Regulamin świadczenia przez NOBLE Securities S.A. usług

REGULAMIN
ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A.
USŁUG MAKLERSKICH
NA RYNKACH ORGANIZOWANYCH
PRZEZ TOWAROWĄ GIEŁDĘ ENERGII S.A.
Wersja obowiązująca
od dnia 10 sierpnia 2010 r.
1
DZIAŁ I
POSTANOWIENIA OGÓLNE
§1
1.
2.
3.
Niniejszy regulamin, zwany dalej Regulaminem, został opracowany na podstawie przepisów prawa
obowiązującego w Rzeczypospolitej Polskiej (dalej „RP”).
Pojęcia niezdefiniowane inaczej w Regulaminie należy tłumaczyć zgodnie z ich definicjami
przyjętymi w przepisach prawa obowiązującego w RP.
W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się przepisy prawa obowiązujące w RP oraz
regulacje (w szczególności regulaminy, uchwały, decyzje, zwyczaje) obowiązujące w obrocie na
Towarowej Giełdzie Energii S.A. (dalej „TGE”) ustalone przez podmioty uprawnione do ich wydania
na podstawie przepisów prawa obowiązującego w RP lub odpowiednich regulacji obowiązujących w
obrocie organizowanym przez TGE.
§2
Ilekroć w Regulaminie jest mowa o:
1) Domu Maklerskim – rozumie się przez to NOBLE Securities S.A.,
2) Kliencie (Klientach) – rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę
organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która zawarła z Domem Maklerskim
odpowiednią umowę o świadczenie usług maklerskich albo z którą taka umowa ma zostać zawarta –
w przypadku podejmowania przez Dom Maklerski działań mających na celu zawarcie takiej umowy,
3) przepisach prawa – rozumie się przez to przepisy prawa obowiązujące w RP,
4) krajowej osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej
osobowości prawnej – rozumie się przez to rezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27
lipca 2002r. Prawo dewizowe (Dz.U. Nr 141, poz. 1178, z późn.zm.),
5) zagranicznej osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej
osobowości prawnej – rozumie się przez to nierezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27
lipca 2002r. Prawo dewizowe (Dz.U. Nr 141, poz. 1178, z późn.zm.),
6) Ustawie o obrocie – rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami
finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538, z późn. zm.),
7) Ustawie o giełdach towarowych – rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000r. o
giełdach towarowych (tekst jednolity: Dz.U. z 2005r., Nr 121, poz. 1019, z późn. zm.),
8) Prawie energetycznym – rozumie się przez to ustawę z dnia 10 kwietnia 1997r. Prawo energetyczne
(tekst jednolity: Dz.U. z 2006r., Nr 89, poz. 625, z późn. zm.),
9) Prezesie URE – rozumie się przez to Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki,
10) Rozporządzeniu – rozumie się przez to Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009r.
w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70
ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. Nr 204, poz.
1577),
11) IF – rozumie się przez to papiery wartościowe oraz określone instrumenty niebędące papierami
wartościowymi w rozumieniu Ustawy o obrocie,
12) świadectwach pochodzenia – rozumie się przez to świadectwa pochodzenia, o których mowa w art.
9e ust. 1 i art. 9l ust. 1 Prawa energetycznego,
13) Rejestrze – rozumie się przez to rejestr świadectw pochodzenia, prowadzony przez TGE w znaczeniu
określonym w art. 9e ust. 9 i art. 9m Prawa energetycznego,
14) Koncie ewidencyjnym – rozumie się przez to konto w Rejestrze,
15) prawach majątkowych – rozumie się przez to prawa majątkowe wynikające ze świadectw
pochodzenia,
2
16) towarach giełdowych – rozumie się przez to dopuszczone do obrotu na TGE na podstawie Ustawy o
giełdach towarowych:
a) oznaczone co do gatunku rzeczy,
b) różne rodzaje energii,
c) limity wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń,
d) prawa majątkowe wynikające ze świadectw pochodzenia,
e) niebędące IF prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub
wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów
wielkości produkcji, emisji zanieczyszczeń lub praw majątkowych, o których mowa w pkt d,
17) Regulaminie TGE – rozumie się przez to „Regulamin obrotu Rynków Towarów Giełdowych
Towarowej Giełdy Energii S.A.”,
18) sesji – rozumie się przez to sesję giełdową na TGE,
19) IRGiT – rozumie się przez to Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A.,
20) Regulaminie IRGiT – rozumie się przez to „Regulamin Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych S.A.”,
21) transakcji – rozumie się przez to umowę sprzedaży towarów giełdowych/IF zawartą na TGE przez
Dom Maklerski na rachunek Klienta na podstawie zlecenia Klienta,
22) prawie do otrzymania praw majątkowych – rozumie się przez to prawo umożliwiające
zobowiązanie się do zbycia praw majątkowych przed dokonaniem ich zapisu na rachunku praw
majątkowych, o ile zapisane są w rejestrze sesji oraz o ile do nabycia praw majątkowych doszło w
wyniku transakcji, której rozliczenie jest zabezpieczone przez system zabezpieczeń o którym mowa
w Regulaminie TGE,
23) Oddziale – rozumie się przez to Oddział lub Punkt Obsługi Klientów Domu Maklerskiego,
24) Agencie – rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną
nieposiadającą osobowości prawnej wpisaną do rejestru prowadzonego przez Komisję Nadzoru
Finansowego i wykonującą w imieniu i na rachunek Domu Maklerskiego czynności pośrednictwa w
zakresie działalności prowadzonej przez Dom Maklerski,
25) Oddziale Agenta – rozumie się przez to Oddział lub Punkt Obsługi Klientów prowadzony przez
Agenta,
26) upoważnionym pracowniku – rozumie się przez to osobę upoważnioną przez Dom Maklerski do
występowania w imieniu Domu Maklerskiego w zakresie objętym Regulaminem,
27) Umowie – rozumie się przez to umowę zawartą pomiędzy Domem Maklerskim a Klientem, w której
Dom Maklerski zobowiązuje się wobec Klienta do dokonywania na rachunek Klienta, ale we
własnym imieniu, transakcji i operacji związanych z obrotem na TGE, która stanowi jednocześnie
umowę o prowadzenie rachunku towarów giełdowych i IF oraz rachunku pieniężnego Klienta,
28) Rachunku TG/IF – rozumie się przez to rachunek towarów giełdowych i IF otwarty przez Dom
Maklerski dla Klienta po zawarciu Umowy, który służy do dokonywania czynności i operacji
związanych z obrotem na TGE,
29) Rachunku pieniężnym – rozumie się przez to rachunek pieniężny otwarty przez Dom Maklerski dla
Klienta po zawarciu Umowy, który służy do prowadzenia rozliczeń Klienta z tytułu posiadania,
nabywania lub zbywania towarów giełdowych/IF na TGE oraz ewidencjonowania stanu środków
pieniężnych Klienta złożonych w Domu Maklerskim,
30) Rachunku – rozumie się przez to Rachunek TG/IF oraz Rachunek pieniężny,
31) zleceniu – rozumie się przez to złożone przez Klienta oświadczenie woli nabycia lub zbycia towarów
giełdowych/IF na TGE,
32) wartości zlecenia kupna – rozumie się przez to maksymalną kwotę zobowiązania, która może
powstać z tytułu pełnej zapłaty za nabywane przez Klienta towary giełdowe/IF na TGE, przy
całkowitej realizacji zlecenia,
33) Zleceniu DDM – rozumie się przez to zlecenie umożliwiające wystawienie na jego podstawie więcej
niż jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanych na odpowiedni
rynek lub do odpowiedniego systemu obrotu,
34) zleceniu brokerskim – rozumie się przez to zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę,
3
35)
36)
37)
38)
39)
40)
41)
wystawione przez Dom Maklerski na podstawie zlecenia Klienta i przekazywane na TGE w celu
realizacji tego zlecenia zgodnie z zasadami obrotu obowiązującymi na TGE,
potwierdzeniu zawarcia transakcji – rozumie się przez to potwierdzenie realizacji zlecenia, którego
przedmiotem jest kupno lub sprzedaż określonej liczby towarów giełdowych/IF w obrocie na TGE,
stronie internetowej Domu Maklerskiego – rozumie się przez to stronę o następującym adresie:
www.noblesecurities.pl albo o innym adresie określonym przez Dom Maklerski (w takim przypadku
odpowiednia informacja w tym zakresie jest udostępniana do wiadomości Klientów na stronie
www.noblesecurities.pl oraz w Oddziałach i Oddziałach Agenta),
Uchwale Zarządu – rozumie się przez to Uchwałę Zarządu Domu Maklerskiego, o której mowa w
Regulaminie i która dotyczy spraw określonych w Regulaminie oraz jest udostępniana do
wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego, a także w Oddziałach i
Oddziałach Agenta wraz z podaniem terminu jej wejścia w życie, a także, o ile taki wymóg wynika z
Regulaminu, jest przesyłana na e-mail Klienta, w terminie określonym w Regulaminie,
e-mailu Domu Maklerskiego – rozumie się przez to, określony w Uchwale Zarządu, unikalny adres
poczty elektronicznej Domu Maklerskiego, z podaną nazwą użytkownika oraz nazwą domeny
(serwera pocztowego, na którym ulokowana jest elektroniczna skrzynka pocztowa Domu
Maklerskiego), który umożliwia przesyłanie wiadomości z wykorzystaniem sieci internet przez
Klienta do Domu Maklerskiego oraz przez Dom Maklerski do Klienta,
e-mailu Klienta – rozumie się przez to, ustalony przez Klienta, unikalny adres poczty elektronicznej
Klienta, z podaną nazwą użytkownika oraz nazwą domeny (serwera pocztowego, na którym
ulokowana jest elektroniczna skrzynka pocztowa Klienta), który umożliwia przesyłanie wiadomości z
wykorzystaniem sieci internet przez Dom Maklerski do Klienta oraz przez Klienta do Domu
Maklerskiego,
Tabeli opłat i prowizji – rozumie się przez to „Tabelę opłat i prowizji za świadczenie przez NOBLE
Securities S.A. usług maklerskich na rynkach organizowanych przez Towarową Giełdę Energii
S.A.”, która stanowi załącznik do Regulaminu i jego integralną część,
dniu roboczym – rozumie się przez to dzień roboczy w Domu Maklerskim.
§3
1.
2.
3.
4.
5.
Dom Maklerski, na podstawie Regulaminu, świadczy określone usługi maklerskie oraz wykonuje
określone czynności na rzecz Klientów.
Dom Maklerski określa terminy i miejsca świadczenia usług maklerskich i wykonywania czynności
określonych w Regulaminie, a także numery telefonów, pod którymi przyjmowane są dyspozycje od
Klientów, przy czym Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w tych zakresach. Odpowiednie
informacje w tym zakresie są dostępne na stronie internetowej Domu Maklerskiego oraz w
Oddziałach i Oddziałach Agenta.
Regulamin określa zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski usług maklerskich
polegających w szczególności na prowadzeniu przez Dom Maklerski dla Klientów rachunku towarów
giełdowych oraz rachunku pieniężnego oraz na przyjmowaniu od Klientów, przekazywaniu i
wykonywaniu zleceń oraz dyspozycji kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych lub
IF na TGE na następujących rynkach:
1) Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDN i RDB),
2) Rynku Terminowym Towarowym (RTT),
3) Rynku Terminowym Finansowym,
4) Rynku Praw Majątkowych (RPM),
5) Rynku Uprawnień do Emisji CO² (RUE).
Regulamin określa również prawa i obowiązki Domu Maklerskiego i Klientów w zakresie świadczenia
usług i wykonywania czynności, o których mowa w Regulaminie.
Dyspozycje, wnioski i oświadczenia Klienta przekazywane do Domu Maklerskiego mogą być
składane wyłącznie w takim trybie i w takiej formie jaką dla danej dyspozycji, wniosku lub
4
6.
7.
8.
9.
oświadczenia przewiduje Regulamin lub odpowiednia umowa o świadczenie usług maklerskich
zawarta przez Dom Maklerski z Klientem.
Dom Maklerski może ustalić i wprowadzić do stosowania przez Dom Maklerski i Klientów wzory
dokumentów i formularzy używanych przez Dom Maklerski przy świadczeniu przez Dom Maklerski
na rzecz Klientów usług maklerskich i wykonywania czynności określonych w przepisach prawa lub
w Regulaminie. W przypadku wprowadzenia takich wzorów dokumentów są one przekazywane do
wiadomości Klientów poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski przekazuje Klientowi, na e-mail Klienta, informacje, oświadczenia lub dokumenty
związane ze świadczeniem przez Dom Maklerski na rzecz Klienta usług maklerskich i wykonywania
czynności określonych w Regulaminie, chyba że Klient złożył Domowi Maklerskiemu pisemne
oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich informacji na e-mail Klienta.
Dom Maklerski może, oprócz lub niezależnie od przesłania do Klienta informacji, oświadczenia lub
dokumentu na e-mail Klienta, przesłać do Klienta daną przesyłkę listownie, w tym listem poleconym
lub przesyłką kurierską (również za zwrotnym potwierdzeniem odbioru), jeżeli uzna to za celowe lub
uzasadnione okolicznościami, przy czym koszty takiej przesyłki ponosi wówczas Dom Maklerski,
chyba że inaczej określono w Tabeli opłat i prowizji.
Dom Maklerski może utrwalać dyspozycje, zlecenia i rozmowy z Klientem albo z jego
pełnomocnikiem lub reprezentantem, w szczególności poprzez:
1) dokonywanie, na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych
nośnikach informacji, nagrań dyspozycji przekazywanych za pomocą telefonu,
2) sporządzanie wewnętrznych notatek służbowych,
3) tworzenie w systemie informatycznym Domu Maklerskiego odpowiednich plików archiwalnych,
które są przechowywane, zgodnie z przepisami prawa, w formie pisemnej albo na magnetycznych,
optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych nośnikach informacji.
5
DZIAŁ II
UMOWY ZAWIERANE Z KLIENTAMI
ORAZ
RACHUNKI KLIENTÓW I REJESTRY SESJI
ROZDZIAŁ 1
TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMÓW Z KLIENTAMI
Oddział 1
Postanowienia wstępne
§4
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Dom Maklerski może, przy uwzględnieniu przepisów prawa oraz na warunkach określonych w
Rozporządzeniu lub w Regulaminie, zawierać z Klientem Umowę, przy czym Dom Maklerski może,
na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony zawieranie z Klientami
nowych Umów.
Dom Maklerski określa stosowane wzory Umów, Aneksów do Umów albo dodatkowych oświadczeń
będących poszerzeniem treści Umów lub Aneksów do Umów, przy czym, w zakresie dopuszczalnym
przez przepisy prawa i Regulamin, jeśli Dom Maklerski wyrazi na to zgodę, możliwe jest
wprowadzanie zmian do tych wzorów, zarówno przy ich zawieraniu, jak i w okresie późniejszym.
Regulamin stanowi integralną część Umów, przy czym Dom Maklerski może wyrazić zgodę, aby w
Umowie zostały określone, o ile jest to możliwe na podstawie przepisów prawa, odmienne lub
dodatkowe ustalenia inne niż określone w Regulaminie.
Umowy, jak i Aneksy do Umów, są zawierane, pod rygorem nieważności, w formie pisemnej. Fakt
złożenia przez Klienta podpisu pod Umową uważa się za potwierdzenie zaznajomienia się z treścią
Regulaminu i przyjęcia jego postanowień jako integralnych warunków zawartej z Klientem Umowy.
Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony
zawieranie z Klientami Aneksów do Umów.
Klient, który spełnia warunki do uzyskania statusu klienta profesjonalnego, w rozumieniu Ustawy, w
celu traktowania go przez Dom Maklerski jako klienta profesjonalnego, zobowiązany jest do złożenia
do Domu Maklerskiego pisemnego oświadczenia w tym zakresie, na warunkach określonych przez
Dom Maklerski. W innych przypadkach Klient jest traktowany jako klient detaliczny, chyba że spełnia
warunki uznania za uprawnionego kontrahenta.
