tabela opłat i prowizji – część a

TABELA OPŁAT I PROWIZJI – CZĘŚĆ A
1. ZASADY FUNKCJONOWANIA PROWIZJI
1) W momencie otwarcia Rachunku Inwestor może złożyć wniosek ze wskazaniem planu, z którego będzie korzystał. W przypadku niedokonania
wyboru przyznawana jest prowizja wg Planu Podstawowego.
2) Na podstawie określonych w kolumnie A lub B, lub C poniżej najkorzystniejszych dla Inwestora średnich miesięcznych obrotów na Rachunku z
ostatnich pełnych trzech miesięcy kalendarzowych Rachunek Inwestora zostaje przydzielony do odpowiedniej grupy i na tej podstawie korzysta
z prowizji w Planie Podstawowym:
wa r t o ś ć o b r o t ó w d l a n a s t ę p u j ą c yc h g r u p i n s t r u m e n t ó w f i n a n s o w y c h :
kontrakty terminowe, opcje
akcje oraz p ozostałe
obligacje [ zł] lub
[szt.] lub
instrumenty finansowe [ zł]
[ A]
[B]
[C]
< 21
< 20.000,01
< 20.000,01
Standard
21 - 50
20.000,01 50.000
20.000,01 50.000
Premium A
51 - 100
50.000,01 - 200.000
50.000,01 - 200.000
Premium B
101 - 200
200.000,01 - 500.000
200.000,01 - 500.000
Premium C
201 - 300
500.000,01 - 750.000
500.000,01 - 750.000
Premium D
301 - 400
750.000,01 - 1.000.000
750.000,01 - 1.000.000
Profit
> 400
> 1.000.000
> 1.000.000
Prestige
Na podstawie wniosku Inwestora w pierwszych trzech miesiącach kalendarzowych korzystania z Planu Podstawowego za średnie miesięczne
obroty na Rachunku uznaje się wycenę posiadanych na Rachunku obligacji [B] i środków pieniężnych lub wycenę innych instrumentów
finansowych [C] i środków pieniężnych w dniu złożenia wniosku, lub z zastrzeżeniem ppkt. 3) zadeklarowane obroty.
Dom Maklerski nie uzna deklaracji Inwestora, o której mowa w ppkt. 2), w przypadku niedotrzymania przez Inwestora warunków poprzedniej
deklaracji, złożonej w okresie ostatnich 12 miesięcy przed dniem złożenia wniosku, o którym mowa w ppkt. 2).
Obrót opcjami i kontraktami terminowymi jest uwzględniany w obliczeniach obrotu w przypadku, gdy wartość zapłaconej prowizji od jednej
sztuki opcji lub kontraktu terminowego wyniosła min. 5 zł.
W ostatnim dniu roboczym każdego miesiąca kalendarzowego Dom Maklerski dokonuje naliczenia obrotów za dany miesiąc kalendarzowy oraz
automatycznej - proporcjonalnej do wzrostu lub spadku obrotów - korekty stawki przyznanej prowizji w Planie Podstawowym, która będzie
obowiązywała w następnym miesiącu kalendarzowym.
Na podstawie wniosku Inwestora Dom Maklerski może przyznać Inwestorowi w przypadkach określonych w pkt. 2 prowizję liniową
negocjowaną. Prowizje negocjowane są przyznawane na okres kończący się zawsze w ostatnim dniu miesiąca. Po upływnie okresu
obowiązywania prowizji negocjowanej obowiązują stawki określone w pkt 2.
W przypadku, gdy w ciągu dwóch kolejnych kwartałów z Rachunku Inwestora nie była pobrana opłata za prowadzenie Rachunku oraz Inwestor
nie korzysta z prowizji negocjowanej, o której mowa w ppkt. 6), Dom Maklerski jest uprawniony bez dyspozycji Inwestora do zmiany Planu
Podstawowego na Plan Dodatkowy.
Inwestorom, którzy zgodnie z Tabelą opłat i prowizji obowiązującą do 31 lipca 2011 r. korzystali z prowizji w Planie Standardowym przyznaje
się prowizję wg Planu Dodatkowego. Inwestorom, którzy zgodnie z Tabelą opłat i prowizji obowiązującą do 31 lipca 2011 r. korzystali z
prowizji w Planie Liniowym, przyznaje się prowizję wg Planu Podstawowego.
