Załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na Rynku

Transkrypt

załącznik do Uchwały Nr 60/06 Zarządu MTS-CeTO S.A. z dnia 9 czerwca 2006 r.
w sprawie określenia załączników do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO
wraz ze zmianami dokonanymi uchwałami Nr 76/O/09 w dniu 25.08.2009 r. oraz Nr 82/09 w dniu 16.09.2009 r.
Załączniki do Szczegółowych zasad obrotu
na Rynku Papierów Wartościowych CeTO
A. Wzór wniosku o dopuszczenie papierów do obrotu na rynku
1. akcje
2. instrumenty dłuŜne
3. certyfikaty
B. Wzór wniosku o wprowadzenie papierów do obrotu na rynku
1. akcje
2. instrumenty dłuŜne
3. certyfikaty
C. Wzór
1. wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze członka
2. wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze uczestnika
3. zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze członka
4. zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze uczestnika
D. Zasady i tryb przeprowadzania kontroli
E. Warunki techniczne dostępu do elektronicznej platformy obrotu (załącznik poufny)
F. Wzór
1. wniosku o zatwierdzenie terminala
2. karty informacyjnej terminala
G. Wzór wniosku o anulowanie transakcji
H. Wzór decyzji w sprawie wyraŜenia zgody na anulacje
1
załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na RPW CeTO
załącznik A
Wzory wniosków o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku
A.1. Wzór wniosku o dopuszczenie akcji do obrotu na rynku
.................................................
.................................................
.................................................
Miejscowość............................ dnia........................
nazwa i adres wnioskodawcy
Zarząd
MTS-CeTO Spółka Akcyjna
Wniosek o dopuszczenie akcji do obrotu na Rynku Papierów Wartościowych CeTO
Na podstawie § 5 ust. 2 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o dopuszczenie do obrotu na rynku
akcji wyemitowanych przez ................................................................................................................
I. Dane dotyczące emitenta:
nazwa (firma) ..................................................................................................................................................
adres ...............................................................................................................................................................
data zarejestrowania ...............................................................................................................
organ rejestrowy .............................................................................................................................................
NIP...................................................................................................................................................................
telefon (w tym numer kierunkowy) .................................... telefaks .........................................
adres strony internetowej .........................................................................................................
e-mail ..............................................................................................................................................................
II. Informacje dotyczące akcji będących przedmiotem wniosku:
1) informacje gdzie i kiedy został opublikowany odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez
właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest
wymagane ..................................................................................................................................................
2) liczba akcji objętych wnioskiem .................................................................................................................
liczba akcji (słownie) ..................................................................................................................................
3) rodzaj akcji .................................................................................................................................................
4) kod akcji w depozycie …………………………………………………………….
5) oznaczenie emisji lub serii .........................................................................................................................
6) informacje dotyczące zbywalności, ………………………………………………. .........................................
....................................................................................................................................................................
6) wartość nominalna akcji ............................................................................................................................
7) data emisji (zarejestrowania) .....................................................................................................................
8) cena emisyjna (dla kaŜdej emisji lub serii oddzielnie) ...............................................................................
....................................................................................................................................................................
9) cena sprzedaŜy (dla kaŜdej emisji lub serii oddzielnie)..............................................................................
....................................................................................................................................................................
10) sposób rozprowadzenia ...................................................................................................................
12)
..........................................................................................................................................................
data zatwierdzenia odpowiedniego dokumentu informacyjnego, o ile jest wymagany
………………………
2
III. Struktura własności akcji będących przedmiotem wniosku:
liczba właścicieli akcji objętych wnioskiem..........................................
w tym:
a) akcje naleŜące do osób fizycznych:
liczba........................udział procentowy................%
b) akcje naleŜące do osób prawnych:
liczba.........................udział procentowy ..............%
c) akcje naleŜące do osób zarządzających i nadzorujących:
liczba........................udział procentowy ..............%
IV. Struktura własności kapitału zakładowego emitenta (stan na dzień ...............................)
liczba właścicieli akcji ............................ ogólna liczba akcji wyemitowanych ............................. liczba
głosów na walnym zgromadzeniu................................ w tym:
a) akcje naleŜące do osób fizycznych:
liczba........................
udział procentowy w kapitale zakładowym...........%
udział procentowy w liczbie głosów..............%
b) akcje naleŜące do osób prawnych:
liczba........................
udział procentowy w kapitale zakładowym...........%
