu Komisji nr
1828/2006 , jako: „fundusz inwestujący w
partnerstwa publiczno-prywatne oraz inne
projekty zawarte w zintegrowanym planie
trwałego rozwoju obszarów miejskich”.
Art 43 ww. Rozporządzenia nie określa formy
takiego Funduszu, choć nakazuje, by był on
niezależnym podmiotem prawa lub wydzieloną
jednostką finansową w ramach istniejącej
instytucji finansowej.
Moż
Możliwe modele biznesowe funkcjonowania UDF
• Potencjalnie UDF-y można zorganizować jako:
–
–
–
–
–
Spółki akcyjne
Spółki z ograniczoną odpowiedzialnością
Fundusze inwestycyjne
Odrębne bloki finansowe w ramach instytucji finansowej
Inne formy organizacyjne wymagające specjalnych
przepisów/ustaw
• UDF mogą zakładać w szczególności banki, komercyjne fundusze
inwestycyjne/firmy zarządzające funduszami, agencje i inne
instytucje publiczne, deweloperzy
• UDF zostaną wybrane przez EBI w procedurze przetargowej
European Investment Bank
5
Obszary Inwestycji UDF
Cel w sektorze
prywatnym
Potencjalny obszar
inwestycyjny FROM
Potencjalny obszar
inwestycyjny FROM
Obszar dotacji
Cel w sektorze
publicznym
Rentowność społeczno-ekonomiczna
Przedsięwzięcia nieopłacalne pod
względem społeczno-ekonomicznym
Rentowność finansowa
Przedsięwzięcia nieopłacalne finansowo
JESSICA
JESSICA umoż
umożliwi inwestowanie w projekty,
projekty, któ
których nie moż
można
zrealizować
zrealizować na zasadach ściś
ciśle komercyjnych lub w formie dotacji
Procedura wyboru UDF – podstawowe elementy
Przetarg przygotowany i przeprowadzony przez EBI
Podlega „Wytycznym dotyczącym wyboru UDF”,
opracowanym dla potrzeb inicjatywy JESSICA
Będzie spełniać kryteria wyboru opisane w Strategii
Inwestycyjnej i Planowania (stanowiącej załącznik do Umowy
Funduszu Powierniczego JESSICA)
Będzie zgodny z zasadami przejrzystości i równego
traktowania
Będzie oparty na biznesplanach przedstawionych przez
kandydatów na UDF
Dokumentacja przetargowa musi zostać sporządzona w
języku angielskim
Strona 7
Biznesplan - najwaŜniejsze elementy
Art. 43 Rozporządzenia Komisji (WE) nr 1828/2006
Business Plan powinien zawierać, co najmniej, informacje na temat:
a) docelowego rynku przedsiębiorstw lub projektów miejskich oraz kryteriów, zasad i
warunków ich finansowania;
b) budŜetu operacyjnego instrumentu inŜynierii finansowej;
c) struktury własnościowej instrumentu inŜynierii finansowej;
d) współfinansujących partnerów lub udziałowców;
e) przepisów wewnętrznych dotyczących instrumentu inŜynierii finansowej;
f) przepisów dotyczących profesjonalizmu, kompetencji i niezaleŜności zarządzania;
g) uzasadnienia i przewidywanego wykorzystania wkładu funduszy strukturalnych;
h) polityki instrumentu inŜynierii finansowej dotyczącej wychodzenia z inwestycji w
przedsiębiorstwach lub w projektach na obszarach miejskich;
i) przepisów dotyczących likwidacji instrumentu inŜynierii finansowej, w tym ponownego
wykorzystania środków zwróconych do instrumentu inŜynierii finansowej w następstwie
inwestycji lub nadwyŜek pozostałych po wykorzystaniu wszystkich gwarancji
przypisanych do wkładu z programu operacyjnego.
Kryteria oceny UDF
Kryteria ogólne
-
Zgodność strategii inwestycyjnej UDF z RPO
Wiarygodność struktury własnościowej UDF
Doświadczenie, kompetencje i sprawność kierownictwa
Wystarczające i właściwe mechanizmy kontroli wewnętrznej, rachunkowości i
sprawozdawczości.
