do pobrania - Powiat Średzki

załącznik do Zarządzenia
Starosty Średzkiego nr 1/2010
z dnia 18 lutego 2010 r.
Instrukcja postępowania w Starostwie Powiatowym w Środzie Wlkp.
w przypadkach podejrzenia popełnienia
prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
§ 1. UŜyte w treści niniejszej instrukcji określenia oznaczają:
1) ustawa- ustawa z dnia 16 listopada 2000r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz
finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz.U.z 2003r. Nr 153, poz.1505 ze późn.zm.)
2) kodeks karny- ustawa z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553 - z
późn. zm.)
3) pranie pieniędzy - zamierzone postępowanie polegające na:
a) zamianie lub przekazaniu wartości majątkowych pochodzących z działalności o
charakterze przestępczym lub z udziału w takiej działalności, w celu ukrycia lub
zatajenia bezprawnego pochodzenia tych wartości majątkowych albo udzieleniu pomocy
osobie, która bierze udział w takiej działalności w celu uniknięcia przez nią prawnych
konsekwencji tych działań,
b) ukryciu lub zatajeniu prawdziwego charakteru wartości majątkowych lub praw
związanych z nimi, ich źródła, miejsca przechowywania, rozporządzania, faktu ich
przemieszczania, ze świadomością, Ŝe wartości te pochodzą z działalności o charakterze
przestępczym lub udziału w takiej działalności,
c) nabyciu, objęciu w posiadanie albo uŜywaniu wartości majątkowych pochodzących z
działalności o charakterze przestępczym lub udziału w takiej działalności,
d) współdziałaniu, usiłowaniu popełnienia, pomocnictwie lub podŜeganiu w przypadkach
zachowań określonych w lit. a-c
- równieŜ jeŜeli działania, w ramach których uzyskano wartości majątkowe, były
prowadzone na terytorium innego państwa niŜ Rzeczpospolita Polska
4) finansowanie terroryzmu - rozumie się przez to czyn określony w art. 165a ustawy z dnia 6
czerwca 1997 r. - Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553 - z późn. zm.)
5) przestępstwa, o których mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego - naleŜy przez to
rozumieć przestępstwa:
a) wg art. 165a - polegające na gromadzeniu, przekazywaniu lub oferowaniu środków
płatniczych, instrumentów finansowych, papierów wartościowych, wartości
dewizowych, praw majątkowych lub innego mienia ruchomego lub nieruchomości w
celu sfinansowania przestępstwa w charakterze terrorystycznym
b) wg art. 299 - polegające na przyjmowaniu, przekazywaniu lub wywoŜeniu za granicę,
pomaganiu do przenoszenia własności lub posiadania albo podejmowaniu innych
czynności, które mogą udaremnić lub znacznie utrudnić stwierdzenie przestępczego
pochodzenia lub miejsca umieszczenia, wykrycia, zajęcia lub orzeczenia przepadku
środków płatniczych, instrumentów finansowych, papierów wartościowych, wartości
dewizowych, praw majątkowych lub innego mienia ruchomego lub nieruchomości
pochodzących z korzyści związanych z popełnieniem czynu zabronionego,
6) GIIF- Generalny Inspektor Informacji Finansowej.
7) starostwo- Starostwo Powiatowe w Środzie Wlkp.
8) Starosta- Starosta Średzki
9) powiat- Powiat Średzki
10) Zarząd Powiatu-Zarząd Powiatu w Środzie Wlkp.
§ 2. Kierownicy Wydziałów starostwa, pracownik starostwa zatrudniony na stanowisku ds. kontroli
oraz kierownicy jednostek organizacyjnych powiatu zwani dalej ”Pracownikami”,
merytorycznie właściwi z tytułu powierzonych im obowiązków słuŜbowych zobowiązani są do
zapoznania się z przepisami ustawy oraz treścią niniejszej instrukcji i bezwzględnego
przestrzegania ich postanowień. Fakt zapoznania się z przepisami ustawy oraz z treścią
instrukcji powinien być potwierdzony w formie oświadczenia złoŜonego na formularzu
stanowiącym załącznik nr 1 do niniejszej instrukcji.
