1. Kontekst i uzasadnienie badania
Transkrypt
1. Kontekst i uzasadnienie badania
BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ Szczegółowy Opis Zadania na wykonanie badania ewaluacyjnego pt. ”Ewaluacja ex post i prognoza korzyści uzyskiwanych przez państwa UE-15 w wyniku realizacji polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej” 1. Kontekst i uzasadnienie badania Europejska polityka spójności ma w założeniu przynosić korzyści społeczno-gospodarcze dla całej Unii Europejskiej. Wzrost gospodarczy wywołany przez fundusze strukturalne w Państwach Członkowskich będących beneficjentami, w tym m.in. w krajach Grupy Wyszehradzkiej powinien przekładać się na pozytywne skutki społeczno-ekonomiczne w pozostałych krajach unijnych. W roku 2011 Polska w ścisłej współpracy z Czechami, Słowacją i Węgrami zrealizowała badanie ewaluacyjne: Ocena korzyści uzyskiwanych przez państwa UE-15 w wyniku realizacji polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej. Wyniki ewaluacji potwierdziły roboczą hipotezę że efekty realizacji polityki spójności mają charakter ponadnarodowy i ogólnoeuropejski. Korzyści z jej wdrażania odnoszą nie tylko bezpośredni beneficjenci pomocy ale również kraje będące płatnikami netto. Wdrażanie funduszy unijnych skutkuje zwiększeniem skali wymiany handlowej a korzystna struktura dodatkowego eksportu wywołanego realizacją polityki spójności przyczynia się do rozwoju i modernizacji gospodarek Państw Członkowskich. Fakt, iż polityka spójności pozytywnie wpływa na wszystkie kraje UE, sprawia, że spełnia ona swoją rolę jako jeden z instrumentów wewnętrznej integracji UE, przyczyniając się do pogłębienia współpracy gospodarczej regionów, zacieśniając ich wymianę handlową i prowadząc do przyśpieszenia ogólnego rozwoju. Wyniki badania spotkały się z dużym zainteresowaniem decydentów oraz opinii publicznej w wielu krajach Unii Europejskiej. Wnioski z ewaluacji wykorzystane zostały w trakcie negocjacji budżetu UE na lata 2014-2020 jako argumenty świadczące o skuteczności i efektywności europejskiej polityki spójności i przemawiające za jej kontynuacją. Ułatwiło to wynegocjowanie przez kraje V4 optymalnej wielkości środków unijnych na lata 2014-2020. Szczególne zainteresowanie badaniem i jego wynikami wyraziła Komisja Europejska. W trakcie prezentacji raportu KE zgłosiła postulat o konieczności kontynuacji prac badawczych w tym zakresie. Ze strony Komisji Europejskiej padła propozycja uzupełnienia ewaluacji o studia przypadków, które stanowiłyby ilustrację opisanych w ramach badania mechanizmów społeczno- ekonomicznych. Zgodnie z zapisami Rozporządzenia Rady nr 1083/2006 interwencje realizowane w ramach programów operacyjnych współfinansowanych z funduszy unijnych podlegają procesowi ewaluacji ex post. Za przeprowadzenie ewaluacji odpowiedzialna jest Komisja Europejska. Niemniej jednak, kraj członkowski może dodatkowo, jeśli uzna to za celowe przeprowadzić ewaluację we własnym zakresie. Niniejsze badanie jest jednym z elementów procesu ewaluacji ex post zaplanowanego do realizacji w Polsce w latach 2015-2016. Badanie realizowane we współpracy z Czechami, Słowacją oraz Węgrami prezentować będzie ponadnarodowe efekty wdrażania funduszy unijnych w okresie programowania 2007-2013 z uwzględnieniem prognozy na okres 2014-2020. Wyniki ewaluacji 1 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ wykorzystane zostaną m.in. na potrzeby dyskusji w trakcie zaplanowanego na rok 2016 przeglądu śródokresowego Wieloletnich Ram Finansowych na lata 2014-2020. 