cd08_zarzadzanieauditorami_12_2016

Transkrypt

Corporate Directive – zarządzanie auditorami
Corporate Directive – Auditor management
1. Wprowadzenie
Dyrektywa ta opisuje zharmonizowany proces wyboru, mianowania i bieżące monitorowanie auditorów
wykonujących oceny w imieniu DQS. Dyrektywa została ustanowiona w celu zapewnienia, spełnienia
oczekiwania DQS, jej klientów i organów akredytacyjnych. Dyrektywa opiera się na wytycznych i
wymaganiach określonych w normie ISO 19011 i ISO / IEC 17021-1, w dokumentach IAF i innych wymagań
akredytacyjnych. Określa ona ogólne kryteria DQS UL dla obszarów QMS, EMS, EMAS, OHSAS, BHP,
ISO/TS 16949 i innych. Kryteria dla innych zakresów działalności / norm mogą być opisane w dodatkowych
dokumentach.
Celem niniejszej dyrektywy jest zapewnienie, że wszyscy auditorzy pracujący w imieniu DQS spełniają
identycznych minimalne wymagania dotyczących kompetencji umożliwiających ich przydział do auditów.
Dyrektywa ta powinna być przyjęta w równym stopniu przez wszystkich członków DQS. Dodatkowe kryteria
mogą być zdefiniowane w szczególnych przypadkach w oddzielnych dokumentach, aby spełnić wymagania
lokalne lub specyficzne wymagania akredytacyjne. Dodatkowe kryteria mogą być określone w odrębnych
dokumentach określając lokalne wymagania lub specyficzne wymagania jednostek akredytacyjnych.
Wszelkie dodatkowe kryteria są niezwłocznie przekazywane do Manager of Corporate Management System
of DQS Holding GmbH.
Tekst umieszczony w ramkach odnosi się wyłącznie do działań realizowanych przez DQS Polska sp z o.o.
2. Obowiązki i uprawnienia
Manager of Corporate Management System of DQS Holding GmbH jest właścicielem tego procesu i tego
dokumentu. W każdej spółce DQS, właścicielem tego dokumentu jest właściciel tego procesu jest właściciel
procesu Auditoren Management S3.
Odpowiada on za realizację działań w zakresie procesu zarządzania auditorami, który jest spójny z polityką
DQS i identyczny w całym DQS.
Każda akredytowana spółka DQS ma prawo i obowiązek powoływania auditorów w zakres posiadanych
akredytacji, powinna stosować się do wymogów określonych w niniejszej dyrektywie. Top Management
akredytowanej spółki zatwierdza nominacje i podpisuje odpowiednie nominację. Wszystkie istotne dane i
zapisy (patrz rozdział 12) są dodane do korporacyjnej bazy danych auditorów. W przypadkach, w których
stosowane jest lokalny system IT, musi być pewność, że odpowiednie dane i rekordy są okresowo
przekazywane do bazy danych. Po włączone do bazy danych, powołany auditor może być uczestniczyć w
auditach wszystkie spółki DQS dla zatwierdzonych programów, obszarów biznesowych i akredytacji.
Manager of International Auditor Management of DQS Holding, na życzenie, może rozszerzać nominacje
przyznane przez inne jednostki akredytujące / rejestrujące dla powołania DQS GmbH (DAkkS i IATF), DQS
Inc (ANAB). Każda osoba odpowiedzialna w spółce DQS jest odpowiedzialna za cały proces powoływania
auditorów, selekcję, przeprowadzenie wstępnej rozmowy, przygotowanie i przesłanie wymaganych danych i
dowodów do bazy auditów.
DQS Holding GmbH podejmuje decyzję o nominowaniu auditorów w zakresie akredytacji/autoryzacji DAkkS ,
ANAB i / lub IATF, dla akredytacji PCA i w zakresie autoryzacji dla wyrobów medycznych, przez Ministra do
Spraw Zdrowia za proces ten odpowiada DQS Polska.
Menedżer “International Auditor Competence”, może powołać auditorów w imieniu DQS GmbH i UL DQS
Inc oraz, na żądanie, może przedłużyć ważność nominacji przyznawanych przez innych akredytowanych
biur DQS do akredytacji / zezwoleń na DQS GmbH ( DAkkS i IATF) oraz DQS Inc (ANAB).
W ten sposób, sprawuje on funkcje krytyczne w imieniu i pod kontrolą akredytowanego biura (DQS GmbH i /
lub DQS Inc) i musi przestrzegać wszelkich zasad akredytacji w uzupełnieniu do wymagań, określonych w
niniejszej dyrektywie. Wszystkie powiązane dane i zapisy powinny być przesłane do korporacyjnej bazy
danych.
Ilekroć są zmiany w statusie powołanych auditorów DQS GmbH lub DQS Inc. Zarząd spółki jest informowany
o tych zmianach. Autoryzacja w zakresie powoływania auditorów może być również przyznana osobie
odpowiedzialnej za ten proces w konkretnej akredytowanej spółce DQS objętej akredytacją.
Menadżerzy produktów i programów mogą wspierać proces nominowania auditorów. Lokalni menadżerzy
odpowiedzialni za ten proces nadzorują programy szkoleń, rozwój auditorów, statusy auditorów i kandydatów
CD08_ZarzadzanieAuditorami 20-07-2015)
Wydanie 12/2016
strona 1 / 19
na auditorów. Kandydaci na auditorów mogą być powoływania ze statusem ekspertów w zakresie obszarów
technicznych. Status eksperta może być przyznawany niezależnie od statusu auditora.
Kandydaci z konkretnym doskonałej wiedzy technicznej mogą być zarejestrowani jako eksperci i mogą być
przypisani DQS. Status eksperta może być przyznawany niezależnie od nominacji na auditora.
Upoważnień do działania w imieniu jednej lub więcej akredytowanych spółek grupy mogą być również
przyznane innym menadżerom DQS po zatwierdzeniu.
Menadżer Produktu lub programu jest uprawniony w DQS Holding może wspierać proces wyboru auditora.
Mogą one dostarczyć analizy popytu i rynku związane sektorowych i może pomóc ocenić dokumenty .
Nadzorują oni sektory (np. ISO / TS 16949 witness audity) szkolenia i mogą zainicjować proces obniżania,
zawieszenia lub anulowania powołania.
Eksperci, którzy nie będą przypisane do regularnych auditów nie muszą być rejestrowani w korporacyjnej
bazie danych.
Biura lokalne z weryfikatorami mogą przypisać ekspertów w celu uzupełnienia zespołu auditu bez uprzedniej
zgody akredytowanego biura lub Zarządzania Międzynarodowego Auditora Kompetencji. Biura lokalne z
weryfikatorami mają prawo przypisać ekspertów do uzupełnienia zespołu auditu bez uprzedniej zgody
akredytowanego biura lub Zarządzania Międzynarodowego Auditora Kompetencji. Ewidencja szczególnych
kompetencji technicznych i umowy o ich alokacji (praw i obowiązków, poufność ...) prowadzona jest na
miejscu i musi być udostępniana na żądanie.
3. Aplikacja Auditora
Proces rozpoczyna się od złożenia wniosku (CV) i przeglądu spełnienia podstawowych wymagań przez
kandydata. W przypadku pozytywnego wyniku, kandydat otrzymuje formularze aplikacyjne CF60 Auditor
Personnel File do wypełnienia. Wypełnione formularze oraz dowody kandydat przesyła do DQS (do biura,
które go powołuje). Menadżer odpowiedzialny za powołanie auditorów dokonuje oceny kompletności i
zawartości aplikacji. W przypadku braków w dokumentacji kandydat jest proszony o uzupełnienie. Jeżeli
aplikacja nie spełnia wymagań DQS jest ona zwracana do kandydat. W przypadku pozytywnej oceny
wnioskuje od (jeżeli jest to konieczne) do DQS o powołanie auditora z podaniem programów i branż do
których ma być powołany. Ocena aplikacja obejmuje:
Wymagania ogólne:
•
•
wykształcenie zawodowe;
wykształcenie wyższe, dyplom mistrzowski lub jego odpowiednik zakończonym egzaminem lub
równoważne.
doświadczenie zawodowe: co najmniej pięć lat doświadczenia zawodowego, w tym w zakresie
zarządzania, personelu lub odpowiedzialność za projekt, w tym dwa lata w zakresie systemu
zarządzania (QMS, EMS, EMAS, OHSAS/BHP, EnMS).
•
szkolenie auditorskie zgodnie z normą ISO 19011 i / lub ISO/IEC 17021-1 / ISO/IEC 17021-2 /
ISO/IEC 17021-3 minimum 40 godzin dla pierwszego programu, 24 godzin dla dalszych programów).