Na warunkach określonych w Regulaminie dopuszczalne jest wypowiadanie i rozwiązywanie Umów,
a także ich wygaśnięcie.
Dom Maklerski udostępnia do wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego
oraz w Oddziałach i Oddziałach Agenta listę rynków lub podmiotów, gdzie Dom Maklerski wykonuje
zlecenia, a także informacje o zmianach tej listy.
§5
1.
2.
Dom Maklerski, przy zawieraniu Umowy, jak i Aneksów do Umowy, ocenia czy przekazane do Domu
Maklerskiego przez Klienta dokumenty stanowią wymaganą podstawę do zawarcia Umowy lub
Aneksu do Umowy, a w przypadku stwierdzenia braku istotnych danych lub złożenia
niekompletnych dokumentów, może wezwać Klienta, osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta,
do ich uzupełnienia.
Dom Maklerski może skopiować dokumenty okazywane przez Klienta lub jego pełnomocnika przy
zawieraniu Umów lub Aneksów do Umów w celu zachowania kopii w dokumentacji Domu
Maklerskiego dotyczącej danego Klienta.
6
3.
Warunkiem zawarcia Umowy jest udzielenie przez Domowi Maklerskiemu przez Klienta
pełnomocnictwa do działania w jego imieniu na TGE.
4. Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie na TGE na Rynku Praw
Majątkowych (RPM), o ile zostanie członkiem Rejestru.
5. Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie energią elektryczną na
TGE na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDN i RDB) oraz Rynku Terminowym Towarowym (RTT)
pod warunkiem dostarczenia na TGE "Oświadczenia Podmiotu Udostępniającego
potwierdzającego udostępnienie Jednostek Grafikowych" własnych lub udostępnionych przez
podmiot odpowiedzialny za bilansowanie handlowe Klienta zgodnie z wzorem określonym przez
TGE oraz złożenia Domowi Maklerskiemu, w formie pisemnej, oświadczenia o Jednostkach
Grafikowych własnych lub udostępnionych i ich oznaczeniach..
6. Klient posiadający koncesję na obrót energią elektryczną może uczestniczyć za pośrednictwem
Domu Maklerskiego w obrocie energią elektryczną na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDN i
RDB) oraz Rynku Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem złożenia Domowi Maklerskiemu,
w formie pisemnej, deklaracji wskazującej cel nabywania energii elektrycznej – zużycie na potrzeby
własne lub celem dalszej odsprzedaży. W terminie miesiąca od zakończenia roku kalendarzowego, w
którym Klient zakupił energię elektryczną w wyniku transakcji zawartej za pośrednictwem Domu
Maklerskiego na TGE jest obowiązany do przekazania Domowi Maklerskiemu deklaracji, w formie
pisemnej, o ilości energii elektrycznej zakupionej w wyniku tej transakcji i zużytej na własny użytek
oraz przeznaczonej do dalszej odsprzedaży.
7. Umowy, jak i Aneksy do Umowy, są:
1) zawierane w Oddziale lub w Oddziale Agenta albo w innym miejscu lub w inny sposób
indywidualnie zaakceptowany przez Dom Maklerski, chyba że Dom Maklerski, na warunkach
określonych w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, ustali inny sposób
ich zawierania dotyczący wszystkich lub określonych Klientów,
2) podstawą świadczenia przez Dom Maklerski usług i czynności na rzecz Klienta,
3) zawierane na czas nieokreślony, chyba że, za zgodą Klienta i Domu Maklerskiego, zostanie
zawarta na czas określony,
4) zawierane z chwilą ich podpisania przez Klienta i Dom Maklerski, przy czym w imieniu Klienta
Umowę, jak i Aneks do Umowy,
5) podpisuje osobiście Klient lub osoba (osoby) upoważnione do reprezentowania Klienta, a w
imieniu Domu Maklerskiego Umowę, jak i Aneks do Umowy, podpisuje Zarząd Domu
Maklerskiego lub osoba upoważniona przez Dom Maklerski.
8. Klient może zawrzeć Umowę przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo do zawarcia Umowy powinno
mieć formę aktu notarialnego lub formę pisemną z podpisem mocodawcy poświadczonym
notarialnie, albo zostać podpisane w obecności osoby upoważnionej przez Dom Maklerski.
9. Tożsamość uprawnionych do zawierania z Domem Maklerskim Umowy może być poświadczona
notarialnie.
10. Dom Maklerski, zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych osobowych (tekst
jednolity: Dz.U. z 2002r. Nr 101, poz. 926, z późn. zm.) i w jej rozumieniu, jest administratorem
danych oraz ma prawo gromadzić i przetwarzać dane osobowe Klienta będącego osobą fizyczną
oraz osób fizycznych będących pełnomocnikami lub reprezentantami Klienta, przy czym osoby te
mają prawo wglądu do swoich danych oraz do ich poprawiania. Podanie przez osoby fizyczne jest
dobrowolne i niezbędne w celu właściwego prowadzenia Rachunku przez Dom Maklerski.
§6
Dom Maklerski, o ile numer Rachunku nie jest określony w Umowie lub w odpowiednim oświadczeniu
do Umowy, nie później niż w następnym dniu roboczym po zawarciu Umowy, przekazuje Klientowi
(osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta) numer Rachunku Klienta nadawany przez Dom Maklerski
z chwilą otwarcia Rachunku.
7
§7
1.
2.
Klient jest zobowiązany do niezwłocznego przekazywania do Domu Maklerskiego, na warunkach
określonych przez Dom Maklerski i podanych do wiadomości Klientów poprzez zamieszczenie na
stronie internetowej Domu Maklerskiego:
1)
oryginałów dokumentów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) albo informacji
potwierdzających wszelkie zmiany danych dotyczących Klienta i Umów zawartych z Klientem,
2)
informacji o zagubieniu dokumentu tożsamości (dowód osobisty lub paszport) Klienta,
pełnomocnika lub reprezentanta Klienta.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie
zobowiązań wobec Klienta, jak również za szkody powstałe wskutek realizacji dyspozycji lub zleceń
złożonych przed przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta dokumentów, oświadczeń lub
informacji, o których mowa w ust. 1.
Oddział 2
Umowy zawierane z krajowymi osobami fizycznymi
§8
1.
2.
3.
Osoba fizyczna, z zastrzeżeniem ust. 2, przy zawieraniu Umów jest zobowiązana okazać osobie
upoważnionej przez Dom Maklerski:
1) ważny dokument tożsamości (dowód osobisty wydany w RP lub paszport) pozwalający
zidentyfikować Klienta,
2) dokument potwierdzający numer PESEL Klienta, jeśli Klient posiada obywatelstwo polskie, a
przy zawieraniu Umowy nie okazuje dowodu osobistego,
a ponadto jest zobowiązana podać następujące dane dotyczące Klienta, które są wpisywane do
treści Umowy, a Klient potwierdza te dane składając swój podpis pod Umową:
1) e-mail Klienta,
2) adres zameldowania,
3) adres zamieszkania,
4) adres do korespondencji, na który Dom Maklerski może wysyłać oświadczenia w formie
pisemnej,
5) numery telefonów i ewentualnie również telefaksów,
6) nazwa i adres Urzędu Skarbowego właściwego dla rozliczeń podatkowych,
7) Numer Identyfikacji Podatkowej (dalej „NIP”),
a Dom Maklerski, w przypadku nieokazania przez Klienta wskazanych dokumentów lub braku
podania wskazanych danych, może odmówić zawarcia Umowy z Klientem.
Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 1, sposób informowania Domu Maklerskiego
o treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1.
W imieniu Klienta będącego osobą fizyczną Umowę może podpisać pełnomocnik Klienta, przy czym
takie pełnomocnictwo zostanie uwzględnione przez Dom Maklerski tylko i wyłącznie, gdy ma formę
aktu notarialnego lub formę pisemną z podpisem Klienta poświadczonym notarialnie oraz zawiera
umocowanie dla pełnomocnika, w oparciu o art. 106 kodeksu cywilnego, do ustanowienia, przez
pełnomocnika Klienta, Domu Maklerskiego pełnomocnikiem Klienta w zakresie wynikającym z
zawieranej Umowy.
8
Oddział 3
Umowy zawierane z innymi podmiotami krajowymi
§9
1.
2.
3.
Osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, z zastrzeżeniem
ust. 2 – 5, przy zawieraniu Umów jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom
Maklerski następujące oryginały dokumentów (lub ich uwierzytelnione notarialnie kopie):
1) w przypadku spółek prawa handlowego – dokument (w szczególności statut lub umowa spółki)
stwierdzający, że dany podmiot został utworzony zgodnie z przepisami prawa oraz aktualny
wyciąg z Krajowego Rejestru Sądowego, jeśli spółka jest wpisana w Krajowym Rejestrze
Sądowym,
2) w przypadku innych osób prawnych – aktualny wyciąg z właściwego rejestru,
3) w przypadku jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej – dokumenty
potwierdzające, że dany podmiot został utworzony zgodnie z przepisami prawa,
4) w przypadku osób prowadzących działalność gospodarczą – zaświadczenie z odpowiedniego
Urzędu Miasta lub Gminy o wpisie danej osoby do ewidencji działalności gospodarczej,
5) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, chyba że przepisy prawa nie
przewidują nadawania takiego numeru dla danego podmiotu,
6) zaświadczenie o posiadanym NIP, chyba że przepisy prawa nie przewidują nadawania takiego
numeru dla danego podmiotu,
7) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub jeżeli ich okazania
zażąda Dom Maklerski,
a ponadto jest zobowiązana podać następujące dane dotyczące Klienta, które są wpisywane do
treści Umowy, a Klient potwierdza te dane składając swój podpis pod Umową:
1) e-mail Klienta,
2) adres, numery telefonów i ewentualnie również telefaksów oraz adres strony internetowej
Klienta, o ile Klient posiada taką stronę,
3) nazwę i adres Urzędu Skarbowego właściwego dla danego podmiotu w zakresie jego rozliczeń
podatkowych,
4) posiadanie koncesji na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję lub obrót energią w rozumieniu
Prawa energetycznego,
a Dom Maklerski, w przypadku nieokazania przez Klienta wskazanych dokumentów lub braku
podania wskazanych danych, może odmówić zawarcia Umowy z Klientem.
W przypadku zawierania Umowy ze spółką kapitałową w organizacji konieczne jest przedłożenie
przez osoby reprezentujące tę spółkę dokumentów stwierdzających jej zawiązanie oraz
jednoznacznie wskazujących osoby upoważnione do działania w jej imieniu do czasu jej
zarejestrowania, w szczególności zawarcie Umowy ze spółką w organizacji wymaga przedstawienia
Domowi Maklerskiemu:
1) umowy spółki z ograniczoną odpowiedzialnością lub statutu spółki akcyjnej,
2) dokumentów stwierdzających ustanowienie władz spółki lub pełnomocnika (pełnomocników)
spółki w organizacji, jeżeli władze te lub pełnomocnik (pełnomocnicy) nie zostali ustanowieni w
dokumentach, o których mowa w pkt 1.
Klient, o którym mowa w ust. 1, przekazuje również do Domu Maklerskiego przy zawieraniu Umów
wykaz osób upoważnionych do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie Umowy wraz
cechami ich dokumentów tożsamości (rodzaj, serię i numer dowodu osobistego wydanego w RP lub
paszportu) oraz numerem PESEL (jeśli osoby te posiadają taki numer), przy czym osoby te będą
mogły składać oświadczenia w imieniu Klienta w zakresie Umowy po przekazaniu do Domu
Maklerskiego (w jednym lub większej liczbie dokumentów), na warunkach określonych przez Dom
Maklerski:
9
4.
5.
1) pisemnego oświadczenia tych osób o wyrażeniu zgody na przetwarzanie przez Dom Maklerski
ich danych osobowych,
2) wzoru podpisu tych osób.
Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 1, sposób informowania Domu Maklerskiego
o treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1.
Dom Maklerski może odstąpić od obowiązku okazania przez podmioty, o których mowa w ust. 1,
oryginałów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) dokumentów i poprzestać na okazaniu
kserokopii takich dokumentów.
Oddział 4
Umowy zawierane z osobą zagraniczną
§ 10
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Przy zawieraniu Umów z zagraniczną osobą fizyczną stosuje się odpowiednio § 8 Regulaminu, przy
czym identyfikacja Klienta następuje na podstawie paszportu lub innego równoważnego z
paszportem dokumentu tożsamości (w szczególności karta stałego pobytu).
Zagraniczna osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, z
zastrzeżeniem ust. 4, przy zawieraniu Umów jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez
Dom Maklerski następujące oryginały dokumentów (lub ich uwierzytelnione notarialnie kopie):
1) aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru właściwego dla siedziby osoby zagranicznej lub inny
dokument urzędowy stwierdzający, że dany podmiot został utworzony zgodnie z przepisami
prawa i zawierający podstawowe dane o osobie zagranicznej oraz informacje o jej statusie
(aktualny, wydany nie wcześniej niż miesiąc przez datą zawarcia Umowy),
2) odpowiednie zezwolenia, o ile są wymagane w zakresie funkcjonowania danej osoby
zagranicznej,
3) odpowiednie i aktualne dokumenty potwierdzające uprawnienie do składania przez osoby lub
podmioty reprezentujące daną osobę prawną oświadczeń w zakresie praw i obowiązków
majątkowych, o ile dane te nie wynikają z dokumentów, o których mowa w pkt 1,
4) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub jeżeli ich okazania
zażąda Dom Maklerski.
Klient, o którym mowa w ust. 1, przekazuje również do Domu Maklerskiego przy zawieraniu Umów
wykaz osób upoważnionych do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie Umowy, a w tym
zakresie stosuje się odpowiednio § 9 ust. 2 Regulaminu.
Dom Maklerski może określić inny, niż określony w ust. 1 – 2, sposób informowania Domu
Maklerskiego o treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1 – 2.
Dodatkowo Klient, o którym mowa w ust. 1 lub 2, w celu stosowania wobec jego dochodów z
obrotu na TGE stawki podatku wynikającej z umowy międzynarodowej w sprawie zapobieżenia
podwójnemu opodatkowaniu, jest zobowiązany okazać osobie upoważnionej przez Dom Maklerski
oryginał (lub w uwierzytelnioną notarialnie kopię) certyfikatu rezydencji (dokument potwierdzający
miejsce zamieszkania lub siedzibę w państwie, z którym RP ratyfikowała umowę w sprawie
zapobieżenia podwójnemu opodatkowaniu).
Dom Maklerski może odstąpić od obowiązku okazania przez podmioty, o których mowa w ust. 1,
oryginałów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) dokumentów i poprzestać na okazaniu
kserokopii takich dokumentów.
§ 11
1.
Dom Maklerski może zażądać (osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta), aby oświadczenia lub
dokumenty pochodzące od osób zagranicznych albo od urzędów lub organów państw obcych,
10
2.
zostały uwierzytelnione przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną, chyba że umowa
międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej.
Dom Maklerski może zażądać (osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta), aby dokumenty, o
których mowa w § 10 Regulaminu, które są sporządzone w języku obcym, zostały przetłumaczone,
na koszt Klienta, na język polski przez tłumacza przysięgłego.
ROZDZIAŁ 2
USTANAWIANIE PEŁNOMOCNICTW PRZEZ KLIENTA
§ 12
1.
2.
3.
4.
Klient może udzielić pełnomocnictwa do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie Umowy.
Klient nie jest zobowiązany do udzielania pełnomocnictwa na formularzu ustalonym przez Dom
Maklerski, a Dom Maklerski może zaakceptować również pełnomocnictwo udzielone w innym
dokumencie, jeżeli:
1) jego forma i zakres spełniają wymogi określone w przepisach prawa i w Regulaminie,
2) z pełnomocnictwa jasno wynika co najmniej zakres i osoba pełnomocnika,
3) Dom Maklerski uzna prawidłowość umocowania pełnomocnika do składania w imieniu Klienta
oświadczeń w zakresie Umowy,
przy czym Klient jest zobowiązany zamieścić w dokumencie pełnomocnictwa:
1) imię i nazwisko pełnomocnika, adres zameldowania i zamieszkania (o ile pełnomocnik posiada
takie adresy), posiadany numer PESEL (o ile pełnomocnik posiada taki numer), rodzaj, serię i
numer dokumentu (dowód osobisty wydany w RP lub paszport) stwierdzającego tożsamość
pełnomocnika – w przypadku udzielania pełnomocnictwa osobie fizycznej,
2) nazwę (firmę), siedzibę i adres, nazwę i numer rejestru, do którego została wpisana osoba
prawna (jeśli wpis jest dokonany) – w przypadku udzielania pełnomocnictwa osobie prawnej.