2. Cele i zakres badania Głównym celem badania jest oszacowanie wpływu realizacji polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej na gospodarki państw UE-15 (tzw. „starej Unii”), w tym w szczególności państw będących płatnikami netto. Cel główny realizowany będzie poprzez osiągnięcie następujących celów szczegółowych: I. Oszacowanie korzyści makroekonomicznych uzyskiwanych przez kraje UE-15 w postaci dodatkowego eksportu wywołanego realizacją polityki spójności w krajach V4. II. Oszacowanie korzyści bezpośrednich uzyskiwanych przez firmy z krajów UE-15 w postaci wynagrodzenia za dobra i usługi dostarczane na potrzeby projektów realizowanych w krajach V4 w ramach polityki spójności. III. Stworzenie typologii pozytywnych efektów zewnętrznych realizacji polityki spójności w krajach V4 oraz prezentacja studiów przypadków ilustrujących poszczególne rodzaje korzyści. Badanie powinno udzielić odpowiedzi na następujące główne pytania ewaluacyjne: Cel I: Korzyści makroekonomiczne 1. Jaka jest wartość dodatkowego eksportu w krajach UE-15 wywołanego realizacją polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej? 2. Jaka jest struktura sektorowa dodatkowego eksportu w krajach UE-15 wywołanego realizacją polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej? 3. Jaki jest stosunek korzyści z dodatkowego eksportu do kosztów ponoszonych przez poszczególne kraje UE-15 na rzecz polityki spójności realizowanej w krajach Grupy Wyszehradzkiej? Cel II: Korzyści bezpośrednie 4. Jaka jest wartość korzyści uzyskiwanych w postaci wynagrodzenia za dostarczane dobra i usługi przez firmy zagraniczne z poszczególnych krajów UE-15 będące wykonawcami i/lub dostawcami w ramach projektów realizowanych w krajach Grupy Wyszehradzkiej? 2 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ 5. Jaka liczba firm z poszczególnych krajów UE-15 jest wykonawcami i/lub dostawcami dóbr i usług dostarczanych na potrzeby projektów realizowanych w krajach Grupy Wyszehradzkiej? Cel III: Typologia korzyści i studia przypadków 6. Jakie są rodzaje i mechanizmy korzyści społeczno-ekonomicznych odnoszonych przez kraje UE-15 w postaci pozytywnych efektów zewnętrznych interwencji publicznych realizowanych w ramach polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej w tym m.in. w zakresie innowacyjności, środowiska naturalnego oraz dostępności transportowej? Badanie służy z jednej strony podsumowaniu dotychczasowych korzyści odnoszonych przez UE-15 (funkcja konkluzywna dla okresu 2007-2013) z drugiej zaś stanowi źródło informacji dla interwencji wdrażanych w okresie 2014-2020, w tym w szczególności na użytek dyskusji w trakcie zaplanowanego na rok 2016 przeglądu śródokresowego Wieloletnich Ram Finansowych (funkcja formatywna). Przedmiotem podstawowej części badania są interwencje realizowane w okresie programowania 2007-2013 (programy operacyjne realizowane w ramach polityki spójności w Czechach, w Polsce, na Słowacji i na Węgrzech). Dodatkowo wyniki powinny być uzupełnione o prognozę dla okresu 2014-2020 i zaprezentowane łącznie dla obydwu okresów oraz osobno dla okresu 2007-2013 i 2014-2020. Zadaniem ewaluacji jest prezentacja łącznych efektów dla wszystkich krajów V4 i UE-15, niemniej jednak wyniki powinny zostać zaprezentowane również w rozbiciu na poszczególne kraje Grupy Wyszehradzkiej oraz poszczególne kraje UE-15.1 Szczegółowy zakres oraz zasady prezentacji wyników badania zaproponowane zostaną przez Wykonawcę w raporcie metodologicznym i stanowić będą przedmiot uzgodnień na forum Grupy Sterującej. Zakres badania w tym cele szczegółowe oraz pytania ewaluacyjne mogą zostać uzupełnione przez Wykonawcę o zagadnienia użyteczne z punktu widzenia realizacji celu głównego ewaluacji tj. oceny korzyści społeczno-ekonomicznych odnoszonych przez kraje UE-15 w wyniku realizacji polityki spójności w krajach Grupy Wyszehradzkiej. 