Inne szkolenia mogą być uznane w wyjątkowych i uzasadnionych przypadkach, pod warunkiem, że
szkolenie składa się co najmniej 40 godzin (lub 24 godzin dla dalszych programów) i zakończyły sie
egzaminem.
•
cztery kompletne audity co najmniej 20 osobodni auditu (z czego 11 na miejscu), pod nadzorem i
kierownictwem auditora wiodącego w ciągu ostatnich 5 lat. Audity strony pierwszej i drugie można
uznane, ale wymagane jest co najmniej jeden kompletny audit strony trzeciej, obowiązuje formularz
CF65 Audit experience sheet. Dla zakresu drugiego lub trzeciego (np. rozszerzenie z QMS do EMS),
wymagane jest 15 osobodni auditowych doświadczenia (w tym 8 godzin na miejscu). Doświadczenie
auditorskie może być nabywane przez auditora w trakcie procesu powoływania.
Dodatkowe wymagania dla auditorów ISO/TS 16949:
·
powołanie na auditora ISO 9001;
·
prowadzenie co najmniej sześć auditów ISO 9001 strony trzeciej i co najmniej trzech, jako auditor
wiodący w branżach produkcyjnych (auditowanie w firmach produkcyjnych motoryzacyjnych
produkujących na pierwsza lub druga linię);
·
wiedza z zakresu narzędzi systemowych stosowanych w motoryzacji (np. FMEA, SPC, MSA);
·
sześć lata doświadczenia praktycznego, (z czego dwa lata w zakresie zapewnienia jakości) w ciągu
ostatnich 10 lat w organizacji która miała wdrożone wymagania ISO/TS 16949.
Wydanie 12/2016
strona 2 / 19
Każdy kandydat musi wypełnić formularz wniosku oraz dostarczyć odpowiednie dowody, które są składane
do (VDA-QMC) do zatwierdzenia i dopuszczenia auditora przez IATF do procesu kwalifikacji), działania te są
podejmowane wyłącznie za pośrednictwem menedżer produktu automotive.
Auditorzy certyfikacyjni posiadający ważny certyfikat wydany przez akredytowana jednostkę certyfikująca
personel mogą zostać powołani jako auditorzy. Certyfikat może być uznany, jako dowód spełnienia ww.
wymienionych podstawowych wymagań.
Kandydaci, którzy zostaną uznani jako odpowiedni zostaną zaproszeni na rozmowę kwalifikacyjną, w celu
sprawdzenia wstępnie wymaganego wykształcenia, doświadczenia, szkoleń i umiejętności na odpowiednim
poziomie. Rozmowa kwalifikacyjna będzie prowadzona przez osobę odpowiedzialną za powoływanie
auditorów w danym biurze DQS, jeśli to konieczne, w rozmowie może uczestniczyć menadżer produktu lub
programu. Ocena kandydata zostanie udokumentowana. Ocena kandydata na auditora może być
prowadzona dla innego członka DQS.
Podczas rozmowy zostaną zweryfikowane następujące kompetencje i kryteria kwalifikacji / umiejętności:
·
wykształcenie zawodowe:
- Jak wyżej
·
doświadczenie zawodowe:
- Jak wyżej
·
interpersonalne cechy charakteru:
kompetencje społeczne, umiejętności przywódcze, empatia i umiejętność osiągania celu auditu
·
kompetencje techniczne:
rozwój osobisty i ciągłe szkolenia w poszczególnych dziedzinach wiedzy należy przedstawić
dowody, a także wiedza w obowiązujących normach lub specyfikacjach, jak i jego realizacji.
·
wytrwałość, poczucie odpowiedzialności, zaangażowanie;
ponadprzeciętne determinacja i zaangażowanie w działania w obszarze systemów zarządzania
muszą uzasadnić te cechy osobowe
·
obiektywizm, bezstronność:
cechy charakteru auditora i zawód muszą być odpowiednie dla zapewnienia obiektywizmu i
bezstronności w procesie oceny. Doradztwo i audit muszą zostać odseparowane od siebie wyraźnie
i jednoznacznie
·
wizerunek, prezentacja i prowadzenie rozmów:
siła przekonywania i wyraźna orientacja na klienta w odniesieniu do jakości kompetencji i, musi być
oczywista. Zachowanie auditora i wygląd muszą promować wizerunek DQS.
·
popyt:
z wewnętrznego punktu widzenia, musi istnieć zapotrzebowanie na konkretne zasoby auditorskie w
określanych normach i obszarach technicznych/branżach.
4. Pierwsze powołanie jako obserwator / kandydat na auditora
Decyzja o nominacji zależy od pozytywnej oceny kompetencji kandydata podczas przeprowadzanej
rozmowy kwalifikacyjnej. Pierwsze powołanie kandydata to obserwator. Obserwator może uczestniczyć w
audicie w towarzystwie doświadczonego auditora wiodącego. Zwykle jest to jeden audit obserwacyjny w
zakresie wymagań normy, do których aplikuje kandydat na auditora. Podczas tego auditu auditor wiodący
ocenia umiejętności auditorskie pod kontrolą auditora wiodącego, który odpowiada za przebieg auditu.
Ocena jest udokumentowana na formularzu oceny.
W przypadku, gdy kandydat nie otrzyma pozytywnej oceny istnieje możliwość dalszych obserwacji. Decyzję
w tym zakresie podejmuje krajowy menadżer odpowiedzialny za powoływanie auditorów.
Po pozytywnej ocenie kandydat/obserwator może być nominowany na auditora. Zarząd akredytowanej
jednostki zdecyduje w sprawie powołania na podstawie rekomendacji, na podstawie przygotowanej
dokumentacji i dowodów. Zalecenie i decyzji dot. nominacji będą rejestrowane na formularzu “Auditor
Appointment Form”, określając zakres powołania.
Przed powołaniem kandydata na auditora musi on podpisać umowę (jako auditor/co-auditor) zawierającą
prawa i obowiązki auditora lub jeżeli dotyczy umowę o pracę (pełny etat jako auditor). Umowy z auditorami
są podpisywane na okres 3 lat oraz po tym czasie odnawiane, po przez wydany certyfikat auditora na
określony okres czasu (3 lata).
Wydanie 12/2016
strona 3 / 19
Normalnie, wszyscy auditorzy są klasyfikowani początkowo ze stanu " auditora" („co-auditora”). W
wyjątkowych przypadkach, gdy posiadają doświadczenie jako auditor strony 3-ej , doświadczenie to może
być uznane i kandydat może być nominowany od razu jako auditor wiodący, przy czym udział w szkoleniu
dla nowych auditorów jest obowiązkowy.
Tylko dla auditorów ISO/TS 16949:
Proces kwalifikacji dla auditorów ISO/TS 16949 jest podzielony na dwa etapy: wstępnego zatwierdzenia i
rekwalifikowania. Po wstępnym zatwierdzeniu auditora, może on przeprowadzić audity w imieniu DQS. W
ciągu 6 miesięcy musi być on oceniony w trakcie witnessauditu przez wewnętrznego witnessauditora DQS.
Certyfikat IATF auditora jest ważny 2 lata i w tym czasie musi przejść rekwalifikację.
5. Zmiana statusu
5.1
Zmiana
Zmiana statusu “auditora” jest możliwe gdy:
·
·
Auditor przebył szkolenie PAL (dla auditorów wiodących)
Uczestniczył w co najmniej 3 auditach (15 dni z czego 8 dni na miejscu) pod kierunkiem auditora
wiodącego. Wymagana jest co najmniej jedna pozytywna formalna ocena przez auditora
wiodącego.
Gdy auditor uzyska status „auditora wiodącego" na jeden z trzech programów (QMS, EMS, OHSAS/BHP),
status ten odnosi się także do innych programów, tak długo, jak auditor będzie uprawniony do auditowania w
innych programach.
Powołanie na „auditora wiodącego” dla ISO/TS 16949 jest możliwe, gdy auditor uzyska pozytywną ocenę
podczas wewnętrznego witnessauditu w którym auditor jest obserwowany w roli auditora wiodącego.
Powołanie jest możliwe po pozytywnej ocenie DQS GmbH Product Manager.
Uaktualnienie do stanu "audytora wiodącego" dla ISO/TS 16949 audytorów jest możliwe tylko po
przeprowadzeniem audytu wewnętrznego świadka jako ko rewidenta w roli audytora wiodącego z wynikiem
pozytywnym. Modernizacja jest możliwa dopiero po pozytywnej decyzji z DQS GmbH Product Manager.
Osoba rewidenta kwalifikacji tylko nie jest uprawniony do prowadzenia audytu nadzoru.
5.2
Degradacja (obniżenie statusu)
Status auditorów może być obniżony w następujących przypadkach gdy:
· cele związane z procesem powoływania auditora nie zostały osiągnięte
· oczekiwania nie zostały spełnione (patrz : kryteria wyboru)
