UMOWA ŚWIADCZENIA USŁUGI PRZYJMOWANIA I

UMOWA ŚWIADCZENIA USŁUGI PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH
(należy wypełnić i podpisać w 2 egzemplarzach)
zawarta w………………… dnia …………………. r. (dalej: „Umowa”) pomiędzy:
(wypełnia NWAI)
NWAI Dom Maklerski Spółka Akcyjna, spółką z siedzibą w Warszawie przy ul. Nowy Świat 64, 00-357 Warszawa, wpisaną do rejestru przedsiębiorców prowadzonego
przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem KRS 0000304374, NIP 5252423576,
kapitał zakładowy, 1.851.500,00 zł, kapitał wpłacony 1.851.500,00 zł, posiadającą zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej zgodnie z decyzją Komisji
Nadzoru Finansowego z dnia 31 lipca 2009 roku (DFL/4020/125/80/I/87/1/08/09), reprezentowaną przez
…………………………………………,
…………………………………………,
zwaną dalej „NWAI”
oraz
(wypełnia Klient)
Panią/Panem…………………………………….………………………………………………………………....……………………….……………………………………………………
Zamieszkałą/ym w:………………………………………………………………………………….……………...........................................................................................................
Nr dowodu osobistego:…………………………………………….
PESEL:……………………………………………………………........
reprezentowaną/ym przez
…………………………………………,
…………………………………………,
zwaną/ym dalej „KLIENTEM”
§1
Klient oświadcza, że:
a) zapoznał się z Regulaminem przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych przez NWAI Dom Maklerski S.A.
(„Regulamin”) oraz uznaje jego postanowienia za wiążące. Regulamin stanowi integralną część Umowy,
b) zapoznał się z tabelą opłat i prowizji obowiązującej w NWAI Dom Maklerski S.A. („Tabela”) oraz uznaje jej postanowienia za wiążące,
c) otrzymał ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyko związane z inwestowaniem w te instrumenty finansowe,
d) otrzymał informację dotyczącą NWAI, a w szczególności zawierającą opis NWAI jako dystrybutora jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych oraz
ogólny opis polityki przeciwdziałania konfliktom interesów w NWAI,
e) otrzymał informację, że administratorem jego danych osobowych jest NWAI oraz, że dane te będą przetwarzane przez NWAI w zakresie uzasadnionym
zawarciem i wykonywaniem Umowy, jak również potwierdza otrzymanie informacji o przysługującym mu prawie wglądu, poprawiania oraz usunięcia jego
danych osobowych zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia 197 roku o ochronie danych osobowych (Dz.U. 2002 nr 101 poz. 926 ze zm.),
f)
wypełnił i podpisał ankietę informacji o kliencie zgodnie z §15 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U.
2012 poz. 1078) oraz ustawą z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. 2010 poz. 46 poz. 276).
1.
2.
3.
1.
2.
§2
Na warunkach określonych w Umowie, Regulaminie, NWAI zobowiązuje się do świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tj. Dz.U. 2010 nr 211 poz. 1384 ze zm.).
Za zgodą Klienta i po przyjęciu od niego stosownego zlecenia, NWAI może podjąć czynności mające na celu skojarzenie Klienta z innym podmiotem/podmiotami
w celu doprowadzenia do zawarcia między Klientem a tym podmiotem transakcji, której przedmiotem będą instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu
zorganizowanego lub niedopuszczone do takiego obrotu (kojarzenie zleceń).
Zgoda na przeprowadzenie transakcji, o której mowa w ust. 2 będzie udzielana przez Klienta każdorazowo przy składaniu zlecenia, określając jednocześnie
zlecenie/zlecenia których dotyczy.
§3
Na warunkach określonych w Umowie, Regulaminie oraz w prospektach informacyjnych instytucji zbiorowego inwestowania, NWAI zobowiązuje się wobec
Klienta do przyjmowania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania i przekazywania ich do realizacji odpowiedniej
instytucji zbiorowego inwestowania celem wykonania. NWAI może przyjmować i przekazywać odpowiednim instytucjom zbiorowego inwestowania również inne
zlecenia związane z uczestnictwem w wybranym funduszu na zasadach określonych w prospekcie informacyjnym, na co Klient wyraża zgodę.
Pełna i aktualna lista instytucji zbiorowego inwestowania, dla których tytuły uczestnictwa mogą być nabywane lub zbywane przez Klienta na podstawie Umowy
znajduje się w siedzibie NWAI lub na stronie internetowej www.nwai.pl. Zmiana listy instytucji zbiorowego inwestowania, o których mowa poprzednio nie stanowi
zmiany niniejszej Umowy.
§4
Z tytułu czynności wykonywanych w ramach usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, NWAI pobiera opłaty i prowizje
w sposób i w terminach przewidzianych w Tabeli. Opłaty i prowizje określone w Tabeli mogą być zmienione w drodze indywidualnych ustaleń NWAI z Klientem.
§5
NWAI zobowiązuje się do zachowania w tajemnicy informacji związanych z zawarciem oraz wykonaniem Umowy z zastrzeżeniem obowiązujących przepisów prawa.
1.
2.
3.
4.
§6
Umowa zostaje zawarta na czas nieokreślony. Warunki i tryb rozwiązania Umowy określa Regulamin.
Z zastrzeżeniem wyjątków przewidzianych w Umowie, wszelkie zmiany Umowy wymagają formy pisemnej pod rygorem nieważności.
Niniejsza Umowa podlega prawu polskiemu. W sprawach nieuregulowanych w Umowie i Regulaminie stosuje się w szczególności Ustawę, a w przypadku zleceń
nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania stosuje się postanowienia statutów oraz prospektów informacyjnych
odpowiednich instytucji zbiorowego inwestowania oraz ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. 2004 nr 146 poz. 1546 ze zm.).
Umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron.
…………………………………………
(Klient)
…………………………………………
(NWAI)