Dom Maklerski pobiera prowizję od transakcji instrumentami finansowymi, o których mowa w pkt. 2 lit. c) i d), zgodnie z dyspozycją
Inwestora:
 od zlecenia (prowizja obejmuje wszystkie transakcje do danego zlecenia zrealizowane w podczas jednej sesji) lub
 od transakcji (od każdej pojedynczej transakcji osobno).
Inwestorom, którzy zgodnie z Tabelą opłat i prowizji obowiązującą do 31 lipca 2011 r. korzystali z prowizji pobieranej od transakcji, pobiera się
prowizję od transakcji. W przypadku otwarcia nowego Rachunku, o ile Inwestor nie określi inaczej, Dom Maklerski będzie pobierał prowizję od
zlecenia.
Inwestor może w każdym momencie złożyć dyspozycję zmiany Planu Dodatkowego na Plan Podstawowy, Planu Podstawowego na Plan
Dodatkowy lub zmiany sposobu naliczania prowizji, o której mowa w ppkt. 9) i 10).
Zlecenia złożone przed przyjęciem wniosku o zmianę sposobu naliczania prowizji lub zmianę planu będą rozliczone według zasad
obowiązujących w momencie złożenia zlecenia.
Nadpłata prowizji z tytułu daytradingu (sprzedaż albo odkupienie instrumentów finansowych odpowiednio kupionych albo sprzedanych na tej
samej sesji) jest zwracana Inwestorowi po zakończeniu sesji w dniu zaksięgowania wyciągu do transakcji.
grupa
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)
10)
11)
12)
13)
2. TABELA PROWIZJI – PLAN PODSTAWOWY (LINIOWY)
a)
kontrakty terminowe
p r o wi z j a z a n a b yc i e l u b z b yc i e 1 s z t . k o n t r a k t u t e r m i n o w e g o [ z ł ] *
*
b)
na akcje, obligacje i waluty
grupa
osobiście,
przez
telefonicznie,
d a yt r a d i n g
In t e r n e t
faksem
6
Standard, Premium A
9
5,5
4
Premium B/C/D
5
8
Profit, Prestige
prowizja negocjowana dla Grupy Prestige
na indeksy i p ozostał ych
osobiście,
przez
telefonicznie,
d a yt r a d i n g
In t e r n e t
faksem
9
12
8,5
6
8
11
opcje
p r o wi z j a z a n a b yc i e l u b z b yc i e 1 s z t . o p c j i *
grupa
p r z e z In t e r n e t
osobiście, telefonicznie, faksem
d a yt r a d i n g
2,5 % wartości opcji, nie mniej niż 2,1 zł, nie więcej niż [zł]:
*
9
Standard, Premium A
8,5
Premium B/C/D
8
Profit, Prestige
prowizja negocjowana dla Grupy Prestige
12
11
6
c)
obligacje
p r o wi z j a [ % wa r t o ś c i t r a n s a k c j i / z l e c e n i a ] * / * * / * * *
grupa
p r z e z In t e r n e t
osobiście, telefonicznie, faksem
0,20 %
0,29 %
Standard, Premium A
0,19 %
0,24 %
Premium B/C/D
0,18 %
0,20 %
Profit, Prestige
*
prowizja negocjowana dla Grupy Prestige
**
Dom Maklerski może ustalić z Inwestorem prowizję negocjowaną dla zlecenia (zleceń) o wartości powyżej 50.000 zł
*** prowizja nie może być mniejsza od 2,3 zł (prowizja naliczana od transakcji) lub 4,9 zł (prowizja naliczana od zlecenia)
akcje oraz pozostałe instrumenty finansowe
d)
p r o wi z j a s t a ł a l u b u s t a l a n a w r a m a c h p r z e d z i a ł u
[ % wa r t o ś c i t r a n s a k c j i / z l e c e n i a ] * / * * / * * *
grupa
p r z e z In t e r n e t
*
**
***
osobiście, telefonicznie, faksem
d a yt r a d i n g
0,94 %
Standard
0,38 %
0,89 % - 0,70 %
Premium A
0,69 % - 0,50 %
Premium B
0,37 %
0,49 % - 0,40 %
0,20 %
Premium C
0,36 %
0,39 % - 0,38 %
Premium D
0,34 %
0,37 %
Profit
0,32 %
0,36 %
Prestige
prowizja negocjowana dla Grupy Prestige
Dom Maklerski może ustalić z Inwestorem prowizję negocjowaną dla zlecenia (zleceń) o wartości powyżej 50.000 zł
prowizja nie może być mniejsza od 2,3 zł (prowizja naliczana od transakcji) lub 4,9 zł (prowizja naliczana od zlecenia)
3. TABELA PROWIZJI – PLAN DODATKOWY (PROGRESYWNY)
a)
kontrakty terminowe
kontrakt termin owy
p r o wi z j a z a n a b yc i e l u b z b yc i e 1 s z t . [ z ł ] *
p r z e z In t e r n e t
osobiście, telefonicznie, faksem
6
9
na akcje, obligacje i waluty
*
b)
na indeksy i pozostałe
9
12
Dom Maklerski może ustalić z Inwestorem prowizję negocjowaną dla zlecenia (zleceń) z liczbą kontraktów terminowych powyżej 10 szt.