Pełnomocnictwo, z zastrzeżeniem ust. 5, może być udzielone przez Klienta w formie:
1)
pisemnego oświadczenia złożonego osobiście w obecności osoby upoważnionej przez Dom
Maklerski poświadczającej autentyczność podpisu Klienta,
2)
pisemnego oświadczenia z potwierdzoną notarialnie autentycznością podpisu Klienta
udzielającego pełnomocnictwa, przy czym Dom Maklerski, w przypadku udzielenia
pełnomocnictwa w języku obcym, może zażądać:
a) uwierzytelnienia dokumentu notarialnego przez polską placówkę dyplomatyczną lub
konsularną, chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej,
b) przetłumaczenia, na koszt Klienta lub pełnomocnika, dokumentu pełnomocnictwa na język
polski przez tłumacza przysięgłego,
3)
pełnomocnictwa notarialnego, przy czym Dom Maklerski, w przypadku udzielenia
pełnomocnictwa w języku obcym, może zażądać:
a) uwierzytelnienia dokumentu notarialnego przez polską placówkę dyplomatyczną lub
konsularną, chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej,
b) przetłumaczenia, na koszt Klienta lub pełnomocnika, dokumentu pełnomocnictwa na język
polski przez tłumacza przysięgłego.
Pełnomocnictwo może być udzielone bez obecności pełnomocnika, przy czym pełnomocnik będzie
mógł korzystać z takiego pełnomocnictwa po przekazaniu do Domu Maklerskiego, na warunkach
określonych przez Dom Maklerski:
1)
pisemnego oświadczenia pełnomocnika o wyrażeniu zgody na przetwarzanie przez Dom
Maklerski danych osobowych pełnomocnika w zakresie niezbędnym do wykonywania
udzielonego pełnomocnictwa,
2)
wzoru podpisu pełnomocnika złożonego (w jednym lub większej liczbie dokumentów) w formie:
a) pisemnego oświadczenia złożonego osobiście w obecności osoby upoważnionej przez Dom
Maklerski poświadczającej autentyczność podpisu pełnomocnika,
11
5.
6.
b) potwierdzonej notarialnie, przy odpowiednim uwzględnieniu ust. 3 pkt 2 i 3.
Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 3, sposób udzielania pełnomocnictwa, który
jest podawany do wiadomości Klientów poprzez jego umieszczenie na stronie internetowej Domu
Maklerskiego.
Dom Maklerski, po otrzymaniu dokumentu pełnomocnictwa, ocenia czy przekazane dokumenty są
wystarczające, a w przypadku stwierdzenia wątpliwości co do treści lub zakresu pełnomocnictwa
albo braku istotnych danych lub złożenia niekompletnych dokumentów, może, wskazując
stwierdzone wątpliwości lub braki, wezwać Klienta lub pełnomocnika (osobiście, telefonicznie lub na
e-mail Klienta) do ich wyjaśnienia lub uzupełnienia, a do czasu ich wyjaśnienia lub uzupełnienia
może nie zaakceptować udzielonego przez Klienta pełnomocnictwa w całości lub w części.
§ 13
1.
2.
3.
Dom Maklerski ustala dopuszczalne zakresy pełnomocnictw, jakie mogą być udzielane przez Klienta
w zakresie Umowy. Klient może ustanowić pełnomocnictwo do składania w imieniu Klienta
oświadczeń w zakresie Umowy jako:
1) pełnomocnictwo pełne (bez ograniczeń), na którego podstawie pełnomocnik jest umocowany
do wykonywania wszelkich czynności w zakresie Umowy w takim samym zakresie jak Klient,
2) pełnomocnictwo ograniczone, w którym Klient określa zakres pełnomocnictwa i umocowuje
pełnomocnika tylko do wskazanych w pełnomocnictwie czynności w zakresie Umowy i
Rachunku Klienta.
Pełnomocnictwa, o których mowa w ust. 1, mogą być:
1) stałe lub
2) jednorazowe, lub
3) udzielone na określony czas.
Dyspozycje, wnioski i oświadczenia pełnomocnika Klienta składane do Domu Maklerskiego powinny
zawierać dane wymagane dla dyspozycji, wniosków i oświadczeń Klienta, a ponadto co najmniej
imię i nazwisko (nazwę) pełnomocnika. Dom Maklerski, po otrzymaniu dyspozycji, wniosku lub
oświadczenia pełnomocnika Klienta, może zażądać od pełnomocnika (osobiście, telefonicznie lub na
e-mail Klienta) uzupełnienia dyspozycji, wniosku lub oświadczenia o dodatkowe informacje
dotyczące pełnomocnika (w szczególności numer PESEL lub inne dane identyfikujące pełnomocnika)
albo okazania przez pełnomocnika osobie upoważnionej przez Dom Maklerski dokumentu
tożsamości (dowód osobisty wydany w RP lub paszport) potwierdzającego tożsamość pełnomocnika
lub aktualnego odpisu z odpowiedniego rejestru, do którego jest wpisany pełnomocnik.
§ 14
1.
2.
3.
Pełnomocnictwo, o którym mowa w § 12 – 13 Regulaminu, może być w każdej chwili zmienione lub
odwołane, a do sposobu, trybu, warunków oraz formy zmiany lub odwołania tego pełnomocnictwa
stosuje się odpowiednio § 13 Regulaminu, z tym że Klient może odwołać lub ograniczyć zakres
pełnomocnictwa na podstawie dyspozycji złożonej osobiście w obecności osoby upoważnionej przez
Dom Maklerski, chyba że Dom Maklerski ustali również inny tryb przekazywania takich oświadczeń
przez Klienta.
Pełnomocnik Klienta, przy odpowiednim zastosowaniu § 12 ust. 3 Regulaminu, może przekazać do
Domu Maklerskiego oświadczenie o rezygnacji z pełnomocnictwa, a wówczas Dom Maklerski
przekazuje odpowiednią informację na e-mail Klienta lub w inny sposób zapewniający
poinformowanie Klienta o przekazaniu do Domu Maklerskiego oświadczenia o rezygnacji z
pełnomocnictwa.
Pełnomocnictwo, o którym mowa w § 12 – 13 Regulaminu, wygasa:
1) wskutek odwołania lub upływu terminu na jaki zostało udzielone,
12
4.
2) z chwilą rozwiązania Klienta lub pełnomocnika w przypadku gdy Klient lub pełnomocnik są
osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej.
Dom Maklerski, do czasu otrzymania pisemnej informacji potwierdzonej przez odpowiedni sąd lub
urząd o śmierci Klienta lub o rozwiązaniu Klienta, nie ponosi odpowiedzialności za realizację
dyspozycji lub zleceń złożonych przez pełnomocnika, którego pełnomocnictwo wygasło z chwilą
śmierci lub rozwiązania Klienta.
ROZDZIAŁ 3
TRYB I WARUNKI OTWIERANIA I PROWADZENIA RACHUNKÓW
Oddział 1
Postanowienia ogólne
§ 15
Dom Maklerski, przy uwzględnieniu przepisów prawa i regulacji obowiązujących w obrocie na TGE, nie
później niż w następnym dniu roboczym po zawarciu Umowy i na jej podstawie, otwiera dla Klienta
Rachunek.
§ 16
1.
2.
3.
Dyspozycje lub zlecenia dotyczące Rachunku może składać Klient lub pełnomocnik Klienta, albo, w
zakresie określonym w Umowie lub w Regulaminie, również i Dom Maklerski.
Osoba składająca dyspozycję lub zlecenie dotyczące Rachunku jest zobowiązana do ich podpisania,
chyba że dyspozycja jest przekazywana w sposób niewymagający ich podpisywania, w szczególności
za pomocą telefonu.
Dom Maklerski, działając przez osobę upoważnioną przez Dom Maklerski, potwierdza podpisem
przyjęcie dyspozycji lub zlecenia, o których mowa w Regulaminie, przy czym potwierdzenie przyjęcia
dyspozycji lub zlecenia może nastąpić także w innej formie, o ile wynika to z przepisów prawa.
§ 17
1.
2.
3.
4.
Klient, na warunkach określonych w Regulaminie i w Umowie, jak również poza przekazywaniem
przez Dom Maklerski informacji o wykonanych zleceniach w trybie określonym w Regulaminie, z
uwzględnieniem § 92 Rozporządzenia, ma dostęp osobiście lub telefonicznie do informacji o
Rachunku Klienta, w tym do informacji o dyspozycjach i zleceniach Klienta wykonanych przez Dom
Maklerski, jak i niewykonanych przez Dom Maklerski, jak również ma możliwość uzyskania, po
uiszczeniu opłat określonych w Tabeli opłat i prowizji, wyciągów z Rachunku sporządzanych przez
Dom Maklerski za okresy wskazane przez Klienta.
Dom Maklerski, jeśli wprowadzi taką możliwość, będzie również udostępniał informacje, o których
mowa w ust. 1, za pośrednictwem internetu.
Dom Maklerski przekazuje Klientowi na e-mail Klienta informacje dotyczące wykonania zleceń
nabycia/kupna i zbycia/sprzedaży IF. Dom Maklerski przekazuje Klientowi na e-mail Klienta
informacje dotyczące wykonania zleceń nabycia/kupna i zbycia/sprzedaży towarów giełdowych na
podstawie pisemnej dyspozycji Klienta.
Dom Maklerski, wypełniając zobowiązanie z art. 740 kodeksu cywilnego, udziela Klientowi
informacji w zakresie i w sposób, o którym mowa w ust. 1 – 2.
13
§ 18
1.
2.
3.
Klient potwierdza stan Rachunku i rejestru sesji przed złożeniem lub przekazaniem do Domu
Maklerskiego kolejnej dyspozycji lub kolejnego zlecenia, a złożenie dyspozycji lub zlecenia oznacza
potwierdzenie stanu Rachunku i rejestru sesji.
Klient, w przypadku stwierdzenia niezgodności zapisów na Rachunku lub w rejestrze sesji, jest
zobowiązany niezwłocznie powiadomić o tym fakcie Dom Maklerski przekazując, w jeden z
poniższych sposobów, odpowiednią informację:
1) na piśmie złożonym osobiście w Oddziale lub w Oddziale Agenta,
2) na piśmie przesłanym listownie na adres Oddziału, Oddziału Agenta lub siedziby Domu
Maklerskiego,
przesyłając odpowiednią informację z e-maila Klienta na e-mail Domu Maklerskiego, a brak
zgłoszenia niezgodności w terminie tygodnia od dnia złożenia ostatniej dyspozycji lub zlecenia przez
Klienta uważa się za potwierdzenie przez Klienta zapisów na Rachunku i w rejestrze sesji.
Klient może żądać sporządzenia i wydania aktualnego wyciągu o stanie Rachunku oraz wyciągu
zawierającego zestawienie dotychczasowych operacji i czynności na Rachunku. Przekazanie wyciągu
o aktualnym stanie Rachunku następuje w drodze wręczenia wyciągu Klientowi lub przesłania go na
wskazany przez Klienta adres przesyłką poleconą. Koszty ewentualnych przesyłek obciążają Klienta.
§ 19
1.
2.
3.
4.
Klient może przenieść całość lub część towarów giełdowych/IF, zdeponowanych na Rachunku TG/IF
oraz środków pieniężnych zdeponowanych na rachunku pieniężnym do innego domu maklerskiego
prowadzącego rachunek towarów giełdowych i IF, tylko na rachunek własny Klienta, chyba że takie
przeniesienie, jeśli jest to dopuszczalne, wiąże się również ze zmianą właściciela towarów
giełdowych/IF.
Przeniesienie, o którym mowa w ust. 1, następuje poprzez złożenie pisemnej dyspozycji. Dom
Maklerski może odmówić przyjęcia dyspozycji w sytuacji gdy na Rachunku Klienta występuje saldo
debetowe do czasu uregulowania zaległości wobec Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski, po złożeniu dyspozycji przeniesienia towarów giełdowych i/lub IF, nie będzie
realizował żadnych zleceń lub dyspozycji, dotyczących towarów giełdowych i/lub IF, które mają być
przedmiotem przeniesienia.
Postanowienia ust. 3 stosuje się odpowiednio do przeniesienia środków pieniężnych.
Oddział 2
Rachunek TG/IF
§ 20
1.
2.
Rachunek TG/IF Klienta służy do ilościowego zapisywania i rejestrowania towarów giełdowych i IF
Klienta notowanych na TGE lub wprowadzanych do obrotu na TGE.
Rachunek TG/IF składa się w szczególności z następujących kont:
1) konta zwykłego,
2) konta blokowanego, na którym rejestrowane są towary giełdowe/IF zablokowane na
podstawie odrębnej dyspozycji Klienta lub zablokowane w wyniku złożenia ważnego zlecenia
sprzedaży towarów giełdowych/IF,
3) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są prawa majątkowe nabywane w celu
wykonania przez Dom Maklerski obowiązków, o których mowa w art. 9a ust. 1 i 8 Prawa
energetycznego.
14
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Dom Maklerski może otworzyć dla Klienta, dla którego prowadzi Rachunek TG/IF, rejestr
operacyjny. Rejestr operacyjny jest rejestrem towarów giełdowych/IF oraz praw do otrzymania
towarów giełdowych/IF, które mogą być przedmiotem zlecenia sprzedaży.
Dom Maklerski dokonuje zapisów na Rachunku i w rejestrach prowadzonych dla Klienta zgodnie z
procedurami TGE lub IRGiT.
Wszelkie zapisy na Rachunku TG/IF z tytułu zrealizowanych transakcji na rynkach organizowanych
przez TGE dokonywane są w terminach określonych w regulacjach obowiązujących na TGE.
Dom Maklerski, po spełnieniu warunków określonych w przepisach prawa lub Regulaminu,
dokonuje odpowiednich zapisów na Rachunku TG/IF w przypadku:
1) wystawienia zlecenia sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF zapisanych na tym rachunku
poprzez zablokowanie towarów giełdowych/IF będących przedmiotem zlecenia
sprzedaży/zbycia,
2) wykonania zlecenia kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF,
3) kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF przez Klienta w wyniku umowy,
transakcji, czynności lub zdarzenia prawnego w obrocie wtórnym gdy nie jest to dokonywane
na TGE,
4) innym, określonym w:
a) przepisach prawa,
b) regulacjach (w szczególności w regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach)
obowiązujących w obrocie zorganizowanym ustalonych przez podmioty uprawnione do ich
wydania na podstawie przepisów prawa,
c) Umowie lub Regulaminie.
Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów na Rachunku TG/IF Klienta, dokonuje,
bez odrębnej dyspozycji Klienta, odpowiednich zapisów korygujących. Klient będzie poinformowany
przez Dom Maklerski, na e-mail Klienta, o każdym zapisie korygującym mającym istotne znaczenie
dla Klienta, w szczególności o zapisie prowadzącym do zmiany stanu posiadania po wcześniejszym
uzyskaniu przez Klienta informacji o stanie posiadania towarów giełdowych/IF zapisanym na
Rachunku TG/IF Klienta, przy czym Klient nie będzie informowany o zapisach korygujących
wynikających z błędów drukarskich lub oczywistych błędów rachunkowych. Dom Maklerski, w
przypadku gdy na Rachunku TG/IF Klienta, w tym w wyniku dokonania przez Dom Maklerski zapisów
korygujących, wystąpi saldo debetowe (ujemne), wzywa Klienta, na e-mail Klienta, do jego likwidacji
w terminie do tygodnia od daty otrzymania wezwania, a do czasu tej likwidacji nie realizuje
dyspozycji Klienta dotyczących przeniesienia towarów giełdowych/IF lub praw do ich otrzymania na
inny rachunek.
