zarządzenie - instrukcja
Transkrypt
zarządzenie - instrukcja
Zarządzenie Nr 6/10 Wójta Gminy Parchowo z dnia 14 stycznia 2010 r. w sprawie wprowadzenie Instrukcji w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu Na podstawie art. 15 ustawy z dnia 16 listopada 2000r. o przeciwdziałaniu wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu terroryzmu (Dz. U. z 2003r. Nr 153, poz. 1505, z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 116, poz. 1203, z 2005 r. Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i poz. 711, Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056, Nr 180, poz. 1109, z 2009 Nr 42, poz. 341, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317, Nr 168, poz. 1323, Nr 201, poz. 1540, Nr 166, poz. 1317 i Nr 201, poz. 1540) zarządza się, co następuje: § 1. Wprowadzam Instrukcję w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu stanowiącą Załącznik nr 1 do niniejszego zarządzenia. § 2. 1. Ustanawiam koordynatora ds. współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w Ministerstwie Finansów w osobie Anny Kubiak. 2. Funkcję zastępcy koordynatora ds. współpracy z GIIF podczas jego nieobecności pełni pani Barbara Krefft. 3. Zadania i obowiązki Koordynatora reguluje Instrukcję w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu. § 3. 1. Zobowiązuję pracowników Urzędu do zapoznania się z treścią „Instrukcji w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu i bezwzględnego przestrzegania zawartych w niej postanowień. 2. Fakt zapoznania się z ustaleniami Instrukcji naleŜy potwierdzić na oświadczeniu stanowiącym Załącznik nr 2 do niniejszego zarządzenia. Oświadczenie przechowywane jest w aktach osobowych pracownika. § 4. Nadzór nad realizacją postanowień niniejszego zarządzenia powierzam Skarbnikowi Gminy. § 5. Traci moc zarządzenie Nr 49/2005 Wójta Gminy Parchowo z dnia 27 września 2005 r. § 6. Zarządzenie wchodzi w Ŝycie z dniem podpisania. Załącznik Nr 1 do zarządzenia Nr 6/10 Wójta Gminy Parchowo z dnia 14.01.2010r. Instrukcja w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu § 1. Instrukcję opracowano na podstawie: 1. Ustawy z dnia 30 czerwca 2005 roku o finansach publicznych (Dz.U. z 2005 r. Nr 249, poz. 2104 z późn. zm.). 2. Ustawy z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości (tekst jednolity Dz.U. z 2002r. Nr 76, poz. 694 z późn. zm.). 3. Ustawy z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu ( tekst jednolity Dz. U. z 2003r. Nr 153, poz. 1505 z póź. zm.). 4. Ustawy z dnia 6 czerwca 1997r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553 z późn. zm.). § 2. Ilekroć w instrukcji jest mowa o : 1. Ustawie - dotyczy to ustawy z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowania terroryzmu ( tekst jednolity Dz. U. z 2003r. Nr 153, poz. 1505 z późn. zm.). 2. Ustawie o finansach publicznych – dotyczy ustawy z dnia 30 czerwca 2005 roku o finansach publicznych (Dz.U. z 2005 r. Nr 249, poz. 2104 z późn. zm.). 3. Kodeksie - dotyczy to ustawy z dnia 6 czerwca 1997r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553 z późn. zm.). 4. Pracowniku/ach- oznacza to pracownika/ów Urzędu Gminy Parchowo. 5. Urzędzie - oznacza to Urząd Gminy Parchowo. 6. Wójcie - oznacza to Wójta Gminy Parchowo. 7. Skarbnik - oznacza to Skarbnika Gminy Parchowo. 8. GIIF- oznacza to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej. § 3. Pracownicy Urzędu zatrudnieni na stanowiskach urzędniczych w trakcie wykonywanych obowiązków słuŜbowych obowiązani są do zwracania szczególnej uwagi na: 1) nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku komunalnego, 2) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w jednostkach samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów, 3) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia raŜąco odbiegających od oferowanych przez innych wykonawców 4) przypadki dokonywania przez podatników nadpłat podatków i ewentualnego ich wycofywania, 5) dokonywanie wpłaty naleŜności gotówką w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu. § 4. Pracownicy Urzędu obowiązani są: 1. dokonywać analizy i oceny realizowanych transakcji, w których występują symptomy wskazujące moŜliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, 2. sporządzić potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, Ŝe mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 299 kodeksu, 3. zebrać dostępne informacje o osobach przeprowadzających te transakcje, 4. dokonać opisu tych transakcji, wraz z uzasadnieniem, Ŝe zachodzą okoliczności wskazane w art. 15a ust. 1 ustawy i istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, przedkładając projekt jego powiadomienia GIIF, 5. przekazać koordynatorowi projekt powiadomienia GIIF, wzór powiadomienia GIIF stanowi załącznik nr 1 do niniejszej instrukcji. § 5. 1. Koordynator uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez pracownika, przedstawia Wójtowi projekt powiadomienia GIIF. 2. W przypadku stwierdzenia braku zasadności powiadomienia GIIF- koordynator sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia je Wójtowi. 3. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją związaną są ewidencjonowane w prowadzonym przez koordynatora rejestrze, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do niniejszej instrukcji. 4. Dostęp do rejestru i dokumentacji w sprawie powiadomienia GIIF oprócz koordynatora mają: 1) Wójt, 2) Skarbnik. § 6. 1. Koordynator odpowiada za realizację zadań wynikających z art. 15 i art. 15a ustawy. 2. Do jego obowiązków naleŜy: 1) prowadzenie rejestru powiadomień GIIF, 2) okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań i przedstawienie raportu, 3) nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przedstawienie Wójtowi ewentualnych propozycji dotyczących uzupełniania lub zmiany ich treści. Załącznik nr 1 do instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska 12 00-916 Warszawa Powiadomienie o podejrzeniach wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł. W związku z art. 15a ust. 1 pkt 1 i pkt 2 ustawy z dnia 16 listopada 2000r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu ( Dz. U. z 2003r. Nr 153, poz. 1505 z póź. zm.) powiadamiam, Ŝe w wyniku analizy: ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… zaistniało uzasadnione podejrzenie wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł. Opis ustaleń: ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………………… Wójt Gminy Załączniki: Zgodnie z art. 15 a ust. 1 pkt 2 naleŜy załączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, Ŝe mają one związek popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 299 Kodeksu karnego, oraz informacje o osobach przeprowadzających te transakcje. Załącznik nr 2 do instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu REJESTR POWIADOMIEŃ GIIF L.p. Nazwa dokumentu Nazwisko sprawdzającego i data Opis treści dokumentu Data przekazania koordynatorowi i podpis koordynatora Data przekazania GIIF Decyzje Uwagi Załącznik nr 2 do zarządzenia nr 06/10 Wójta Gminy Parchowo z dnia 14.01.2010r. …………………………………………. (Imię nazwisko) …………………………………………. (stanowisko) OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, Ŝe przyjąłem/am do wiadomości i ścisłego przestrzegania zasady określone w Instrukcji w sprawie zasad postępowania w zakresie przeciwdziałania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz zobowiązuje się postępować zgodnie z zawartymi w nim postanowieniami. …………………………………... (podpis pracownika)