opcje
p r o wi z j a z a n a b yc i e l u b z b yc i e 1 s z t . *
osobiście, telefonicznie, faksem
p r z e z In t e r n e t
*
c)
2,5 % wartości opcji, nie mniej niż 2,1 zł, nie więcej niż 9 zł
2,5 % wartości opcji, nie mniej niż 2,1 zł, nie więcej niż 12 zł
Dom Maklerski może ustalić z Inwestorem prowizję negocjowaną dla zlecenia (zleceń) z liczbą opcji powyżej 10 szt.
obligacje, akcje oraz pozostałe instrumenty finansowe
p r o wi z j a [ % wa r t o ś c i t r a n s a k c j i / z l e c e n i a + k wo t a w z ł ] * / * *
d l a a k c j i o r a z p o z o s t a ł yc h i n s t r u m e n t ó w
finansowych
osobiście,
osobiście, telefonicznie,
p r z e z In t e r n e t
p r z e z In t e r n e t
telefonicznie, faksem
faksem
do 3.000,00
1,50 %
0,40 %
3.000,01 - 10.000,00
1,00 % + 15 zł
10.000,01 - 25.000,00
0,20 %
0,30 % + 10 zł
0,38 %
0,75 % + 40 zł
25.000,01 - 50.000,00
0,28 % + 15 zł
0,60 % + 77,5 zł
powyżej 50.000,00
0,25 % + 30 zł
0,50 % + 127,5 zł
*
Dom Maklerski może ustalić z Inwestorem prowizję negocjowaną dla zlecenia (zleceń) o wartości powyżej 50.000 zł
**
prowizja nie może być mniejsza od 2,3 zł (prowizja naliczana od transakcji) lub 4,9 zł (prowizja naliczana od zlecenia)
wa r t o ś ć t r a n s a k c j i
[zł]
dla obligacji
TABELA OPŁAT I PROWIZJI – CZĘŚĆ B
Dom Maklerski pobiera opłaty od następujących czynności:
1. prowadzenie Rachunku [1]
2. przechowywanie walut innych niż PLN [1]
Rachunek spełniający warunki określone w [2]
Rachunek niespełniający warunków
określonych w [2]
Rachunek spełniający warunki określone w [3]
Rachunek niespełniający warunków
określonych w [3]
3. obowiązywanie aneksów odraczania terminu płatności [1]
4. przygotowanie historii Rachunku lub szczegółowego
z bieżącego roku
rocznego zestawienia przychodów i kosztów w celu
z lat wcześniejszych
rozliczenia PIT:
obligacje Skarbu Państwa
5. przechowywanie papierów wartościowych [1,5]
– opłata liczona od sumy wartości instrumentów
inne papiery wartościowe, dla których KDPW
finansowych w ostatnim dniu każdego miesiąca w danym
jest jedyną instytucją depozytową
kwartale; opłata nie jest pobierana, jeśli jej łączna
inne papiery wartościowe, dla których KDPW
wysokość jest mniejsza od 5 zł
nie jest jedyną instytucją depozytową [6]
6. konwersja instrumentów finansowych
7. obsługa wniosku o uczestnictwo w walnym zgromadzeniu spółki
8. wystawienie świadectwa depozytowego [7], duplikatu umowy, duplikatu aneksu, duplikatu formularza PIT
z ostatnich 12 miesięcy
9. wystawienie na żądanie Inwestora zaświadczenia
do urzędów dotyczących danych:
z okresu wcześniejszego
10. przelew instrumentów finansowych oznaczonych
derywatów
jednym kodem niezwiązany ze zmianą posiadacza (z
obligacji Skarbu Państwa
wyłączeniem przelewów wykonywanych wewnątrz Domu
innych instrumentów finansowych
Maklerskiego) [5,8,10]
11. przelew instrumentów finansowych oznaczonych jednym kodem związany ze zmianą posiadacza w wyniku
postępowania spadkowego [5,9]
12. przelew instrumentów finansowych oznaczonych
obligacji Skarbu Państwa
jednym kodem związany ze zmianą posiadacza na
podstawie umów cywilnoprawnych oraz innych aktów
innych instrumentów finansowych
[5,8,9,10]
wykonywany do podmiotów należących do grupy kapitałowej, do której należy
Dom Maklerski rozumianej w znaczeniu określonym w ustawie o rachunkowości
13. przelew środków
pieniężnych w PLN
z wykorzystaniem Internetu lub innych elektronicznych nośników informacji
w pozostałych przypadkach
14. przelew środków pieniężnych w walucie obcej oraz przelew zagraniczny