Kryteria finansowe
-
Sytuacja finansowa inwestorów i innych partnerów UDF;
Rzetelne prognozy przepływów pienięŜnych potwierdzające odpowiedni
zwrot z inwestycji;
BudŜet operacyjny UDF;
Zasady UDF dotyczące wychodzenia z inwestycji w projekty miejskie;
Zasady dotyczące likwidacji UDF, w tym ponownego wykorzystania środków zwróconych do UDF z
inwestycji lub pozostałych po uznaniu wszelkich gwarancji
Kryteria projektowe
-
Wiarygodność projektów i ich zgodność z celami określonymi w Strategii Inwestycyjnej i Planowania
Spójność projektów ze zintegrowanymi planami zrównowaŜonego rozwoju obszarów miejskich
Społeczno-ekonomiczna stopa zwrotu z projektów oczekujących na realizację
Realizacja mierników wyników projektu
Strona 9
Podstawowe działania UDF
Przed rozpoczę
rozpoczęciem dział
działalnoś
alności
•
•
•
•
Identyfikacja i wybór
projektów
Opracowanie biznesplanu
Polityka kadrowa
Negocjowanie i podpisanie
Umowy Operacyjnej z
Funduszem Powierniczym
Po rozpoczę
rozpoczęciu dział
działalnoś
alności
•
•
•
•
•
•
Analiza projektów
Określenie parametrów pożyczek
Działalność finansowa
Zarządzanie ryzykiem i jego monitorowanie
Rachunkowość i sprawozdawczość
Administracja
Zgodnie z procedurami uzgodnionymi z EBI
w umowie operacyjnej.
European Investment Bank
10
Wynagrodzenie : koszty zarządzania
Koszty zarządzania w ujęciu średniej rocznej przez
cały okres świadczenia pomocy nie mogą
przekroczyć:
3% wkładu kapitałowego z programu operacyjnego lub
funduszu powierniczego do instrumentu
finansowego
Dla Woj. Zachodniopomorskiego w wypadku
pojedynczego UDF maksymalna opłata za
zarządzanie wyniesie ok. 1 mln € (tzn. 3% z 33 mln
EUR dostępnych z funduszu powierniczego)
Projekty miejskie moŜliwe do realizacji w
ramach inicjatywy JESSICA
Infrastruktura miejska, w tym infrastruktura transportowa, wodnokanalizacyjna, energetyczna itp.
Miejsca pamięci narodowej lub zabytki kultury, dla potrzeb turystyki lub
innych celów sprzyjających zrównowaŜonemu rozwojowi
Rekultywacja terenów pofabrycznych, w tym ich uprzątnięcie i usunięcie
skaŜeń
Powierzchnia biurowa dla małych i średnich przedsiębiorstw z sektorów
informatycznego lub badawczo-rozwojowego
Budynki uniwersyteckie, w tym budynki dla kierunków medycznych,
biotechnologicznych i inne obiekty specjalistyczne
Poprawa gospodarowania energią
Strona 12
Przewidywane rodzaje projektów w
Woj.Zachodniopomorskim
Przewidywane rodzaje projektów:
•
•
•
•
Rewitalizacja dzielnic w obrębie Szczecińskiego Obszaru Metropolitarnego
Rekultywacja obszarów powojskowych i poprzemysłowych
Rekultywacja stacji kolejowych i innych nieruchomości kolejowych
Projekty rewitalizacji miast
Szczególne cele, jakie powinny realizować projekty miejskie w Woj.
Zachodniopomorskim:
•
•
•
•
•
•
Odnowa zdegradowanej infrastruktury miejskiej
Renowacja budynków historycznych
Projekty na rzecz infrastruktury miejskiej, podnoszące poziom bezpieczeństwa
Renowacja wspólnych elementów budynków mieszkalnych
Poprawa infrastruktury technicznej budynków
Projekty na rzecz efektywnego wykorzystania energii
Strona 13
Kontakt
European Investment Bank
JESSICA Task Force
100, bd. Konrad Adenauer L-2950 Luxembourg
www.eib.org
Katarzyna Dziamara – Rzucidło
Local Holding Funds Manager – Central Europe
JESSICA Task Force
European Investment Bank
Tel: (+352) 43 79 835 69
Fax: (+352) 43 79 630 99
Mob (+352) 621 307 339
e-mail: [email protected]
Kamila Kaleta
JESSICA Task Force
European Investment Bank
Tel: (+352) 43 79 73061
Fax: (+352) 43 79 630 99
Mob (+352) 621 540 870
e-mail: [email protected]
European Investment Bank
Page 14