Dom Maklerski nie wykona dyspozycji lub zleceń Klienta dotyczących towarów giełdowych/IF
zapisanych na Rachunku TG/IF Klienta, w tym dyspozycji przeniesienia określonych towarów
giełdowych/IF, w następujących przypadkach:
1) brak dostępnych i niezablokowanych określonych towarów giełdowych/IF na tym rachunku,
2) blokada określonych towarów giełdowych/IF na tym rachunku z tytułu złożonych dyspozycji lub
zleceń sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF,
3) zastaw na określonych towarów giełdowych/IF na tym rachunku,
4) blokada tego rachunku,
5) ustanowienie zabezpieczeń na aktywach Klienta na tym rachunku,
6) dokonanie zajęcia lub zablokowanie tego rachunku przez podmiot uprawniony na podstawie
przepisów prawa,
7) brak niezbędnych elementów dyspozycji przeniesienia określonych towarów giełdowych/IF z
tego rachunku,
8) wystąpienie innych okoliczności uniemożliwiających swobodne dysponowanie przez Klienta
określonymi towarów giełdowych/IF zapisanymi na tym rachunku.
Klient może żądać wystawienia przez Dom Maklerski dokumentu zwanego „Świadectwem
potwierdzenia stanu Rachunku Klienta”, w którym Dom Maklerski potwierdza w szczególności
15
rodzaj towaru giełdowego/IF zapisanego na Rachunku TG/IF Klienta, informacje o ograniczeniach
przenoszenia lub o obciążeniach towarów giełdowych/IF zapisanego na tym rachunku, datę i
miejsce wystawienia świadectwa depozytowego oraz cel wystawienia zaświadczenia i datę jego
ważności. Towary giełdowe/IF w liczbie wskazanej w treści „Świadectwa potwierdzenia stanu
Rachunku Klienta” nie mogą być przedmiotem obrotu od chwili jego wydania do chwili utraty jego
ważności lub zwrotu świadectwa i jego anulacji przez Dom Maklerski. Na okres ten Dom Maklerski
dokonuje blokady odpowiedniej liczby towarów giełdowych/IF na Rachunku TG/IF Klienta.
10. Dom Maklerski, na życzenie Klienta przedstawione w formie osobistej, pisemnej, telefonicznej lub za
pomocą e-mail oraz po uiszczeniu opłat ustalonych w Tabeli opłat i prowizji, chyba że dana czynność
jest wykonywana nieodpłatnie, może wydać/przekazać Klientowi:
1) wyciąg z Rachunku za dany okres (historia Rachunku),
2) wyciąg z Rachunku na określony dzień,
3) zawiadomienia o zawarciu transakcji, przy czym zawiadomienia w zakresie transakcji IF są
przesyłane Klientowi nieodpłatnie na e-mail Klienta do końca następnego dnia roboczego po
dniu, w którym wykonane zostało zlecenie Klienta.
Oddział 3
Rachunek pieniężny
§ 21
1.
2.
3.
4.
Rachunek pieniężny Klienta służy do obsługi Rachunku TG/IF Klienta i są na nim deponowane,
zapisywane i rejestrowane środki pieniężne Klienta:
1) przeznaczane i wykorzystywane na wykonywanie dyspozycji lub zleceń Klienta,
2) na pokrycie opłat i prowizji należnych Domowi Maklerskiemu w zakresie określonym w Tabeli
opłat i prowizji,
3) na pokrycie innych zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z Umów lub
Regulaminu,
4) uzyskane z tytułu zbycia/sprzedaży towarów giełdowych/IF przez Klienta za pośrednictwem
Domu Maklerskiego,
5) pochodzące z realizacji praw z towarów giełdowych/IF Klienta,
6) w innych przypadkach, określonych w przepisach prawa, Umowie lub Regulaminie.
Dom Maklerski prowadzi rachunek pieniężny Klienta w złotych polskich, chyba że Dom Maklerski, w
Uchwale Zarządu, określi możliwość i warunki prowadzenia rachunku pieniężnego w walucie obcej
lub dokonywania wypłat z rachunku pieniężnego Klienta w walucie obcej, a do tego czasu środki
pieniężne nominowane w walutach obcych, pochodzące z realizacji praw z IF, wpływające na
rachunek pieniężny Klienta w walucie innej niż waluta w jakiej są prowadzone zapisy na rachunku
pieniężnym Klienta, są wymieniane według kursu z dnia ich wpływu na rachunek bankowy Domu
Maklerskiego stosowanego przez bank, za pośrednictwem którego Dom Maklerski przeprowadza
operację wymiany, chyba że Dom Maklerski wyrazi zgodę na zastosowanie dla Klienta
korzystniejszego kursu.
Zapisy na rachunkach pieniężnych dokonuje się na podstawie dowodów ewidencyjnych, których
minimalną zawartość określa TGE lub IRGiT, a także na podstawie prawidłowych i rzetelnych
dowodów wystawionych zgodnie z odrębnymi przepisami.
Rachunek pieniężny składa się w szczególności z następujących kont:
1) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są w szczególności środki pieniężne
zabezpieczające, na warunkach określonych w umowie świadczenia usług brokerskich, pokrycie
wartości wystawionych przez Klienta aktualnych zleceń kupna wraz z przewidywaną prowizją
Domu Maklerskiego należną w przypadku ich pełnej realizacji wraz z należnymi podatkami i
równowartością opłat zastępczych należnych od wolumenu kupna energii elektrycznej,
2) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są środki pieniężne na poczet podatku
16
akcyzowego w przypadku transakcji na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDN i RDB),
3) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są opłaty zastępcze należne od
zrealizowanego wolumenu kupna energii elektrycznej powiększonych o należny podatek VAT
oraz zaliczki na prowizje Domu Maklerskiego oraz opłaty TGE i IRGiT w przypadku nabywania
praw majątkowych na poczet wykonania przez Dom Maklerski obowiązków, o których mowa w
art. 9a ust. 1 i 8 Prawa energetycznego,
4) konta zwykłego, na którym ewidencjonowane są pozostałe środki pieniężne, które mogą być
przedmiotem dyspozycji wypłaty Klienta, pochodzące w szczególności z wpłat i rozliczonych
transakcji sprzedaży towarów giełdowych i IF na Rachunku Klienta,
5) konta depozytu zabezpieczającego, na którym ewidencjonowane są środki pieniężne, które
stanowią zabezpieczenie zawartych transakcji na rynku terminowym.
5. Środki pieniężne są blokowane w momencie wystawienia przez Dom Maklerski zlecenia
brokerskiego na podstawie zlecenia kupna Klienta, na zasadach określonych w Umowie lub
Regulaminie, maksymalnie w wysokości odpowiadającej wartości zlecenia, powiększonej o należne
prowizje, opłaty i podatki.
6. Środki pieniężne Klienta mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki
pieniężne stanowiące pokrycie wystawionych zleceń kupna towarów giełdowych/IF zrealizowanych
w trakcie sesji, były wystarczające na rozliczenie przez Dom Maklerski transakcji zawartych w trakcie
tej sesji.
7. Środki pieniężne Klienta zablokowane na pokrycie zleceń kupna towarów giełdowych/IF mogą
zostać odblokowane przed otrzymaniem z TGE lub IRGiT dokumentów ewidencyjnych, na podstawie
informacji, które zgodnie z zasadami obowiązującymi na danym rynku pozwalają na stwierdzenie, że
transakcja na pewno nie została zrealizowana.
8. Dom Maklerski dokonuje odpowiednich zapisów na rachunku pieniężnym Klienta w przypadku:
1) wpłaty lub wypłaty środków pieniężnych,
2) wystawienia zlecenia kupna/nabycia towarów giełdowych/IF poprzez zablokowanie środków na
pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji,
3) przekazania na rachunek pieniężny kwot pożytków z towarów giełdowych/IF, przy czym Dom
Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za opóźnienia w zapisaniu takich środków pieniężnych
w przypadku ich nieterminowego otrzymania od innego podmiotu,
4) innym, określonym w:
a) przepisach prawa,
b) regulacjach (regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących w obrocie
zorganizowanym, w szczególności na rynku regulowanym, ustalonych przez podmioty
uprawnione do ich wydania na podstawie przepisów prawa,
c) Umowie lub Regulaminie.
9. Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów na rachunku pieniężnym Klienta,
dokonuje, bez odrębnej dyspozycji Klienta, odpowiednich zapisów korygujących. Klient będzie
poinformowany przez Dom Maklerski, na e-mail Klienta, o każdym zapisie korygującym mającym
istotne znaczenie dla Klienta, w szczególności o zapisie prowadzącym do zmiany stanu posiadania
po wcześniejszym uzyskaniu przez Klienta informacji o stanie posiadania zapisanym na rachunku
pieniężnym Klienta, przy czym Klient nie będzie informowany o zapisach korygujących wynikających
z błędów drukarskich lub oczywistych błędów rachunkowych. Dom Maklerski, w przypadku gdy na
rachunku pieniężnym Klienta, w tym w wyniku dokonania przez Dom Maklerski zapisów
korygujących, wystąpi saldo debetowe (ujemne), wzywa Klienta, na e-mail Klienta, do jego pokrycia
w terminie do tygodnia od daty otrzymania wezwania, a do czasu pokrycia salda debetowego
(ujemnego) wszelkie środki pieniężne i należności zapisywane na rachunku pieniężnym Klienta są w
pierwszej kolejności zaliczane na pokrycie salda debetowego (ujemnego).
10. Rozliczanie zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego odbywa się w następującej kolejności:
1) spłata salda debetowego (ujemnego) na rachunku pieniężnym Klienta,
2) spłata należności Domu Maklerskiego,
17
3) spłata zobowiązań Klienta z tytułu uzupełnienia depozytów zabezpieczających,
4) spłata innych zobowiązań Klienta określonych w ustawach, Rozporządzeniu, Regulaminie lub
Umowie.
11. Klient, w przypadku wystąpienia salda debetowego (ujemnego) na rachunku pieniężnym Klienta,
jest zobowiązany do jego natychmiastowej spłaty, a dodatkowo w takiej sytuacji Dom Maklerski
obciąży Klienta opłatą operacyjną określoną w Tabeli opłat i prowizji. Dom Maklerski, w przypadku
wystąpienia salda debetowego (ujemnego) na rachunku pieniężnym Klienta, może, poza
skorzystaniem z możliwości, o których mowa w ust. 4 – 5, według swojego uznania, wystawić
zlecenie sprzedaż/zbycia, zapisanych na Rachunku Klienta, towarów giełdowych/IF lub praw do ich
otrzymania w liczbie pozwalającej na pokrycie salda debetowego (ujemnego).
12. Dom Maklerski, na zasadach i warunkach określonych w Uchwale Zarządu, może:
1) wprowadzić/zlikwidować obsługę kasową w Oddziałach,
2) wprowadzić/zlikwidować oprocentowanie środków pieniężnych zapisanych na rachunku
pieniężnym Klienta.
§ 22
1.
Klient może, na zasadach i warunkach określonych przez Dom Maklerski i podanych na stronie
internetowej Domu Maklerskiego, dokonywać wpłat na rachunek pieniężny Klienta w jeden z
następujących sposobów:
1) wpłata gotówkowa dokonana w kasie prowadzonej w Oddziale, o ile takie kasy są prowadzone,
2) wpłata gotówkowa dokonana na rachunek bankowy (rachunki bankowe) Domu Maklerskiego w
banku obsługującym Dom Maklerski, określony (określone) przez Dom Maklerski i podanych na
stronie internetowej Domu Maklerskiego,
3) przelew dokonany na rachunek bankowy (rachunki bankowe) Domu Maklerskiego określony
(określone) przez Dom Maklerski i podanych na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
2. Dom Maklerski podaje na stronie internetowej Domu Maklerskiego oraz udostępnia do wiadomości
Klientów w Oddziałach i Oddziałach Agenta informacje o godzinach pracy banku (banków)
obsługującego (obsługujących) rachunek bankowy (rachunki bankowe) Domu Maklerskiego służący
(służące) do dokonywania wpłat na rachunki pieniężne Klientów.
3. Klient może dysponować środkami pieniężnymi wpłacanymi na rachunek pieniężny Klienta z chwilą
ich zapisania przez Dom Maklerski na tym rachunku, przy czym zapisanie:
1) wpłaty gotówkowej dokonanej w kasie prowadzonej w Oddziale, o ile takie kasy są
prowadzone, następuje w dniu jej dokonania,
2) wpłaty gotówkowej dokonanej na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w
ust. 1 pkt 2, następuje w szczególności na podstawie potwierdzonego przez bank prowadzący
ten rachunek dowodu wpłaty złożonego w Oddziale, przy czym Dom Maklerski może, przed
zapisaniem takiej wpłaty na rachunku pieniężnym Klienta, zweryfikować, okazany przez Klienta
dokument bankowy, w banku prowadzącym rachunek Domu Maklerskiego, jak również może
obciążyć Klienta opłatami pobranymi przez bank od Domu Maklerskiego z tytułu danej wpłaty
gotówkowej,
3) wpłaty dokonanej przelewem na rachunek bankowy Domu Maklerskiego następuje na
podstawie dokumentu bankowego potwierdzającego tę wpłatę, którym w szczególności może
być wyciąg bankowy, przy czym osoba (podmiot) dokonujący wpłaty przelewem jest
zobowiązana (zobowiązany) do zamieszczenia w tytule wpłaty imienia i nazwiska (nazwy)
Klienta oraz numeru rachunku pieniężnego Klienta, a brak tych danych może spowodować, że
Dom Maklerski nie dokona zapisania wpłaconych środków na rachunku pieniężnym Klienta,
przy czym w takiej sytuacji Dom Maklerski dokona zwrotu środków pieniężnych na rachunek
bankowy, z którego środki wpłynęły na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, po
wcześniejszym potrąceniu kosztów takiego przelewu.
18
§ 23
1.
2.
Wypłaty z rachunku pieniężnego Klienta, na zasadach i warunkach określonych przez Dom Maklerski
i podanych na stronie internetowej Domu Maklerskiego, są dokonywane przez osoby upoważnione
do dysponowania rachunkiem pieniężnym Klienta, przy czym Dom Maklerski dokonuje wypłat w
złotych polskich w szczególności w jeden z następujących sposobów:
1) wypłata gotówkowa dokonana w kasie prowadzonej w Oddziale, o ile takie są prowadzone,
2) przelew na rachunek bankowy Klienta wskazany w Umowie lub w Aneksie do Umowy,
3) przelew na inny rachunek pieniężny Klienta wskazany w Umowie lub w Aneksie do Umowy.
Dom Maklerski nie wykona dyspozycji Klienta dotyczących środków pieniężnych Klienta zapisanych
na rachunku pieniężnym Klienta, w tym dyspozycji wypłaty lub przeniesienia środków pieniężnych,
w następujących przypadkach:
1) brak dostępnych i niezablokowanych środków pieniężnych na tym rachunku,
2) blokada środków pieniężnych na tym rachunku z tytułu złożonych dyspozycji lub zleceń
kupna/nabycia towarów giełdowych/IF,
3) blokada tego rachunku,
4) ustanowienia zabezpieczeń na aktywach Klienta na tym rachunku,
5) dokonanie zajęcia lub zablokowania rachunku przez podmiot uprawniony na podstawie
przepisów prawa,
6) brak niezbędnych elementów dyspozycji wypłaty lub przeniesienia środków pieniężnych z tego
rachunku,
7) wystąpienia innych okoliczności uniemożliwiających swobodne dysponowanie przez Klienta
środkami pieniężnymi zdeponowanymi na tym rachunku.
§ 24
1.
2.
3.
Dom Maklerski, w przypadku zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji
kupna/nabycia towarów giełdowych/IF, obciąża rachunek pieniężny Klienta kwotą wynikającą z
rzeczywistego wykonania zlecenia.
