Polityka informacyjna Legg Mason Towarzystwa Funduszy

Legg Mason
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA
ul. Bielańska 12 (budynek Senator)
00-085 Warszawa
tel. +48 (22) 337 66 00
faks +48 (22) 337 66 99
www.leggmason.pl
POLITYKA INFORMACYJNA LEGG MASON
TOWARZYSTWA FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH SA
CELE POLITYKI INFORMACYJNEJ
1. Celem polityki informacyjnej jest szerokie dotarcie do opinii publicznej, udzielenie
rzetelnych informacji o działalności Towarzystwa wszystkim zainteresowanym w równym
stopniu oraz prawidłowe wypełnienie obowiązków informacyjnych wynikających z przepisów
prawa. Legg Mason TFI SA w swoich działaniach stawia sobie za cel dbałość o interes
inwestorów, a także uczciwe postępowanie w stosunku do pracowników, klientów
i uczestników funduszy oraz organów nadzoru. Budowanie reputacji jest procesem
długotrwałym, opartym na konsekwentnym postępowaniu w sposób budujący zaufanie do
firmy.
2. Legg Mason TFI SA działa na podstawie decyzji z dnia 18.06.1998 r. wydanej przez
Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Towarzystwo podlega nadzorowi Komisji Nadzoru
Finansowego oraz innym wymogom regulacyjnym i prowadzi działalność z zachowaniem
należytej staranności i z poszanowaniem obowiązujących przepisów prawa i dobrych
obyczajów.
KANAŁY DOTARCIA
1. Legg Mason TFI SA realizuje politykę informacyjną wykorzystując m.in. następujące
kanały dotarcia do opinii publicznej:
1) stronę internetową www.leggmason.pl oraz www.skoncentrowany.pl (dedykowaną
funduszowi Legg Mason Akcji Skoncentrowany FIZ) i inne strony,
2) zewnętrzne platformy internetowe o charakterze informacyjnym,
3) informacje i wywiady w mediach,
4) media społecznościowe,
5) materiały i informacje udostępniane w oddziałach dystrybutorów funduszy Legg
Mason.
2. Narzędzia wykorzystywane do komunikacji z klientami to poczta, e-mail, telefony,
telefaksy, Internet, oprogramowanie komputerowe.
JEDNOSTKI ODPOWIEDZIALNE ZA REALIZACJĘ POLITYKI INFORMACYJNEJ
Polityka informacyjna Legg Mason Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych SA realizowana
jest przez Zarząd Legg Mason TFI SA, zespół marketingu oraz kierujących innymi
Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, ul. Bielańska 12 (budynek Senator),
00-085 Warszawa, została wpisana do Rejestru Przedsiębiorców przez Sąd Rejonowy dla M. St. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego
Rejestru Sądowego, pod numerem KRS 0000002717. Spółka posiada numer identyfikacji podatkowej (NIP)
527 21 58 048 i w pełni opłacony kapitał zakładowy w wysokości 966.300 zł.
komórkami organizacyjnymi w strukturze Towarzystwa, a także wszystkich pracowników
Legg Mason TFI SA, odpowiedzialnych za kontakty z otoczeniem zewnętrznym.
ZAKRES INFORMACJI
1. Na stronach internetowych Towarzystwa publikowane są najważniejsze dokumenty oraz
informacje dotyczące funduszy inwestycyjnych Legg Mason, oferty oraz samej spółki Legg
Mason TFI SA, w tym:
a) informacje o spółce, sposobie zarządzania, aktualizowane w miarę występowania zmian,
b) informacje o pozycji rynkowej, aktualizowane w odstępach miesięcznych,
c) historia spółki,
d) informacje o władzach i zespole pracowników, aktualizowane w zależności od
występowania zmian,
f) aktualności dodawane zależnie od bieżących potrzeb,
g) informacje o bieżącej i archiwalnej wycenie funduszy inwestycyjnych Legg Mason,
aktualizowane w dni robocze, które są równocześnie dniami sesji na Giełdzie Papierów
Wartościowych w Warszawie,
h) informacje produktowe oraz dotyczące inwestowania w fundusze Legg Mason,
aktualizowane w miarę występowania zmian,
i) dane kontaktowe do placówek dystrybutorów funduszy Legg Mason, aktualizowane po
otrzymaniu przez Legg Mason TFI SA informacji o zmianach od konkretnego dystrybutora,
j) dokumenty, w tym:



Kluczowe informacje dla inwestorów, aktualizowane niezwłocznie w miarę
występowania zmian na podstawie odrębnych przepisów prawa,
Prospekty informacyjne, aktualizowane niezwłocznie w miarę występowania zmian
na podstawie odrębnych przepisów prawa,
Regulaminy i procedury, aktualizowane niezwłocznie w miarę występowania zmian:
 Regulamin Indywidualne Konto Emerytalne z Funduszami Legg Mason,
 Regulamin Indywidualne Konto Zabezpieczenia Emerytalnego z Funduszami
Legg Mason,
 Regulamin Celowe Plany Oszczędnościowe Legg Mason,
 Regulamin świadczenia usługi zarządzania portfelami instrumentów finansowych
przez Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA,
 Strategia wykonywania prawa głosu z papierów wartościowych przez Legg Mason
TFI SA,
 Procedura określająca sposób i termin załatwiania reklamacji składanych przez
klientów Towarzystwa oraz uczestników Funduszy,







 Podstawowe zasady prowadzenia działalności przez Legg Mason TFI SA
w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa oraz
tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych,
 Warunki składania zleceń drogą telefoniczną (IVR),
 Warunki korzystania z usługi składania zleceń za pośrednictwem Internetu (FOL Uczestnik),
 Warunki korzystania ze strony internetowej www.leggmason.pl,
www.leggmason.com.pl (Regulamin strony),
Karty funduszy, aktualizowane co miesiąc,
Formularze obsługi, aktualizowane w miarę występowania zmian,
Tabela opłat i prowizji, aktualizowana niezwłocznie w miarę występowania zmian,
Zweryfikowane przez audytora sprawozdania finansowe: roczne i półroczne,
aktualizowane na podstawie odrębnych przepisów prawa, również sprawozdania
archiwalne,
Ulotki oraz broszury, aktualizowane w miarę występowania zmian,
Raporty, publikowane w miarę potrzeby na podstawie odrębnych przepisów prawa,
Bieżące i archiwalne ogłoszenia dot. funduszy Legg Mason wynikające z przepisów
prawa.
2. Pracownicy Legg Mason TFI SA oraz Agenta Transferowego - Pekao Financial Serᴠices
Sp. z o.o. odpowiadają na bieżąco na pytania, zadawane przez klientów, osobiście, drogą
mailową bądź telefoniczną.
3. Treści publikowane w ramach zewnętrznych stron o charakterze informacyjnym odnoszą
się do podstawowych informacji o spółce, tj. danych teleadresowych, informacji
produktowych, wycen funduszy oraz danych o aktywach funduszy, bieżących i archiwalnych
danych analitycznych dotyczących m.in. wskaźników ryzyka, wyników funduszy
zarządzanych przez Legg Mason TFI SA.
4. Polityka informacyjna w odniesieniu do mediów społecznościowych realizowana jest za
pomocą materiałów wideo, narzędzi interaktywnych bądź materiałów tekstowych.
Publikowane informacje dotyczą m.in. danych teleadresowych Legg Mason TFI SA,
ogólnego opisu działalności spółki, informacji produktowych oraz aktualności na temat
bieżącej działalności Towarzystwa. Informacje w mediach społecznościowych aktualizowane
są w miarę występowania zmian.
5. Materiały udostępniane w jednostkach dystrybutorów funduszy obejmują m.in. dokumenty,
których publikacja wynika z przepisów prawa (kluczowe informacje dla inwestorów,
prospekty funduszy, sprawozdania finansowe), materiały promocyjne (broszury, ulotki),
formularze obsługi. Materiały te aktualizowane są w miarę występowania zmian.
UDOSTĘPNIENIE I AKTUALIZACJA
1. Niniejsza polityka jest udostępniona poprzez opublikowanie jej na stronie internetowej
leggmason.pl.
2. Udostępniane przez Legg Mason TFI SA informacje, przed ich publikacją, są
weryfikowane pod kątem merytorycznym i zgodności z obowiązującym prawem przez
odpowiednie zespoły w ramach Towarzystwa.
2. Zasady powyższe podlegają weryfikacji co najmniej raz w roku lub niezwłocznie po
wprowadzeniu istotnej zmiany, która wpływa na relacje z klientami. Przegląd i aktualizację
dokumentu przygotowuje zespół marketingu.