udział procentowy w liczbie głosów...................%
c) akcje naleŜące do osób zarządzających i nadzorujących:
liczba........................
udział procentowy w kapitale zakładowym...............%
udział procentowy w liczbie głosów.....................%
V. Podmioty, które zobowiązały się pełnić funkcję organizatora dla akcji będących przedmiotem
wniosku:
....................................................................................................................................
VI. Informacje czy emitent występował o dopuszczenie swoich akcji do obrotu na innym rynku
regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu:
......................................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................
VII. Osoby odpowiedzialne za kontakty ze Spółką, w tym za wypełnianie obowiązków
informacyjnych:
.......................................................................................................................................................
VIII. W związku ze składanym wnioskiem o dopuszczenie akcji do obrotu na rynku oświadczamy, co
następuje:
1) w stosunku do emitenta nie toczy się postępowanie upadłościowe lub likwidacyjne,
2) znana jest nam treść Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku oraz
zobowiązujemy się do ich przestrzegania.
..............................................................................
..............................................................................
(imiona i nazwiska osób reprezentujących emitenta)
.........................................................
.........................................................
(podpisy osób reprezentujących emitenta)
3
Załączniki do wniosku:
1) odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu informacyjnego,
2) odpowiedni dokument informacyjny zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie
lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane oraz informacje o zdarzeniach, które
nastąpiły po opublikowaniu dokumentu informacyjnego, a które mogą mieć istotny wpływ na sytuację
finansową emitenta,
3) akt załoŜycielski emitenta,
4) aktualny jednolity statut,
5) oświadczenie dotyczące przestrzegania w spółce zasad ładu korporacyjnego, o których mowa w § 32 ust.
2 Regulaminu obrotu,
6) aktualny odpis z właściwego rejestru,
7) kserokopia dokumentu przelewu opłaty za rozpatrzenie wniosku.
4
A.2. Wzór wniosku o dopuszczenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku
Wniosek o dopuszczenie instrumentów dłuŜnych
do obrotu na rynku regulowanym Catalyst
FIRMA, NAZWA EMITENTA:
ADRES:
NIP:
TEL.
FAX:
1.
zwraca się o dopuszczenie do obrotu na:
giełdowym rynku regulowanym podstawowym
giełdowym rynku regulowanym równoległym
pozagiełdowym rynku regulowanym
instrumentów dłuŜnych wyemitowanych:
(wskazanie podstawy prawnej emisji instrumentów dłuŜnych)
Liczba instrumentów dłuŜnych
objętych wnioskiem(ogółem):
..........................................................................................................................................................
(słownie)
Wartość nominalna instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem:
zł
5
2. Informacje na temat instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem*:
Kod nadany przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA:
Liczba
instrumentów:
.................................................................................................................................................
...
słownie
Rodzaj instrumentów dłuŜnych
Seria:
Termin wykupu
-
-
r.
Wartość nominalna 1 instrumentu dłuŜnego
zł
Cena emisyjna 1 instrumentu dłuŜnego
zł
gr
Wartość serii
Data emisji
Data zatwierdzenia odpowiedniego dokumentu
informacyjnego, o ile jest wymagany
-
-
-
-
r.
r.
* w przypadku gdy wnioskiem o dopuszczenie objęta jest więcej niŜ jedna emisja (seria)
instrumentów dłuŜnych, informacje z pkt 2 przedstawia się osobno w odniesieniu do kaŜdej emisji
(serii), jako pkt 2a, 2b i nast.
6
3. Informacja gdzie i kiedy opublikowano odpowiedni dokument informacyjny, zawierający
m. in. warunki wykupu instrumentów dłuŜnych
Oświadczamy, Ŝe:**
dłuŜne instrumenty finansowe objęte wnioskiem mają nieograniczoną
zbywalność;
dłuŜne instrumenty finansowe, których dotyczy wniosek, zostały objęte
prospektem emisyjnym/memorandum informacyjnym zatwierdzonym przez
właściwy organ nadzoru;
emitent nie miał obowiązku sporządzenia prospektu emisyjnego/
memorandum informacyjnego z następujących powodów:
…………………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………;
dłuŜne instrumenty finansowe, których dotyczy wniosek, zostały objęte
dokumentem informacyjnym wymaganym przez regulacje Catalyst;
w stosunku do emitenta nie toczy się postępowanie upadłościowe lub
likwidacyjne.
** odpowiednie zaznaczyć
Jednocześnie wyraŜamy zgodę na dopuszczenie/wprowadzenie, na podstawie
niniejszego wniosku, dłuŜnych instrumentów finansowych objętych tym wnioskiem
do obrotu na innych rynkach, w tym do alternatywnych systemów obrotu,
organizowanych w ramach Catalyst.
Niniejszym zobowiązujemy się do przestrzegania przepisów obowiązujących na
Catalyst.
7
Data wypełnienia wniosku:
-
-
r.
Podpisy i pieczątki osób uprawnionych do reprezentowania Emitenta
(zgodnie z właściwym rejestrem):
.........................................
........................................
........................................
Osoba odpowiedzialna za bieŜące kontakty:
tel.:
fax:
Załączniki:
1. Odpowiedni dokument informacyjny, wraz z aneksami oraz informacjami o
okolicznościach i zdarzeniach, które nastąpiły w okresie od jego sporządzenia do dnia
złoŜenia wniosku, a które mogą mieć istotny wpływ na sytuację gospodarczą,
majątkową lub finansową emitenta, lub w ocenie emitenta mogłyby w sposób znaczący
wpłynąć na cenę lub wartość emitowanych przez niego instrumentów finansowych.
2. Odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu
informacyjnego, o ile jest wymagana,
3. Umowa o reprezentację zawarta między emitentem a bankiem – reprezentantem, w
przypadku, gdy istnieje obowiązek jej zawarcia.
8
A.3. Wzór wniosku o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku
.................................................
.................................................
.................................................
nazwa i adres emitenta
Zarząd
Wniosek o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu
Na podstawie § 5 ust. 2 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o dopuszczenie do obrotu certyfikatów
inwestycyjnych na rynku wyemitowanych przez .......................................................................
nazwa (firma) ..........................................................................................................................
adres .......................................................................................................................................
organ rejestrowy ......................................................................................................................