· zdefiniowane procesy / procedury nie były przestrzegane
· klienci kierowali uzasadnione skargi
· auditor nie uczestniczył w obowiązkowych szkoleniach
· treść szkoleń nie została wykorzystana przez auditora w tracie auditów
· uzyskał negatywną ocenę podczas wewnętrznych witnessauditów
· uzyskał negatywną ocenę podczas zewnętrznych witnessauditów
· uzyskał negatywne oceny w zakresie procesu weryfikacji (technical review)
Osoba odpowiedzialna za zarządzanie auditorami ocenia okoliczności. Auditor, którego dotyczy sprawa jest
informowany o naruszeniu. W zależności od powagi naruszenia auditora, naruszenie zostanie formalnie
zarejestrowane, jego status pozostaje bez zmian jednak uzyskuje on w bazie auditorów poziom alarmowy.
Poziom ten może prowadzić do zmiany statusu.
W przypadku powtórzenia lub dalszych naruszeń, osoba odpowiedzialna za powoływanie auditorów obniża
status auditora. Auditor zostanie powiadomiony na piśmie o zmianie statusu.
5.3
Zawieszenie lub odwołania powołania auditora
Aby odwołać powołanie auditora musi wystąpić co najmniej jeden powód:
Wydanie 12/2016
strona 4 / 19
·
·
·
·
·
powtarzające się wykroczenia po obniżeniu statusu auditora
brak zrozumienia naruszenia, a także odmowę wdrożenia działań naprawczych
prowadzenie przez auditora działań na szkodę DQS
naruszenie warunków umowy przez auditora
brak lub małe możliwości powołania auditora do prowadzenia auditów w odpowiednich standardach /
obszarach technicznych/branżach
Każdy menedżer odpowiedzialny za powoływanie auditorów ma prawo do wszczęcia procesu obniżenia,
zawieszenia lub odwołania auditora. Produkt manager automotive ma także prawo do wszczęcia tego
procesu.
W przypadku powtórzenia lub dalszych naruszeń, osoba odpowiedzialna za powoływanie auditorów w
akredytowanej spółce decyduje o zawieszeniu. Auditor zostanie powiadomiony na piśmie o zmianie statusu.
W przypadku powtarzających się problemów z auditorem, menadżer krajowy może wszcząć proces
zawieszenia lub odwołania auditora.
5.4
Identyfikacja kodów w bazie auditorów
Każdy auditor jest identyfikowany w bazie DQS według następujących kategorii:
Dostępność auditora:
Active:
Dostępny / może być powoływany do auditów.
Inactive:
Niedostępny dla konkretnego programu / standardowej
Passive:
Niedostępny / nie może być powoływany do auditów
Kolory:
Zielony:
Żółty:
Auditor posiada ważne powołanie, może auditować bez ograniczeń.
Auditor posiada ważne powołanie, z drobnymi naruszeniami lub pewne ograniczenia;
ograniczenia powinny być udokumentowane.
Czerwony:
Auditor nie może być powołany do auditowania bez zgodny krajowego menadżera
odpowiedzialnego za powołania.
Niebiski (optional): Auditor ma status preferowany, co oznacza że jest auditorem pierwszego wyboru, jeżeli
jest dostępny.
6. Utrzymanie powołań auditorów
W celu utrzymania ważności powołania w okresie 3 lat poniższe wymagania muszą zostać spełnione:
·
Auditor powinien wykonać co najmniej po 2 audity w okresie powołania (3 lata) w zakresie kompetencji
do których został powołany (QMS, EMS, EMAS, OHSAS/BHP, EnMS)
·
Udział w co najmniej jednej wymianie doświadczeń / szkoleniu w każdym okresie 12 miesięcy +/- 3
miesiące). Wymiana doświadczeń z innych CB może być uznana, ale auditor musi niezależnie od tego
przynajmniej raz wziąć udział w szkoleniu DQS. Dla EMS, OHSAS/BHP i EnMS roczne szkolenie
obowiązkowe musi obejmować wymianę doświadczeń, a także wymagań prawnych i innych w celu
zapewnienia kompetencji auditora (szkolenia przypominające). EnMS obowiązkowe szkolenie auditorów
nie jest wymagane w przypadku EnMS w akredytacji ANAB. Niespełnienie tego warunku spowoduje
zmianę statusu auditora na nieaktywnego w firmowej bazie danych (CDB). Dla EMAS, w Polsce,
weryfikatorzy EMAS i auditorzy w tym zakresie muszą uczestniczyć w szkoleniach organizowanych
przez DQS Polska.
· Uznanie szkolenia jest uwarunkowane:
o osobistym udziałem w szkoleniu
o jeżeli w szkoleniu są przewidziane ćwiczenia, aktywny udział w ćwiczeniach
o udział w teście sprawdzającym skuteczność szkolenia.
Co najmniej jeden audit monitorowany lub pozytywna wzajemna ocena (CF82) w okresie powołania (3 lata)
dla każdego programu / standard (patrz 10.2).
Co najmniej jedna ocena klienta (CF81) w okresie powołania (3 lata)
Wydanie 12/2016
strona 5 / 19
Auditor odpowiedzialny jest do przeprowadzenie w ciągu 12 miesięcy minimum jeden audit ISO/TS 16949 na
kwartał i co najmniej dziesięć osobodni auditu w roku. Lokalny menadżer auditorów jest odpowiedzialny za
monitorowanie, spełnienia minimalnego wymagań. Jeśli nie zostaną spełnione wymagania, audytor jest
zobowiązany do dostarczenia odpowiednich zapisy potwierdzających spełnianie minimum wymagań z innym
CB. Jeśli minimalna nie zostanie spełnione w ciągu kwartału, lokalny menadżer zarządzający jest
powiadomić Global Product Manager - IATF Automotive. Odstąpienie jest możliwe tylko dla auditora
poważnie chorego lub jest spowodowane przez klęskę naturalną. Niespełnienie tego warunku spowoduje
cofnięcia powołania auditora i zostanie zamieniony status auditora w bazie IATF na nieaktywny. Menadżer
zarządzający auditorami zmieni status auditora w bazie DQS ISO/TS 16949 na "nieaktywne".
7. Odnowienie powołania
Około 3 miesiące przed upływem ważności powołania, osoba odpowiedzialna za powoływania auditorów w
każdej regionalnej spółce dokonuje oceny działalności auditora w trakcie poprzedniego okresu powołania w
celu ustalenia, czy warunki wstępne dla odnowienia powołania są spełnione.
Minimalne kryteria do powołania:
·
·
·
·
·
spełnienie kryteriów dla utrzymania powołania (patrz 6), w tym obowiązkowego szkolenia;
pozytywne oceny klientów;
brak uzasadnionych skarg klientów;
brak negatywnych uzasadnionych ocen auditora przez auditora;
brak otwartych niezgodności ujawnionych w trakcie auditów wewnętrznych i zewnętrznych lub w tracie
weryfikacji;
· stosowanie się do zasad DQS; przestrzeganie Dyrektywy Korporacyjnej „Kodeks Etyczny".
Przegląd będzie zapisany przez biura w formie CF63 "Audytora Powołanie Odnowy". Ponadto wymagane
dokumenty muszą być przesłane jako aplikacji "przedłużenie powołania" w firmowej bazie danych i musi
zawierać dokumenty dla wszystkich odpowiednich norm. W przypadku pozytywnego wyniku odnowienia
może być zalecana na kolejny okres 3 lat. Wydawane jest jedno odnowienie powołania. Odpowiedzialny
menedżer decydują o odnowienie i przedłużenia lub wycofaniu powołania. W przypadku negatywnego
wyniku auditor będzie ustawiony ze statusem paasiv dla określonego standardu, w przypadku rozwiązania
umowy z auditorem będzie ustawiony jako passiv.
8. Wymagania dotyczące kwalifikacji w obszarach technicznych
Wszyscy audytorzy są wstępnie zaklasyfikowani i dopuszczeni/kwalifikowani do auditowania w konkretnych
obszarach technicznych (zazwyczaj identycznymi z zakresami IAF/EA) związanych z obszarem
technicznym/branżą (QMS) lub klasą ryzyka (EMS, EMAS i OHSAS/BHP) na podstawie obecnie
obowiązujących zasad akredytacyjnych i dowodach przedstawionych przez auditora. Odpowiedzialność za
udzielenie autoryzacji jest identyczne z kompetencji zgodnie z opisem w rozdziale 2. Różne obszary
techniczne i klasy ryzyka zostały zdefiniowane zgodnie z załącznikiem A.
Jedna działalność zawodowa / doświadczenie może być klasyfikowana do więcej niż jednego obszaru
technicznego, w zależności od funkcji auditora, zakresu działalności organizacji związanego z technologią ,