§ 3.1.Pracownicy w trakcie wykonywania obowiązków słuŜbowych obowiązani są do zwracania
uwagi na:
a) nietypowe transakcje w szczególności związane z nabywaniem majątku powiatu ,
b) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych
w jednostkach samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach odbiegających od
istniejących standardów,
c) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o
udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez
nich warunków wykonania zamówienia, raŜąco odbiegających od oferowanych przez
innych oferentów,
d) przypadki dokonywania przez podatników nadpłat opłat i ewentualnego ich
wycofywania,
e) dokonywanie wpłat znacznych kwot gotówką np. tytułem zapłaty za nabyte mienie czy
prawa powiatu lub Skarbu Państwa,
f) dokonywanie wpłat gotówką za pomocą więcej niŜ jednej operacji, których okoliczności
wskazują, Ŝe są one ze sobą powiązane.
2. W przypadku wystąpienia zdarzeń określonych w ust.1 pracownicy powiadamiają o tym
niezwłocznie koordynatora ds. współpracy z GIIF, zwanego dalej „Koordynatorem”.
Pracownicy nadto zobowiązani są do:
a) dokonywania analizy i oceny transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy, a w
szczególności wpłat i wypłat w formie gotówkowej lub bezgotówkowej, przeniesień
własności lub posiadania wartości majątkowych, w tym oddania w komis lub pod zastaw
takich wartości, zamian wierzytelności na akcje lub udziały - zarówno gdy czynności te
dokonywane są we własnym, jak i cudzym imieniu, na własny, jak i cudzy rachunek, w
których występują oznaki wskazujące na moŜliwość prania pieniędzy lub finansowania
terroryzmu,
b) sporządzania potwierdzonych kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których
istnieje podejrzenie, Ŝe mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa
w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego,
c) zebrania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje,
d) sporządzenia notatki słuŜbowej zawierającej opis transakcji, co do której istnieje
podejrzenie popełnienia prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu i informacje Ŝe
zachodzą okoliczności wskazane w art.15a ust. 1 pkt.1 ustawy i istnieje uzasadniona
potrzeba powiadomienia o tym GIIF,
e) sporządzania projektu powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją wymienioną w pkt. b-c
oraz przekazanie ich koordynatorowi.
Wzór powiadomienia GIIF stanowi załącznik nr 2 do niniejszej instrukcji.
3. Pracownik starostwa zatrudniony na stanowisku ds. kontroli , analizujący dokumenty
jednostek organizacyjnych powiatu obowiązany jest do sporządzenia odpowiedniej notatki
słuŜbowej i przekazania jej Zarządowi Powiatu w przypadku stwierdzenia, Ŝe zachodzą lub
zachodziły podstawy do zawiadomienia GIIF o zagroŜeniu popełnienia przestępstwa, o którym
mowa w art.165a lub art. 299 kodeksu karnego.
§ 4.1.Koordynator uznając zasadność podjęcia działań wynikających z powiadomienia przez
pracownika, przedstawia Zarządowi Powiatu projekt powiadomienia GIIF zawierający opis
ujawnionych okoliczności, wraz z przyczynami dla których uznano, Ŝe mogą wskazywać na
dokonywanie działań mających na celu popełnienie prania pieniędzy oraz finansowanie
terroryzmu oraz przekazuje za zwrotnym potwierdzeniem odbioru GIIF podpisane przez
Zarząd Powiatu powiadomienie wraz z dokumentacją.
2.W przypadku stwierdzenia braku zasadności powiadomienia GIIF, koordynator sporządza
uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia je Zarządowi Powiatu celem podjęcia przez
niego odpowiedniej decyzji.
§ 5.1. Kopie powiadomień GIIF wraz z dokumentacją oraz projekty powiadomień rejestrowane są
w ewidencji prowadzonej przez koordynatora. Ewidencja powiadomień prowadzona jest przez
koordynatora w formie księgi o stronach ponumerowanych i przesznurowanych. Ostatnia strona
winna być zalakowana i opatrzona w pieczęć urzędową oraz podpis koordynatora lub jego
zastępcy.
Wzór ewidencji powiadomień stanowi załącznik nr 3 do instrukcji.
2. Dostęp do rejestru i dokumentacji w sprawie powiadomienia GIIF mają :
1) Starosta i Wicestarosta
2) Sekretarz
3) Skarbnik
4) pracownik starostwa zatrudniony na stanowisku ds. kontroli
§ 6. Osoby zobowiązane do przestrzegania i stosowania niniejszej instrukcji, które weszły w
posiadanie informacji o transakcjach i zdarzeniach w niej opisanych, obowiązane są do
zachowania tajemnicy w tym zakresie. Zachowanie tajemnicy obowiązuje równieŜ po ustaniu
stosunku pracy lub zaprzestaniu wykonywania czynności na podstawie umów prawa cywilnego.