nr rejestru ................................................................................................................................
NIP ..........................................................................................................................................
telefon .........................................................
telefaks .........................................................
adres strony internetowej ........................................................................................................
e-mail ......................................................................................................................................
II. Dane dotyczące towarzystwa funduszy inwestycyjnych:
nazwa (firma) ..........................................................................................................................
organ rejestrowy .....................................................................................................................
nr rejestru ................................................................................................................................
III. Dane dotyczące certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku:
1) informacje gdzie i kiedy został opublikowany odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez
właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest
wymagane ........................................................................................................................................
2) podstawa prawna emisji .........................................................................................................................
3) liczba certyfikatów inwestycyjnych ..........................................................................................................
4) liczba certyfikatów inwestycyjnych (słownie) ........................................................................... ...............
5) kod certyfikatów inwestycyjnych w depozycie …………………………………………………………………
6) oznaczenie emisji lub serii .......................................................................................................................
7) rodzaj certyfikatów inwestycyjnych ..........................................................................................................
8) wartość nominalna ................................................................................................................................
9) wartość emisji ................................................................................................................................................
10) data emisji (zarejestrowania) ..................................................................................................................
11) cena emisyjna .........................................................................................................................................
12) cena sprzedaŜy (dla kaŜdej emisji lub serii oddzielnie) ...........................................................................
13) data zatwierdzenia odpowiedniego dokumentu informacyjnego, o ile jest wymagany ………………………
9
IV. Struktura własności certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku:
liczba właścicieli certyfikatów inwestycyjnych..........................................
w tym:
1) certyfikatów naleŜących do osób fizycznych:
2) certyfikatów naleŜących do osób prawnych:
V. Podmioty, które zobowiązały się pełnić funkcję organizatora dla certyfikatów inwestycyjnych
będących przedmiotem wniosku:
.................................................................................................................................................................
VI. Informacje czy emitent występował o dopuszczenie swoich certyfikatów inwestycyjnych do obrotu
na innym rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu:
.................................................................................................................................................................
VI. Osoby odpowiedzialne za kontakty ze Spółką, w tym za wypełnianie obowiązków informacyjnych:
.................................................................................................................................................................
VII. W związku ze składanym wnioskiem o dopuszczenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na
rynku oświadczamy, co następuje:
1) w stosunku do emitenta nie toczy się postępowanie upadłościowe lub likwidacyjne,
2) znana jest nam treść Regulaminu obrotu i innych przepisów obowiązujących na rynku oraz
zobowiązujemy się do ich przestrzegania.
................................................................................
................................................................................
imiona i nazwiska osób reprezentujących emitenta
............................................................
........................................................
podpisy
1) odpis decyzji właściwego organu nadzoru w sprawie zatwierdzenia dokumentu informacyjnego,
2) odpowiedni dokument informacyjny zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie
lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane oraz informacje o zdarzeniach, które
nastąpiły po opublikowaniu dokumentu informacyjnego, a które mogą mieć istotny wpływ na sytuację
finansową emitenta,
3) aktualny jednolity statut towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
4) aktualny odpis z właściwego rejestru emitenta lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
kserokopia dokumentu przelewu opłaty za rozpatrzenie.
10
Załącznik B
Wzory wniosków o wprowadzenie papierów wartościowych do obrotu na rynku.
B.1. Wzór wniosku o wprowadzenie akcji do obrotu na rynku
.................................................
.................................................
.................................................
Zarząd
Wniosek o wprowadzenie akcji do obrotu
Na podstawie § 10 ust. 1 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o wprowadzenie do obrotu na rynku
akcji wyemitowanych przez .....................................................................................
nazwa (firma) ..........................................................................................................................
adres .......................................................................................................................................
II. Dane dotyczące akcji będących przedmiotem wniosku:
1) liczba akcji objętych wnioskiem ........................................................
2) kod akcji w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. .................................................
3) oznaczenie emisji lub serii akcji objętych wnioskiem ...................................................................
