tutaj - TopBinary

PODSUMOWANIE POLITYKI KONFLIKTU INTERESÓW
1. Wstęp
Niniejsze podsumowanie Polityki Konfliktów Interesów (“Polityka”) jest dostarczana tobie (naszemu
Klientowi lub potencjalnemu Klientowi) zgodnie z Ustawą o Świadczeniu Usług Inwestycyjnych,
Wykonywaniu Działalności Inwestycyjnej, Działania Rynków Regulowanych oraz Innych Kwestiach
Powiązanych 144 (I)/2007 włącznie z późniejszymi poprawkami (“Ustawa”), zgodnie z którą
Goldenburg Group Limited (“Firma“) ma obowiązek podjęcia wszelkich możliwych kroków w celu
uniknięcia konfliktów interesów.
Firma zobowiązuje się do szczerego, uczciwego oraz profesjonalnego postępowania w najlepszym
interesie Klientów i do przestrzegania, w szczególności, przepisów zawartych w powyższej ustawie
podczas świadczenia usług inwestycyjnych oraz usług powiązanych z tymi usługami.
Celem tego dokumentu jest przedstawienie podejścia Firmy do identyfikowania i zarządzania
konfliktem interesów, które mogą powstać w trakcie wykonywania działalności. Dodatkowo ten
dokument definiuje sytuacje okoliczności, które mogą prowadzić do konfliktu interesów.
2. Zakres
Niniejsza Polityka ma zastosowanie do wszystkich dyrektorów, pracowników, wszelkich osób
pośrednio lub bezpośrednio związanych z Firmą (zwanych dalej “Osobami Powiązanymi”) i odnosi się
do wszystkich relacji z wszystkimi Klientami.
3. Kryteria identyfikacji konfliktów interesów
Kiedy Firma prowadzi interesy z lub w imieniu Klienta, wtedy Firma, pracownik lub inna osoba
związana z Firmą może mieć korzyść, związek lub zaangażowanie, które jest w stanowczy sposób
związane z przedmiotową transakcją, lub sprzeczne z interesem Klienta. Niniejszym, Firma
identyfikuje i ukazuje wachlarz sytuacji i okoliczności które mogą spowodować konflikt interesów i
potencjalnie, lecz niekoniecznie, być szkodliwe dla interesów jednego bądź wielu Klientów.
Na potrzeby identyfikacji różnych typów konfliktów interesów które mogą pojawić się podczas
udzielania usług inwestycyjnych, których istnienie może powodować uszczerbek na interesach Klienta,
Firma bierze pod uwagę, czy Firma lub znacząca osoba, jest w jakiejkolwiek z następujących sytuacji,
czy to za sprawą udzielania usług inwestycyjnych, aktywności inwestycyjnej lub z innego powodu:
(a) Firma, lub odpowiednia osoba, ma możliwość osiągnąć zysk, lub uniknąć strat finansowych,
kosztem Klienta;
(b) Firma lub odpowiednia osoba ma interes w rezultacie usług świadczonych Klientowi lub transakcji
przeprowadzanej w imieniu Klienta, który jest odrębny od interesu Klienta w tym rezultacie;
(c) Firma lub odpowiednia osoba ma finansową lub inną zachętę, aby wspierać interes innego Klienta
lub grupy Klientów ponad interes Klienta;
(d) Firma lub odpowiednia osoba działa w tej samej branży co Klient;
(e) Firma lub odpowiednia osoba otrzymuje lub otrzyma od osoby innej niż Klient, zachętę w stosunku
do usługi świadczonej Klientowi, w formie pieniędzy, dóbr lub usług, innych niż normalna
prowizja lub opłata za tą usługę.
Goldenburg Group Limited
1 Siafi Street
Porto Bello BLD
3042 Limassol
Cyprus
www.topbinary.com
4. Identyfikacja Konfliktów Interesów
Chociaż nie jest łatwe dokładne zdefiniowanie lub stworzenie pełnej listy sytuacji, w których może
powstać konflikt interesów w związku z naturą, skalą i złożonością działalności Firmy, poniższa lista
przedstawia okoliczności w których powstaje ryzyko konfliktu interesów powodującego znaczący
uszczerbek na interesach jednego lub wielu Klientów na skutek świadczenia usług inwestycyjnych:
(a) Firma może doradzać oraz świadczyć inne usługi pracownikom lub inny, Klientom Firmy, którzy
mogą mieć interesy w Instrumentach Finansowych lub Instrumentach Bazowych, które są
przeciwne lub sprzeczne z interesem Klienta;
(b) Firma może mieć interes w maksymalizowaniu wolumenów handlowych w celu zwiększenia
swoich przychodów z prowizji, co jest niezgodne z osobistym celem Klienta, polegającym na
minimalizacji kosztów transakcji;
(c) Firma może otrzymywać prowizje i/lub inne zachęty od swoich dostawców Płynności za
przekazywanie zleceń Klientów;
(d) System wypłacania bonusów w Firmie może nagradzać pracowników Firmy na podstawie
wyników finansowych Firmy, które są połączone/związane z wolumenem handlowym
generowanym przez Klientów;
(e) Firma może otrzymywać lub wypłacać zachęty do lub od osób trzecich za polecenie nowych
Klientów lub handle Klienta;
(f) Firma lub powiązana z nią osoba ma interes w rezultacie usługi świadczonej Klientowi lub
transakcji dokonanej w imieniu Klienta, który jest odrębny od interesu Klienta w tym rezultacie;
(g) Firma lub powiązana z nią osoba działa w tej samej branży co Klient;
(h) Firma może mieć relacje z wieloma osobami trzecimi zapewniającymi produkty/instytucjami
finansowymi, które mogą wynagradzać Firmę przez zachęty/prowizje/opłaty i Firma może działać
na korzyść jednych w stosunku do innych w trakcie procesu rekomendacji, jeśli wyższe
zachęty/prowizje/opłaty zostaną przez nie zapewnione;
(i) Możemy wynagradzać dostarczycieli strategii które są kopiowane przez innych klientów, na
podstawie liczby subskrybentów których posiadają.