15. nieodebranie awizowanej wypłaty przekraczającej 20.000 zł
SMS
16. wysłanie informacji za pomocą Internetu lub innych
elektronicznych nośników informacji [11]
e-mail
17. wysyłanie wyciągów z Rachunku, o których mowa w § 146 Regulaminu
listem poleconym
18. wezwanie do wyrównania salda debetowego zgodnie z
zasadami określonymi Regulaminie
przesyłką kurierską lub list zagraniczny
e-mail
19. wysyłanie potwierdzeń zawarcia transakcji oraz
listem zwykłym
pozostałej korespondencji, powtórne wysłanie wszelkiej
korespondencji z powodu nieodebrania przesyłki lub
listem poleconym
nieaktualności adresu adresata
przesyłką kurierską lub list zagraniczny
20. udostępnienie korespondencji przechowywanej przez Dom Maklerski ponad 2 lata
21. ustanowienie blokady środków pieniężnych, instrumentów finansowych, rachunku pieniężnego lub
rachunku papierów wartościowych lub ustanowienie zastawu [8,10,13]
22. utrzymywanie blokady środków pieniężnych, instrumentów finansowych, rachunku pieniężnego lub
rachunku papierów wartościowych lub utrzymywanie zastawu (opłata kwartalna) [1,8,10,13]
23. zgłoszenie do wykonania lub rezygnacja z wykonania derywatów, wykonanie warrantów
24. wykonanie opcji (od 1 pozycji)
25. rozliczenie pieniężne kontraktów terminowych z tytułu ich wygaśnięcia (od 1 pozycji)
26. rozliczenie kontraktów terminowych przez dostawę (od 1 pozycji)
27. opłata karna za przekroczenie terminu spłaty odroczonej płatności lub brak aktywów na prawidłowe
rozliczenie dostawy
28. zapis na instrumenty finansowe na rynku pierwotnym, dla których przydział następuje za pośrednictwem
rynku zorganizowanego
29. operacje realizowane na rachunku inwestycyjnym bez dyspozycji Inwestora na podstawie zdarzenia
wynikającego z przepisów prawa
30. sporządzenie niestandardowego zestawienia, raportu, zaświadczenia lub innego dokumentu zgodnie z
dyspozycją klienta
31. udostępnianie w serwisie informacyjnym w czasie rzeczywistym [11,12,15]:
na Rachunku spełniającym warunki określone w Komunikacie
serwisu REUTERS
w pozostałych przypadkach
serwisu PAP
na Rachunku spełniającym warunki określone w Komunikacie
1 oferty notowań
(tylko dla osób fizycznych)
w pozostałych przypadkach
na Rachunku spełniającym warunki określone w Komunikacie
notowań w innej wersji niż 1 oferta
w pozostałych przypadkach
32. udostępnienie karty mikroprocesorowej lub tokena [18]
33. udostępnienie czytnika karty mikroprocesorowej [18]
34. inne usługi
bezpłatnie
13 zł kwartalnie
bezpłatnie
7 zł kwartalnie
30 zł kwartalnie
20 zł [4]
50 zł (za każdy rok) [4]
0,0010 %
0,0016 %
0,0022 %
50 zł (za jedną operację)
20 zł
25 zł
25 zł
55 zł
30 zł
0,2 % (min. 30 zł, max 1500 zł)
0,4 % (min. 30 zł, max 1500 zł)
50 zł
0,2 % (min. 50 zł)
0,4 % (min. 50 zł)
bezpłatnie
2 zł
5 zł
koszt przelewu w banku realizującym przelew
+ 5 zł
20 zł
25 gr (za każdy wysłany SMS)
bezpłatnie
bezpłatnie
10 zł
koszt wysłania + 10 zł
bezpłatnie
5 zł
10 zł
koszt wysłania + 10 zł
30 zł (za czynność)
0,2 % (min. 100 zł, max. 1500 zł)
0,05 % (min. 10 zł, max. 500 zł)
10 zł (za czynność)
1 % wartości rozliczenia (min. 1 zł, max. 6 zł)
6 zł
0,1 % wartości rozliczenia (max 100 zł)
0,75 % wartości niespłaconego zadłużenia lub
brakujących aktywów
wg stawek odpowiednio z Części A
wg kosztów ponoszonych przez Dom
Maklerski w ramach uczestnictwa w systemie
depozytowo-rozliczeniowym
wg wyceny dokonywanej przez Dom Maklerski
[14]
bezpłatnie [16]
5 zł
bezpłatnie
bezpłatnie [16]
w wysokości kosztów [17]
bezpłatnie [16]
w wysokości kosztów [17]
85 zł (za 1 szt.)
