UMOWA o świadczenie usług brokerskich oraz prowadzenie

pieczątka POK
P
tel. (022) 697 67 96, 697 67 97; fax (022) 697 67 67
UMOWA
o świadczenie usług brokerskich
oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego
Zwana dalej Umową,
w
zawarta dnia
pomiędzy Millennium Domem Maklerskim Spółka Akcyjna
z siedzibą w Warszawie, Al. Jana Pawła II 15, 00-828 Warszawa, wpisanym do Krajowego Rejestru Sądowego przez Sąd Rejonowy
dla m.st. Warszawy XIX Wydział Gospodarczy pod numerem 53322, zwanym dalej “Domem Maklerskim”, a
Firma
Siedziba
Numer w rejestrze
Sąd Rejestrowy
Wysokość kapitału zakładowego
Imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentowania firmy
ADRES:
kraj;
kod;
miejscowość;
REGON
ulica;
numer domu i lokalu;
gmina / dzielnica;
NIP
SWIFT
Urząd Skarbowy
numer telefonu
numer faksu
zwanym dalej „Inwestorem” reprezentowanym przez :
1.
Imię i nazwisko (reprezentanta) pełnomocnika
seria i numer dowodu osobistego / numer paszp. ADRES:
kraj; kod; miejscowość; ulica; numer domu i lokalu;
gmina / dzielnica
Imię i nazwisko (reprezentanta) pełnomocnika
seria i numer dowodu osobistego / numer paszp. ADRES:
kraj; kod; miejscowość; ulica; numer domu i lokalu; gmina / dzielnica
2.
o następującej treści:
§1
1. Dom Maklerski zobowiązuje się do świadczenia usług brokerskich oraz do otwarcia i prowadzenia rachunku papierów wartościowych
i rachunku pieniężnego oznaczonych numerem:
na czas nieokreślony zgodnie z obowiązującymi w tym zakresie przepisami prawa, niniejszą Umową oraz “Regulaminem świadczenia usług
brokerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego”, zwanym dalej Regulaminem, który stanowi
integralną część niniejszej Umowy.
§2
Dom Maklerski zobowiązuje się do realizowania składanych przez Inwestora dyspozycji telefonicznych i faksowych, wskazanych w
niniejszej Umowie, zwanych dalej Dyspozycjami.
§3
1.
Przedmiotem Dyspozycji może być:
a) wystawienie zlecenia kupna, sprzedaży lub modyfikacja bądź anulowanie zlecenia kupna bądź sprzedaży papierów
wartościowych, praw majątkowych lub innych instrumentów finansowych będących przedmiotem wtórnego publicznego obrotu
giełdowego lub pozagiełdowego,
b) opłacenie zlecenia zakupu korzystającego z odroczonej płatności,
c) wystawienie dyspozycji uznania bądź wycofania papierów wartościowych jako zabezpieczenia praw pochodnych i praw
majątkowych,
d) dokonanie uzupełnienia depozytu zabezpieczającego prawa pochodne i prawa majątkowe,
e) wystawienie dyspozycji wykonania praw pochodnych i praw majątkowych,
f)
wystawienie wniosków obowiązujących w Domu Maklerskim a dotyczących prowizji,
g) wystawienie wniosków obowiązujących w Domu Maklerskim a dotyczących obsługi serwisu internetowego i powiadomień,
h) wystawienie wniosku o wystawienie świadectwa depozytowego,
i)
inna czynność niż wymieniona w punktach powyżej, o ile Dom Maklerski zgodnie z Regulaminem określi w drodze Komunikatu
rodzaje dyspozycji, których przyjęcie jest możliwe na podstawie niniejszej Umowy.
2. Dyspozycje wymienione w ust. 1 będą realizowane pod warunkiem podpisania z Domem Maklerskim i obowiązywania właściwych
umów lub aneksów.
§4
Na mocy udzielonego w odrębnym dokumencie pełnomocnictwa Inwestor upoważnia Dom Maklerski z prawem substytucji dla jego
pracowników, do dokonywania w jego imieniu czynności, o których mowa w § 3 niniejszej Umowy.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
1.
2.
3.