procesami i procedurami w określonej dziedzinie biznesu (-ów) i wykształceniem auditora. Kompetencji
auditora dla każdego obszaru technicznego dla każdej normy są rejestrowane w formularzu kompetencji
auditor CF62.
Następujące wymagania muszą być spełnione w celu uzyskania powołania na auditowanie (bez udziału
innego auditora) w konkretnych obszarach technicznych:
Wszyscy auditorzy są wstępnie zaklasyfikowani i dopuszczeni/kwalifikowani do auditowania w określonych
obszarach technicznych (zazwyczaj identycznymi z zakresami IAF/EA) związanych z obszarem
technicznym/branżą (QMS) lub klasą ryzyka (EMS, EMAS i OHSAS/BHP), na podstawie aktualnie
obowiązującej akredytacji. Zasady i dowody dostarczone przez auditora.
Kompetencje sa udzilene zgodnie z rozdziałem 2. Obszary techniczne i klasy ryzyka są zdefiniowane
zgodnie z załącznikiem A. Jedna działalność zawodowa / doświadczenie może prowadzić do więcej niż
jednej dziedziny technicznej, w zależności od funkcji auditora w organizacji i na jego powiązanej know-how
Wydanie 12/2016
strona 6 / 19
technologii, procesów i procedur w odniesieniu do danego obszaru technicznego i jego wykształacenia.
Kompetencja w dziedzinach technicznych dla każdego standardu są rejestrowane w formularzu CF62.
Powiązania lub wiele zakresów przemysłu, obszarów technicznych mogą być łączone / zapisywane w
formularzu CF62 jeżeli wykształcenie i doświadczenie zawodowe jest podobne.
Auditorzy są zatwierdzani w ramach zakresów przemysłu, takich jak IAF, EAC i / lub SIC klasyfikacji.
Auditorzy mogą być dopuszczone do równoważnym zakresie w ramach innego klasyfikacji przemysłu
poprzez weryfikację dowodów kompetencji i udokumentowania równoważności. Nie jest wymagane nowy
CF62. Poniższe wymagania muszą być spełnione dla zatwierdzenia oceny (bez innego właściwego auditora)
w danej dziedzinie technicznej.
9.1 QMS
9.1.1 QMS w zakresie akredytacji DAkkS, PCA
Obszary techniczne QMS są klasyfikowane w 12 grupach biznesowych (patrz załącznik A), z czego 7 grup
uznano za krytyczne. Kwalifikowanie auditorów do auditowania w poszczególnych obszarach technicznych
jest uzależnione od wykształcenia, doświadczenia zawodowego, doświadczenia auditorskiego auditora (dla
auditów bez udziału innego kompetentnego auditora):
a)
minimalne wymagania dotyczące kwalifikacji technicznych dla pierwszego obszaru kompetencji
technicznych (wymagania podstawowe):
·
doświadczenie zawodowe (pełny etat lub kombinowane), dwa lata (w obszarze systemu
zarządzania)
i
·
wykształcenie zawodowe (akademickie lub techniczne): pełnowymiarowe studia wyższe z dyplomem
wyższej uczelni lub szkoły wyższe handlowe, dyplom mistrza lub jego odpowiednik, związane z
danym obszarem technicznym.
b) minimalne wymagania dotyczące kwalifikacji technicznych w pokrewnym obszarze technicznym (w
ramach tej samej grupie biznesowej - branży):
·
uczestnictwo w co najmniej dziesięciu auditach w pokrewnym obszarze technicznym
lub
·
jeden rok praktycznego doświadczenia w rozwoju, produkcji i / lub testach produktów lub obiektów
produkcyjnych w pokrewnym obszarze technicznym lub jako zewnętrzny konsultant w tych
dziedzinach. Auditor musi mieć wiedzę z procesów (np. produktów, usług, itp) w przemyśle,
zasobach, obowiązujących standardów, typowych praktyk i wyposażenia
i
·
sprawdzone kompetencje poprzez przeprowadzenie rozmowy lub pozytywny wynik auditu
monitorującego przeprowadzonego przez właściciela procesu / programu lub przez powołanego
auditora wiodącego w danym obszarze technicznym.
c) minimalne wymagania dotyczące kwalifikacji technicznych w obszarze nietechnicznym nie
należących do tej samej grupy biznesowej:
·
szkolenie uzupełniające, wykształcenie lub przyuczenie i 2 letnie doświadczenie zawodowe w tym
obszarze technicznym, w połączeniu z co najmniej 5 auditami w tym obszarze technicznym grupy
biznesowej.
lub
·
dodatkowe wykształcenie zawodowe z oficjalnie uznanymi kwalifikacjami i co najmniej 1 (jeden) rok
doświadczenia zawodowego i 2 audity w danym obszarze technicznym grupy biznesowej.
d) krytyczne obszary biznesowe/obszarze technicznym:
·
podstawowe kompetencje techniczne zgodnie z pkt. a), dla każdego obszaru technicznego.
Wydanie 12/2016
strona 7 / 19
9.2 EMS:
Obszary techniczne dla EMS zostały zdefiniowane w 5 różnych klasach ryzyka (od 1 - najwyższa, do 5 najniższa; patrz załącznik A). Powołanie auditorów zależy od wykształcenia i doświadczenia zawodowego
auditora w konkretnym obszarze technicznym (samodzielnie). W zależności od wykształcenia zawodowego
lub doświadczenia auditorskiego. W celu zapewnienia spełnienia wymogów dotyczących kompetencji
zawodowych zgodnie z normą ISO / IEC 17021 i ISO / IEC TS 17021-2, każdy auditor musi wypełnić CF66
Checklista kompetencji w poszczególnych obszarach technicznych EMS z dla najwyższej klasy ryzyka, o
którą się ubiega.
Rozszerzenie o dodatkowych obszary techniczne jest zawsze możliwe, jeśli auditor został już dopuszczony
do obszaru technicznego w tej samej lub wyższej klasie ryzyka.
Auditorzy są powoływani w DQS na 3 poziomach edukacyjnych:
Poziom 1: Auditor z wyższym wykształceniem uniwersyteckim o kierunku środowiskowym, technologii
środowiskowych (np. inżynieria środowiska, ochrona środowiska, technologia ochrony środowiska itd.):
Klasa
ryzyka:
Wymaganie(a)
obszaru:
dla
(1)
pierwszego
Wymaganie(a)
dla
dalszych
obszarów
technicznych w tej samej klasie ryzyka:
1
4 lata doświadczenia zawodowego
2
1 rok doświadczenia zawodowego
3 EMS audity i 1 rozmowa z auditorem lub audit
monitorowany
3
1 rok doświadczenia zawodowego
3 EMS audity
4
Nie ma dodatkowych wymagań
5
Poziom 2: Auditor z innym wykształceniem technicznym lub studia wyższe uniwersyteckie:
Klasa
ryzyka
Wymaganie(a)
obszaru:
dla
(1)
pierwszego
Wymaganie(a)
dla
dalszych
obszarów
1
2
2 lata doświadczenia zawodowego i
wykształcenie zawodowe związane z
obszarem technicznym.
1 rok doświadczenia zawodowego i 1 rozmowa lub
audit monitorowany lub alternatywnie: 10 EMS
auditów i 1 rozmowa lub audit monitorowany.
3
1 rok doświadczenia zawodowego i
dodatkowe szkolenie lub zapoznanie się
przyuczenie.
5 EMS i 1 rozmowa lub audit monitorowany
4
5
Poziom 3: Auditor z innym wykształceniem nietechnicznym:
Klasa
ryzyka
Wymaganie(a)
obszaru:
1
Nie może być powołany
2
dla
(1)
pierwszego
Wymaganie(a)
dla
dalszych
obszarów
Wydanie 12/2016
strona 8 / 19
3
2 lata doświadczenia zawodowego i
wykształcenie zawodowe w tym
obszarze technicznym
1 rok doświadczenia zawodowego i 1 rozmowa lub
audit monitorowany lub alternatywnie: 10 EMS
auditów i 1 rozmowa lub audit monitorowany.
4
1 rok doświadczenia zawodowego i
wykształcenie zawodowe w tym
obszarze technicznym.
5 EMS auditów i 1 rozmowa lub audit
monitorowany.
5
Auditor jest powoływany na podstawie przedłożonych dowodów kompetencji do konkretnego obszaru
technicznego/branży. Powołanie można rozszerzyć na podstawie doświadczenia auditorskiego zgodnie z
tabelami powyżej w danej klasie ryzyka, w której uzyskał kompetencje oraz w klasie ryzyka niższej oraz do
obszarów technicznych/branż w niższych klasach ryzyka np. do klasy ryzyka 5.
9.3 OHSAS
Obszary techniczne OHSAS/BHP są klasyfikowane w czterech różnych klas ryzyka (ograniczone, niskie,
średnie i wysokie). W zależności od klasy ryzyka obszar mniej lub bardziej technicznych wymaga
wykształcenia zawodowego, doświadczenia zawodowego lub doświadczenie auditu. Powołanie do badania
