DOM MAKLERSKI BZ WBK

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 26/2014/JM
z dnia 20 lutego 2014 r.
w sprawie: określenia trybu i warunków świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów OTC
Działając na podstawie § 5 ust. 1 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK
S.A., w brzmieniu ustalonym Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 96/2013 podjętą w trybie głosowania
pisemnego, zarządzam co następuje:
1.
2.
3.
4.
5.
1.
2.
3.
1.
2.
1.
2.
1.
§1
Dom Maklerski przyjmuje w POK wszystkie dyspozycje dotyczące instrumentów OTC. Dom Maklerski nie
przyjmuje w POK zleceń kupna/sprzedaŜy instrumentów OTC oraz zleceń modyfikacji kupna/sprzedaŜy
instrumentów OTC.
Dom Maklerski przyjmuje dyspozycje i zlecenia dotyczące instrumentów OTC za pośrednictwem kanałów
elektronicznych w zakresie określonym w odpowiednich zarządzeniach.
Dom Maklerski przyjmuje zlecenia i dyspozycje dotyczące instrumentów OTC składane przez Klienta za
pośrednictwem sieci internet przez całą dobę.
Dom Maklerski przyjmuje zlecenia i dyspozycje dotyczące instrumentów OTC składane za pośrednictwem
sieci telefonicznej w godzinach pracy właściwych jednostek Domu Maklerskiego określonych w odrębnym
zarządzeniu.
Warunkiem rozszerzenia umowy maklerskiej o świadczenie usług w zakresie instrumentów OTC przez
Klienta będącego osobą fizyczną jest uprzednie zdefiniowanie przez Klienta w odrębnej dyspozycji numeru
telefonu komórkowego oraz adresu poczty elektronicznej, zgodnie z umową maklerską.
§2
Dom Maklerski wykonuje dyspozycje zasilenia rejestru pienięŜnego OTC w dni robocze od godziny 7:30 do
godziny 22:30. Dom Maklerski wykonuje dyspozycje udostępnienia środków z rejestru pienięŜnego w dni
robocze od godziny 8.00 do godziny 18:00.
Dom Maklerski wykonuje dyspozycje wygenerowania nowego hasła do aplikacji OTC w dni robocze od
godziny 7:30 do godziny 22:30.
Przez dni robocze, o których mowa w ust. 1 i 2 powyŜej, naleŜy rozumieć dni tygodnia od poniedziałku do
piątku, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy.
§3
W przypadku, gdy waluta rozliczenia jest inna od waluty, w której kwotowany jest instrument OTC, wycena
oraz rozliczenie pozycji na tym instrumencie OTC następuje po przeliczeniu wyniku po kursie wymiany
tych walut. Kurs wymiany jest to kurs kupna (BID) w przypadku pozycji długiej albo kurs sprzedaŜy (ASK)
w przypadku pozycji krótkiej, prezentowany w aplikacji OTC na moment dokonania wyceny lub rozliczenia
wyniku z transakcji. W przypadku, gdy takie kursy nie są kwotowane w aplikacji OTC, przeliczenie
następuje poprzez odpowiednie kursy krosowe, oparte na dolarze amerykańskim.
Kwotowania instrumentów OTC prezentowane są w aplikacji OTC w godzinach handlu określonych
w specyfikacji instrumentów OTC, z wyłączeniem dni, w których dostawcy płynności OTC nie wystawiają
ofert nabycia lub zbycia instrumentów OTC.
§4
Poziom Margin Call, którego osiągnięcie przez środki pienięŜne w rejestrze pienięŜnym OTC skutkuje
przekazaniem Klientowi poprzez aplikację OTC komunikatu o konieczności uzupełnienia wolnych
środków, wynosi 100% kwoty depozytu zabezpieczającego.
Poziom Stop Out, którego osiągnięcie przez środki pienięŜne w rejestrze pienięŜnym OTC skutkuje
zamykaniem pozycji otwartych przez Klienta na instrumentach OTC w ramach danego rejestru OTC,
wynosi 80% kwoty depozytu zabezpieczającego.
§5
W przypadku otwarcia przez Klienta na danym instrumencie OTC pozycji przeciwstawnej do pozycji
otwartej wcześniej na tym instrumencie OTC w ramach danego rejestru OTC, łączny depozyt
zabezpieczający obie pozycje wymagany jest w wysokości odpowiadającej wielkości tylko jednej z tych
2.