W przypadku gdy nie dochodzi do zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji
kupna/nabycia towarów giełdowych/IF, kwota, o której mowa w ust. 1, zostaje odblokowana
niezwłocznie po upływie terminu ważności zlecenia.
Dom Maklerski, w przypadku zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji
kupna/nabycia towarów giełdowych/IF, za kwotę niższą niż kwota, która została zablokowana na
pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, dokona odblokowania nadwyżki zablokowanej
kwoty z chwilą rozliczenia zrealizowanego zlecenia, przy uwzględnieniu przepisów prawa w tym
zakresie.
Oddział 4
Rachunek nieaktywny
§ 25
1.
2.
Dom Maklerski, w przypadku gdy rachunek pieniężny Klienta wykazuje stan zerowy lub saldo
debetowe (ujemne) oraz saldo Rachunku TG/IF Klienta przez co najmniej 3 kolejne miesiące jest
zerowe, może nadać Rachunkowi Klienta status Rachunku nieaktywnego („Rachunek nieaktywny”),
o czym niezwłocznie informuje Klienta (osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta).
Dom Maklerski, w okresie kiedy Rachunek posiada status Rachunku nieaktywnego:
1) nie pobiera opłaty za prowadzenie Rachunku w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji,
2) nie wykonuje dyspozycji Klienta dotyczących Rachunku nieaktywnego, z wyjątkiem zapisania na
Rachunku towarów giełdowych/IF lub środków pieniężnych, przy czym z chwilą dokonania
19
odpowiedniego zapisu na Rachunku w tym zakresie, Rachunek traci status Rachunku
nieaktywnego.
ROZDZIAŁ 4
TRYB I WARUNKI PROWADZENIA REJESTRU SESJI
§ 26
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski, na zasadach i warunkach określonych w Rozporządzeniu i w Regulaminie, otwiera
dla Klienta, prowadzi, w tym dokonuje odpowiednich zapisów w rejestrze sesji oraz zamyka rejestr
sesji.
Rejestr sesji jest prowadzony wyłącznie w celu sprawdzania pokrycia zleceń Klienta składanych w
czasie sesji.
Dom Maklerski może odblokować środki pieniężne lub towary giełdowe/IF zablokowane na
Rachunku Klienta, stanowiące pokrycie zleceń, które zostały zrealizowane w trakcie sesji, w takiej
wysokości, aby nadal zablokowane środki lub towary giełdowe/IF były wystarczające do rozliczenia
przez Dom Maklerski zawartych transakcji.
Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów w rejestrze sesji Klienta, stosuje
odpowiednio § 20 ust. 7 i § 21 ust. 9 Regulaminu.
ROZDZIAŁ 5
WYPOWIEDZENIE, ROZWIĄZANIE I WYGAŚNIĘCIE UMÓW
ORAZ
ZAMYKANIE I LIKWIDACJA RACHUNKÓW
Oddział 1
Rozwiązanie Umów za porozumieniem lub za wypowiedzeniem
§ 27
1.
2.
3.
Klient i Dom Maklerski, o ile nie rozwiązują Umowy za porozumieniem, mogą rozwiązać Umowę w
drodze wypowiedzenia, przy czym Dom Maklerski może wypowiedzieć Umowę w całości lub w
części, a Klient może wypowiedzieć Umowę jedynie w całości. Okres wypowiedzenia wynosi tydzień
od dnia doręczenia wypowiedzenia drugiej stronie, z zastrzeżeniem ust. 3 i 4.
Rozwiązanie Umowy za porozumieniem lub jej wypowiedzenie jest dokonywane w formie pisemnej,
pod rygorem nieważności.
Klient, w okresie wypowiedzenia, jest zobowiązany zadysponować towarami giełdowymi/IF
zapisanymi na Rachunku TG/IF Klienta i środkami pieniężnymi zapisanymi na rachunku pieniężnym
Klienta w taki sposób, aby saldo Rachunku na dzień rozwiązania Umowy wykazywało stan zerowy, a
Dom Maklerski, w przypadku braku wydania przez Klienta odpowiednich dyspozycji, może dokonać
sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF po każdej cenie, a środki pieniężne, w tym pochodzące ze
sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF, są przekazywane przelewem na rachunek bankowy
Klienta (ostatni znany Domowi Maklerskiemu) lub przekazem pocztowym na adres Klienta (ostatni
znany Domowi Maklerskiemu), po potrąceniu kosztów przelewu lub przekazu, a w przypadku braku
takiej możliwości środki mogą zostać:
1) zaksięgowane na wyodrębnionym subkoncie rachunku bankowego Domu Maklerskiego lub
2) przekazane do depozytu sądowego,
przy czym Dom Maklerski może pobrać z rachunku pieniężnego Klienta środki na pokrycie pełnych
kosztów w celu dokonania takich czynności.
20
4.
Umowa ulega rozwiązaniu z dniem określonym w porozumieniu Klienta i Domu Maklerskiego albo z
upływem okresu wypowiedzenia, pod warunkiem, że Rachunek TG/IF Klienta wykazuje stan zerowy,
a na rachunku pieniężnym Klienta nie są zapisane środki pieniężne lub należności albo występuje
saldo debetowe (ujemne).
§ 28
1.
2.
3.
Dom Maklerski, niezwłocznie po otrzymaniu od Klienta oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy lub
po przekazaniu Klientowi oświadczenia Domu Maklerskiego o wypowiedzeniu, przekaże, na e-mail
Klienta, zawiadomienie o stanie Rachunku Klienta według stanu na dzień poprzedzający dzień
otrzymania przez Dom Maklerski oświadczenia Klienta o wypowiedzeniu Umowy lub przekazaniu
Klientowi oświadczenia Domu Maklerskiego o wypowiedzeniu, jak również wezwanie skierowane do
Klienta o potwierdzenie przedstawionych sald i o podanie sposobu zadysponowania Rachunkiem
przez Klienta w terminie do tygodnia od daty otrzymania przez Klienta tego zawiadomienia.
Klient, od dnia, w którym złożył lub otrzymał oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy, może
wydawać tylko takie dyspozycje i zlecenia, które zmierzają do likwidacji Rachunku Klienta, a
mianowicie:
1) sprzedaż/zbycie towarów giełdowych/IF lub praw do ich otrzymania zapisanych na Rachunku
TG/IF Klienta,
2) wypłata środków pieniężnych z rachunku pieniężnego Klienta,
3) przeniesienie, na warunkach określonych w Regulaminie i w przepisach prawa, towarów
giełdowych/IF i środków pieniężnych na inne rachunki,
chyba że Dom Maklerski zgodzi się na wykonywanie przez Klienta, w tym okresie, innych czynności
dotyczących Rachunku.
Klient, od dnia, w którym złożył lub otrzymał oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy, ponosi w
pełnej wysokości koszty przechowywania towarów giełdowych/IF przez Dom Maklerski, w
szczególności z tytułu opłat ponoszonych przez Dom Maklerski na rzecz TGE lub IRGiT z tytułu ich
przechowywania, a Dom Maklerski może pokrywać te opłaty poprzez sprzedaż tych towarów
giełdowych/IF po dowolnej cenie i w dowolnym czasie.
Oddział 2
Rozwiązanie Umów w trybie natychmiastowym bez okresu wypowiedzenia
§ 29
1.
Dom Maklerski może rozwiązać Umowę w trybie natychmiastowym bez okresu wypowiedzenia, w
całości lub w części, w przypadku:
1) naruszenia przez Klienta postanowień Umowy lub postanowień Regulaminu, a w szczególności
uchylania się Klienta od terminowego regulowania swoich zobowiązań wobec Domu
Maklerskiego,
2) podejmowania przez Klienta działań lub czynności, które mogą mieć negatywny wpływ na
funkcjonowanie Domu Maklerskiego, Oddziału lub Oddziału Agenta,
3) podania przez Klienta, przy zawieraniu Umowy lub później, danych lub informacji
nieprawdziwych albo niezgodnych ze stanem faktycznym, których treść lub charakter mogłyby
skłonić Dom Maklerski do nie zawierania danej Umowy,
4) posłużenie się przez Klienta, przy zawieraniu Umowy lub później, dokumentami sfałszowanymi,
przerobionymi, podrobionymi lub poświadczającymi nieprawdę,
5) gdy przez 3 kolejne miesiące na rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych w
wysokości wystarczającej na pokrycie zaległych i bieżących opłat za prowadzenie Rachunku za
okres ich pobierania, zgodnie z Tabelą opłat i prowizji, oraz rachunek papierów wartościowych
Klienta wykazuje stan zerowy,
21
2.
3.
4.
6) gdy przez 6 kolejnych miesięcy Rachunek posiada status Rachunku nieaktywnego,
7) naruszenia przez Klient, przy korzystaniu z usług Domu Maklerskiego, zasad współżycia
społecznego w stosunku do Domu Maklerskiego, Agenta lub osób zatrudnionych lub
współpracujących z Domem Maklerskim lub Agentem albo w stosunku do innych Klientów.
Ponadto Dom Maklerski może rozwiązać Umowę w trybie natychmiastowym bez okresu
wypowiedzenia, w całości lub w części, w przypadku gdy Klient odmawia zgody na podwyższenie
wysokości depozytu zabezpieczającego albo gdy w ocenie Domu Maklerskiego Klient nie daje
rękojmi wykonywania obowiązków związanych z utrzymywaniem i wnoszeniem depozytów
zabezpieczających.
Klient może rozwiązać Umowy w trybie natychmiastowym bez okresu wypowiedzenia w każdym
czasie, pod warunkiem, że Rachunek Klienta wykazuje stan zerowy.
W sytuacji rozwiązania w całości Umowy w trybie natychmiastowym bez okresu wypowiedzenia
stosuje się odpowiednio § 27 – 28 Regulaminu.
Oddział 3
Wygaśnięcie Umów
§ 30
1.
2.
Umowa wygasa, pod warunkiem, że Rachunek TG/IF Klienta wykazuje stan zerowy, a na rachunku
pieniężnym Klienta nie ma żadnych środków pieniężnych lub należności albo występuje saldo
debetowe (ujemne), w przypadku:
1) śmierci Klienta będącego osobą fizyczną – z chwilą uzyskania przez Dom Maklerski informacji o
śmierci Klienta,
2) utraty osobowości prawnej przez Klienta będącego osobą prawną – z chwilą uzyskania przez
Dom Maklerski informacji o wykreśleniu Klienta z właściwego rejestru,
3) likwidacji Klienta nie posiadającego osobowości prawnej – z chwilą uzyskania przez Dom
Maklerski informacji o wykreśleniu Klienta z właściwej ewidencji prowadzonej działalności
gospodarczej, rozwiązaniu odpowiedniej umowy lub o wystąpieniu innego zdarzenia
powodującego likwidację.
W przypadku Klienta, o którym mowa w ust. 1, gdy Rachunek TG/IF Klienta nie wykazuje stanu
zerowego, a na rachunku pieniężnym Klienta zapisane są środki pieniężne lub należności, Umowa
nie wygasa, a decyzję co do środków pieniężnych i towarów giełdowych/IF zapisanych na Rachunku
podejmują spadkobiercy Klienta, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, lub odpowiednio następcy prawni
Klienta, o którym mowa w ust. 1 pkt 2 – 3, o ile istnieją.
Oddział 4
Zamykanie i likwidacja Rachunków
§ 31
Dom Maklerski, po rozwiązaniu lub wygaśnięciu Umowy, zamyka i likwiduje Rachunek, o ile Rachunek
TG/IF Klienta wykazuje stan zerowy, a na rachunku pieniężnym Klienta nie są zapisane żadne środki
pieniężne lub należności.
22
DZIAŁ III
ZLECENIA KUPNA/NABYCIA LUB SPRZEDAŻY/ZBYCIA
TOWARÓW GIEŁDOWYCH/IF
ROZDZIAŁ 1
TRYB SKŁADANIA ZLECEŃ
§ 32
1.
2.
3.
4.
Składanie zleceń i dyspozycji dotyczących obrotu towarami giełdowymi/IF notowanymi na TGE lub
ich odwołanie może nastąpić w godzinach określonych przez Dom Maklerski, które są podawane do
wiadomości Klientów poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego oraz w
Oddziałach i Oddziałach Agenta. Dom Maklerski przyjmuje zlecenia Klienta złożone osobiście lub za
pomocą telefonu albo faxu, a numery do składania zleceń są podawane do wiadomości Klientów
poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego oraz w Oddziałach i
Oddziałach Agenta. Dom Maklerski, jeśli wprowadzi taką możliwość, będzie również przyjmował
zlecenia lub ich odwołania za pośrednictwem internetu.
Dom Maklerski zobowiązuje się, przy uwzględnieniu przepisów prawa i Regulaminu, do
przyjmowania od Klienta dyspozycji lub zleceń kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów
giełdowych/IF w celu ich wykonania na TGE. Klient, w celu zawarcia transakcji kupna/nabycia lub
sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF na TGE, jest zobowiązany złożyć dyspozycję lub zlecenie
będące ofertą kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF.
Kupno/nabycie lub sprzedaż/zbycie towarów giełdowych/IF odbywa się w oparciu o zlecenie
brokerskie sporządzone i wystawione przez Dom Maklerski na podstawie i w granicach zlecenia
Klienta, a także jest przekazywane do wykonania na najbliższą sesję, o ile Klient w zleceniu nie
postanowił inaczej.
Dom Maklerski uzależnia przyjęcie zlecenia nabycia energii elektrycznej na TGE od ustanowienia
przez składającego zlecenie zabezpieczenia pokrycia kosztów wykonania przez Dom Maklerski
obowiązków przedłożenia Prezesowi URE świadectw pochodzenia celem ich umorzenia. Dom
Maklerski może zwolnić w całości lub części z obowiązku ustanowienia powyższego zabezpieczenia
przedsiębiorstwo energetyczne, które wykaże posiadanie koncesji na obrót energią elektryczną.
Szczegółowe zasady zabezpieczenia oraz pokrycia przez składającego zlecenie nabycia energii
elektrycznej na TGE kosztów wykonania przez Dom Maklerski powyższych obowiązków określa
odpowiedni załącznik do Umowy.
§ 33
1.
2.
Dom Maklerski wystawia tylko te zlecenia brokerskie kupna/nabycia towarów giełdowych/IF, na
które Klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji oraz ewentualnych i
obowiązkowych podatków, w momencie rozpoczęcia sesji, na którą ważne jest zlecenie, za
wyjątkiem zleceń składanych w trakcie sesji, które muszą posiadać takie pokrycie w momencie
składania zlecenia. W przypadku gdy Klient składa kilka zleceń pokrycie sprawdzane jest w kolejności
ich złożenia, chyba że Klient wskazał inną kolejność.
Wartość zlecenia kupna/nabycia towarów giełdowych/IF ustala się w sposób następujący:
1) dla zleceń na Rynek Dnia Następnego i Bieżącego (RDN i RDB) – iloczyn liczby towarów
giełdowych i limitu ceny oraz należnych podatków i prowizji oraz ewentualnie zabezpieczenie z
tytułu wykonania obowiązku umorzenia świadectw pochodzenia,
2) dla zleceń na Rynek Terminowy Towarowy (RTT) – należny depozyt zabezpieczający, należne
podatki i prowizje oraz ewentualnie zabezpieczenie z tytułu wykonania obowiązku umorzenia
świadectw pochodzenia,
23
3.
4.
5.
6.
3) dla zleceń na Rynek Praw Majątkowych (RPM) – iloczyn liczby towarów giełdowych i limitu
ceny oraz należnych podatków i prowizji.
Dom Maklerski zastrzega sobie możliwość dodatkowego zablokowania środków pieniężnych Klienta,
w sytuacji gdy wartość transakcji wraz z prowizją przekroczy wartość środków zablokowanych na
rachunku pieniężnym Klienta, w momencie wystawiania zlecenia. Klient, w przypadku gdy wartość
transakcji przekroczy wartość środków pieniężnych zapisanych na rachunku pieniężnym Klienta, jest
zobowiązany do niezwłocznego spłacenia salda debetowego (ujemnego) powstałego z tego tytułu.
