Klasyfikacja Klientów

Dom Maklerski Banku BPS
Klasyfikacja Klientów
Dom Maklerski Banku BPS S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej „ Dom Maklerski"), zgodnie z
wymogami przepisów prawnych, dokonał klasyfikacji swoich Klientów biorąc pod uwagę
poziom wiedzy i doświadczenia oraz zdolności Klienta do samodzielnej oceny ryzyka
inwestycyjnego związanego z daną usługą maklerską.
Kategorie klientów w Domu Maklerskim oraz poziomy ochrony Klienta:
Uprawniony kontrahent - Klient Profesjonalny, z którym Dom Maklerski, w ramach
świadczenia usługi wykonywania zleceń, usługi przyjmowania i przekazywania zleceń lub
w ramach nabywania lub zbywania instrumentów finansowych na własny rachunek,
zawiera transakcje lub pośredniczy w ich zawieraniu, a w odniesieniu do podmiotu o
którym mowa w art. 3 pkt 39b lit. k ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi (dalej „Ustawa") oraz do jednostek administracji samorządowej, który
dodatkowo wyraził jednoznacznie zgodę na traktowanie go jak uprawnionego kontrahenta
w odniesieniu do wszystkich lub określonej transakcji - najniższy poziom ochrony.
Klient Profesjonalny - Klient posiadający wiedzę i doświadczenie pozwalające
napodejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę
ryzyka związanego z tymi decyzjami, chyba że klient ten zażądał traktowania go jak
klienta detalicznego a Dom Maklerski wyraził na takie traktowanie zgodę - niższy poziom
ochrony.
Klient Detaliczny - Klient nie będący Uprawnionym Kontrahentem lub Klientem
Profesjonalnym -najwyższy poziom ochrony.
Zakres informacji przekazywany według kategorii Klienta:
dla Uprawnionego Kontrahenta
informacja o podstawowych zasadach postępowania firmy inwestycyjnej w
przypadku powstania konfliktu interesów oraz - na żądanie klienta - szczegółowe
informacje dotyczące tych zasad,
informacje o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej
usługi maklerskiej na rzecz Klienta - w przypadku powstania konfliktu interesów
przed zawarciem umowy,
dla Klienta Profesjonalnego
informacje zawierające ogólny opis charakteru oferowanych przez Dom Maklerski
usług maklerskich, które mają być świadczone na rzecz Klienta, oraz opis
związanych z nim ryzyk,
informacja o podstawowych zasadach postępowania firmy inwestycyjnej w
przypadku powstania konfliktu interesów oraz - na żądanie klienta - szczegółowe
informacje dotyczące tych zasad,
1/2
Dom Maklerski Banku BPS
informacje o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej
usługi maklerskiej na rzecz Klienta - w przypadku powstania konfliktu interesów
przed zawarciem umowy,
informacje o zasadach traktowania przez Dom Maklerski Klientów profesjonalnych
oraz o możliwości przedstawienia żądania traktowania Klienta profesjonalnego jako
Klienta Detalicznego.
dla Klienta Detalicznego:
informacje zawierające ogólny opis charakteru oferowanych przez Dom Maklerski
usług maklerskich, które mają być świadczone na rzecz Klienta, oraz opis
związanych z nim ryzyk, informacja o podstawowych zasadach postępowania firmy
inwestycyjnej w przypadku powstania konfliktu interesów oraz - na żądanie klienta szczegółowe informacje dotyczące tych zasad,
informacje o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem danej
usługi maklerskiej na rzecz Klienta - w przypadku powstania konfliktu interesów
przed zawarciem umowy,
informacje dotyczące Domu Maklerskiego i prowadzonej przez Dom Maklerski
działalności maklerskiej.
Każdy Klient ma prawo złożyć wniosek o zmianę dokonanej klasyfikacji. Wniosek o zmianę
klasyfikacji powinien zostać złożony w formie pisemnej. Klient powinien wskazać we wniosku,
czy zmiana kategorii dotyczy wszystkich, czy tylko niektórych usług maklerskich, transakcji lub
instrumentów finansowych.
Szczegółowe zasady klasyfikacji Klientów i poziomu ochrony inwestycyjnej oraz warunki
zmiany kategorii określa dokument „Zasady klasyfikacji Klientów Domu Maklerskiego
Banku BPS S.A."
2/2