pobierz - Vipro Markets

PODSUMOWANIE POLITYKI O
KONFLIKCIE INTERESÓW
1. Wstęp
Niniejsze podsumowanie Polityki o Konflikcie Interesów ("Polityki") jest udostępniane naszym Klientom lub potencjalnym
Klientom zgodnie z Ustawą 144(I)/2007 o Świadczeniu Usług Inwestycyjnych, o Wykonywaniu Działań Inwestycyjnych, o
Funkcjonowaniu Rynków Regulowanych oraz Innych Powiązanych z nimi Kwestiach, z późniejszymi poprawkami
("Ustawa"), zgodnie z którą Vipro Markets Ltd ("Spółka") ma obowiązek podjęcia wszelkich uzasadnionych kroków w celu
wykrycia oraz uniknięcia konfliktu interesów.
Spółka zobowiązuje się do rzetelnego, uczciwego i profesjonalnego działania w najlepszym interesie Klientów, oraz, w
szczególności, do spełniania zasad ustanowionych w powyższym ustawodawstwie przy świadczeniu usług inwestycyjnych
oraz innych usług z nimi powiązanych.
Niniejszy dokument ma na celu ustanowienie stosunku Spółki do wykrywania i rozwiązywania konfliktów interesów, które
mogą się pojawić podczas normalnej działalności gospodarczej. Ponadto, niniejszy dokument określa okoliczności, w
których konflikt interesów może nastąpić.
2. Zakres
Niniejsza Polityka obowiązuje dyrektorów, pracowników oraz wszystkie osoby pośrednio lub bezpośrednio związane ze
Spółką (dalej określane jako "Osoby Powiązane") i dotyczy wszystkich kontaktów z Klientami.
3. Identyfikacja konfliktu interesów
Przy kontaktach i usługach, które Spółka świadczy Klientom, Spółka, wspólnik lub jakakolwiek inna osoba związana ze
Spółką może mieć interes, powiązanie lub inny układ istotny w danej Transakcji, który może być niezgodny z interesem
Klienta.
W wypadkach, gdy stworzenie wyczerpującej i dokładnej listy wszelkich możliwych konfliktów interesów, jakie mogą
nastąpić nie jest możliwe, ze względu na obecną naturę, skalę oraz złożoność działalności gospodarczej Spółki,
przedstawiamy następującą listę, obejmującą okoliczności, które mogą stanowić lub spowodować konflikt interesów,
pociągający za sobą ryzyko materialnej szkody dla jednego lub wielu Klientów w wyniku świadczenia usług inwestycyjnych:
a)
Spółka dopasowuje zlecenia Klienta do zleceń innego Klienta, działając w imieniu obu Klientów w tym samym
czasie;
b)
Spółka doradza i świadczy inne usługi innym wspólnikom lub Klientom Spółki, którzy są zainteresowani
Instrumentami Finansowymi lub Aktywami Bazowymi, w sytuacji gdy ten interes pozostaje w konflikcie lub
konkuruje z interesami Klienta;
c)
zarządzający portfelami na rzec Spółki obracają Instrumentami Finansowymi w imieniu Klientów ze
świadomością, że ten obrót przyniesie zyski Spółce, pozycji jej pracowników lub innych osób powiązanych
względem tych samych Instrumentów Finansowych;
d)
Spółka, jej pracownicy lub inne Powiązane osoby prawne posiadają, ustanawiają, zmieniają pozycje w
Instrumentach Finansowych lub też przestają je posiadać skutkiem doradztwa inwestycyjnego;
e)
istnieje możliwość, że Spółka odniesie korzyści finansowe lub uniknie poniesienia strat kosztem klienta,
f)
system premii Spółki przewiduje nagradzanie pracowników na podstawie skali obrotu itp.;
g)
Spółka przyjmuje lub wypłaca zachęty pieniężne stronom trzecim za rekomendowanie usług lub obrotu
handlowego nowym Klientom;
h)
Spółka lub Osoba Powiązana ma własny interes w wyniku usługi świadczonej Klientowi lub transakcji
realizowanej w imieniu Klienta, która różni się od interesu Klienta;
i)
Spółka lub Osoba Powiązana ma zachętę finansową lub inną, aby sprzyjać interesom innego Klienta lub grupy
Klientów kosztem interesów Klienta;
j)
Spółka lub Osoba Powiązana prowadzi tę samą działalność co Klient;
k)
Spółka świadczy usługi doradztwa inwestycyjnego lub usługi w zakresie zarządzania portfelem swoim Klientom,
w tym samym czasie sprzedając lub rekomendując produkty Spółki lub firm z nią związanych.
2|4
Vipro Markets Ltd
Reg. nr HE 340249
Licencja nr 278/15
Numery kontaktowe
Tel.: +357 252 47650
Faks: +357 252 47651
Web & Email
www.vipromarkets.com
[email protected]
Biuro
Kedron 9, Mesa Geitonia
4004 Limassol, Cypr
Vipro Markets Ltd działa na mocy licencji wydanej przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych (CySEC) jako Cypryjska Firma
Inwestycyjna (CIF) o numerze licencji 278/15
4. Procedury postępowania i mechanizmy kontroli w przypadku konfliktu interesów
Na ogół, procedury postępowania i mechanizmy kontroli stosowane przez Spółkę w celu identyfikacji konfliktów interesów
obejmują następujące środki (lista nie jest wyczerpująca):
a)
Spółka podejmuje stałe monitorowanie działalności biznesowej, aby zapewnić odpowiednie mechanizmy kontroli
wewnętrznej.