Dom Maklerski, w razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia kupna/nabycia towarów
giełdowych/IF, wykonuje zlecenie do wysokości pokrycia i posiadanych zabezpieczeń.
W przypadku gdy zlecenie kupna/nabycia towarów giełdowych/IF Klienta, które zostało złożone z
terminem ważności na więcej niż jedną sesję, zostanie na sesji odbywającej się w okresie jego
ważności zrealizowane w części i po rozliczeniu tej częściowej realizacji okaże się, że Klient nie
posiada pełnego pokrycia na realizację pozostałej części zlecenia, to co do tej pozostałej części
stosuje się odpowiednio postanowienia ust. 4.
Środki pieniężne zablokowane na rachunku pieniężnym Klienta, stanowiące pokrycie zleceń
kupna/nabycia towarów giełdowych/IF, wykonanych w trakcie sesji, mogą być odblokowane w
takiej wysokości, aby zablokowane środki pieniężne były wystarczające do rozrachunku przez Dom
Maklerski transakcji zawartych w trakcie sesji.
§ 34
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Podstawą do sprawdzenia pokrycia zleceń zbycia/sprzedaży towarów giełdowych/IF jest:
1) stan rejestru operacyjnego – w przypadku zleceń składanych przed rozpoczęciem sesji,
2) stan rejestru sesji – w przypadku zleceń składanych w czasie sesji.
Dom Maklerski, w przypadku składania przez Klienta zlecenia sprzedaży/zbycia towarów
giełdowych/IF lub praw do otrzymania tych instrumentów, blokuje te instrumenty lub prawa na
Rachunku lub w rejestrze sesji Klienta.
Dom Maklerski, w przypadku zleceń kupna i sprzedaży praw majątkowych realizowanych w trybie
transakcji pozasesyjnych, w których Klient dokonuje rozliczeń finansowych bezpośrednio ze stroną
sprzedającą lub kupującą, wystawia zlecenie Domu Maklerskiego pod warunkiem, że Klient posiada
pełne pokrycie przewidywanej prowizji w chwili wystawienia zlecenia Domu Maklerskiego. Dom
Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania przez Klienta na rachunku pieniężnym pokrycia
przewidywanej prowizji, w chwili wystawienia zlecenia.
Na podstawie zlecenia sprzedaży złożonego przez Klienta Dom Maklerski wystawia zlecenie
brokerskie pod warunkiem, że Klient posiada nie zablokowane prawa do otrzymania praw
majątkowych, będące przedmiotem zlecenia sprzedaży zapisane w rejestrze operacyjnym.
Podstawą do sprawdzenia pokrycia zlecenia, o którym mowa w ust. 1, jest stan nie zablokowanych
praw do otrzymania praw majątkowych zapisanych na Rachunku i rejestrze operacyjnym.
W przypadku złożenia kilku zleceń na daną sesję Klient może określić kolejność ich realizacji.
W chwili wystawienia zlecenia brokerskiego środki pieniężne Klienta stanowiące pokrycie zlecenia
kupna praw majątkowych, blokowane są na rachunku pieniężnym.
W chwili wystawienia zlecenia brokerskiego prawa majątkowe Klienta stanowiące pokrycie zlecenia
sprzedaży, blokowane są na rachunku Klienta.
§ 35
1.
Zlecenie składane przez Klienta powinno spełniać warunki określone przez rynek na jaki jest
przekazywane do wykonania, i w szczególności zawiera:
1) dane, ustalone z Klientem w Umowie, umożliwiające jednoznaczną identyfikację Klienta, a w
przypadku gdy zlecenie jest składane przez pełnomocnika, powinno ono również zawierać
wskazanie danych umożliwiających jednoznaczną identyfikację osoby składającej zlecenie,
24
2.
3.
4.
5.
2) numer Rachunku Klienta, z którego jest składane zlecenie,
3) wskazanie rynku, na którym ma zostać wykonane, gdy przedmiotem zlecenia jest
kupno/nabycie lub sprzedaż/zbycie towarów giełdowych/IF, które są przedmiotem obrotu na
więcej niż jednym rynku, chyba że za zgodą Klienta, który złożył dane zlecenie, Dom Maklerski
jest upoważniony do znalezienia podmiotu zainteresowanego zawarciem z Klientem umowy
sprzedaży towarów giełdowych/IF,
4) przedmiot zlecenia (kupno/nabycie lub sprzedaż/zbycie towarów giełdowych/IF),
5) rodzaj i nazwę towaru giełdowego/IF będących przedmiotem zlecenia,
6) określenie ceny,
7) oznaczenie terminu ważności zlecenia (zgodnie z czasem obowiązującym w RP), przy czym
termin ten nie może być dłuższy niż do końca następnego miesiąca od dnia złożenia zlecenia,
chyba że krótszy termin wynika z Regulaminu lub z regulacji obowiązujących na rynku, na który
Dom Maklerski przekazuje do wykonania zlecenie Klienta,
8) datę i czas wystawienia (w tym z dokładnością co do godziny i minuty) ustalony zgodnie z
czasem obowiązującym w RP,
9) w przypadku zlecenia w formie pisemnej podpis Klienta lub jego pełnomocnika, przy czym jeżeli
w jednym dokumencie zamieszczono więcej niż jedno zlecenie wystarczające jest złożenie
jednego podpisu Klienta lub jego pełnomocnika na takim dokumencie,
10) inne informacje, jeżeli nie są sprzeczne z przepisami prawa lub są niezbędne i wymagane przez
rynek, na który zlecenie jest przekazywane do wykonania.
W przypadku Zleceń DDM zlecenie takie powinno zawierać dodatkowe oznaczenie pozwalające na
odróżnienie go od innych zleceń (adnotację „DDM”).
W przypadku rozbieżności w treści zlecenia w określeniu odpowiedniego kodu i nazwy towaru
giełdowego lub IF o treści zlecenia decyduje podana nazwa instrumentu.
Dom Maklerski, w przypadku gdy zlecenie Klienta nie zawiera wszystkich danych lub nie może być
przyjęte przez Dom Maklerski do wykonania z innych powodów, niezwłocznie informuje o tym
Klienta (osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta).
Przyjęcie przez Dom Maklerski zlecenia Klienta nie jest równoznaczne z przyjęciem zlecenia przez
rynek, na który zlecenie jest kierowane.
§ 36
Zlecenie usunięte z systemu obrotu lub odrzucone przez system obrotu z powodu błędu Domu
Maklerskiego zostanie ponownie wprowadzone do systemu obrotu zgodnie z wcześniejszą dyspozycją
lub zleceniem Klienta, o ile parametry zlecenia pozwalają na jego ponowne wprowadzenie do systemu
obrotu.
ROZDZIAŁ 2
TRYB MODYFIKOWANIA I ANULOWANIA ZLECEŃ
§ 37
1.
2.
Klient może modyfikować lub anulować złożone uprzednio zlecenie przed upływem terminu jego
ważności, ale tylko w zakresie niezrealizowanej części zlecenia oraz w zakresie i na warunkach
określonych w regulacjach (w szczególności regulaminie, uchwałach, decyzjach), obowiązujących na
rynku, na które zlecenie zostało skierowane do wykonania.
Modyfikowanie i anulowanie zleceń odbywa się w trybie i terminach przyjętych dla składania zleceń,
przy czym Dom Maklerski może odmówić przyjęcia modyfikacji lub anulowania zlecenia, o ile ich
przyjęcie uniemożliwiają to przepisy rynku, na którym zlecenie jest wykonywane.
25
3.
4.
Modyfikacja zlecenia, w przypadkach określonych w regulacjach (w szczególności regulaminie,
uchwałach, decyzjach) obowiązujących na rynku, na które zlecenie zostało przekazane do
wykonania, może spowodować utratę priorytetu czasu realizacji zlecenia.
Potwierdzenie przyjęcia przez Dom Maklerski modyfikacji lub anulowania zlecenia nie jest
równoznaczne z ich przyjęciem przez rynek, na który jest kierowana modyfikacja lub anulowanie
zlecenia.
ROZDZIAŁ 3
TRYB I WARUNKI WYKONYWANIA ZLECEŃ ORAZ ICH ROZLICZANIE
§ 38
1.
2.
3.
4.
5.
Rozliczenie z tytułu wykonania zlecenia kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF
następuje zgodnie z harmonogramem określonym przez TGE lub IRGiT dotyczącym rozrachunku w
towarach giełdowych/IF i środkach pieniężnych w związku z transakcjami zawieranymi na TGE.
W przypadku nabywania energii elektrycznej przez Klienta celem zużycia na potrzeby własne
realizacja zlecenia może nastąpić po złożeniu przez składającego zlecenie zabezpieczenia na
pokrycie kosztów wykonania obowiązków uzyskania i przedstawienia do umorzenia Prezesowi URE
świadectw pochodzenia. Wysokość zabezpieczenia oraz sposób jego złożenia określa odpowiedni
załącznik do Umowy.
Dom Maklerski wykonując obowiązek, o którym mowa w art. 9a ust. 1 i 8 Prawa Energetycznego w
odniesieniu do transakcji realizowanych na zlecenie odbiorców końcowych może złożyć wniosek do
Prezesa URE o umorzenie świadectw pochodzenia należących do Klienta, któremu przysługują
wynikające z tych świadectw prawa majątkowe, dołączając pisemną zgodę tego Klienta na
rozliczenie tego obowiązku przez Dom Maklerski.
Podstawą wykonania obowiązku wymienionego w ust. 3 jest pisemna deklaracja Klienta będącego
odbiorcą końcowym, iż nabywana energia elektryczna zostanie zużyta na potrzeby własne oraz
deklaracja przedsiębiorstwa energetycznego posiadającego koncesję na obrót energią elektryczną
dotycząca ilości energii elektrycznej zakupionej za pośrednictwem Domu Maklerskiego i zużytej na
potrzeby własne oraz przeznaczonej do dalszej odsprzedaży. Pisemna deklaracja Klienta będącego
odbiorcą końcowym jest składana przed złożeniem zlecenia nabycia energii, natomiast pisemna
deklaracja przedsiębiorstwa posiadającego koncesję na obrót energią elektryczną składana jest
najpóźniej w terminie jednego miesiąca od zakończenia roku kalendarzowego.
Dom Maklerski, niezwłocznie po rozrachunku sesji, na której zawarta została transakcja lub
rozliczenia dostawy energii na podstawie transakcji terminowej, z którymi wiąże się obowiązek
wnoszenia depozytu zabezpieczającego dokonuje rozliczenia depozytu zabezpieczającego w
wysokości podanej przez IRGIT.
ROZDZIAŁ 4
ZLECENIA DDM
§ 39
1.
Osoba upoważniona przez Dom Maklerski, przy uwzględnieniu przepisów prawa oraz posiadający
odpowiednie upoważnienie Członka Zarządu Domu Maklerskiego, zwany w niniejszym rozdziale
„Pracownikiem Domu Maklerskiego”, może:
1) przyjmować od Klientów, na zasadach określonych w Regulaminie i w przepisach prawa,
Zlecenia DDM,
26
2.
3.
4.
2) realizować Zlecenia DDM poprzez wystawianie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia
brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanej do wykonania na odpowiedni
rynek.
Dom Maklerski może określić:
1) minimalny poziom środków lub obrotów na Rachunku Klienta uprawniający do składania Zleceń
DDM,
2) minimalną wartość Zlecenia DDM,
3) warunki, inne niż określone w Regulaminie lub w Uchwale Zarządu, o której mowa w pkt 1 lub
2, określające dodatkowy tryb lub warunki składania Zleceń DDM.
Dom Maklerski może zawiesić na czas określony przyjmowanie Zleceń DDM.
Pracownik Domu Maklerskiego może, podając Klientowi przyczynę, odmówić przyjęcia Zlecenia
DDM, gdy:
1) w ocenie tego pracownika warunki zlecenia lub uwarunkowania obrotu na rynku, na który
byłoby przekazywane do wykonania Zlecenie DDM, uniemożliwiają lub w znacznym stopniu
utrudniają jego wykonanie,
2) ten pracownik realizuje przeciwstawne Zlecenie DDM.
§ 40
1.
2.
Zlecenie DDM, poza elementami określonymi w:
1) przepisach prawa,
2) regulacjach (w szczególności regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących
na danym rynku, na które jest przekazywane do wykonania,
3) § 35 Regulaminu,
powinno zawierać:
1) imię i nazwisko Pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego i realizującego Zlecenie DDM,
2) klauzulę (adnotację) „Zlecenie DDM”, która oznacza możliwość wystawiania na podstawie
zlecenia Klienta więcej niż jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty
przekazywanych na odpowiedni rynek.
Klient może, za zgodą Pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego Zlecenie DDM, określić w
Zleceniu DDM:
1) maksymalną łączną wartość transakcji będących wynikiem wykonania zlecenia DDM zamiast
liczby towarów giełdowych/IF,
2) dodatkowe warunki lub wytyczne co do sposobu wykonania Zlecenia DDM, jeżeli nie są one
sprzeczne z postanowieniami Regulaminu, przepisów prawa lub regulaminów przeprowadzania
transakcji obowiązujących na rynku, na który Zlecenie DDM ma być przekazywane do
wykonania.
§ 41
1.
2.
3.
Pracownik Domu Maklerskiego, który przyjął Zlecenie DDM, może, aż do czasu całkowitego
wykonania tego Zlecenia DDM, powierzyć realizację tego Zlecenia DDM, w całości lub w części,
innemu Pracownikowi Domu Maklerskiego, spośród pracowników, o których mowa w § 39 ust. 1
Regulaminu, o ile pracownik, który przyjął Zlecenie DDM nie może osobiście realizować tego
Zlecenia DDM, chyba że Klient zastrzegł inaczej w treści zlecenia.
Pracownik Domu Maklerskiego, który realizuje Zlecenie DDM, decyduje, w granicach określonych
przez siebie, o sposobie podziału Zlecenia DDM na dowolną liczbę zleceń brokerskich i czasie ich
przekazywania do wykonania.
Klient może, składając odpowiednią dyspozycję u Pracownika Domu Maklerskiego, który przyjął
Zlecenie DDM, zmodyfikować Zlecenie DDM przed zakończeniem jego wykonania, przy czym
27
4.
modyfikacja nie obejmuje zleceń brokerskich wystawionych na podstawie Zlecenia DDM i
wykonanych do momentu modyfikacji Zlecenia DDM.
Klient może, składając odpowiednią dyspozycję, anulować Zlecenie DDM przed zakończeniem jego
wykonania, przy czym anulowanie nie może dotyczyć zleceń brokerskich wystawionych na
podstawie Zlecenia DDM i wykonanych do momentu anulowania Zlecenia DDM.
§ 42
1.
2.
Złożenie przez Klienta Zlecenia DDM oznacza akceptację przez Klienta zwiększonego ryzyka
związanego ze sposobem realizacji i wykonania takiego zlecenia.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za brak osiągnięcia przez Klienta zamierzonego celu w
wyniku wykonania Zlecenia DDM, a także za szkody poniesione przez Klienta powstałe wskutek
wykonania Zlecenia DDM, o ile przy jego wykonaniu Dom Maklerski dołożył należytej staranności.
§ 43
W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia
Regulaminu.
ROZDZIAŁ 5
DYSPOZYCJE TELEFONICZNE
§ 44
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski, w terminach i pod numerami telefonów określonymi w Uchwale Zarządu lub w
sposób wskazany w Uchwale Zarządu, o ile przewiduje to Umowa lub Aneks do Umowy, przyjmuje
dyspozycje Klientów przekazywane za pomocą telefonu (dalej „dyspozycje telefoniczne”), przy czym
przedmiotem dyspozycji telefonicznej może być:
1) dyspozycja dotycząca wystawienia zlecenia kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów
giełdowych/IF,
2) dyspozycja dotycząca modyfikowania lub anulowania zlecenia, o którym mowa w pkt 1,
3) inna, niż określona w pkt 1 i 2, dyspozycja, na zasadach i warunkach określonych w Uchwale
Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu.