140 zł (za 1 szt.)
zgodnie z zawartymi umowami
[1]
[2]
[3]
[4]
[5]
[6]
[7]
[8]
[9]
[10]
[11]
[12]
[13]
[14]
[15]
[16]
[17]
[18]
opłaty pobierane są kwartalnie z dołu
Rachunki, na których w danym kwartale nie wystąpiły żadne operacje ewidencyjne związane z obsługą zleceń, dokonywaniem wypłat, lokatami overnight
oraz ponoszeniem przez Dom Maklerski opłat na rzecz podmiotów zewnętrznych
Rachunki, na których w danym kwartale nie wystąpiły żadne operacje ewidencyjne związane z dyspozycjami klientów dotyczących walut innych niż PLN
jeśli wydruk przekracza 100 stron – obowiązuje dopłata w wysokości 5 zł za każde następne rozpoczęte 100 stron
możliwość negocjowania wysokości opłaty
w przypadku, gdy opłata pobierana przez KDPW jest wyższa od opłaty Domu Maklerskiego, Dom Maklerski w Komunikacie wskaże wysokość opłaty
pobieranej przez KDPW i będzie stosował wysokość opłaty pobieranej przez KDPW
nie dotyczy świadectw depozytowych wystawionych w odpowiedzi na wezwanie, w wyniku którego będą zawierane transakcje za pośrednictwem Domu
Maklerskiego
liczone od wartości rynkowej w dniu pobierania opłaty
przelew z rachunku małżeńskiego na rachunek jednego z małżonków (po udzieleniu zgody przez współmałżonka) oraz przelew z rachunku jednego z
małżonków na rachunek drugiego z małżonków (po złożeniu oświadczenia o pozostawaniu w związku małżeńskim na zasadzie wspólnoty małżeńskiej) –
wg zasad dla przelewów niezwiązanych ze zmianą posiadacza
w przypadku braku wartości rynkowej brana jest pod uwagę wartość emisyjna (o ile taka istnieje), a w przypadku braku wartości emisyjnej, wartość
instrumentów finansowych ustalana jest przez Dom Maklerski
opłaty pobierane są miesięcznie z dołu (do 10 dnia kolejnego miesiąca)
opłata pobierana wg najdroższej wersji notowań, z których klient korzystał w danym miesiącu
nie dotyczy: blokady rachunku inwestycyjnego z tytułu kredytów na zakup papierów wartościowych udzielonych przez Bank Millennium S.A. oraz
blokady ustanowionej w wyniku pożyczek udzielonych przez Dom Maklerski, oraz ustanowienia zastawu w wyniku tych samych okoliczności, które
powodują ustanowienie blokady
o wycenie Dom Maklerski informuje Inwestora w terminie trzech dni, licząc od dnia otrzymania dyspozycji
opłata za każdego użytkownika
przysługuje tylko posiadaczowi rachunku będącemu osobą fizyczną (na rachunku wspólnym małżonków – tylko jednemu ze współwłaścicieli);
w przypadku, gdy z regulacji będzie wynikała konieczność wielokrotnego jej poniesienia z uwagi na korzystanie z notowań na kilku urządzeniach
jednocześnie - przysługuje zwolnienie tylko z jednej opłaty
ponoszonych na rzecz dostawcy notowań oraz podmiotu obsługującego notowania
nie dotyczy wymiany na żądanie Domu Maklerskiego
Obowiązuje od dnia 1 sierpnia 2011 r.