4) proponowany termin rozpoczęcia obrotu akcjami ..................................................
5) proponowany symbol akcji (nie więcej niŜ siedem znaków alfanumerycznych) ............................
III. Inne informacje, w szczególności nowe informacje lub takie które uległy zmianie, a które emitent
zobowiązany
był
podać
we
wniosku
o
dopuszczenie
do
obrotu
na
rynku
.............................................................................................................................................
.............................................................................................................................................
..............................................................................
..............................................................................
................................................
.................................................
podpisy
1) uchwała o przyjęciu do depozytu i oznaczeniu kodem akcji objętych wnioskiem,
2) regulamin określający zasady nabywania i zbywania papierów wartościowych przez członków władz i
pracowników mających dostęp do informacji poufnych, zasady dostępu do tych informacji,
3) kserokopia opłaty za rozpatrzenie wniosku o wprowadzenie do obrotu (jeden tysiąc złotych),
4) inne dokumenty załączone do wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku, jeŜeli uległy zmianie.
11
B.2. Wzór wniosku o wprowadzenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku
Zarząd
Wniosek o wprowadzenie instrumentów dłuŜnych do obrotu
na rynku regulowanym Catalyst
FIRMA, NAZWA EMITENTA:
ADRES:
NIP:
TEL.
FAX:
1.
zwraca się o wprowadzenie do obrotu na Catalyst:
(wskazanie podstawy prawnej emisji instrumentów dłuŜnych)
12
2. Informacje na temat instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem**:
Kod nadany przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych SA:
Proponowany symbol instrumentów dłuŜnych
Data
dopuszczenia
instrumentów
dłuŜnych
równoległym/podstawowym/pozagiełdowym* Catalyst
wprowadzenie do obrotu na rynku
(maksymalnie 7 znaków)
do
obrotu
na
objętych wnioskiem
rynku
o ich
-
-
r.
-
-
r.
Liczba instrumentów dłuŜnych na okaziciela wprowadzanych
do obrotu na Catalyst
*niepotrzebne skreślić
Termin wykupu
Wartość nominalna 1 instrumentu dłuŜnego
zł
gr
Cena emisyjna 1 instrumentu dłuŜnego
zł
gr
Proponowana data pierwszego notowania
-
-
r.
-
-
r.
Wartość emisji (ogółem w zł)
Łączna liczba instrumentów dłuŜnych dopuszczonych do
obrotu na rynku regulowanym
Data dokonanego przydziału
* w przypadku gdy wnioskiem o dopuszczenie objęta jest więcej niŜ jedna emisja (seria)
instrumentów dłuŜnych, informacje z pkt 2 przedstawia się osobno w odniesieniu do kaŜdej emisji
(serii), jako pkt 2a, 2b i nast.
13
Data wystawienia wniosku:
-
-
r.
Podpisy i pieczątki osób uprawnionych do reprezentowania Emitenta
(zgodnie z Rejestrem):
.........................................
........................................
........................................
Osoba odpowiedzialna za bieŜące kontakty, reprezentująca Emitenta:
tel.:
fax:
Osoba odpowiedzialna za bieŜące kontakty, reprezentująca Biuro Maklerskie:
tel.:
fax:
1) kopia uchwały i komunikatu Zarządu KDPW S.A. o przyjęciu do depozytu i oznaczeniu kodem
instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem,
2) dokumenty stanowiące podstawę emisji,
3) odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie
lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane,
4) tabele odsetkowe (forma pisemna i elektroniczna),
5) inne dokumenty załączone do wniosku o dopuszczenie instrumentów dłuŜnych do obrotu na rynku, jeŜeli
uległy zmianie.
14
B.3. Wzór wniosku o wprowadzenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu na rynku
.................................................
.................................................
.................................................
Zarząd
Wniosek o wprowadzenie certyfikatów inwestycyjnych do obrotu
Na podstawie § 10 Regulaminu obrotu zwracamy się z wnioskiem o wprowadzenie do obrotu na rynku
certyfikatów inwestycyjnych wyemitowanych przez ............................................................................................
nazwa (firma) ..........................................................................................................................
adres .......................................................................................................................................
II. Dane dotyczące certyfikatów inwestycyjnych będących przedmiotem wniosku:
1) podstawa prawna emisji ............................................................................................................................
2) liczba certyfikatów inwestycyjnych objętych wnioskiem ......................................... ...................................
3) kod certyfikatów inwestycyjnych w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. .........................
4) cena emisyjna certyfikatów inwestycyjnych (w przypadku certyfikatów, których cena emisyjna
oznaczona została w walucie obcej cena emisyjna takŜe w złotówkach) ..................................................
5) wartość emisji (w przypadku certyfikatów, których cena emisyjna lub wartość nominalna oznaczona
została w walucie obcej wartość emisji takŜe w złotówkach) ...................................................................
6) sposób przeliczenia ceny emisyjnej certyfikatów inwestycyjnych na złotówki (w przypadku certyfikatów,
których cena emisyjna oznaczona została w walucie obcej)......................................................................
7) proponowany termin rozpoczęcia obrotu certyfikatami inwestycyjnymi .....................................................
8) proponowany symbol certyfikatów inwestycyjnych (nie więcej niŜ siedem znaków alfanumerycznych) ....
III. Struktura własności certyfikatów inwestycyjnych objętych wnioskiem o wprowadzenie do obrotu
liczba właścicieli instrumentów dłuŜnych objętych wnioskiem.........................................................................
w tym:
a) certyfikaty inwestycyjne naleŜące do osób fizycznych:
b) certyfikaty inwestycyjne naleŜące do osób prawnych:
15
IV. Inne informacje, w szczególności nowe informacje lub takie które uległy zmianie, a które emitent
zobowiązany
był
podać
we
wniosku
o
dopuszczenie
do
obrotu
na
rynku
.........................................................................................................................................................................
................................................................................
................................................................................
................................................
.................................................
podpisy
1) uchwała o przyjęciu do depozytu i oznaczeniu kodem certyfikatów inwestycyjnych objętych wnioskiem,
2) dokumenty stanowiące podstawę emisji,