Wydawanie przez Klienta dyspozycji za pośrednictwem telefonu wymaga:
1) udzielenia pełnomocnictwa imiennie wskazanemu pracownikowi lub pracownikom
zatrudnionym w Domu Maklerskim, względnie samemu Domowi Maklerskiemu, według wyboru
Klienta, do realizacji tych dyspozycji,
2) określenia hasła lub haseł identyfikujących Klienta.
Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w
Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony przyjmowanie dyspozycji telefonicznych.
Dom Maklerski może odmówić przyjęcia dyspozycji telefonicznej w przypadku nieodpowiedniej
jakości połączenia telefonicznego.
§ 45
1.
Dyspozycje telefoniczne są rejestrowane przez Dom Maklerski na nośnikach magnetycznych,
optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych nośnikach informacji, a za chwilę
złożenia dyspozycji telefonicznej uważa się chwilę zakończenia zarejestrowania dyspozycji na
nośniku wykorzystywanym przez Dom Maklerski.
28
2.
W przypadku wątpliwości co do treści dyspozycji telefonicznej za wiążącą uznaje się treść dyspozycji
określoną podczas przyjmowania dyspozycji telefonicznej przez osobę przyjmującą dyspozycję, która
została zarejestrowana przez Dom Maklerski na nośniku, o którym mowa w ust. 1.
§ 46
W dyspozycji telefonicznej osoba składająca dyspozycję zobowiązana jest podać:
1)
hasło ustalone w Umowie lub w Aneksie do Umowy, zwane dalej „hasłem identyfikacyjnym
Klienta”, za pomocą którego identyfikowana jest osoba przekazująca dyspozycję telefoniczną,
którego podanie jest warunkiem przyjęcia dyspozycji przez Dom Maklerski, przy czym Dom
Maklerski, może w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, określić możliwe
uwarunkowania dotyczące ustalania przez Klientów haseł identyfikacyjnych,
2)
inne informacje, jeżeli są niezbędne i wymagane przez rynek, na który przekazywane jest do
wykonania zlecenie wystawiane na podstawie dyspozycji telefonicznej,
3)
inne, niż określone w pkt 1 – 3, określone w przepisach prawa lub w Uchwale Zarządu, lub w
sposób wskazany w Uchwale Zarządu.
§ 47
1.
2.
3.
Klient jest zobowiązany do niezwłocznego poinformowania Domu Maklerskiego, osobiście w
oddziale lub w Oddziale Agenta albo poprzez przesłanie odpowiedniej informacji z e-maila Klienta
na e-mail Domu Maklerskiego, gdy Klient stwierdzi, że:
1)
zagubił lub utracił w inny sposób egzemplarz Umowy lub Aneksu do Umowy zawierający hasło
identyfikacyjne Klienta,
2)
istnieje uzasadnione podejrzenie, że numer Rachunku Klienta i/lub hasło identyfikacyjne Klienta
dostało się do wiadomości osób nieuprawnionych.
Dom Maklerski, niezwłocznie po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 1, zawiesza
przyjmowanie dyspozycji telefonicznych dotyczących Rachunku Klienta opatrzonych
dotychczasowym hasłem identyfikacyjnym Klienta, a przyjmowanie dyspozycji telefonicznych
zostaje wznowione po ustaleniu z Klientem w Umowie nowego hasła identyfikacyjnego. W zakresie
ustalenia nowego hasła identyfikacyjnego stosuje się odpowiednio inne zapisy Regulaminu.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe wskutek realizacji dyspozycji
telefonicznych złożonych przed przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta informacji, o
której mowa w ust. 1.
§ 48
W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia
Regulaminu.
29
ROZDZIAŁ 6
WYKONYWANIE ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA IF,
KTÓRYMI OBRÓT ZWIĄZANY JEST Z OBOWIĄZKIEM POSIADANIA
DEPOZYTU ZABEZPIECZAJĄCEGO
Oddział 1
Postanowienia ogólne i depozyt zabezpieczający
§ 49
1.
2.
3.
4.
5.
Podstawą świadczenia przez Dom Maklerski usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia IF, z
którymi wiąże się obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego jest odpowiedni Aneks do
Umowy.
Klient jest zobowiązany do wniesienia i utrzymywania depozytu zabezpieczającego na Rachunku na
warunkach i w wysokościach określonych przez TGE lub IRGiT z uwzględnieniem warunków i
wysokości określonych w Uchwale Zarządu.
Przekazywanie Klientowi informacji o wymaganej wysokości depozytu zabezpieczającego następuje
w ten sposób, że Klient może, w każdym Oddziale, Oddziale Agenta, telefonicznie, jak również na
stronach internetowych Domu Maklerskiego, uzyskać informację dotyczącą aktualnej wysokości
wymaganego depozytu zabezpieczającego.
Depozyt zabezpieczający może być wnoszony w:
1) środkach pieniężnych, które podlegają zaliczeniu na depozyt zabezpieczający do wysokości
całego wymaganego zabezpieczenia,
2) IF określonych przez TGE lub IRGiT, które podlegają zaliczeniu na depozyt zabezpieczający do
wysokości określonej przez TGE lub IRGiT lub do wysokości określonej w Uchwale Zarządu, jeśli
Dom Maklerski określił niższy poziom zaliczenia niż TGE lub IRGiT.
Klient wyraża zgodę na każdorazowe przeksięgowywanie przez Dom Maklerski, w okresie
obowiązywania Aneksu do Umowy, o którym mowa w ust. 1, środków pieniężnych zapisanych na
rachunku pieniężnym Klienta na depozyt zabezpieczający, w chwili przyjmowania zlecenia od
Klienta, w wysokości koniecznej do zabezpieczania wykonania zobowiązań Klienta wynikających z IF,
dla których wymagany jest depozyt zabezpieczający.
§ 50
1.
2.
Dom Maklerski, w przypadku posiadania przez Klienta kilku kodów portfeli, zapisuje derywaty
odrębnie dla każdego kodu portfela.
Warunkiem zapisania przez Dom Maklerski na Rachunku TG/IF przenoszonych przez Klienta do
Domu Maklerskiego z innej firmy inwestycyjnej IF, z którymi wiąże się obowiązek posiadania
depozytu zabezpieczającego, jest posiadanie przez Klienta depozytu zabezpieczającego na Rachunku
w odpowiedniej wysokości dla danych IF.
Oddział 2
Tryb składania i wykonywania zleceń
§ 51
1.
Klient, składając zlecenie lub dyspozycję nabycia lub zbycia IF, z którymi wiąże się obowiązek
posiadania depozytu zabezpieczającego, zobowiązany jest podać, oprócz danych wymaganych przez
rynek, na który kierowane jest zlecenie Klienta, w szczególności i dodatkowo:
1) rodzaj i liczbę IF,
30
2.
3.
2) inne dane wymagane prze Dom Maklerski, TGE lub IRGiT.
Dom Maklerski wystawia zlecenia brokerskie dotyczące IF, o których mowa w ust. 1, w
następujących przypadkach:
1) zlecenie nabycia kontraktu terminowego – pod warunkiem, że Klient w chwili wystawienia
zlecenia brokerskiego posiada depozyt zabezpieczający i przewidywaną prowizję, przy czym
Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania pokrycia prowizji w środkach
pieniężnych, o ile w wyniku wykonania zlecenia nastąpi zwolnienie depozytu zabezpieczającego
w wysokości wystarczającej na pobranie prowizji po realizacji zlecenia,
2) zlecenia zbycia kontraktu terminowego – pod warunkiem, że Klient w chwili wystawienia
zlecenia brokerskiego posiada depozyt zabezpieczający i przewidywaną prowizję, przy czym
Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania pokrycia prowizji w środkach
pieniężnych, o ile w wyniku wykonania zlecenia nastąpi zwolnienie depozytu zabezpieczającego
w wysokości wystarczającej na pobranie prowizji po realizacji zlecenia.
Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania przez Klienta pełnego pokrycia:
1) wartości zlecenia w przypadku gdy w wyniku wykonania zlecenia dojdzie do zamknięcia pozycji
lub otwarcia pozycji skorelowanej,
2) prowizji w środkach pieniężnych, o ile w wyniku wykonania zlecenia nastąpi zamknięcie pozycji.
§ 52
Dom Maklerski może określić, w Uchwale Zarządu, maksymalny limit wartości bądź liczby kontraktów
terminowych, na które opiewa pojedyncze zlecenie, a jeżeli Dom Maklerski nie określi takich limitów, to
obowiązują limity określone w regulacjach (w szczególności w regulaminach, uchwałach i decyzjach)
obowiązujących na TGE.
§ 53
Dom Maklerski może odmówić wykonania zlecenia:
1) gdy zlecenie nie odpowiada wymogom określonym przez przepisy prawa, Umowę, Aneksy do
Umowy lub Regulamin,
2) gdy wykonanie zlecenia spowodowałoby przekroczenie limitów określanych przez TGE lub IRGiT, w
szczególności dotyczących Domu Maklerskiego.
§ 54
Dom Maklerski, w przypadku gdy w czasie sesji nastąpi spadek zabezpieczenia określonego na podstawie
bieżących kursów rynkowych poniżej poziomu depozytu zabezpieczającego, o którym mowa w
Regulaminie, może zamknąć otwarte pozycje w IF, z którymi wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu
zabezpieczającego i/lub anulować wcześniej wystawione zlecenia lub dyspozycje Klienta dotyczące
takich IF.
§ 55
TGE lub IRGiT może zamknąć wybrane przez siebie otwarte pozycje, jeżeli przekroczony zostanie
określony przez TGE lub IRGiT limit otwartych pozycji Domu Maklerskiego lub jeżeli zaangażowanie
(liczone wraz z pozycjami otwartymi w innych firmach inwestycyjnych) przekroczy określony przez TGE
lub IRGiT limit zaangażowania dla Klienta.
31
Oddział 3
Dokonywanie rozliczeń z tytułu zawartych transakcji
§ 56
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Dom Maklerski, niezwłocznie po rozrachunku sesji, na której zawarta została transakcja, z którą
wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego dokonuje rozliczenia depozytu
zabezpieczającego w wysokości podanej przez IRGiT oraz w przypadku takiej konieczności żąda od
Klienta (osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta) uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do
wysokości, o której mowa w Regulaminie.
Klient jest zobowiązany uzupełnić depozyt zabezpieczający nie później niż na 15 minut przed
rozpoczęciem notowań w dniu kolejnym po dniu dokonania rozrachunku sesji lub dostawy, o
których mowa w ust. 1.
Dom Maklerski, w przypadku gdy Klient przekroczy limity zaangażowania określone przez TGE lub
IRGiT albo określone w Uchwale Zarządu, może zamknąć otwarte pozycje Klienta w IF, z którymi
wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego.
Dom Maklerski, w przypadku gdy w ocenie Domu Maklerskiego sytuacja na rynku odbiega od stanu,
który w ocenie Domu Maklerskiego można uznać za bezpieczny i stabilny, może wezwać Klienta
(osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta) do uzupełnienia w terminie, o którym mowa w ust. 1,
depozytu zabezpieczającego do wysokości ustalonej na zasadach określonych w Uchwale Zarządu.
Dom Maklerski, w przypadku gdy Klient nie wypełni zobowiązań, o których mowa w ust. 2 lub 4,
może:
1) niezwłocznie przystąpić, bez osobnej dyspozycji Klienta, do zamknięcia otwartych pozycji
Klienta, według wyboru Domu Maklerskiego, w liczbie pozwalającej na osiągnięcie na Rachunku
Klienta wymaganej wysokości depozytu zabezpieczającego,
2) wystąpić w imieniu Klienta do TGE lub IRGiT, bez osobnej dyspozycji Klienta, o odblokowanie
dowolnej liczby IF stanowiących depozyt zabezpieczający,
3) przystąpić do sprzedaży wybranych przez siebie według własnego uznania IF zapisanych na
Rachunku TG/IF Klienta w celu uzyskania środków pieniężnych niezbędnych do uzupełnienia
depozytu zabezpieczającego do wymaganej wysokości.
Dom Maklerski, w przypadku gdy zamknięcie wszystkich otwartych pozycji Klienta nie wystarczy na
pokrycie zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z wykonywania zleceń
nabycia lub zbycia IF, z którymi wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego, może
dokonać zbycia/sprzedaży towarów giełdowych lub IF zapisanych na Rachunku TG/IF Klienta w
liczbie wystarczającej na pokrycie roszczeń Domu Maklerskiego, albo zaspokoić swoje roszczenie z
aktywów Klienta zapisanych lub znajdujących się na rachunkach, w ewidencji i rejestrach Klienta
prowadzonych przez Dom Maklerski lub z aktywów Klienta przechowywanych przez Dom Maklerski.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody Klienta spowodowane koniecznością
zamknięcia pozycji bądź sprzedaży/zbycia towarów giełdowych/IF na zasadach, o których mowa w
ust. 5 – 6.
§ 57
1.
2.
Klient, który nie zamierza uczestniczyć w rozliczeniu dostawy zobowiązany jest do zamknięcia do
ostatniego dnia obrotu otwartych pozycji w IF, z którymi wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu
zabezpieczającego, których posiadanie powoduje taki obowiązek.
Począwszy od ostatniego dnia obrotu IF, z którymi wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu
zabezpieczającego, których dotyczy dostawa, Klient posiadający otwarte pozycje w tych IF
zobowiązany jest do wniesienia depozytu zabezpieczającego dostawę. Depozyt zabezpieczający
dostawę wyliczany jest zgodnie z wymaganiami TGE lub IRGiT.
32
§ 58
Klient upoważnia Dom Maklerski do przekazywania informacji o nabytych lub zbytych przez Klienta IF do
TGE lub IRGiT do występowania do Komisji Nadzoru Finansowego z wnioskiem o wyrażenie zgody na
wprowadzenie IF do obrotu na krajowym rynku regulowanym.
§ 59
W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia
Regulaminu.
33
DZIAŁ IV
POSTANOWIENIA INNE
ROZDZIAŁ 1
USTANAWIANIE I REALIZACJA ZABEZPIECZEŃ WIERZYTELNOŚCI
§ 60
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Ustanawianie i realizacja przez Dom Maklerski zabezpieczeń wierzytelności, w szczególności z tytułu
kredytów lub pożyczek, na towarach giełdowych zapisanych na Rachunku odbywa się po
wcześniejszym uzgodnieniu przez Klienta z Domem Maklerskim warunków dokonywania przez Dom
Maklerski takich czynności.
Jeżeli zgodnie z przepisami regulującymi sposób zaspokojenia zastawnika, zaspokojenie polega na
przeniesieniu zastawionych towarów giełdowych poza TGE, w szczególności poprzez przejęcie ich na
własność, Dom Maklerski, na wyrażone w formie pisemnej żądanie zastawnika zgłoszone, z
zastrzeżeniem ust. 3, w dacie wymagalności wierzytelności zabezpieczonej zastawem, występuje do
Rejestru (w przypadku praw majątkowych) lub TGE w przypadku innych towarów giełdowych, a po
uzyskaniu, o ile jest to wymagane, odpowiedniej zgody i na określonych w niej warunkach,
niezwłocznie, z zastrzeżeniem ust. 5, przenosi zastawione towary giełdowych z Rachunku TG/IF
zastawcy na wskazany Rachunek TG/IF.
W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego, na
podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (tekst
jednolity: Dz.U. z 2009r. Nr 67, poz. 569, z późn. zm.), zwanej dalej ustawą o zastawie rejestrowym,
Dom Maklerski dokonuje blokady towarów giełdowych po otrzymaniu umowy zastawu i złożeniu
przez Klienta pisemnej dyspozycji blokady towarów giełdowych oraz odpisu z rejestru zastawów,
stanowiącego dowód wpisu.
Dom Maklerski, w przypadku gdy przeniesienie towarów giełdowych poza TGE, w celu zaspokojenia
zastawnika następuje według przepisów o postępowaniu egzekucyjnym, podejmuje czynności
określone w ust. 2, na żądanie komornika prowadzącego egzekucję z zastawionych towarów
giełdowych.
Przed wykonaniem czynności wymienionych w ust. 2 w przypadku praw majątkowych zastawnik
musi zostać członkiem Rejestru.