3. Metodologia Metodologia powinna zapewnić realizację celu głównego oraz celów szczegółowych niniejszego badania oraz umożliwić odpowiedź na ww. pytania ewaluacyjne. Zaproponowana przez Wykonawcę podejście badawcze powinno uwzględniać zaprezentowane poniżej minimum metodologiczne dla poszczególnych celów szczegółowych badania: 1 tj. wpływ realizacji polityki spójności w V4 jako całości na sytuację UE-15 jako całości oraz na sytuację poszczególnych krajów UE-15 + wpływ realizacji polityki spójności w poszczególnych krajach V4 na sytuację UE-15 jako całości oraz na sytuację poszczególnych krajów UE-15. 3 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ Cel I: Korzyści makroekonomiczne Ocena korzyści makroekonomicznych odnoszonych przez kraje UE-15 powinna zostać dokonana z użyciem modelu makroekonomicznego umożliwiającego oszacowanie wpływu (w tym prognozowanego) interwencji realizowanych w ramach polityki spójności na gospodarki krajów V4. Cel II: Korzyści bezpośrednie Realizacja celu II oraz odpowiedź na pytania 4 i 5 wymaga przeprowadzenia badania ankietowego pozwalającego na identyfikację firm z krajów UE-15 będących wykonawcami i/lub dostawcami w ramach projektów realizowanych w krajach Grupy Wyszehradzkiej. W przypadku zastosowania próby badawczej Wykonawca powinien zapewnić możliwość dokonania generalizacji wyników badania. Cel III: Typologia korzyści i studia przypadków Realizacja celu szczegółowego III badania i odpowiedź na 5 pytanie ewaluacyjne powinna obejmować dwa zasadnicze elementy: 1. Typologia efektów zewnętrznych 2. Studia przypadków. Typologia korzyści może zostać częściowo dokonana w oparciu o literaturę przedmiotu. Dla każdego rodzaju korzyści powinny zostać przedstawione odpowiadające im przykłady interwencji tj. projektu lub komplementarnego pakietu projektów w postaci studiów przypadków. Wykonawca przedstawi minimum 20 studiów przypadków przy czym o ile będzie to możliwe i uzasadnione merytorycznie każdy zdefiniowany rodzaj korzyści obejmować powinien po minimum jednym przykładzie z każdego kraju V4. 4. Organizacja i harmonogram badania Badanie realizowane jest w ścisłej współpracy z krajami Grupy Wyszehradzkiej. Zakres, metodologia oraz wyniki ewaluacji podlegają konsultacji oraz uzgodnieniom pomiędzy przedstawicielami poszczególnych krajów. Funkcje koordynacyjne pełni strona polska (Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju – Krajowa Jednostka Ewaluacji). Forum koordynacji i współpracy w ramach niniejszego badania stanowić będzie powołana w tym celu Grupa Sterująca. Stałymi członkami Grupy Sterującej będą: Polskie Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju - Krajowa Jednostka Ewaluacji – koordynator badania Czeskie Ministerstwo Rozwoju Regionalnego (ang. Ministry of Regional Development) Biuro Rządu Republiki Słowackiej (ang. Government Office of the Slovak Republic) Węgierski Urząd Prezesa Rady Ministrów (ang. Prime Minister's Office) 4 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ W pracach Grupy uczestniczyć będzie także Wykonawca badania. W razie potrzeby do uczestnictwa