3) odpowiedni dokument informacyjny, zatwierdzony przez właściwy organ nadzoru, chyba Ŝe sporządzenie
lub zatwierdzenie dokumentu informacyjnego nie jest wymagane,
4) regulamin określający zasady nabywania i zbywania papierów wartościowych przez członków władz i
pracowników mających dostęp do informacji poufnych, zasady dostępu do tych informacji,
5) inne dokumenty załączone do wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku, jeŜeli uległy zmianie,
6) kserokopia opłaty za rozpatrzenie wniosku o wprowadzenie do obrotu (jeden tysiąc złotych).
16
Załącznik C
Wzory wniosków o dopuszczenie do działania na rynku
Załącznik C.1. Wzór wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze członka
Do Zarządu
MTS-CeTO S.A.
Wniosek o dopuszczenie do działania
na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze członka
[Nazwa wnioskodawcy]
zwraca się z wnioskiem o dopuszczenie do działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku)
w charakterze członka.
1. Dane wnioskodawcy
Adres
Data zarejestrowania
Organ rejestrowy
Nr rejestru
NIP
Telefon
Adres strony internetowej
Fax
E-mail
2. Zakres zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej
..............................................................................................................................................................................
3. Działalność wnioskodawcy na innych rynkach
1
Rynek
Typ członkostwa
4. Skład osobowy władz wnioskodawcy
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
5. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy
Firma i adres
Udział w ogólnej liczbie głosów (%)
Udział w kapitale zakładowym (%)
6. Maklerzy, którzy będą działać na rynku
Imię i nazwisko
Pełniona
funkcja
Nr licencji
Telefon
Fax
Email
1.
2.
1
Np. członek wzajemny, zdalny, lokalny (działający w formie oddziału).
17
7. Informacje o postępowaniach toczących się lub prawomocnie zakończonych przeciwko wnioskodawcy,
mogących mieć wpływ na jego działanie na rynku
..............................................................................................................................................................................
8. Osoby odpowiedzialne za egzekwowanie przestrzegania Regulaminu obrotu i innych przepisów
obowiązujących na rynku
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
Fax
Email
1.
2.
9. Osoby upowaŜnione do bieŜących kontaktów z MTS-CeTO
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
1.
2.
2
10. Zakres w jakim wnioskodawca zamierza działać na rynku
[]
[]
na rachunek własny
na rachunek klienta
3
11. Oświadczamy, iŜ
[]
jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i posiadamy zdolność
rozliczania zawieranych transakcji
[]
nie jesteśmy uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i podpisaliśmy umowę
z [nazwa podmiotu], będącym uczestnikiem Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., który
zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawieranych transakcji.
Jednocześnie oświadczamy co następuje:
1. zobowiązujemy się do przestrzegania Regulaminu i innych przepisów obowiązujących na Rynku
Papierów Wartościowych CeTO,
2. zobowiązujemy się udzielenia na Ŝądanie Spółki wszelkich informacji związanych z działalnością w
zakresie realizowanego obrotu oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach
określonych przez Zarząd MTS-CeTO S.A.,
3. poddajemy się właściwości sądu polubownego, o którym mowa w § 25 statutu Spółki, spraw, o
których mowa w § 107 Regulaminu obrotu i sporów pomiędzy stronami transakcji.
Podpis
4
………………..………………………………………………………
Imię i nazwisko, pełniona funkcja
…………………………..……………………………………………
Data
…………………………..……………………………………………
2
Zaznaczyć odpowiednio.
4
Wniosek powinien zostać podpisany przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania
oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy.
3
18
Załączniki:
1. Dokumenty potwierdzające uprawnienia do prowadzenia działalności w zakresie objętym wnioskiem.
2. Odpowiedni dokument, z którego wynika moŜliwość prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji.
3. Regulamin świadczenia usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich
instrumentów finansowych w rozumieniu ustawy o obrocie.
4. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej.
5. Kopia ostatniego rocznego sprawozdania finansowego złoŜonego do Komisji Nadzoru Finansowego,
wraz opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raport o stanie
kapitału netto, stopie zabezpieczenia i bieŜącym poziomie zaangaŜowania za ostatni miesiąc.
6. Aktualny statut.
7. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób
reprezentowania wnioskodawcy oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy.
5
8. Kopia przelewu opłaty za rozpatrzenie wniosku.
5
O ile opłata taka jest pobierana.
19
Załącznik C.2. Wzór wniosku o dopuszczenie do działania na rynku w charakterze uczestnika
Do Zarządu
MTS-CeTO S.A.
Wniosek o dopuszczenie do działania
na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze uczestnika
[Nazwa wnioskodawcy]
zwraca się z wnioskiem o dopuszczenie do działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku)
w charakterze uczestnika.
1. Dane wnioskodawcy
Adres
Organ rejestrowy
Nr rejestru
NIP
Telefon
Fax
E-mail
2. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego wnioskodawcy
Firma i adres
3. Osoby upowaŜnione przez wnioskodawcę, którzy będą działać na rynku
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
1.
2.
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
Fax
Email
1.
2.
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
1.
2.
20
1
6. Wnioskodawca zamierza działać na rynku
[]
[]
[]
instrumentów dłuŜnych
certyfikatów inwestycyjnych
instrumentów pochodnych
2
[]
[]
Podpis
3
………………..………………………………………………………
…………………………..……………………………………………
Data
…………………………..……………………………………………
Załączniki:
1. Aktualna umowa spółki albo aktualny statut.
3. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób reprezentowania
wnioskodawcy oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu wnioskodawcy.
4
4. Kopia przelewu opłaty za rozpatrzenie wniosku.
1
3
4
O ile opłata taka jest pobierana.
2
21
Załącznik C.3. Wzór zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze członka
Do Zarządu
MTS-CeTO S.A.
Zawiadomienie o zamiarze działania
na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze członka
[Nazwa zawiadamiającego]
składa zawiadomienie o zamiarze działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku) w charakterze
członka.
1. Dane zawiadamiającego
Adres
Organ rejestrowy
Nr rejestru
NIP
Telefon
Fax
E-mail
2. Zakres zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej
..............................................................................................................................................................................
3. Działalność zawiadamiającego na innych rynkach
1
Rynek
Typ członkostwa
4. Skład osobowy władz zawiadamiającego
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
5. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego zawiadamiającego
Firma i adres
6. Maklerzy, którzy będą działać na rynku
Imię i nazwisko
Pełniona
funkcja
Nr licencji
Telefon
Fax
Email
1.
2.
1
Np. członek wzajemny, zdalny, lokalny (działający w formie oddziału).
22
7.
Informacje o postępowaniach toczących się lub prawomocnie zakończonych przeciwko
zawiadamiającemu, mogących mieć wpływ na jego działanie na rynku
..............................................................................................................................................................................
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
Fax
Email
1.
2.
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
1.
2.
10. Zakres w jakim zawiadamiający zamierza działać na rynku
[]
[]
na rachunek własny
na rachunek klienta
2
[]
[]
2. zobowiązujemy się udzielenia na Ŝądanie Spółki wszelkich informacji związanych z działalnością w
zakresie realizowanego obrotu oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach
określonych przez Zarząd MTS-CeTO S.A.,
Podpis
3
………………..………………………………………………………
…………………………..……………………………………………
Data
…………………………..……………………………………………
2
Zawiadomienie powinno zostać podpisane przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania
oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego.
3
23
Załączniki:
5. Dokumenty potwierdzające uprawnienia do prowadzenia działalności w zakresie objętym wnioskiem.
6. Odpowiedni dokument, z którego wynika moŜliwość prawidłowego rozliczania transakcji zawieranych
przez zawiadamiającego na Rynku Papierów Wartościowych CeTO.
7. Regulamin świadczenia usług polegających na wykonywaniu zleceń nabycia lub zbycia maklerskich
instrumentów finansowych w rozumieniu ustawy o obrocie.
8. Opis wewnętrznej struktury organizacyjnej.
9. Kopia ostatniego rocznego sprawozdania finansowego złoŜonego do Komisji Nadzoru Finansowego,
wraz opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raport o stanie
kapitału netto, stopie zabezpieczenia i bieŜącym poziomie zaangaŜowania za ostatni miesiąc.
10. Aktualny statut zawiadamiającego.
11. Aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców albo inny dokument z którego wynika sposób
reprezentowania zawiadamiającego oraz prawo do składania oświadczeń woli przez osoby
reprezentujące zawiadamiającego.
24
Załącznik C.4. Wzór zawiadomienia o zamiarze działania na rynku w charakterze uczestnika
Do Zarządu
MTS-CeTO S.A.
Zawiadomienie o zamiarze działania
na Rynku Papierów Wartościowych CeTO w charakterze uczestnika
[Nazwa zawiadamiającego]
składa zawiadomienie o zamiarze działania na Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku) w charakterze
uczestnika.
1. Dane zawiadamiającego
Adres
Organ rejestrowy
Nr rejestru
NIP
Telefon
Fax
E-mail
2. Podmiot dominujący oraz właściciele ponad 5% kapitału zakładowego zawiadamiającego
Firma i adres
3. Osoby upowaŜnione przez zawiadamiającego, którzy będą działać na rynku
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
1.
2.
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
Fax
Email
1.
2.
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
1.
2.
25
1
6. Zawiadamiający zamierza działać na rynku
[]
[]
[]
instrumentów dłuŜnych
certyfikatów inwestycyjnych
instrumentów pochodnych
2
[]
[]
Podpis
3
………………..………………………………………………………
…………………………..……………………………………………
Data
…………………………..……………………………………………
Załączniki:
1. Aktualna umowa spółki albo aktualny statut.
oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego
1
3
Zawiadomienie powinno zostać podpisane przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania
oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego.
2
26
Załącznik D - Zasady i tryb przeprowadzania kontroli członków i uczestników Rynku
Papierów Wartościowych CeTO
§1
Niniejszy załącznik określa zasady i tryb przeprowadzania kontroli członków i uczestników Rynku Papierów
Wartościowych CeTO w zakresie związanym z obrotem na rynku oraz w zakresie podłączenia do systemów
informatycznych rynku.
§2
1. Decyzję o przeprowadzeniu kontroli podejmuje Zarząd Spółki.
2. Kontrola jest przeprowadzana na podstawie pisemnego polecenia kontroli, określającego:
1) datę i miejsce wystawienia,
2) wskazanie podstawy prawnej do przeprowadzenia kontroli,
3) nazwę kontrolowanego członka lub uczestnika,
4) imiona i nazwiska kontrolujących oraz rodzaje i oznaczenia dokumentów potwierdzających ich
toŜsamość, a takŜe wskazanie kontrolującego kierującego kontrolą,
5) datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli,
6) przedmiot i zakres kontroli.
§3
1. Kontrola jest przeprowadzana przez Inspektora Nadzoru Spółki oraz przez wyznaczonego przez Zarząd
pracownika lub pracowników Spółki.
2. W kontroli nie moŜe uczestniczyć pracownik Spółki, jeŜeli zachodzą okoliczności mogące mieć wpływ na
bezstronność jego postępowania, w szczególności jeśli:
1) kontrolowany członek lub uczestnik prowadzi rachunki papierów wartościowych pracownika,
współmałŜonka pracownika lub osób pozostających z nim w pierwszym stopniu pokrewieństwa,
2) kontrolowany członek lub uczestnik zatrudnia współmałŜonka pracownika lub osoby pozostające z
nim w pierwszym stopniu pokrewieństwa,
3) przedmiot kontroli moŜe dotyczyć bezpośrednio pracownika, współmałŜonka pracownika lub osób
pozostających z nim w pierwszym stopniu pokrewieństwa.
3. W przypadku gdy w kontroli nie moŜe uczestniczyć Inspektor Nadzoru, w szczególności z przyczyn
określonych w ust. 2, Zarząd powołuje wszystkie osoby kontrolujące.
§4
Kontrola moŜe być przeprowadzona:
1) po uprzedzeniu kontrolowanego członka lub uczestnika, w drodze doręczenia polecenia kontroli na
co najmniej 3 dni robocze przed dniem rozpoczęcia kontroli,
2) bez uprzedzenia kontrolowanego członka lub uczestnika.
§5
1. Przed rozpoczęciem kontroli kierujący nią przedstawia polecenie osobie kierującej jednostką lub komórką
organizacyjnej członka lub uczestnika, w której kontrola jest przeprowadzana.
2. Kontrola jest przeprowadzana w dniach i godzinach pracy kontrolowanego członka lub uczestnika, a za
zgodą osoby kierującej kontrolowaną jednostką lub komórką takŜe poza godzinami pracy.
3. W przypadku zmiany danych, o których mowa w § 2 pkt 4-6, w czasie trwania kontroli, zmienione
polecenie kontroli doręczane jest niezwłocznie członkowi lub uczestnikowi oraz osobie wymienionej w ust.
2.
27
§6
1. Kontrolujący wykonują czynności kontrolne w zakresie ustalonym w poleceniu kontroli, obejmujące w
szczególności:
1) przeglądanie ksiąg, dokumentów i zapisów na innych nośnikach informacji,
2) przeprowadzanie rozmów z pracownikami członka lub uczestnika,
3) Ŝądanie i przyjmowanie oświadczeń pracowników członka lub uczestnika,
4) zwracanie się z pisemnymi zapytaniami i wyznaczanie terminu udzielenia odpowiedzi.
2. W czasie wykonywania czynności kontrolnych kontrolujący mają prawo do:
1) wstępu do pomieszczeń kontrolowanej jednostki lub komórki organizacyjnej,
2) otrzymywania na Ŝądanie kopii, odpisów i wyciągów ze wskazanych ksiąg, dokumentów i zapisów