Dom Maklerski, w przypadku gdy zaspokojenie zastawnika następuje według przepisów o
postępowaniu egzekucyjnym i polega na sprzedaży towarów giełdowych na TGE, realizuje zlecenie
sprzedaży towarów giełdowych zastawcy, złożone przez komornika, po uprzednim dokonaniu przez
niego zajęcia zastawionych towarów giełdowych na Rachunku TG/IF zastawcy, do wysokości
egzekwowanej należności wraz kosztami egzekucyjnymi.
Dom Maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany przez niego w
zleceniu, o którym mowa w ust. 1, środki pieniężne pochodzące z realizacji tego zlecenia.
ROZDZIAŁ 2
OPŁATY I PROWIZJE
§ 61
1.
Dom Maklerski z tytułu świadczenia na rzecz Klienta usług lub wykonywania czynności na rzecz
Klienta, określonych w Regulaminie, obciąża Klientami kosztami lub opłatami wynikającymi z
Regulaminu oraz pobiera opłaty lub prowizje zgodnie z Tabelą opłat i prowizji, przy uwzględnieniu
ust. 2 – 7.
34
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Klient wpłaca opłaty i prowizje, w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji, na rachunek
bankowy Domu Maklerskiego lub są one pobierane przez Dom Maklerski z rachunku pieniężnego
Klienta bez potrzeby uzyskiwania każdorazowej zgody Klienta, przy czym:
1) prowizje od wykonanego zlecenia Klienta są pobierane z rachunku pieniężnego Klienta w dniu
transakcji po otrzymaniu odpowiednich dokumentów ewidencyjnych potwierdzających
zawarcie transakcji w trakcie sesji, chyba że Dom Maklerski określi inny termin pobierania
takich prowizji,
2) opłaty za wykonanie określonej czynności są pobierane z rachunku pieniężnego Klienta przed
wykonaniem przez Dom Maklerski czynności objętej opłatą, chyba że Dom Maklerski wyrazi
zgodę na wcześniejsze wykonanie danej czynności,
3) Dom Maklerski może odmówić przyjęcia lub wykonania dyspozycji lub zlecenia Klienta do czasu
uregulowania przez Klienta zaległych opłat i prowizji.
Sposób i termin wnoszenia oraz wysokość opłat za usługi, przy których stawki opłat są negocjowane,
ustalane są w drodze negocjacji przez Klienta i upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego oraz
są określone w dyspozycji wykonania poszczególnych czynności.
Dom Maklerski, z zastrzeżeniem ust. 6, na co najmniej tydzień przed dniem wprowadzenia w życie
zmian w Tabeli opłat i prowizji:
1) zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o takiej zmianie (wskazując
zmienione zapisy) i terminie jej wejścia w życie,
2) przesyła, jeśli Klient podał e-mail Klienta, na e-mail Klienta informację o takiej zmianie
(wskazując zmienione zapisy) i terminie jej wejścia w życie, chyba że Klient, który podał e-mail
Klienta, złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania
takich informacji na e-mail Klienta,
3) udostępnia do wiadomości Klientów informację o takiej zmianie (wskazując zmienione zapisy) i
terminie jej wejścia w życie w Oddziałach i Oddziałach Agenta.
Dom Maklerski, w terminie, o którym mowa w ust. 4, zamieszcza na stronie internetowej Domu
Maklerskiego, poza informacjami, o których mowa w ust. 4, również tekst jednolity Tabeli opłat i
prowizji, która będzie obowiązywała po wejściu w życie zmian w Tabeli opłat i prowizji i której tekst
jednolity jest również dostępny w Oddziałach i Oddziałach Agenta.
Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w Tabeli opłat i prowizji, w tym wprowadzać do Tabeli
opłat i prowizji nowe związane z nowymi usługami lub czynnościami, jak również może obniżyć
opłaty lub prowizje określone Tabeli opłat i prowizji, a wówczas zamieszcza na stronie internetowej
Domu Maklerskiego informację o treści tych zmian i terminie ich wejścia w życie, przy czym termin
ten może być krótszy niż określony w ust. 4. W takim przypadku odpowiednio stosuje się zapisy ust.
5.
Jeżeli Klient nie rozwiąże Umowy przed terminem wejścia w życie zmienionej Tabeli opłat i prowizji,
oznacza to, że Klient wyraził zgodę na zmienioną treść Tabeli opłat i prowizji, która w takim
przypadku, od dnia jej wejścia w życie, obowiązuje Klienta i Dom Maklerski, przy czym w sytuacji, o
której mowa w ust. 6, zmieniona Tabela opłat i prowizji obowiązuje Klientów, którzy w terminie
tygodnia od terminu wejścia w życie zmienionej Tabeli opłat i prowizji nie rozwiązali Umowy.
ROZDZIAŁ 3
SKARGI LUB REKLAMACJE KLIENTÓW
§ 62
1.
2.
Brak zgłoszenia przez Klienta niezgodności salda na Rachunkach w terminie tygodnia od złożenia
kolejnej dyspozycji traktuje się jako potwierdzenie stanu salda Rachunku.
Klient może złożyć do Domu Maklerskiego skargę lub reklamację dotyczącą świadczenia przez Dom
Maklerski na rzecz Klienta usług maklerskich i wykonywania czynności określonych w przepisach
35
3.
4.
5.
6.
prawa, w Umowie lub w Regulaminie, przy czym Dom Maklerski będzie rozpoznawał tylko i
wyłącznie skargi lub reklamacje:
1) złożone na piśmie w Oddziale lub w Oddziale Agenta,
2) przesłane listownie na adres Oddziału, Oddziału Agenta lub siedziby Domu Maklerskiego,
3) przesłane za pomocą sieci internet, o ile zostaną wysłane z e-maila Klienta na e-mail Domu
Maklerskiego.
Klient jest zobowiązany:
1) w skardze lub reklamacji wskazać swoje imię i nazwisko (nazwę), numer Rachunku oraz inne
informacje wskazujące na przedmiot skargi lub reklamacji, a także stanowisko Klienta w sprawie
objętej skargą lub reklamacją,
2) do skargi lub reklamacji dołączyć oryginały lub kopie dokumentów dotyczące przedmiotu skargi
lub reklamacji, jeżeli jest to konieczne w celu wyjaśnienia istotnych okoliczności sprawy.
Klient powinien dążyć do tego, aby skarga lub reklamacja była złożona niezwłocznie po zauważeniu
przyczyny uzasadniającej złożenie skargi lub reklamacji.
Dom Maklerski pozostawia bez rozpoznania skargi lub reklamacje nie zawierające danych
pozwalających na identyfikację Klienta.
Dom Maklerski, w trakcie rozpatrywania skargi lub reklamacji Klienta, w celu wyjaśnienia wszystkich
istotnych okoliczności, których dotyczy skarga lub reklamacja, może zwrócić się do Klienta
(osobiście, telefonicznie lub na e-mail Klienta) o przedstawienie dodatkowych informacji, wyjaśnień
lub dokumentów, jeżeli:
1) z treści skargi lub reklamacji nie można należycie ustalić jej przedmiotu lub stanowiska Klienta,
lub
2) jest to konieczne dla rzetelnego rozpoznania skargi lub reklamacji,
pod rygorem pozostawienia skargi lub reklamacji bez rozpoznania w przypadku nie podjęcia przez
Klienta działań lub czynności umożliwiających rozpoznanie skargi lub reklamacji.
§ 63
1.
2.
Dom Maklerski, w terminie do miesiąca od dnia otrzymania skargi lub reklamacji, udziela Klientowi
odpowiedzi na złożoną skargę lub reklamację, która jest przekazywana Klientowi osobiście w
Oddziale lub w Oddziale Agenta albo jest przesyłana na e-mail Klienta, przy czym termin ten może
ulec przedłużeniu w związku z:
1)
przedstawieniem przez Klienta, po złożeniu skargi lub reklamacji, nowych informacji, wyjaśnień
lub dokumentów dotyczących przedmiotu skargi lub reklamacji, ale nie dłużej niż o kolejny
miesiąc,
2)
koniecznością uzyskania przez Dom Maklerski informacji od innych osób, podmiotów lub
instytucji, ale nie dłużej niż o kolejne 3 miesiące.
Klient, który nie jest zadowolony ze sposobu załatwiania lub załatwienia przez Dom Maklerski skargi
lub reklamacji Klienta, jak również po wyczerpaniu w Domu Maklerskim drogi postępowania
skargowego lub reklamacyjnego, może wystąpić z powództwem przeciwko Domowi Maklerskiemu
do właściwego rzeczowo i miejscowo sądu powszechnego.
ROZDZIAŁ 4
WYŁĄCZENIE ODPOWIEDZIALNOŚCI DOMU MAKLERSKIEGO
§ 64
Dom Maklerski, poza sytuacjami wskazanymi w Regulaminie, nie ponosi również odpowiedzialności:
1) za szkody powstałe wskutek wykonania dyspozycji lub zlecenia Klienta zgodnie z ich treścią,
2) za brak realizacji lub częściową realizację dyspozycji lub zlecenia Klienta, jeżeli jest to wynikiem
zastosowania regulacji (w szczególności regulaminy, uchwały, decyzje lub zwyczaje) obowiązującej
36
3)
4)
5)
6)
7)
8)
w obrocie zorganizowanym ustalonej przez podmioty uprawnione do ich wydania na podstawie
przepisów prawa,
za szkody, wydatki lub opłaty poniesione przez Klienta, powstałe wskutek nieodebrania przez
Klienta informacji udostępnionej, przekazanej lub wysłanej przez Dom Maklerski do Klienta zgodnie
z Umową lub Regulaminem,
gdy Klient w terminie określonym przez przepisy prawa nie przekaże do Domu Maklerskiego danych
niezbędnych do sporządzenia odpowiednich deklaracji, zeznań, wykazów, informacji podatkowych
dotyczących Klienta,
za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania, gdy jest to następstwem okoliczności, za
które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności Dom Maklerski nie ponosi
odpowiedzialności za skutki wynikłe z awarii lub obniżenia sprawności łączy telefonicznych lub
internetowych i innych niedogodności technicznych, niezależnych od Domu Maklerskiego, mających
wpływ na realizację obrotu na TGE za pośrednictwem Domu Maklerskiego,
za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania z przyczyn leżących po stronie osób
trzecich, za działalność których Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności,
za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania w sytuacji, gdy Klient nie uregulował na
czas należnych Domowi Maklerskiemu opłat i prowizji,
za szkodę powstałą w sytuacji, gdy Dom Maklerski:
a) rozwiązał Umowę w trybie natychmiastowym bez okresu wypowiedzenia w związku z
naruszeniem przez Klienta Regulaminu lub Umowy zawartej z Klientem,
b) odmówił przyjęcia dyspozycji lub zlecenia Klienta w związku z naruszeniem przez Klienta
Regulaminu lub Umowy zawartej z Klientem.
ROZDZIAŁ 5
TRYB WPROWADZANIA ZMIAN W REGULAMINIE
§ 65
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w Regulaminie.
Dom Maklerski, na co najmniej tydzień przed dniem wprowadzenia w życie zmian w Regulaminie:
1) zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o takiej zmianie (wskazując
zmienione zapisy) i terminie jej wejścia w życie,
2) przesyła, jeśli Klient podał e-mail Klienta, na e-mail Klienta informację o takiej zmianie
(wskazując zmienione zapisy) i terminie jej wejścia w życie, chyba że Klient, który podał e-mail
Klienta, złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania
takich informacji na e-mail Klienta,
3) udostępnia do wiadomości Klientów informację o takiej zmianie (wskazując zmienione zapisy) i
terminie jej wejścia w życie w Oddziałach i Oddziałach Agenta.
Dom Maklerski, w terminie, o którym mowa w ust. 2, zamieszcza na stronie internetowej Domu
Maklerskiego, poza informacjami, o których mowa w ust. 2, również tekst jednolity Regulaminu,
który będzie obowiązywał po wejściu w życie zmian w Regulaminie i którego tekst jednolity jest
również dostępny w Oddziałach i Oddziałach Agenta.
Jeżeli Klient nie rozwiąże Umowy przed terminem wejścia w życie zmienionego Regulaminu, oznacza
to, że Klient wyraził zgodę na zmienioną treść Regulaminu, która w takim przypadku, od dnia jej
wejścia w życie, obowiązuje Klienta i Dom Maklerski.
37
ROZDZIAŁ 6
WEJŚCIE W ŻYCIE REGULAMINU
§ 66
Regulamin wchodzi w życie z dniem 10 sierpnia 2010r.
38
Załącznik do Regulaminu Świadczenia
przez NOBLE Securities S.A. Usług Maklerskich
na Rynkach Organizowanych przez TGE S.A.
TABELA OPŁAT I PROWIZJI
ZA ŚWIADCZENIE USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ
NOBLE SECURITIES S.A.
NA RYNKACH ORGANIZOWANYCH PRZEZ TGE S.A.
(ZATWIERDZONA UCHWAŁĄ ZARZĄDU NR 46/2010 Z DNIA 2 SIERPNIA 2010 ROKU)
A.
1.
2.
3.
4.
5.
Usługi bezpłatne:
Otwarcie rachunku towarów giełdowych i instrumentów finansowych.
Otwarcie rachunku pieniężnego.
Likwidacja rachunku towarów giełdowych i instrumentów finansowych.
Likwidacja rachunku pieniężnego.
Sporządzenie historii rachunku Klienta za ostatni miesiąc kalendarzowy.
B. Prowizje brokerskie
Prowizje netto, bez opłat i prowizji na rzecz Towarowej Giełdy Energii S.A., Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych S. A. i
Rejestru Świadectw Pochodzenia.
świadectw pochodzenia z odnawialnych źródeł energii
(zielonych)
Od transakcji kupna lub
sprzedaży praw
majątkowych
wynikających ze:
Świadectw
pochodzenia
z kogeneracji
prowizja negocjowana – nie więcej
niż 1 zł/MWh
nie mniej niż 5 zł od transakcji
a) o których mowa w art.9l ust.1 pkt.1
ustawy Prawo Energetyczne
(żółtych)
0,40 zł/MWh – nie mniej niż 5 zł
od transakcji
b) o których mowa w art.9l ust.1 pkt.2
ustawy Prawo Energetyczne
(czerwonych)
0,10 zł/MWh – nie mniej niż 5 zł
od transakcji
c) w innych źródłach, o których mowa
w ustawie Prawo Energetyczne
(fioletowych)
0,40 zł/MWh – nie mniej niż 5 zł
od transakcji
Od transakcji kupna lub
a) na rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB)
sprzedaży, których
b) na Rynku Terminowym Towarowym (RTT)
przedmiotem jest energia
elektryczna:
Opłata za rozliczenie i rozrachunek pozycji w kontraktach forward
1,00 zł/MWh – nie mniej niż 100zł
od transakcji
0,10 zł/MWh
C. Usługi płatne
Opłaty netto, bez opłat i prowizji na rzecz Towarowej Giełdy Energii S.A., Izby Rozliczeniowej Giełd Towarowych S. A. i
Rejestru Świadectw Pochodzenia.
1.
Prowadzenie rachunku towarów giełdowych i instrumentów
finansowych oraz rachunku pieniężnego
100 zł za każdy rozpoczęty rok kalendarzowy*
2.
Dokonanie blokady i wydanie zaświadczenia o jej dokonaniu
50 zł
3.
Przelew środków na rachunek bankowy Klienta
koszty opłaty bankowej
4.
Inne usługi wyżej nie wymienione
opłata negocjowana
5.
Opłata za przesłanie korespondencji do Klienta
opłata po kosztach zewnętrznych, nie mniej
jednak niż 3 zł
D. Postanowienia dodatkowe
Wysokość prowizji pobieranych od Klientów NOBLE Securities S.A. może być negocjowana indywidualnie wyłącznie przez
upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego. Uzgodnione stawki prowizji wskazuje się w Karcie prowizji negocjowanej.
*DM może odstąpić od pobierania całości lub części opłaty za prowadzenie rachunku.
39