obszarów technicznych w klasach ryzyka "niskie" i "ograniczonych" może być przyznane auditorom
OHSAS/BHP spełniających podstawowe wymogi dla auditorów OHSAS/BHP (patrz rozdział 3). Dla klas
ryzyka "wysokie" i "średnie" wymagane są dodatkowe kryteria kompetencyjne muszą być spełnione:
Klasa
ryzyka
Wymaganie(a) dla (1) pierwszego obszaru:
Wysokie
Doświadczenie zawodowe (pełny etat) po cztery
lata w danym obszarze technicznym (w
obszarze zarządzania jakością) + 1 rozmowa lub
audit monitorowany,
Średnie
Doświadczenie zawodowe (pełny etat) po dwa
lata w danym obszarze technicznym (w
obszarze zarządzania jakością)
Wymaganie(a) dla dalszych obszarów
technicznych
w
ramach
grupy
biznesowej - branży:
1 rok doświadczenia zawodowego lub 5
auditów OHSAS/BHP.
Auditor jest powoływany na podstawie przedłożonych dowodów kompetencji do konkretnego obszaru
technicznego/branży oraz do wszystkich innych w tej klasie ryzyka oraz niższych klas ryzyka.
9.4 EnMS (ISO 50001)
9.4.1 Competence requirements according to ISO 50003
As a rule new applicants for EnMS will be appointed according to the auditor competence
requirements described in the standard ISO 50003
There are 8 technical areas (see Annex A4). It depends on the auditor´s education, professional
experience and audit experience for which technical areas he will be authorized to audit (without
another competent auditor):
Minimum requirements regarding technical competence for a technical area:
·
Professional experience (full time) of at least two years in this technical area (relevant
activities related to energy management).
·
Professional education related to this technical area.
·
The applicant has to complete and sign the form “Expertise Requirements ISO 50001”
9.4.2 Exceptions during transition period
In a transition period, the latest until October 2016, following alternatives can be applied for new
applicants exceptionally:
Wydanie 12/2016
strona 9 / 19
Alternative a) Application for EnMS based on requirements of DAkkS rules
Technical areas for ISO 50001 are classified in 2 sectors. Each sector includes several EA
scopes:
Sector A: Technical areas EA 1 - 28 + 29.2
Sector B: Technical areas EA 29.1, 30 - 39
It depends on the auditor’s education, professional experience and auditing experience for
which sector he will be authorized to audit (without another competent auditor). The applicant
has to complete and sign the form “Expertise Requirements ISO 50001”.
Alternative b) Auditor is already approved lead auditor EMS
The candidate has to complete and sign the form “Expertise Requirements ISO 50001 and will
be approved for the same technical areas as for EMS.
Each auditor will be approved as auditor (co auditor) after a participation in a training ISO 50001
and upgraded to lead auditor after a successful Witness audit under supervision and guidance
of an EnMS Lead auditor. In case an office has no EnMS auditor and the candidate will be the
first EnMS auditor of the office, this candidate will be approved as Master Lead auditor without
the prescribed Witness audit.
9.4.3 Revalidation of already appointed auditors
Until October 2017 the competence of all already appointed ISO 50001 auditors will be
reviewed according to the competence requirements specified in ISO 50003.
An action plan for adapting the competence of the already appointed EnMS auditors to the
requirements of the standard ISO 50003 will be developed.
10.
Monitoring i ewaluacja kompetencji auditorów
Stosujemy kilka metod oceny kompetencji auditorów:
10.1
Ocena przez klienta
Po realizacji usług, każdy klient otrzymuje arkusz oceny, zapytania o jego doświadczenia z auditorów.
Menadżer ds. zarządzania auditorami zbiera te oceny CF81 oddzielnie dla każdego auditora i przesyła
oceny, czy szczegółowe zestawienie tabelaryczne w ramach aplikacji i / lub w korporacyjnej bazie danych w
"kompetencji". Każdy auditor otrzymuje indywidualną analizę jego lub jej ocenie, w stosunku do ustalonego
celu. W przypadku negatywnych ocen, a gdy nie ma dowodów na poprawę w okresie powołania, stan ten
jest uwzględniany w odnowieniu powołania. Konsekwencją może być obniżenie oceny auditora, zmiana
statusu, ograniczony okres powołanie lub rozwiązanie umowy. Lokalny Zarząd jest odpowiedzialny za
bieżącą ocenę wszystkich ocen w ciągu roku i musi zainicjować działania naprawcze w razie potrzeby.
W przypadku negatywnej oceny klienta ISO / TS 16949 (poniżej 3 w skali ocen od 1 do 5) menedżer
produktu automotive niezwłocznie musi być poinformowany.
Roczne zestawienie tabelaryczne ocen są utrzymywane jako zapisy i stają się częścią akt osobowych
auditora.
10.2
Stałe monitorowanie za pośrednictwem wzajemnej oceny auditorów
W celu zapewnienia, że jakość świadczonych usług przez auditorów podczas auditów na miejscu jest
zgodna z dyrektywami DQS, wszyscy auditorzy są zobowiązani do oceniania kompetencji wszystkich
auditorów biorących udział w danym audicie. Do tego celu stosuje się odpowiedni formularz oceny.
Wydanie 12/2016
strona 10 / 19
10.3
Specjalny program monitorowania
Lokalni menadżerowie powinni zapewnić, aby auditorzy byli oceniani przez innych auditorów, co najmniej raz
w okresie powołania (CF82). Gdy, w wyjątkowych przypadkach, auditorzy nie zostali ocenieni przez innego
auditora (np. gdy auditor audituje samodzielnie w małych lub w bardzo małych organizacjach) to należy
przeprowadzić audit monitorowany, prowadzony przez specjalnie wyznaczonego auditora, taki audit należy
zaplanować. Lokalne kierownictwo jest odpowiedzialne za planowanie i uruchomienie w związku z tym
konkretnego programu monitorowania.
Auditorzy, którzy otrzymali, pozytywne wzajemne oceny (przez innych auditorów) i negatywne oceny przez
klienta mogą być objęcie programem auditów monitorowanych. Decyzje w tej sprawie podejmuje lokalny
menadżer lub lokalny menadżer do spraw powoływania auditorów. Dotyczy to również przypadków, gdy
zgłoszona została reklamacja od klienta na auditora, w takiej sytuacji może również zapaść decyzja o
przeprowadzeniu auditu monitorowanego i gdy dotyczy nie przestrzegania dyrektyw DQS. Wyniki audytu
monitorowania są rejestrowane.
Tylko dla auditorów ISO / TS 16949
Wszyscy auditorzy ISO / TS 16949 są włączeni do wewnętrznego programu witnessauditów DQS GmbH co
najmniej raz na trzy lata są objęci witnessauditem.
10.4
Uwagi od innych zainteresowanych stron
Np. wyniki auditów akredytacyjnych i witnessauditów, skargi klientów, skarg na certyfikowanych klientów,
będą rozpatrywane przez właściwego menadżera produktu / programu lub menadżera ds. systemu jakości
akredytowanej/autoryzowanej spółki w grupie. W przypadku uzasadnionych niezgodności, będą podjęte
działań korygujących i / lub (w przypadku poważnych problemów) zalecenie obniżenia statusu auditora.
Tylko dla auditów ISO/TS 16949:
W przypadku jakichkolwiek niezgodności krytycznych ISO/TS 16949 dla auditora lub w przypadku
reklamacji, menedżer produktu automotive jest niezwłocznie poinformowany, który decyduje o dalszych
działaniach.
10.5
Roczna ocena auditorów
Każdy Menadżer Zarządzający jest odpowiedzialny za przeprowadzenia rocznej oceny auditorów do końca
pierwszego kwartału każdego roku na formularzu CF64. Wypełniony formularz oceny dla każdego auditora
zostanie przesłany do korporacyjnej bazy danych (CDB) pod „kompetencje”. Alternatywnie Zarządzający