na innych nośnikach informacji, potwierdzanych za zgodność z oryginałem przez osobę
upowaŜnioną,
3) Ŝądania sporządzania oświadczeń przez pracowników członka lub uczestnika.
§7
1. Po zakończeniu kontroli sporządzany jest protokół kontroli, zawierający:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
datę kontroli,
nazwę kontrolowanego członka lub uczestnika,
szczegółowy zakres kontroli,
imiona i nazwiska kontrolujących, w tym kierującego kontrolą,
opis wykonanych czynności kontrolnych,
treść dokonanych ustaleń faktycznych i stwierdzenie ich zgodności w zakresie związanym z
obrotem na rynku prowadzonym przez Spółkę lub w zakresie podłączenia do systemów
informatycznych rynku.
7) wnioski wynikające z kontroli i zalecenia pokontrolne wraz z terminami ich realizacji,
8) spis dokumentów znajdujących się w aktach kontroli.
2. Protokół sporządzany jest w trzech jednobrzmiących egzemplarzach i podpisywany przez kontrolujących
oraz Zarząd Spółki.
3. Dwa egzemplarze protokołu przekazywane są kontrolowanemu członkowi lub uczestnikowi, w terminie 14
dni od dnia zakończenia kontroli.
§8
1. Osoba uprawniona do reprezentowania kontrolowanego podpisuje otrzymane egzemplarze protokołu
kontroli, a następnie jeden egzemplarz przekazuje do Spółki, w terminie 14 dni od dnia otrzymania
protokołu kontroli, z zastrzeŜeniem § 9.
2. Kontrolowany ma prawo do zgłoszenia umotywowanych zastrzeŜeń do protokołu kontroli. ZastrzeŜenia
zgłasza się na piśmie do Zarządu Spółki, w terminie o którym mowa w ust. 1.
§9
1. Kontrolowany moŜe odmówić podpisania protokołu kontroli, wyjaśniając na piśmie przyczyny odmowy.
2. Po bezskutecznym upływie terminu, o którym mowa w § 8 ust. 1, odmowę podpisania protokołu uwaŜa się
za dokonaną z upływem ostatniego dnia tego terminu.
28
§ 10
1. W przypadku odmowy podpisania protokołu kontroli lub wniesienia zastrzeŜeń do protokołu, Zarząd po
rozpatrzeniu zastrzeŜeń i pisemnym ustosunkowaniu się kontrolujących do tych zastrzeŜeń podejmuje
uchwałę w sprawie zatwierdzenia wniosków wynikających z kontroli i zaleceń pokontrolnych.
2. W uchwale, o której mowa w ust. 1, Zarząd zatwierdza wnioski wynikające z kontroli i zalecenia
pokontrolne w całości lub w części albo je zmienia i nadaje im nowe brzmienie. W przypadku nie
zatwierdzenia lub zmiany wniosków i zaleceń Zarząd uzasadnia w uchwale takie postanowienia.
§ 11
Po otrzymaniu uchwały, o której mowa w § 10, zatwierdzone lub zmienione wnioski wynikające z kontroli i
zalecenia pokontrolne są wiąŜące dla kontrolowanego członka lub uczestnika.
§ 12
Zarząd moŜe przekazać wyniki kontroli uprawnionym organom, informując o tym kontrolowanego członka lub
uczestnika.
29
Załącznik E
Warunki techniczne dostępu do elektronicznej platformy obrotu rynku.
Warunki techniczne dostępu do elektronicznej platformy obrotu
I. Oprogramowanie
MTS-CeTO S.A. dostarcza oprogramowanie Terminal Maklerski pracujące w środowisku MS
Windows. Lokalna baza danych bazuje na Borland BDE. Wymiana danych odbywa się przy uŜyciu
protokołu TCP/IP na porcie 5434 tcp.
II. Wymagania sprzętowe
1.
Zestaw sprzętu komputerowego powinien spełniać następujące minimalne warunki techniczne:
1) komputer osobisty kompatybilny z IBM PC,
2) procesor – Pentium IV 1.5 GHz (lub Celeron 1.7, Athlon XP 1600+),
3) pamięć operacyjna - 256 MB,
4) pamięć masowa z przestrzenią min 500 MB dla oprogramowania RPW CeTO
5) dostęp do napędu CD-ROM,
6) mysz komputerowa,
7) karta grafiki - SVGA o rozdzielczości 1024x768, 256 odcieni,
8) głośnik systemowy, a w przypadku zainstalowanej karty dźwiękowej głośniki zewnętrzne,
9) monitor - kolorowy o minimalnej rozdzielczości 1024x768,
10) oprogramowanie antywirusowe,
11) system operacyjny – Microsoft Windows 2000 Professional, Microsoft Windows XP
Professional, Microsoft Windows 2000 Server,
12) atest producenta dla komputera do pracy pod kontrolą wybranego systemu operacyjnego.
2.
Minimalne warunku techniczne zestawu komputerowego, określone w punkcie 1, dotyczą sytuacji,
gdy na komputerze jest zainstalowany wyłącznie terminal rynku. W przypadku, gdy jest
uŜytkowanych więcej aplikacji, warunki techniczne zestawu sprzętu komputerowego słuŜącego do
obsługi terminala powinny zostać przez uŜytkownika odpowiednio dostosowane, w szczególności
poprzez:
1) zastosowanie wydajniejszego procesora,
2) odpowiednie zwiększenie pamięci RAM,
3) odpowiednie zwiększenie woluminu pamięci masowej
3.
Uczestnik odpowiada
antywirusową.
za
bieŜące
uaktualnienia
systemu
operacyjnego
oraz
ochronę
30
III. Rodzaje połączeń z platformą
1.
Do łączności pomiędzy terminalem a serwerem systemu informatycznego uŜytkownicy powinni korzystać
z następujących rodzajów połączeń telekomunikacyjnych:
1)
sieci w standardzie Frame Relay (kanał PVC w relacji MTS-CeTO – uczestnik rynku).
2)
zestawionego poprzez Internet tunelu VPN IPSec.
2.
Parametry połączeń telekomunikacyjnych uŜytkowników muszą zapewniać minimalną przepływność
(CIR) 16 Kbp/s na kaŜdy terminal uŜytkownika.
3.
Zaleca się utrzymywanie gotowości organizacyjnej i technicznej do zestawienia dowolnego z dwóch
rodzajów połączeń telekomunikacyjnych, określonych w ust. 1.
4.
W celu umoŜliwienia monitorowania połączeń telekomunikacyjnych wymagane jest otwarcie dostępu
ICMP (echo, echo request) do terminali rynku, oraz do interfejsu WAN urządzenia uŜytkownika.
5.
Dla klientów uzyskujących dostęp do platformy poprzez sieć publiczną Internet , MTS-CeTO odpowiada
tylko za połączenie pomiędzy węzłem dostępowym a platforma rynkową i nie moŜe dać Ŝadnej gwarancji
dotyczącej prędkości działania sieci publicznej, aczkolwiek podejmie niezbędne działania by zapewnić
funkcjonalność porównywalną z innymi dostępnymi usługami internetowymi.
IV. Parametry techniczne połączeń
1. Adresacja IP serwerów MTS-CeTO
MTS-CeTO posiada trzy podsieci na potrzeby Rynku RPW CeTO:
- środowisko produkcyjne, stosowane podczas normalnego dnia obrotu:
Serwer komunikacyjny #1
Środowisko PRODUKCYJNE
172.16.10.8
172.16.10.9
- środowisko produkcyjne zapasowe, stosowane podczas wystąpienia awarii uniemoŜliwiającej
kontynuowanie sesji RPW awarii Ośrodka Podstawowego:
Środowisko PRODUKCYJNE ZAPASOWE
172.16.20.8
172.16.20.9
- środowisko testowe, stosowane do wykonywania testów aplikacji:
Środowisko TESTOWE
172.16.4.8
172.16.4.9
31
2. Parametry portów Frame Relay
MTS-CeTO dysponuje czterema portami Frame-relay o przepływności 2 Mbit kaŜdy, dostarczanymi przez
dwóch niezaleŜnych operatorów (TPSA - http://www.tp.pl/ oraz Exatel - http://www.exatel.pl/) w dwóch
lokalizacjach w Warszawie) zlokalizowanymi w dwóch niezaleŜnych ośrodkach przetwarzania danych,
Operator Telekom
Lokalizacja
Numer portu
TPSA
Warszawa, al. Armii Ludowej 26
42238071
Typ
połączenia
Podstawowe
Exatel
37876
Podstawowe
TPSA
Warszawa, ul. Marynarska 21
42262067
Zapasowe
Exatel
40468
Zapasowe
3. Parametry połączenia VPN poprzez Internet
MTS-CeTO dysponuje dwoma punktami dostępowymi VPN IPSec, w dwóch niezaleŜnych lokalizacjach w