zapraszani będą przedstawiciele innych najważniejszych interesariuszy oraz eksperci zewnętrzni. W trakcie badania zorganizowanych zostanie od 3 do 6 spotkań Grupy Sterującej (dopuszcza się możliwość organizacji części spotkań poza granicami Polski w krajach Grupy Wyszehradzkiej). Większość zadań Grupy realizowanych będzie zdalnie (kontakt telefoniczny oraz drogą elektroniczną). Do zadań Grupy Sterującej należeć będzie w szczególności: opiniowanie i uzgadnianie zakresu i metodologii badania, koordynacja organizacji procesu badawczego w krajach V4, w tym w szczególności w zakresie kontaktów oraz dostępu do danych, monitorowanie postępu prac badawczych, opiniowanie cząstkowych wyników badania, w tym projektu raportu końcowego z ewaluacji, opiniowanie raportu końcowego z ewaluacji, organizacja procesu promocji i rozpowszechniania wyników badania. Od Wykonawcy oczekuje się sprawnej i terminowej realizacji badania oraz współpracy z Zamawiającym i zaangażowanymi stronami, w tym: konsultowania narzędzi badawczych, w tym prezentacji raportu metodologicznego na forum Grupy Sterującej, pozostawania w stałym kontakcie z Zamawiającym oraz przedstawicielami krajów Grupy Wyszehradzkiej (spotkania indywidulane odpowiednio do potrzeb, kontakt telefoniczny oraz drogą elektroniczną, wyznaczenie osoby do kontaktów roboczych), uczestnictwa w spotkaniach Grupy Sterującej (Zadaniem Wykonawcy będzie przedstawianie na forum Grupy sprawozdań z postępów prac oraz ewentualnych wstępnych wyników cząstkowych), przekazywania Zamawiającemu raz na dwa tygodnie informacji dotyczących przebiegu, pojawiających się problemów oraz zagrożeń w realizacji badania w formie krótkiego pisemnego raportu (dopuszczalna jest forma elektroniczna), udokumentowania materiału badawczego pozyskanego w trakcie zbierania danych pierwotnych (zapisy przeprowadzonych wywiadów, listy respondentów itp.). 5 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ Realizacja badania przebiegać będzie zgodnie z następującym planem: Etap I: w terminie do 4 tygodni (28 dni) od dnia zawarcia umowy – przygotowanie projektu raportu metodologicznego. Projekt raportu zostanie przygotowany i przekazany Zamawiającemu w wersji polskiej i angielskiej w formie elektronicznej i drukowanej (4 egzemplarze tj. 2 w wersji angielskiej i 2 w wersji polskiej). Angielska wersja raportu zostanie przekazana przez Zamawiającego krajom Grupy Wyszehradzkiej do konsultacji w celu uzgodnienia i dostosowanie założeń metodologicznych. w terminie do 5 tygodni (35 dni) od dnia zawarcia umowy – przedstawienie projektu raportu w formie prezentacji multimedialnej i dokonanie uzgodnień z Zamawiającym. Prezentacja raportu metodologicznego dokonana zostanie w trakcie spotkania Grupy Sterującej z udziałem przedstawicieli krajów Grupy Wyszehradzkiej. Celem spotkania będzie przedyskutowanie i uzgodnienie założeń metodologicznych badania. w terminie do 6 tygodni (42 dni) od dnia zawarcia umowy – przygotowanie raportu metodologicznego w tym uwzględnienie uzgodnień dokonanych w trakcie konsultacji założeń metodologicznych z krajami Grupy Wyszehradzkiej. Raport przekazany zostanie Zamawiającemu w wersji polskiej i angielskiej w formie elektronicznej i drukowanej (4 egzemplarze tj. 2 w wersji angielskiej i 2 w wersji polskiej). Na żądanie Zamawiającego Wykonawca przedstawi raport w formie prezentacji multimedialnej. w terminie do 26 tygodni (182 dni) od dnia zawarcia umowy – przedstawienie projektu raportu końcowego oraz broszur informacyjnych. Projekty