Auditorami może wydać karty wyników kwartalnych z odpowiednimi informacjami (zawierający co najmniej
informacje wymagane w CF64) oraz przesłać ostatnie karty wyników do CDB w ramach kompetencji, pod
warunkiem, że zawiera roczną decyzję w sprawie dalszych kompetencji.
Negatywne oceny będą brane pod uwagę przy następnym powołaniu. Niezgodności krytyczne nie prowadzą
do natychmiastowego obniżenia/zawieszenie powołania. Zgodność zostanie zweryfikowane podczas
wewnętrznych auditów korporacyjnych.
DQS GmbH ma dostęp do wszystkich zapisów dotyczących aktywności auditorów w zakresie ISO/TS 16949
na całym świecie lub dowody będą przechowywane w korporacyjnej bazie danych auditora. Menadżer
produktu automotive ocenia okresowo wyniki weryfikacji sprawozdań.
9.
Ciągłe kształcenie auditów w ramach szkoleń
Umowa z auditorem zobowiązuje wszystkie auditorów do ciągłego szkolenia. Dodatkowo, DQS wymaga, aby
wszyscy wyznaczeni auditorzy DQS uczestniczyli, oprócz swoich podstawowych szkoleń kwalifikacyjnych
(ENA + PAL), co najmniej w jednym obowiązkowym szkoleniu raz na 12 miesięcy (patrz rozdział 7). Treść
szkolenia jest opisana przez odpowiedniego Menadżera Produktu. Prezentacje są dostępne na DQS
intranecie i w biurach lokalnych (np. opinie klientów, informacje zwrotne od zainteresowanych stron
zewnętrznych, informacje zwrotne od wewnętrznych przeglądów technicznych, auditu wewnętrznego, jak
również zmiany wewnętrzne i innowacji oraz wymogów wynikających z norm, specyfikacji lub akredytacji
wymagania).
Menadżer Zarządzający Auditorami w każdym biurze jest odpowiedzialny za planowanie i realizację ciągłe
szkolenia. Obowiązkowe szkolenia są określone w każdym roku przez akredytowane jednostki zgodnie z
Wydanie 12/2016
strona 11 / 19
niniejszym dyrektywą, zgodnie z FAQ. Materiały szkoleniowych znajdują się w Intranecie. Program szkolenia
określa niezbędne wstępne i kolejne szkolenia dla określonych standardów.
Lokalny Menadżer Zarządzający jest odpowiedzialny za wdrożenie programu szkoleniowego. Organizuje
szkolenia, zapewnia udział swoich auditorzy i przesyła dokumentację do CDB/moduł szkoleniowy. Lokalny
przedstawiciel audytora Zarząd jest odpowiedzialny również za monitorowanie brakujących szkoleń zgodnie
zaległych raportów (color Coding) w CDB. Brakujące treningi po 12 miesiącach są zaznaczone w kolorze
żółtym, brakują po 15 miesięcy są w kolorze czerwonym. Czerwony zostanie automatycznie zmieniony na
stan nieaktywny i auditor zostanie zaznaczony jako nieaktywny w danym programie. Trwający stan
"nieaktywny/inactive” może doprowadzić do zmiany statusu na "bierną/passive” i / lub zakończenia
spotkania.
Odpowiedzialność leży po obu stronach DQS i każdego auditora, aby upewnić się, że roczne minimum
dwadzieścia (20) godzin szkolenia w CPD jest osiągnięte. DQS jest odpowiedzialny za zapewnienie dostępu
do co najmniej pięciu (5) godzin CPD zorganizowanego szkolenia w roku kalendarzowym dla każdego
auditora. Każdy auditor odpowiada za ukończenie łącznie dwadzieścia (20) godzin kontynuowania rozwoju
auditora rocznie, który będzie połączeniem strukturalnych i niestrukturalnych.
Łączna liczba niestrukturalnych godzin nie powinny stanowić więcej niż 25% minimalnego czasu dwudziestu
(20) godzin. Dla auditorów DQS obowiązuje przesłanie dowodów z CPD do międzynarodowego menedżera
produktu motoryzacyjnego (IPMA) nie później niż do 31 marca następnego roku. Dla auditorów jednostki
HOL dowody z CPD mają być przesłane przez odpowiedni biura DQS w CDB, szkolenia moduł, nie później
niż do 31 marcu każdego roku następnego.
IPMA oceni i zatwierdza przesłane dokumenty. W przypadku braku dowodów, wyśle on przypomnienie do
auditora i / lub odpowiednim biura DQS. Do końca czerwca następnego roku, IPMA poinformuje zarządzanie
auditorami o braku dowodów CDB. Audytorzy zostaną dezaktywowani przez Menadżera Zarządzającego
Auditorami DQS GmbH.
10. Zapisy
Zapisy i dowody dot. auditorów powołania/odnowienia, kompetencji sektorach i rocznych ocen będą
przechowywane w bazie danych firmy dla każdego auditora i są dostępne dla wszystkich akredytowanych
biur. Dodatkowe zapisy mogą być przechowywane przez akredytowane biura, ale zapisy w rozumieniu
niniejszej dyrektywy uznaje się za wystarczające do powołania auditorów.
Dokumentacja wymagana dla korporacyjnej bazy danych:
CF 60 Completed “Auditor Personnel File”
CF61_Auditor Nomination and/or CF63_Auditor Appointment
Renewal Form
CF 62 “Auditor Competency Form”
CF 64 “Auditor Performance Appraisal”
CF65_Audit experience sheet or audit log from local ERP (e.g.
Dynamics) or from corporate database
CF66_Checklist Competence requirements – EMS
+ OHSAS
CF68_Nomination for Competency verifier
CF81_Evaluation of DQS auditor
CF82_Mutual auditor evaluation
200E2_I-Assessor-Agreement / Confirmation of existing
employment contract for DQS
L 65_Assessor-Agreement / Confirmation of existing employment
contract for DQS Inc.
Employer references/evidences of work experience
Diplomas
CV (curriculum vitae)
Annual training
Auditor qualification certificate(s) (e.g. ISO/TS 16949 Certificate)
Formularz do wypełnienia przez auditora - dane ogólne o
auditorze
Formularz wypełnia Zarządzający Auditorami
Formularz do wypełnienia przez auditora do wnioskowania o
obszar techniczny
Ocena działalności auditora (realizuje Zarządzający Auditorami)
Formularz do wypełniania przez auditora dotyczy doświadczenia
auditorskiego
Checklista kompetencji auditora EMS
+ OHSAS/BHP
Wypełniają kandydaci do tych programów
Formularz powołania weryfikatora wypełnia Zarządzający
Auditorami
Formularz oceny wypełnia klient
Formularz wzajemnej oceny, wypełnią auditorzy po każdym
audicie
Umowa z auditorem
Jw.
Dowody
CV własne
Raz na 12miesięcy +/- 3 miesiące
Dowody zdanego egzaminu TS
Wydanie 12/2016
strona 12 / 19
Załącznik A – Grupy biznesowe(branża), obszary techniczne i klasy ryzyka
Business groups, technical areas and risk classes.
A1 – Grupy biznesowe(branża) i obszary techniczne – QMS (akredytacja DAkkS)
Business groups and technical areas – QMS (under DAkkS accreditation)
Grupa biznesowa (branża) 1: Rolnictwo, Hotelarstwo and Restauracje
Business group 1: Agriculture, Hotels and Restaurants
01
Rolnictwo i leśnictwo, rybołówstwo, hodowla ryb (NACE 01, 02, 03)
Agriculture, forestry and fishing
30
Hotelarstwo i restauracje (zakwaterowanie i wyżywienie oraz działalność
usługowa związana z wyżywieniem) (NACE 55, 56)
Hotels and restaurants (accommodation and food and beverage service
activities).
Kompetencje udzielane dla
programów sektorowych (np. ISO
22000, IFS, BRC, PEFC, FSC) są
wystarczające jako dowód
kompetencji.
Authorizations granted for sector
schemes (e.g.. ISO 22000, IFS,
BRC, PEFC, FSC) are sufficient as
competency
Grupa biznesowa 2: Przemysł przetwórczy
Business group 2: Processing industries
04 + 05 Przemysł tekstylny i odzieżowy, Garbarnie, Przemysł skórzany (NACE
13, 14, 15)
Textiles and textile products, Leather and leather products
06
Produkcja drewna i wyrobów z drewna oraz korka, z wyłączeniem mebli,
wyrobów ze słomy i materiałów używanych do wyplatania (NACE 16)
Manufacture of wood and of products of wood and cork, except furniture;
manufacture of articles of straw and plaiting materials
07
Produkcja papieru, celulozy i produktów z papieru (NACE 17)
Manufacture of paper, pulp and paper products
08
Działalność wydawnicza, nagrań dźwiękowych i muzycznych (NACE