3.
pozycji. W przypadku róŜnych wielkości pozycji przeciwstawnych na danym instrumencie OTC, zasada
określona w zdaniu poprzedzającym ma zastosowanie do pozycji wyŜszej.
W przypadku zamknięcia jednej z pozycji przeciwstawnych, depozyt zabezpieczający pozycję, która
pozostaje otwarta, wymagany jest w wysokości wynikającej ze specyfikacji instrumentów OTC, określonej
na moment otwarcia tej pozycji.
W przypadku otwarcia przez Klienta na danym instrumencie OTC pozycji przeciwstawnej do więcej niŜ
jednej pozycji otwartej wcześniej na tym instrumencie OTC lub otwarcia więcej niŜ jednej pozycji
przeciwstawnej do pozycji otwartej wcześniej na tym samym instrumencie OTC, postanowienia ust. 1 i 2
stosuje się odpowiednio.
§6
Dom Maklerski przyjmuje następujące typy zleceń dotyczących instrumentów OTC:
1) MARKET – zlecenie jest realizowane po cenie obowiązującej na rynku (tzw. zlecenie rynkowe),
2) BUY/SELL LIMIT – zlecenie otwierające pozycję; jest wykonywane, gdy aktualnie obowiązująca cena
osiągnie poziom określony w zleceniu; cena w zleceniu kupna z limitem ceny musi być niŜsza od ceny
obowiązującej w chwili składania zlecenia, natomiast cena zlecenia sprzedaŜy z limitem ceny musi być
wyŜsza od ceny obowiązującej w chwili składania zlecenia; zlecenie jest wykonywane po cenie nie
gorszej niŜ wskazana przez Klienta w zleceniu,
3) BUY/SELL STOP – zlecenie otwierające pozycję; jest wykonywane, gdy aktualnie obowiązująca cena
osiągnie poziom określony w zleceniu; cena w zleceniu kupna musi być wyŜsza od ceny obowiązującej
w chwili składania zlecenia, natomiast cena w zleceniu sprzedaŜy musi być niŜsza od ceny
obowiązującej w chwili składania zlecenia,
4) STOP LOSS – zlecenie zamykające pozycję; polega na automatycznym zamknięciu pozycji w
momencie, gdy aktualnie obowiązująca cena osiągnie określony przez Klienta poziom ustanowiony w
celu ochrony określonego wyniku; cena w zleceniu kupna musi być niŜsza od ceny obowiązującej
w chwili składania zlecenia, natomiast cena w zleceniu sprzedaŜy musi być wyŜsza od ceny
obowiązującej w chwili składania zlecenia,
5) TAKE PROFIT – zlecenie zamykające pozycję; jest wykonywane automatycznie w momencie, gdy
aktualnie obowiązująca cena osiągnie określony przez Klienta poziom ustanowiony w celu realizacji
określonego wyniku; cena w zleceniu kupna musi być wyŜsza od ceny obowiązującej w chwili
składania zlecenia, natomiast cena w zleceniu sprzedaŜy musi być niŜsza od ceny obowiązującej w
chwili składania zlecenia; zlecenie jest wykonywane po cenie nie gorszej niŜ wskazana przez Klienta w
zleceniu,
6) TRAILING STOP – zwane równieŜ stopem ruchomym – zlecenie przesuwa poziom stop loss
w przypadku ruchu ceny w kierunku zgodnym z przewidywaniami Klienta; poziom stop loss zostaje
automatycznie przesunięty w celu ochrony wypracowanego wyniku; mechanizm przesuwający poziom
stop loss jest aktywny tylko przy uruchomionej aplikacji OTC Klienta,
z zastrzeŜeniem, Ŝe zlecenie TRAILING STOP nie jest przyjmowane w aplikacji mobilnej OTC.
2. W odniesieniu do zleceń wymienionych w ust. 1 pkt 2 lub 3 Klient moŜe wskazać termin waŜności zlecenia.
3. W odniesieniu do zleceń wymienionych w ust. 1 pkt 4 i 5 Klient moŜe wybrać dodatkowy warunek OCO
(One Cancels Other), pozwalający powiązać zlecenia. Powiązanie powoduje, Ŝe realizacja jednego ze zleceń
spowoduje anulowanie zlecenia powiązanego.