raportu oraz broszur zostaną przygotowane i przekazane Zamawiającemu w wersji polskiej i angielskiej w formie elektronicznej i drukowanej. Angielska wersja raportu przekazana zostanie krajom Grupy Wyszehradzkiej do konsultacji. Wykonawca przedstawi projekt raportu końcowego w formie prezentacji multimedialnej w terminie do 2 tygodni od dnia przekazania projektu raportu Zamawiającemu. Prezentacja dokonana zostanie w trakcie spotkania Grupy Sterującej z udziałem przedstawicieli krajów Grupy Wyszehradzkiej. Celem spotkania będzie przedyskutowanie wstępnych wyników badania. 6 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ Do 3 tygodni od dnia przedłożenia projektu raportu końcowego Zamawiający przekaże Wykonawcy uwagi do raportu, w tym uwagi sformułowane przez kraje Grupy Wyszehradzkiej. w terminie do 32 tygodni (224 dni) od dnia zawarcia umowy – przedstawienie ostatecznej wersji raportu końcowego oraz broszur informacyjnych. Raport przekazany zostanie Zamawiającemu w wersji polskiej i angielskiej w formie elektronicznej i drukowanej (4 egzemplarze tj. 2 w wersji angielskiej i 2 w wersji polskiej). w terminie do 40 tygodni (280 dni) od dnia zawarcia umowy – prezentacja wyników badania. Zamawiający zorganizuje konferencję w trakcie której Wykonawca przedstawi wyniki w formie prezentacji multimedialnej w języku angielskim. Zamawiający zastrzega sobie prawo do wniesienia uwag do ostatecznej wersji raportu po prezentacji multimedialnej. Etap II: w terminie do 60 tygodni (300 dni) od dnia zawarcia umowy - współpraca z Zamawiającym w zakresie doradztwa eksperckiego. Na żądanie Zamawiającego Wykonawca zobowiązany jest do świadczenia usług doradczych, a w szczególności do przygotowania dodatkowych opinii/analiz/ekspertyz uzupełniających w zakresie wyników ewaluacji lub uzupełnienia/dokonania zmian w raporcie ewaluacyjnym. Maksymalna liczba osobogodzin doradztwa wynosi 300. W trakcie realizacji badania Zamawiający dopuszcza możliwość organizacji do 4 dodatkowych spotkań Grupy Sterującej ad hoc (poza ww. spotkaniami wynikającymi z harmonogramu). We wrześniu 2015 planowana jest XI międzynarodowa Konferencja Ewaluacyjna w Warszawie w trakcie której na jednym z seminariów konferencyjnych lub na forum ogólnym Wykonawca zaprezentuje koncepcję badania wraz z założeniami metodologicznymi oraz w zależności od stopnia zaawansowania prac ewentualne wstępne wyniki cząstkowe. 5. Produkty badania W wyniku realizacji badania powstaną następujące główne produkty: Raport metodologiczny Raport końcowy 7 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ Dwie broszury informacyjne Trzy prezentacje multimedialne Produkty badania oraz dane źródłowe i wynikowe, w tym raporty, wzory, wykresy, rysunki i mapy z opisami powinny zostać przekazane Zamawiającemu w dobrej rozdzielczości i formie edytowalnej umożliwiającej skład. Wszystkie produkty badania przygotowane zostaną w wersji polskiej i angielskiej. Raport metodologiczny: Metodologia powinna ściśle korespondować z celami szczegółowymi badania. Raport metodologiczny powinien zawierać m.in. następujące informacje: Kontekst badania i charakterystyka problemów badawczych Opis metodologii w odniesieniu do celów badania ze szczególnym uwzględnieniem: o sposobu szacowania korzyści z uwzględnieniem założeń badawczych oraz ograniczeń metodologicznych (w tym w szczególności w kontekście jakości danych) o kwestii źródeł, dostępności i zakresu danych oraz sposobu ich pozyskiwania i przetwarzania o wstępnego zbioru