Warszawie, zrealizowanymi z uŜyciem urządzeń Juniper/Netscreen:
Operator Telekom
Lokalizacja
Przepływność
Exatel
4Mbps
Typ
połączenia
Podstawowe
Exatel
2Mbps
Zapasowe
Urządzenia te dają moŜliwość zestawiania tuneli IPSEC szyfrowanych metodami : 3DES, DES, AES128 z
MD5 lub SHA1 hashing algorithm.
MTS-CETO dopuszcza dwa rodzaje połączeń:
1)
pomiędzy firewallem klienta lub innym urządzeniem obsługującym tunel VPN a serwerem VPN
MTS-CETO,
2)
bezpośrednio ze stacji roboczej na której zainstalowane jest oprogramowanie tradingowe.
W pierwszym przypadku, MTS-CeTO oraz klient muszą uzgodnić wszystkie parametry tunelu (adres IP,
rodzaj szyfrowania etc.). UmoŜliwia to podłączenie do rynku przy pomocy jednego tunelu VPN więcej niŜ
jednej stacji.
W drugim przypadku, naleŜy uŜyć klienta VPN – MTS-CeTO sugeruje uŜycie dedykowanego klienta –
Netscreen Remote. W przypadku jeśli uczestnik posiada innego klienta VPN, MTS-CeTO musi
przeprowadzić testy połączenia. W tym rozwiązaniu tunel VPN jest zestawiony pomiędzy stacją roboczą na
której zainstalowane jest oprogramowanie tradingowe a serwerem VPN MTS-CETO. Tunel ten moŜe być
uŜyty tylko przez tę stację.
32
Załącznik F – Wzór wniosków dotyczących terminala
Załącznik F.1. Wzór wniosku o zatwierdzenie terminala
Do Zarządu
MTS-CeTO S.A.
Wniosek o zatwierdzenie terminala
[Nazwa członka/uczestnika]
zwraca się z wnioskiem o zatwierdzenie terminala umoŜliwiającego dostęp do systemu informatycznego
Rynku Papierów Wartościowych CeTO (rynku).
1. Proponowany symbol terminala
[symbol]
2. Proponowany dzień rozpoczęcia uŜytkowania terminala
[data]
1. Terminal został zainstalowany i skonfigurowany zgodnie z warunkami technicznymi dostępu do
elektronicznej platformy obrotu określonymi w załączniku E do Szczegółowych zasad obrotu na
rynku.
2. Wnioskodawca zobowiązuje się do zachowania w poufności informacji zawartych w warunkach
technicznych, o których mowa powyŜej.
3. Wnioskodawca zobowiązuje się do uŜytkowania terminala zgodnie z warunkami technicznymi, o
których mowa powyŜej.
Podpis
1
………………..………………………………………………………
…………………………..……………………………………………
Data
…………………………..……………………………………………
Załączniki:
oraz prawo do składania oświadczeń woli w imieniu zawiadamiającego.
2. Karta informacyjna terminala.
1
33
Załącznik F.2. Wzór karty informacyjnej terminala
Karta informacyjna terminala
[Nazwa członka/uczestnika]
[Nazwa i numer terminala]
1
1. Dane członka/uczestnika
1.1.
Kod KDPW członka/uczestnika
Typ uczestnictwa *
P
O
*Uczestnik moŜe działać wyłącznie na rachunek własny
W
D
E
1.2
Kod uczestnika rozliczającego (UR)
Typ uczestnictwa rozliczany przez wskazanego UR *
P
O
W
D
P
O
W
D
*KaŜdy typ uczestnictwa moŜe być rozliczany tylko przez jednego UR
E
E
P – pośrednik O – organizator W – rachunek własny D – członek działający na rachunek depozytariusza lub
jego klienta albo deponenta E – sponsor emisji
2. Dane dotyczące sprzętu komputerowego z zainstalowanym terminalem
Lokalizacja terminala (miasto, ulica, kod)
Nr seryjny lub inne oznaczenie sprzętu
Nr IP (od strony MTS-CeTO)
System operacyjny
Uaktualnienia do systemu operacyjnego
(service pack)
Procesor (producent/taktowanie)
Pamięć RAM (MB)
Głośnik systemowy
Głośniki zewnętrzne
Karta grafiki
Monitor (rozdzielczość)
Wolna pamięć dyskowa
Liczba aplikacji działająca na komputerze
(z wyjątkiem terminala)
Dostępna pamięć RAM po uruchomieniu
wymienionych aplikacji (MB)
Numer DLCI
Numer IP-WAN routera (od strony MTS-CeTO)
1
Członek/uczestnik będący uczestnikiem KDPW wypełnia tabelę w punkcie 1.1., członek/uczestnik nie
będący uczestnikiem KDPW wypełnia tabelę w punkcie 1.2.
34
3. Osoby odpowiedzialne za bezpieczne funkcjonowanie terminala
3.1. Osoby odpowiedzialne za infrastrukturę IT
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
Fax
Email
Telefon
Fax
Email
Fax
Email
1.
2.
3.2. Osoby odpowiedzialne za router
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
1.
2.
4. Pełnomocnicy działający na RPW CeTO za pośrednictwem terminala
Imię i nazwisko
Pełniona funkcja
Telefon
1.
2.
Podpis
2
………………..………………………………………………………
…………………………..……………………………………………
Data
…………………………..……………………………………………
2
Karta powinna zostać podpisana przez osobę upowaŜnioną (osoby upowaŜnione) do składania oświadczeń
woli w imieniu wnioskodawcy/zawiadamiającego.
35
Załącznik G – Wzór wniosku o anulowanie transakcji
WNIOSEK O ANULOWANIE TRANSAKCJI
Nazwa Członka/Uczestnika RPW CeTO
...............................................................................................
Symbol Papieru
Kod ISIN
Liczba transakcji do anulowania
Lp
Godzina
transakcji
Strona
(K/S)
Nr transakcji
Cena
transakcji
Wolumen
Kontrpartner
1.
Powód anulacji
(oznaczyć odpowiednie pole symbolem x).
Błędna cena
Błędny Wolumen
Błędny instrument
Błędna strona
oferty
Inne
Uzasadnienie anulacji
.............................................................................................................................................
.............................................................................................................................................
.............................................................................................................................................
.............................................................................................................................................
.............................................................................................................................................
.............................................................................................................................................
Wnioskujemy o anulowanie transakcji błędnych.
…………………………………….
(podpis maklera RPW CeTO)
*)- niepotrzebne skreślić
36
Załącznik H – Wzór decyzji w sprawie wyraŜenia zgody na anulację transakcji
DECYZJA CZŁONKA/UCZESTNIKA RPW CeTO – KONTRPARTNERA
ws. ANULOWANIA TRANSAKCJI
Członek/Uczestnik ……………………………………………………............................…..
wyraŜa zgodę / nie wyraŜa zgody *) na anulowanie niŜej podanych transakcji, których jest kontrpartnerem.
Symbol Papieru
Kod ISIN
Liczba transakcji do anulowania
Lp
Nr transakcji
Godzina
transakcji
Strona
(K/S)
Cena transakcji
Wolumen
1.
Uwagi ……………………………………………………………………..............................…..
………………………………………………………………………………………………….......
………………………………………………………………………………………………….......
…………………………………….
(podpis maklera RPW CeTO)
*) – niepotrzebne skreślić
obowiązują od 30.09.2009 r.
37

Załączniki do Szczegółowych zasad obrotu na Rynku

Transkrypt

Podobne dokumenty

Zawarcie przez Spółkę znaczącej umowy

KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD

RAPORT BIEŻĽCY NR 70- Zaw znacz um_Warszawa Arkuszowa

Dopuszczenie i wprowadzenie do obrotu giełdowego

Raport bieżący nr 7 – wprowadzenie do obrotu PDA

Raport bieżący nr 83/2009

116_2010-Informacja o transakcjach dokonanych w

CETO eras bold ITC

Pozyskiwanie kapitału z giełdy jako sposób finansowania rozwoju firm

Komunikat GPW Pep