58.1, 59.2)
Publishing activities, Sound recording and music publishing activities
09
10
12
14
15
16
17.1
Poligrafia i powielanie nagranych nośników (NACE 18)
Printing and reproduction of recorded media
Produkcja koksu i produktów rafinacji ropy naftowej (NACE 19)
Manufacture of coke and refined petroleum products
Produkcja chemikaliów i wyrobów chemicznych (NACE 20)
Manufacture of chemicals and chemical products
Produkcja wyrobów gumowych i z tworzyw sztucznych(NACE 22)
Production of rubber and plastic products
Niemetalicznych produktów mineralnych (szkło, ceramika, obróbka
kamieni i ziem) (NACE 23, z wyjątkiem 23,5 i 23,6)
Non-metallic mineral products (glass, ceramics, processing of stones and
earths)
Beton, cement, wapno, gips, itp. (NACE 23.5, 23.6)
Concrete, cement, lime, plaster etc.
Metal, produkcja metalu (NACE 24 z wyjątkiem 24.46)
Basic metals, metal production
17.2 +18 Produkcja wyrobów metalowych + maszyn i urządzeń (NACE 25, 25.4,
28, 30.4, 33.11, 33.12, 33.2, 33.12,33.2)
Fabricated metal products + Machinery and equipment
19
Produkcja komputerów, wyrobów elektronicznych i optycznych, Produkcja
urządzeń elektrycznych, naprawa urządzeń elektrycznych i
elektronicznych i optycznych; Naprawa komputerów i artykułów
gospodarstwa domowego (NACE 26, 27, 33.13, 33.14, 95.1)
Manufacture of computer, electronic and optical products; Manufacture
of electrical equipment; Repair of electrical and electronic and optical
equipment; Repair of computers and personal and household goods.
20
Przemysł stoczniowy (NACE 30.1, 33.15)
Shipbuilding
Inne środki transportu (samochody, ciężarówki, pociągi, motocykle,
rowery) (NACE 29, 30.2, 30.9, 33.17)
22
Wydanie 12/2016
strona 13 / 19
23
Produkcja niesklasyfikowana gdzie indziej (produkcja mebli, biżuterii,
biżuterii i podobnych wyrobów, instrumentów muzycznych, sportowych,
gier i zabawek). (NACE 31, 32, 33.19)
Manufacturing not elsewhere classified (Manufacture of furniture,
jewelry, bijouterie and related articles, musical instruments, sports
goods, games and toys).
29.2
Handel hurtowy i detaliczny i naprawa pojazdów samochodowych i
motocykli (NACE 45)
Wholesale and retail trade and repair of motor vehicles and motorcycles
Grupa biznesowa 3: Budownictwo i biznes związany
Business group 3: Construction and related business
02
28
Górnictwo i kopalnictwo (NACE 05, 06, 07, 08, 09)
Mining and quarrying
Budownictwo (NACE 41, 42, 43)
Construction
34.2
Biura architektoniczne i usługi inżynierskie (NACE 71)
Architecture / Engineering services
Gupa biznesowa 4: dostawa i recykling
Business group 4: Supply, Recycling
24
Recycling (NACE 38.3)
25
Dostawa energii (NACE 35.1)
Electricity supply
26
Dostawa gazu (NACE 35.2)
Gas supply
27
Dostawa wody (NACE 35.3, 36)
Water supply
Grupa biznesowa 5: Branża usługowa
Business group 5: Service industry
29.1
31.1
31.2 +
33
Handel hurtowy i detaliczny, z wyłączeniem handlu pojazdami
samochodowymi i motocyklami (NACE 46, 47, 95.2)
Wholesale and retail trade, except of motor vehicles and motorcycles
Transport i magazynowanie (NACE 49, 50, 51, 52, 53)
Transportation, storage
Informacje i komunikacja (NACE 61)
Information and communication
32
Obsługa nieruchomości, działalność finansowa i ubezpieczeniowa,
wynajem i dzierżawa (NACE 64, 65, 66, 68, 77)
Real estate activities, financial and insurance activities, rental and leasing
activities naukowe i rozwój (NACE 72)
34.1
Badania
Scientific research and development
35
Inne usługi (NACE: 69, 70, 73, 74.2, 74.3, 78, 80, 81, 82)
Other services
36
Administaracja publiczna i obrona, ubezpieczenia społeczne (NACE 84)
Administration and defense, compulsory social security
39
Inne służby socjalne (NACE 37, 38.1, 38.2, 39, 59.1, 60, 63.9, 79, 90,
91, 92, 93, 94, 96)
Other social services
Grupa biznesowa 6: Edukacja
Business group 6: Education
37
Edukacja (NACE 85)
Pomoc społeczna bez zakwaterowania (NACE 88)
Education
Social work activities without accommodation
Wydanie 12/2016
Wszyscy kompetentni auditorzy
zatwierdzeni w obszarze
technicznym handlu mogą
auditować handel hurtowym
All competent auditors approved for
a specific technical area are
allowed to audit trade and
wholesale activities within these
technical areas.
W Polsce auditorzy kompetentni do
auditowania tego obszaru
technicznego to:
dla Edukacji – doświadczenie w
nauczaniu
dla Pomocy społecznej –
doświadczenie w służbie zdrowia
Auditorzy zakwalifikowani do
certyfikacji AZWV/AZAV są
kompetentni do auditowania w tym
obszarze
Auditors approved for
AZWV/AZAV-certifications are
considered as competent to audit in
the education area
strona 14 / 19
Grupa biznesowa 7: Produkty spożywcze, napoje i wyroby tytoniowe
(krytyczna grupa)
Business group 7: Food products, beverages and tobacco (critical group)
03
Produkcja artykułów spożywczych, napojów i wyrobów tytoniowych
(NACE 10, 11, 12)
Manufacture of food products, beverages and tobacco products
Kompetencje dla ISO 22000, IFS,
BRC są wystarczające jako dowód
kompetencji.
Auditors approved for ISO 22000,
IFS, BRC are considered as
competent to audit this technical
area
Grupa biznesowa 8: Paliwo jądrowe (krytyczna grupa)
Business group 8: Nuclear fuel (critical group)
11
Wytwarzanie paliw jądrowych (NACE 24.46)
Processing of nuclear fuel
Grupa biznesowa 9: Farmacja (grupa krytyczna)
Business group 9: Pharmaceuticals (critical group)
13
Produkcja podstawowych substancji farmaceutycznych i preparatów
(NACE 21)
Manufacture of basic pharmaceutical products and preparations
Grupa biznesowa 10: Lotnictwo (grupa krytczna)
Business group 10: Aerospace (critical group)
21
Produkcja i naprawa statków powietrznych, statków kosmicznych i
podobnych maszyn (NACE 30.3, 33.16)
Manufacture and repair of air and spacecraft and related machinery;
Grupa biznesowa 11: Zdrowie, weterynaria i opieka społenczna stacjionarna
(grupa krytyczna)
38.1
Opieka zdrowotna/Human health activities (NACE 86)
38.2
Weterynaria/Veterinary activities (NACE 75)
38.3
Pomoc społeczna z zakwaterowaniem /Residential care activities (NACE
87, 88)
Grupa biznesowa 12: wyroby medyczne (grupa krytyczna)
Business group 12: Medical devices (critical group)
19
Aktywnych wyrobów medycznych, aktywne wyrobów medycznych do
implementacji, wyrobów medycznych do implantacji i sterylizacji wyrobów
medycznych
Active medical devices, active implantable medical devices, implantable
medical devices and sterilization of medical devices
Wydanie 12/2016
Rozszerzenie kompetencji w
obszarach technicznych w ramach
grupy biznesowej 2 jest możliwe!
Extension of the competence for
technical areas within the business
group 2 is possible!
Auditorzy zatwierdzenie do EN/AS
9100 uważa się za kompetentnych
do tego obszaru technicznego.
grupy biznesowej 2 jest możliwe!
Approved aerospace experienced
auditors for EN/AS 9100 are
considered as competent.
group 2 is possible!.
Kompetencja musi być
zatwierdzone w każdym obszarze
technicznym
The competence has to be
approved for each sub-technical
area
grupy biznesowej 2 jest możliwe!.
group 2 is possible!.
strona 15 / 19
A 2 – Klasa ryzyka i obszary techniczne – EMS (dla każdej akredytacji)
Risk classes and technical areas – EMS (under all accreditations)
Klasa ryzyka (RC)–
środowiskowa złożoność (x)
RC 1 (wysoka)
IAF- zakres
Obszary techniczne
11
wytwarzanie paliw jądrowych, w tym dostaw, unieszkodliwiania, badania
25