danych o sposobu przygotowania studiów przypadków Organizacja i harmonogram realizacji badania ze szczególnym uwzględnieniem zakresu i sposobu współpracy przedstawicielami krajów V4 Identyfikacja ryzyk wraz ze sposobami ich minimalizacji Sposób prezentacji wyników badania: o o o o struktura i sposób prezentacji wyników badania w raporcie końcowym opis sposobu prezentacji studiów przypadków wstępne koncepcje broszur informacyjnych i prezentacji multimedialnych inne sposoby prezentacji wyników badania sprzyjające ich skutecznej promocji i rozpowszechnianiu Raport metodologiczny (w tym projekt raportu) przekazane zostaną w wersji elektronicznej w formacie .doc i .pdf (pocztą elektroniczną lub na płycie CD/DVD) oraz papierowej (4 egzemplarze tj. 2 w wersji angielskiej i 2 w wersji polskiej, druk kolorowy i dwustronny). Raport końcowy: 8 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ Raport końcowy powinien liczyć maksymalnie 120 stron (bez załączników) i posiadać następującą ogólną strukturę: I. II. III. IV. Spis treści. Streszczenie w formie executive summary (synteza najważniejszych wyników badania – język niespecjalistyczny, nie więcej niż 4 strony A4, wersja polska raportu powinna zawierać również streszczenie w j. angielskim). Wprowadzenie (opis przedmiotu, cele i założenia badania). Opis wyników badania i ich interpretacja. Wyniki powinny zostać zaprezentowane w podziale na trzy główne części: a. ogólny opis podejścia badawczego b. oszacowanie korzyści uzyskiwanych przez kraje UE-15 (makroekonomicznych i bezpośrednich; łącznie i w podziale na poszczególne kraje) – Cel I i II c. typologia korzyści wraz z syntetycznym ujęciem wniosków z analizy studiów przypadków – Cel III V. VI. Podsumowanie i wnioski Załączniki: a. szczegółowy opis studiów przypadków (załącznik przygotowany w formie umożliwiającej stosowanie go jako odrębnej publikacji) b. metodologia badania (opis koncepcji oraz wykorzystanych metod i technik badawczych) c. inne (m.in. zestawienia danych, transkrypcje z badań jakościowych, załączniki z formularzami użytych narzędzi, wykorzystane źródła) Broszury informacyjne: Wykonawca przygotuje dwa opracowania (format A5) w formie broszury informacyjnej: 1. Broszurę informacyjną zawierającą syntezę całościowych wyników badania (w tym uwzględniającą typologię korzyści i studia przypadków) – 8 stron 2. Broszurę informacyjną zawierającą wybrane studia przypadków ilustrujące poszczególne rodzaje korzyści - od 12 do 14 stron Broszury powinny być napisane językiem zrozumiałym dla szerokiego grona odbiorców, zawierać najważniejsze wyniki i wnioski z badania w tym wykresy, mapy, ewentualnie zdjęcia i być opracowane graficznie w formie umożliwiającej ich publikację bez dodatkowych korekt. Publikacje mają zachęcić do lektury całego dokumentu. Broszury należy przedstawić w formie elektronicznej (pocztą elektroniczną lub na płycie CD/DVD) i drukowanej (po 4 egzemplarze każdej z broszur tj. 2 w wersji angielskiej i 2 w wersji polskiej, druk kolorowy i dwustronny). Prezentacje multimedialne: 9 BDG.V.2511.59.2015.KS Ministerstwo Infrastruktury i Rozwoju Załącznik Nr 1 do SIWZ W ramach badania Wykonawca przygotuje co najmniej trzy prezentacje multimedialne w języku angielskim (prezentacje przeprowadzone zostaną zgodnie z harmonogramem przedstawionym w pkt 4): 1. Prezentację koncepcji badania i założeń metodologicznych 2. Prezentację ogólnej koncepcji badawczej i wstępnych cząstkowych wyników badania 3. Prezentację końcowych wyników badania 10