5. Procedury oraz Środki Kontroli do Zarządzania Konfliktami Interesów
Procedury i środki kontroli, które Firma stosuje do zarządzania zidentyfikowanymi konfliktami
interesów zawarte są na poniższej liście (lista nie jest pełna):
(a) Firma stale monitoruje swoją działalność biznesową, aby upewnić się, iż wewnętrzne środki kontroli
są właściwe.
(b) Firma uruchamia skuteczne procedury, aby zapobiec wymianie informacji pomiędzy Osobami
Powiązanymi zaangażowanymi w działania, które mogą stanowić konflikt interesów, jeśli wymiana
informacji może zaszkodzić interesowi jednego lub wielu Klientów.
(c) Specjalny nadzór nad Osobami Powiązanymi, których głównym zajęciem jest świadczenie usług
Klientom, których interes może być zagrożony, lub którzy w inny sposób reprezentują interesy, które
mogą być zagrożone, wliczając w to interesy Firmy.
Goldenburg Group Limited
1 Siafi Street
Porto Bello BLD
3042 Limassol
Cyprus
www.topbinary.com
(d) Środki w celu ochrony lub ograniczenia jakiejkolwiek osobie wywierania niewłaściwego wpływu
na sposób, w jaki osoba Powiązana świadczy usługi.
(e) Środki w celu zapobiegania lub ograniczania jednoczesny lub sekwencyjny udział Osoby
Powiązanej w osobne usługi inwestycyjne, gdzie takie zaangażowanie zaszkodzić zarządzaniu
konfliktem interesów.
(f) Polityka stworzona z myślą ograniczenia konfliktu interesów związanego z wręczaniem oraz
otrzymywaniem zachęt.
(g) Chińskie mury ograniczające przepływ informacji tajnych oraz wewnętrznych w obrębie Firmy,
oraz fizyczne odseparowanie departamentów.
(h) Procedury zarządzające dostępem do danych elektronicznych.
(i) Segregacja obowiązków, które mogą prowadzić do konfliktu interesów, jeśli byłyby wykonywane
przez tę samą osobę.
(j) Wymogi konta osobistego Osoby Powiązanej wykorzystywanego do własnych inwestycji.
(k) Ustanowienie Departamentu Zgodności w celu monitorowania I raportowania powyższego
Radzie Nadzorczej Firmy.
(l) Zakazanie pracownikom Firmy posiadania zewnętrznych interesów będących w konflikcie z
interesem Firmy bez uprzedniej zgody rady nadzorczej Firmy.
(m) Polityka “musisz wiedzieć” odnośnie rozpowszechniania tajnych lub wewnętrznych informacji
Firmy.
(n) Mianowanie Wewnętrznego Audytora w celu zapewnienia, iż odpowiednie systemy i środki kontroli
są utrzymywane oraz raportowanie do Rady Nadzorczej Firmy.
(o) Ustanowienie zasady “czterech oczu” w nadzorowaniu działalności Firmy.
6. Zgoda Klienta
Poprzez zawarcie z Firmą Umowy Klienta na świadczenie Usług Inwestycyjnych, Klient zgadza się na
stosowanie tej Polityki wobec niego. Dodatkowo Klient zgadza się i upoważnia Firmę do traktowania
go w sposób jaki uzna za stosowny, bez względu na konflikt interesów lub istnienie jakiegokolwiek
interesu w Transakcji, bez uprzedniego zwrócenia się do Klienta.
Jeśli Firma nie będzie w stanie poradzić sobie z sytuacją konfliktu interesów, poinformuje o tym
Klienta.
7. Ujawnianie Informacji
Jeśli podczas trwania umowy z Klientem lub grupą Klientów organizacyjne i/lub środki nie są
wystarczające do zarządzania konfliktem interesów związanym z Klientem lub grupą Klientów, Firma
ujawni konflikt interesów przed kontynuowaniem prowadzanie interesów z Klientem lub grupą
Klientów.
Goldenburg Group Limited
1 Siafi Street
Porto Bello BLD
3042 Limassol
Cyprus
www.topbinary.com
8. Poprawki w Polityce oraz Informacje Dodatkowe
Firma rezerwuje sobie prawo do przeglądania i/lub poprawy Polityki oraz postanowień, kiedy uzna to
za stosowne zgodnie z zasadami Umowy Klienta pomiędzy Firmą a Klientem.
Jeśli będziesz potrzebować dodatkowych informacji i\lub będziesz miał jakiekolwiek pytania o
konflikty interesów, prosimy skontaktować się z nami pod adresem e-mail [email protected].
Goldenburg Group Limited
1 Siafi Street
Porto Bello BLD
3042 Limassol
Cyprus
www.topbinary.com