b)
Spółka podejmuje skuteczne procedury postępowania, mające na celu zapobieganie i kontrolowanie wymiany
informacji pomiędzy Osobami Powiązanymi zaangażowanymi w działania, związane z ryzykiem zaistnienia
konfliktu interesów, w wypadkach, gdy wymiana informacji może zaszkodzić interesom jednego lub wielu
Klientów.
c)
Oddzielny nadzór nad Osobami Powiązanymi, których podstawowe funkcje obejmują świadczenie usług
Klientom, których interesy mogą być w konflikcie lub którzy w inny sposób reprezentują inne potencjalnie
sprzeczne interesy, w tym interesy Spółki.
d)
Środki zapobiegawcze lub ograniczające możliwość, by ktokolwiek mógł wywrzeć niewłaściwy wpływ na sposób,
w jaki Osoba Powiązana świadczy usługi inwestycyjne.
e)
Środki zapobiegawcze lub ograniczające jednoczesne lub sekwencyjne zaangażowanie Osoby Powiązanej w
poszczególne usługi inwestycyjne, w wypadkach, gdy takie zaangażowanie może potencjalnie przeszkodzić we
właściwym zarządzaniu konfliktami interesów.
f)
Polityka, mająca na celu ograniczyć konflikt interesów wynikający z dawania lub otrzymywania zachęt
pieniężnych.
g)
"Chińskie mury" ograniczające przepływ poufnych informacji wewnątrz Spółki oraz fizyczny rozdział działów.
h)
Procedury regulujące dostęp do danych elektronicznych.
i)
Rozdział obowiązków, które mogą prowadzić do konfliktu interesów, jeżeli byłyby powierzone jednej osobie.
j)
Wymogi dotyczące przeprowadzania transakcji na prywatnych rachunkach, obowiązujące Osoby Powiązane w
stosunku do ich własnych inwestycji.
k)
Ustanowienie Wewnętrznego Departamentu Zgodności w celu nadzoru nad i zdawania relacji z powyższego
Radzie Nadzorczej Spółki.
l)
Zakazanie urzędnikom i pracownikom Spółki posiadania zewnętrznych interesów biznesowych, które byłyby
sprzeczne z interesami Spółki, bez uprzedniej zgody rady nadzorczej Spółki.
m)
Polityka ograniczonego dostępu, regulująca ujawnianie poufnych informacji wewnątrz Spółki.
n)
Powołanie Audytora Wewnętrznego, aby zapewnić zachowanie odpowiednich systemów i mechanizmów kontroli
oraz zdawać relacje Radzie Nadzorczej Spółki.
o)
Ustanowienie zasady "2 par oczu" w nadzorowaniu działalności Spółki.
5. Zgoda klienta
Przy zawarciu Umowy pomiędzy Klientem i Spółką na świadczenie Usług Inwestycyjnych, Klient wyraża zgodę na
podleganie niniejszej Polityce. Ponadto, Klient wyraża zgodę na i autoryzuje Spółkę do obsługi Klienta w jakikolwiek
sposób uznany przez Spółkę za stosowny, niezależnie od jakiegokolwiek konfliktu interesów lub istnienia jakiegokolwiek
istotnego interesu w danej Transakcji, bez odwołania się do Klienta.
W przypadku, gdy Spółka nie jest w stanie rozwiązać zaistniałego konfliktu interesów, zwróci się do Klienta.
6. Ujawnianie informacji
W wypadku, gdy podczas relacji biznesowych z Klientem lub grupą Klientów, obowiązujące rozwiązania/środki
organizacyjne lub administracyjne okażą się niewystarczające, aby uniknąć lub rozwiązać konflikt interesów związany z
danym Klientem lub grupą Klientów, Spółka ujawni konflikt interesów zanim zaangażuje się w dalsze kwestie biznesowe z
danym Klientem lub grupą Klientów.
7. Poprawka do polityki i dodatkowe informacje
3|4
Vipro Markets Ltd
Reg. nr HE 340249
Licencja nr 278/15
Numery kontaktowe
Tel.: +357 252 47650
Faks: +357 252 47651
Web & Email
www.vipromarkets.com
[email protected]
Biuro
Kedron 9, Mesa Geitonia
4004 Limassol, Cypr
Vipro Markets Ltd działa na mocy licencji wydanej przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych (CySEC) jako Cypryjska Firma
Inwestycyjna (CIF) o numerze licencji 278/15
Spółka zastrzega sobie prawo do przeglądu i/lub zmiany swojej Polityki i ustaleń, kiedy uzna to za stosowne zgodnie z
warunkami przedstawionymi w Umowie pomiędzy Klientem i Spółką
W razie potrzeby dodatkowych informacji i/lub w przypadku pytań o konflikt interesów, proszę kierować wnioski i/lub pytania
na następujący adres: [email protected].
Tłumaczenie materiałów informacyjnych na język polski wykonano wyłącznie dla wygody polskich Klientów. Wierność
tłumaczenia nie jest gwarantowana. W razie jakichkolwiek pytań prosimy sprawdzić angielską wersję dokumentu, która
jest wersją oficjalną. Wszelkie rozbieżności lub różnice powstałe w tłumaczeniu nie są wiążące i nie mają skutku prawnego.
4|4
Vipro Markets Ltd
Reg. nr HE 340249
Licencja nr 278/15
Numery kontaktowe
Tel.: +357 252 47650
Faks: +357 252 47651
Web & Email
www.vipromarkets.com
[email protected]
Biuro
Kedron 9, Mesa Geitonia
4004 Limassol, Cypr
Vipro Markets Ltd działa na mocy licencji wydanej przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych (CySEC) jako Cypryjska Firma
Inwestycyjna (CIF) o numerze licencji 278/15