wytwarzania energii jądrowej,
2
górnictwo i kopalnictwo
10
poszukiwania ropy i gazu
4+5
garbowaniu i barwienie skór, tekstyliów i odzieży
7
rozcierania część produkcji papieru, w tym przetwarzania recyklingu papieru, produkcji
celulozy
rafinacji ropy naftowej, wyrobów chemicznych i
10 + 12
RK 2 (wysoka)
13
17
farmacja
produkcja pierwotna – metale
15 + 16
przetwórstwo niemetali i wyroby obejmujące ceramikę i cement
25
wytwarzanie energii elektrycznej oparte na spalaniu węgla
28
budownictwo lądowe i wodne oraz rozbiórka
24 + 39
przetwarzanie odpadów niebezpiecznych i nie zaliczanych do niebezpiecznych, np.
spalanie, itd. przetwarzanie ścieków i kanalizacja
1
rybołówstwo/rolnictwo/leśnictwo
4+5
wyroby włókiennicze i odzież, z wyłączeniem garbarstwa
6
wytwarzanie desek, nasycanie/impregnacja drewna i wyrobów z drewna
7+9
produkcja papieru i drukarstwo, z wyłączeniem roztwarzania na pulpę
15 + 16
przetwórstwo niemetali i wyroby obejmujące szkło, glinę, wapno, itd.
17 + 18 +
19+ 20 +
21 + 22
obróbka powierzchniowa i inna obróbka chemiczna wyrobów metalowych, z wyłączeniem
produkcji pierwotnej
obróbka powierzchniowa i inna obróbka chemiczna w ogólnej budowie maszyn
wytwarzanie czystych płytek obwodów drukowanych dla przemysłu elektronicznego
wytwarzanie sprzętu transportowego – drogowego, kolejowego, lotniczego, statków
25
wytwarzanie i dystrybucja energii elektrycznej nie opartej na spalaniu węgla
26 + 27
wytwarzanie, magazynowanie i dystrybucja gazu (uwaga: wydobycie jest zaliczane do
kategorii wysokiej)
pobieranie, oczyszczanie i dostarczanie wody, w tym gospodarka rzeczna (uwaga:
oczyszczanie ścieków przemysłowych jest zaliczane do kategorii wysokiej)
29 + 10
hurtowa i detaliczna sprzedaż paliw kopalnych
3
przetwórstwo żywności i tytoniu
31
transport i dystrybucja – drogą morską, powietrzną, lądową
35
pośrednictwo w obrocie nieruchomościami komercyjnymi, zarządzanie nieruchomościami,
czyszczenie przemysłowe, czyszczenie higieniczne, czyszczenie na sucho, zazwyczaj
stanowiące część ogólnych usług w ramach działalności gospodarczej
24
recykling, kompostowanie, wysypiska śmieci (odpadów nie zaliczanych do
niebezpiecznych)
34
badania techniczne i laboratoria
38
ochrona zdrowia/szpitale/weterynaria
30
hotele/ restauracje
6
drewno i wyroby z drewna, z wyłączeniem wytwarzania desek, nasycania i impregnacji
drewna
7+9
wyroby z papieru, z wyłączeniem drukarstwa, roztwarzania na pulpę i produkcji papieru
14
wytwarzanie wtryskowe, formowanie i montaż wyrobów z gumy i tworzyw sztucznych, z
wyłączeniem wytwarzania surowców do produkcji gumy i tworzyw sztucznych, które są
zaliczane do chemikaliów
RC 3 (średnia)
RC 4 (niska)
Wydanie 12/2016
strona 16 / 19
17 + 19
18
23
ogólny montaż maszyn, z wyłączeniem obróbki powierzchniowej i innych obróbek
chemicznych
produkcja mebli, biżuterii, biżuterii i podobnych wyrobów, instrumentów muzycznych,
29.1
sportowych, gier i zabawek)
naprawa pojazdów samochodowych i motocykli
sprzedaż hurtowa i detaliczna
8
drukarstwo
35
działania korporacji i zarządzanie korporacjami, centrale oraz zarządzanie holdingami
34
badania naukowe i rozwój, inżynieria i architektura biura
39
Inne usługi
31
transport i dystrybucja – usługi zarządzania bez zarządzania rzeczywistą flotą transportową
31.2, 33
telekomunikacja, Informacja, IT
35
37
ogólne usługi biznesowe, z wyjątkiem handlowych agencję nieruchomości, zarządzania
nieruchomościami, czyszczenia przemysłowego, czyszczenia higienicznego, czyszczenia
usługi szkoleniowe
36
administracja publiczna
32
obsługa finansowa
29.2
RC 5 (ograniczona)
obróbka plastyczna na gorąco i na zimno oraz wytwarzanie metali, z wyłączeniem obróbki
powierzchniowej i innych rodzajów obróbki chemicznej i produkcji pierwotnej
montaż elektryczny i elektroniczny, sprzęt, z wyłączeniem produkcji płytek obwodów
drukowanych
Wydanie 12/2016
strona 17 / 19
A 4 – Klasa ryzyka i obszary techniczne – OHSAS i BHP (dla każdej akredytacji)
Risk classes and technical areas – OHSAS (under all accreditations)
IAF Scope
Obszar techniczny
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17/1
17/2
18
19
20
21
22
23
Rolnictwo i leśnictwo, rybołówstwo, hodowla ryb
Górnictwo i wydobywanie kruszyw i ziemi (gleby)
Przemysł spożywczy, przetwórstwo tytoniu
Przemysł tekstylny i odzieżowy
Przemysł skórzany
Drewno i wyroby drewniane
Pulpa, Produkcja papieru i wyrobów papierniczych
Przemysł wydawniczy
Przemysł drukarski
Koksownictwo, przetwórstwo olejów mineralnych
Produkcja i przetwarzanie paliwa jądrowego
Przemysł chemiczny
Wytwarzanie wyrobów farmaceutycznych
Wyroby gumowe i z tworzyw sztucznych
Szkło i ceramika, przetwórstwo kamienia i kruszyw
Cement, wapno i gips oraz wyroby z betonu, wapna i gipsu itd.
Wytwarzanie metali
Obróbka metali, wytwarzanie wyrobów metalowych
Maszyny i urządzenia
Urządzenia elektryczne i optyczne
24
25
26
27
28
29/1
29/2
30
31/1
31/2
32/1
32/1
32/2
33
34/1
34/2
35
36
37
38
39
39
Recycling
Dostarczanie energii
Dostarczanie gazu
Dostarczanie wody
Budownictwo
Sprzedaż hurtowa i detaliczna
Serwis i naprawy pojazdów i samochodów użytkowych
Hotelarstwo i restauracje
Transport, łączność
telekomunikacja
Pośrednictwo finansowe
Nieruchomości
Najem
Technologie informatyczne
Badania i rozwój
Architektoniczne i inżynierskie biura projektów
Usługi pozostałe
Administracja publiczna, obrona, ubezpieczenia społeczne
Edukacja
Służba zdrowia, weterynaria, opieka społeczna
Inne służby socjalne - Odprowadzanie ścieków, usługi sanitarne i pokrewne
Inne usługi w obszarach rekreacji, kultury i sportu
Przemysł okrętowy
Budowa pojazdów powietrznych i kosmicznych
Pozostały sprzęt transportowy
Wytwarzanie mebli, biżuterii, instrumentów muzycznych, sprzętu sportowego,
zabawek i innych wyrobów
Wydanie 12/2016
Klasa ryzyka
Średnia
Wysoka
Średnia
Średnia
Wysoka
Średnia
Średnia
Niska
Niska
Wysoka
Wysoka
Wysoka
Wysoka
Średnia
Średnia
Średnia
Wysoka
Średnia
Średnia
Średnia
Wysoka
Wysoka
Średnia
Średnia
Średnia
Wysoka
Wysoka
Średnia
Wysoka
Niska
Niska
Niska
Niska
Niska
Niska
Ograniczona
Ograniczona
Niska
Niska
Niska
Ograniczona
Niska
Średnia
Wysoka
Wysoka
Niska
strona 18 / 19
A 4 – Technical areas – EnMS – ISO 50003 (under all accreditations)
Technical Areas
1: Industry – light to medium
Description
Manufacturing facilities producing
consumer intermediates or end user oriented products
2: Industry – heavy
Manufacturing facilities requiring high capitalization and
consuming large quantities of raw materials and energy
3: Buildings
Facilities with standard commercial building practices
4: Building complexes
Facilities with operations requiring specific expertise due to the complexity of
energy sources and uses
5: Transport
System or means for transporting people or goods/cargo
6: Mining
Open cast, underground and fluid extraction of raw materials and transport
7: Agriculture
Livestock, seed or crops products
8: Energy supply
Energy generation (nuclear, CHP, electricity, renewable, etc.) and transport
(transmission and distribution)
Wydanie 12/2016
strona 19 / 19

cd08_zarzadzanieauditorami_12_2016

Transkrypt

Podobne dokumenty

1016P Cennik_25_04_2014

S_Auditor wew. ISO 9001

ISO 9001 - DQS Polska

ZAŚWIADCZENIE O UKOŃCZENIU SZKOLENIA „AUDITOR

Program ramowy Studiów Podyplomowych

test samochodu - Citroen DS5

Zdobycie Certyfikatu Systemu Zarządzania Bezpieczeństwem

ecowipes ifs hpc

opis szkolenia

bs ohsas / pn-n-18001