4. Zlecenia dotyczące instrumentów OTC mogą być realizowane częściowo, jeŜeli podaŜ lub popyt na
wszystkich poziomach płynności (ceny) danego instrumentu OTC wynikająca z ofert dostawców płynności
OTC, a w przypadku zlecenia wymienionego w ust. 1 pkt 2 i 5 – na poziomie płynności odpowiadającemu
cenie wskazanej w zleceniu Klienta, nie wystarcza na wykonanie zlecenia w całości.
1.
§7
Łączny limit otwartych pozycji na instrumentach OTC i złoŜonych, lecz niezrealizowanych (oczekujących)
zleceń, o których mowa w § 6 ust. 1 pkt 2-6, w ramach danego rejestru OTC wynosi 100.
2. Dom Maklerski nie określa dziennego limitu przyjmowanych zleceń dotyczących instrumentów OTC
składanych przez Klienta.
1.
1.
§8
Prawidłowe funkcjonowanie aplikacji OTC wymaga spełnienia następujących wymagań sprzętowych:
1) System operacyjny – Windows XP, Windows Vista, Windows 7,
2) Procesor – minimum 1 GHz,
3) RAM – minimum 1024 MB,
4) Dysk twardy – 60 MB wolnej przestrzeni,
5) internet – min 512 kbps.
2.
3.
1.
Prawidłowe funkcjonowanie aplikacji mobilnej OTC wymaga:
1) urządzenia z systemem Android w wersji 2.1 lub wyŜszej oraz połączenia z internetem lub
2) urządzenia z systemem iOS w wersji 4.0 lub wyŜszej oraz połączenia z internetem.
Dom Maklerski informuje o aktualnej wersji aplikacji OTC, dostępnej do pobrania na stronie internetowej
Domu Maklerskiego, poprzez komunikat w aplikacji OTC oraz na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
§9
Dom Maklerski podejmuje decyzję o zmianie wielkości dźwigni finansowej w drodze indywidualnej decyzji
dotyczącej Klienta w przypadku, gdy wartość środków Klienta w rejestrze pienięŜnym OTC osiąga lub
przekracza progi określone w poniŜszej tabeli:
saldo środków
od
do
do 199 999,99 zł
200 000,00 zł
349 999,99 zł
350 000,00 zł
499 999,99 zł
500 000,00 zł
999 999,99 zł
powyŜej 1 000 000,00 zł
2.
3.
4.
maksymalna
dźwignia
minimalny depozyt
od otwarcia pozycji
1,00%
1:100
1,52%
1:66
2,00%
1:50
3,03%
1:33
decyzja indywidualna
W uzasadnionych przypadkach Dom Maklerski moŜe odstąpić od zmiany wielkości dźwigni finansowej
w odniesieniu do danego Klienta pomimo osiągnięcia lub przekroczenia progów, o których mowa w ust. 1.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach Dom Maklerski moŜe podjąć decyzję o zmianie dźwigni
finansowej w drodze indywidualnej decyzji dotyczącej Klienta w innych przypadkach niŜ określone w ust.
1.
W przypadku zmiany przez Dom Maklerski wielkości dźwigni finansowej w drodze zarządzenia lub w
drodze indywidualnej decyzji dotyczącej Klienta, Klient, który w momencie zmiany dźwigni był
zalogowany do aplikacji OTC, jest zobowiązany wylogować się i zalogować ponownie. Do momentu
ponownego zalogowania informacje dotyczące wielkości wymaganego depozytu zabezpieczającego i
poziomu wolnych środków w aplikacji OTC Klienta będą wyświetlane w oparciu o poprzednio
obowiązującą wielkość dźwigni finansowej
§ 10
W przypadku złoŜenia przez Klienta dyspozycji otwarcia dodatkowego rejestru OTC, pierwszy rejestr OTC
otrzymuje numer 1, a dodatkowe rejestry otrzymują kolejno numery 2, 3, 4 i 5.
§ 11
Traci moc Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 25/2014/JM z dnia 19 lutego 2014 roku
w sprawie określenia trybu i warunków świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów OTC.
§ 12
Zarządzenie wchodzi w Ŝycie z dniem wydania.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak