Otwarty Fundusz Emerytalny WARTA

Szanowni Państwo,
Zgodnie z art. 193 ust. 2 oraz art. 194 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych z późniejszymi zmianami (tekst jednolity: Dz. U. z 2010 r. Nr 34, poz. 189 z późn. zm.) oraz
§ 13 ust. 1 Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 23 stycznia 2014 r. w sprawie obowiązków informacyjnych
funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 142) Otwarty Fundusz Emerytalny WARTA informuje:
MIESIĘCZNA STRUKTURA AKTYWÓW (stan na dzień 28/02/2014)
1 . obligacje, bony i inne papiery wartościowe, emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy
Bank Polski, a także pożyczki i kredyty, udzielane tym podmiotom;
2 . obligacje, bony i inne papiery wartościowe, emitowane przez rządy lub banki centralne
państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, a także pożyczki i kredyty, udzielane tym
podmiotom;
3 . obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, opiewające na świadczenia pieniężne,
gwarantowane lub poręczane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski, a także
depozyty, kredyty i pożyczki, gwarantowane lub poręczane przez te podmioty;
4 . obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, opiewające na świadczenia pieniężne,
gwarantowane lub poręczane przez rządy lub banki centralne państw, o których mowa w ust.
4 ustawy, a także depozyty, kredyty i pożyczki, gwarantowane lub poręczane przez te
podmioty;
5 . depozyty bankowe w walucie polskiej w bankach lub instytucjach kredytowych, mających
siedzibę i prowadzących działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzoru
nad rynkiem finansowym w państwach, o których mowa w ust. 4 ustawy;
6 . depozyty denominowane w walutach państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, w bankach lub
instytucjach kredytowych, mających siedzibę i prowadzących działalność na podstawie
zezwolenia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym w państwach, o których
mowa w ust.4 ustawy, z tym że nabywanie waluty może nastąpić wyłącznie w celu rozliczenia
bieżących zobowiązań funduszu wynikających z nabywania lub zbywania lokat w ramach
prowadzonej polityki inwestycyjnej funduszu;
7 . akcje spółek notowanych na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz
obligacje zamienne na akcje tych spółek, a także notowane na tym rynku prawa poboru i
prawa do akcji;
8 . akcje, prawa poboru i prawa do akcji, będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej;
9 . akcje spółek notowanych na rynku regulowanym w państwach innych niż Rzeczpospolita
Polska oraz obligacje zamienne na akcje tych spółek, a także notowane na tych rynkach prawa
poboru i prawa do akcji;
10 . akcje, prawa poboru i prawa do akcji, będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium
państw, o których mowa w ust. 4 ustawy;
11 . certyfikaty inwestycyjne emitowane przez fundusze inwestycyjne zamknięte;
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
3,730 %
0,000 %
83,891 %
0,000 %
0,749 %
0,000 %
0,000 %
12 . tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania typu zamkniętego,
mające siedzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, spełniające łącznie
następujące warunki:
a) wyłącznym przedmiotem ich działalności jest zbiorowe lokowanie środków pieniężnych,
zebranych w drodze publicznego lub niepublicznego proponowania nabycia ich tytułów
uczestnictwa, w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego i inne prawa majątkowe,
b) prowadzą swoją działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzoru nad
rynkiem finansowym państwa, w którym mają siedzibę, albo prowadzenie przez nie
działalności wymaga zawiadomienia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym
państwa, w którym mają siedzibę, w przypadku gdy zgodnie z dokumentami założycielskimi
ich tytuły uczestnictwa nie są oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do
obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, oraz
mogą być nabywane także przez osoby fizyczne, wyłącznie gdy osoby te dokonają
jednorazowego nabycia tytułów uczestnictwa o wartości nie mniejszej niż 40 000 euro,
c) ich działalność podlega bezpośredniemu nadzorowi właściwych organów nadzoru nad
rynkiem finansowym państwa, w którym mają siedzibę,
d) zgodnie z przepisami prawa państwa ich siedziby mają obowiązek posiadania
depozytariusza przechowującego aktywa tej instytucji,
e) zarządzane są przez podmioty, które prowadzą swoją działalność na podstawie zezwolenia
właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym państwa, w którym podmioty te mają
siedzibę;
13 . jednostki uczestnictwa zbywane przez fundusze inwestycyjne otwarte lub specjalistyczne
fundusze inwestycyjne otwarte;
14 . tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania typu otwartego,
mające siedzibę na terytorium państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, spełniające łącznie
następujące warunki:
a) wyłącznym przedmiotem ich działalności jest zbiorowe lokowanie środków pieniężnych,
zebranych w drodze publicznego lub niepublicznego proponowania nabycia ich tytułów
uczestnictwa, w papiery wartościowe,instrumenty rynku pieniężnego i inne prawa majątkowe,
b) prowadzą swoją działalność na podstawie zezwolenia właściwych organów nadzoru nad
rynkiem finansowym państwa, w którym mają siedzibę, albo prowadzenie przez nie
działalności wymaga zawiadomienia właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym
państwa, w którym mają siedzibę,
c) ich działalność podlega bezpośredniemu nadzorowi właściwych organów nadzoru nad
rynkiem finansowym państwa, w którym mają siedzibę,
d) zgodnie z przepisami prawa państwa ich siedziby mają obowiązek posiadania
depozytariusza przechowującego aktywa tej instytucji,
e) zarządzane są przez podmioty, które prowadzą swoją działalność na podstawie zezwolenia
właściwych organów nadzoru nad rynkiem finansowym państwa, w którym podmioty te mają
siedzibę;
15 . obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, emitowane przez jednostki samorządu
terytorialnego lub ich związki, będące przedmiotem oferty publicznej;
16 . będące przedmiotem oferty publicznej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe,
emitowane przez właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa
w ust. 4 ustawy;
17 . inne niż będące przedmiotem oferty publicznej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe,
emitowane przez jednostki samorządu terytorialnego lub ich związki;
18 . inne niż będące przedmiotem oferty publicznej obligacje i inne dłużne papiery wartościowe,
emitowane przez właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa
w ust. 4 ustawy;
19 . obligacje przychodowe, o których mowa w ustawie z dnia 29 czerwca 1995 r. o obligacjach
(Dz. U. z 2001 r. Nr 120, poz. 1300, z późn. zm.7);
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
20 . dłużne papiery wartościowe, których emitent może ograniczyć swoją odpowiedzialność za
zobowiązania z nich wynikające do kwoty przychodów lub wartości majątku przedsięwzięcia,
do których obligatariuszowi służy prawo pierwszeństwa przed innymi wierzycielami emitenta i
których emitentami mogą być następujące podmioty mające siedzibę na terytorium państw, o
których mowa w ust. 4 ustawy:
a) właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne,
b) banki lub instytucje kredytowe, realizujące w szczególności programy rządowe, w tym
realizowane z wykorzystaniem środków pochodzących z funduszy Unii Europejskiej oraz
międzynarodowych instytucji finansowych, infrastrukturalne, a także związane z rozwojem
sektora małych i średnich przedsiębiorstw,
c) państwowe fundusze realizujące działalność polegającą na udzielaniu wsparcia finansowego
funduszom kapitałowym, inwestującym w przedsiębiorców mających siedzibę na terytorium
państw, o których mowa w ust. 4 Ustawy,
d) spółki, w których podmioty wymienione w lit. a posiadają taką liczbę akcji lub udziałów,
która zapewnia tym podmiotom więcej niż 50% ogólnej liczby głosów w tych spółkach, o ile
jedynym przedmiotem działalności spółek jest zaspokajanie potrzeb społeczności lokalnych
lub wykonywanie zadań z zakresu użyteczności publicznej,
e) spółki, których jedynym przedmiotem działalności jest wykonywanie zadań z zakresu
użyteczności publicznej na podstawie umów zawartych z podmiotami wymienionymi w lit. a i
które zadania te będą wykonywać co najmniej przez okres równy okresowi zapadalności
emitowanych w tym celu papierów wartościowych,
f) spółki, które na podstawie upoważnienia zawartego w przepisach prawa lub na podstawie
koncesji albo zezwolenia wykonywać będą zadania z zakresu użyteczności publicznej albo
świadczyć usługi w zakresie transportu lub komunikacji oraz utrzymania i rozwoju
infrastruktury komunikacyjnej lub transportowej co najmniej przez okres równy okresowi
zapadalności emitowanych w tym celu papierów wartościowych;
21 . będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej obligacje
emitowane przez inne podmioty niż jednostki samorządu terytorialnego lub ich związki, które
zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i
ewentualnemu oprocentowaniu;
22 . inne niż będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, emitowane przez mające siedzibę na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej podmioty inne niż jednostki samorządu terytorialnego lub ich
związki, które zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej wartości nominalnej i
ewentualnemu oprocentowaniu;
23 . będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust. 4 ustawy,
obligacje i inne dłużene papiery wartościowe, emitowane przez inne podmioty niż właściwe
regionalne lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, które
zostały zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i
ewentualnemu oprocentowaniu;
24 . inne niż będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust.
4 ustawy, obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, emitowane przez mające siedzibę na
terytorium państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, podmioty inne niż właściwe regionalne
lub lokalne władze publiczne państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, które zostały
zabezpieczone w wysokości odpowiadającej pełnej wartości nominalnej i ewentualnemu
oprocentowaniu;
25 . obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, dla których podmiotami zobowiązanymi do
spełnienia świadczeń są spółki notowane na rynku regulowanym na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 21 i 22;
26 . będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej obligacje i inne
dłużne papiery wartościowe, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 15 i 21;
27 . będące przedmiotem oferty publicznej na terytorium państw, o których mowa w ust. 4 ustawy,
obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w
pkt 16 i 23;
28 . obligacje i inne dłużne papiery wartościowe, dla których podmiotami zobowiązanymi do
spełnienia świadczeń są spółki notowane na rynku regulowanym w państwach innych niż
Rzeczpospolita Polska, inne niż papiery wartościowe, o których mowa w pkt 23 i 24;
29 . listy zastawne;
0,000 %
0,000 %
0,483 %
0,000 %
0,000 %
3,176 %
0,000 %
0,000 %
0,000 %
0,731 %
30 . dłużne papiery wartościowe emitowane przez instytucję kredytową, mającą siedzibę na
terytorium państw, o których mowa w ust. 4 ustawy, która podlega szczególnemu nadzorowi
publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów wartościowych, pod
warunkiem że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są inwestowane przez
emitenta w aktywa, które do dnia wykupu zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń
pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności
emitenta zapewniają pierwszeństwo w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych
wynikających z tych papierów wartościowych;
31 . kwity depozytowe, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi, dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej;
32 . kwity depozytowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym w państwach innych niż
Rzeczpospolita Polska;
33 . obligacje emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego na zasadach określonych w
ustawie z dnia 27 października 1994 r. o autostradach płatnych oraz o Krajowym Funduszu
Drogowym;
34 . obligacje inne niż wymienione w pkt 33, bankowe papiery wartościowe lub listy zastawne,
emitowane przez Bank Gospodarstwa Krajowego;
35 . inne krajowe papiery wartościowe;
36 . należności;
37 . środki pieniężne.
0,000 %
0,000 %
0,000 %
5,406 %
0,733 %
0,486 %
0,010 %
0,604 %
100,000 %
Łączymy wyrazy szacunku
Zarząd PTE WARTA S.A.