§5
Warunkiem składania Dyspozycji przez Inwestora jest złożenie formularza z hasłem, stanowiącego załącznik nr 1 do niniejszej Umowy.
Formularz sporządzany jest w dwóch egzemplarzach.
Inwestor potwierdza otrzymanie formularza, o którym mowa w ust. 1 poprzez złożenie na egzemplarzu przeznaczonym dla Domu
Maklerskiego podpisu.
Pracownik Domu Maklerskiego w obecności Inwestora, umieszcza formularze zawierające hasło w dwóch kopertach, z których jedną
otrzymuje Inwestor. Drugą kopertę z hasłem przeznaczoną dla Domu Maklerskiego Inwestor podpisuje w miejscu zaklejenia.
W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną koperta z hasłem, o której mowa w ust. 3 jest wysyłana listem poleconym na
adres wskazany przez Inwestora. Inwestor może odebrać kopertę z formularzem zawierającym hasło osobiście w Punkcie Obsługi
Klienta Domu Maklerskiego.
Na każde żądanie Domu Maklerskiego lub Inwestora używane hasło może być zmienione, przy czym Dom Maklerski może wymagać
okresowej zmiany.
Zmiana hasła nie stanowi zmiany niniejszej Umowy.
Dom Maklerski uprawniony jest do otwarcia posiadanej koperty z formularzem zawierającym hasło wyłącznie w przypadku zgłoszenia
przez Inwestora lub jego pełnomocnika reklamacji związanej z nadaniem lub wykorzystaniem hasła oraz w celu rozstrzygnięcia innych
sporów lub wątpliwości dotyczących nadanego hasła.
Postanowienia ust. 1-4 stosuje się odpowiednio w przypadkach zmiany hasła.
§6
Dyspozycja dla swej ważności powinna zawierać elementy wskazane przez Dom Maklerski w załączniku nr 2 do niniejszej Umowy.
Inwestor potwierdza niniejszym otrzymanie tego załącznika.
Zmiana treści załącznika, o którym mowa w ust. 1, nie stanowi zmiany niniejszej Umowy.
O zmianach treści załącznika, o którym mowa w ust. 1 Inwestor jest informowany w drodze Komunikatu Domu Maklerskiego,
ogłaszanego zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie.
§7
1. Przy składaniu Dyspozycji Inwestor zobowiązany jest posługiwać się hasłem, o którym mowa w § 5 niniejszej Umowy.
2. Po złożeniu przez Inwestora dyspozycji telefonicznej, pracownik Domu Maklerskiego odczytuje jej treść, następnie Inwestor potwierdza
jej prawidłowość. Potwierdzenie Inwestora rozstrzyga o treści złożonej przez Inwestora dyspozycji telefonicznej oraz o chwili, w której
dyspozycja ta została złożona.
3. Dyspozycję telefoniczną uważa się za przyjętą po jej potwierdzeniu przez Inwestora.
4. W przypadku telefonicznego potwierdzania złożonych uprzednio dyspozycji faksowych, Inwestor zobowiązany jest posługiwać się
hasłem właściwym dla dyspozycji składanych drogą telefoniczną.
§8
Wykonaniu podlegają tylko Dyspozycje prawidłowe pod względem merytorycznym i formalnym. Dom Maklerski może zaniechać realizacji
Dyspozycji, jeżeli jego zdaniem, techniczna jakość połączenia telefonicznego w przypadku dyspozycji telefonicznej lub jakość otrzymanej
dyspozycji faksowej, uniemożliwia prawidłowe zrozumienie ich treści lub budzi w tym zakresie wątpliwości, niezwłocznie w miarę możliwości
informując o tym Inwestora.
1.
2.
1.
2.
§9
Dyspozycje przyjmowane są w terminach określonych przez Dom Maklerski w drodze Komunikatu, zgodnie z treścią Regulaminów,
o których mowa w § 16 niniejszej Umowy. W przypadku braku stosownego Komunikatu, Dyspozycje przyjmowane są w godzinach
pracy Domu Maklerskiego, o ile z porozumień zawartych z Inwestorem a Domem Maklerskim nie wynikają inne zasady przyjmowania
Dyspozycji.
Do przyjmowania dyspozycji faksowych przeznaczony jest numer faksu określony w Komunikatach Domu Maklerskiego dla
poszczególnych Punktów Obsługi Klienta. Dyspozycje przesłane pod inny numer nie będą przyjmowane.
§ 10
Inwestor wyraża zgodę na nagrywanie dyspozycji telefonicznych.
Podstawę rozstrzygania wszelkich sporów dotyczących dyspozycji telefonicznych i ich skutków stanowić będzie utrwalony przez Dom
Maklerski zapis rozmowy telefonicznej.
§ 11
Dom Maklerski może z ważnych powodów w każdej chwili odmówić przyjmowania Dyspozycji. Dom Maklerski może także odmówić
przyjmowania dyspozycji w razie naruszenia przez Inwestora zasad wynikających z zawartych z nim umów, a w szczególności w przypadku
naruszenia postanowień niniejszej Umowy.
§ 12
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkodę powstałą w wyniku:
a) realizacji Dyspozycji, zgodnie z warunkami w niej określonymi, zwłaszcza zaś w przypadku użycia przez osobę trzecią, choćby
bez zgody Inwestora, ustalonego z Domem Maklerskim hasła,
b) odmowy przyjęcia Dyspozycji z przyczyn wskazanych w § 11.
§ 13
Za świadczone usługi Dom Maklerski pobiera opłaty i prowizje zgodnie z Tabelą Opłat i Prowizji.
1.
2.
1.
2.
§ 14
Inwestor wyraża zgodę na przetwarzanie jego danych osobowych w celach marketingowych i promocyjnych związanych
ze świadczeniem przez Dom Maklerski usług brokerskich.
Inwestor przyjmuje do wiadomości, że podanie przez niego danych osobowych jest dobrowolne oraz że przysługuje mu prawo do
wglądu do jego danych osobowych oraz do ich poprawiania, zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997r. o ochronie danych
osobowych.
§ 15
Inwestor oświadcza, iż zapoznał się z Regulaminem oraz treścią niniejszej Umowy i zobowiązuje się do ich przestrzegania.
Inwestor zobowiązuje się do bieżącego zapoznawania się z Komunikatami Domu Maklerskiego.
§ 16
W sprawach nieuregulowanych w niniejszej Umowie, stosuje się zapisy Regulaminu lub “Regulaminu świadczenia usług w zakresie praw
pochodnych i praw majątkowych oraz prowadzenia rachunku praw majątkowych” lub innych regulaminów przewidujących możliwość
składania Dyspozycji, o których mowa w § 2 Umowy.
1.
2.
3.
§ 17
Wszelkie zmiany niniejszej Umowy wymagają formy pisemnej, pod rygorem nieważności.
Wszelkie dotychczasowe umowy w zakresie świadczenia usług brokerskich lub aneksy w zakresie składania dyspozycji wskazanych w
niniejszej Umowie drogą telefoniczną lub faksową, których stroną jest Inwestor oraz Dom Maklerski, o ile zostały zawarte, rozwiązują
się z chwilą zawarcia niniejszej Umowy.
Wszelkie dotychczasowe umowy o świadczenie usług brokerskich w publicznym obrocie warrantami oraz umowy o świadczenie usług
brokerskich na rynku pozagiełdowym prowadzonym przez Centralną Tabelę Ofert, których stroną jest Inwestor oraz Dom Maklerski, o
ile zostały zawarte, rozwiązują się z chwilą zawarcia niniejszej Umowy.
§ 18
Umowa wchodzi w życie z dniem:
[wypełnia Dom Maklerski]
1.
2.
§ 19
Niniejsza Umowa może zostać rozwiązana przez Inwestora lub Dom Maklerski w trybie określonym w Regulaminie.
Niniejsza Umowa może zostać rozwiązana przez Inwestora lub Dom Maklerski w trybie określonym w Regulaminie, jedynie w części
dotyczącej składania dyspozycji telefonicznych i faksowych.
§ 20
Umowa została sporządzona w dwóch egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron Umowy.
Za Inwestora
Za Dom Maklerski