Investor FIZ - Aneks nr 16 do Prospektu emisyjnego CI serii M, N, O, P

OGŁOSZENIE 61/2010
Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego
z dnia 17/08/2010
W załączeniu przekazuje się do publicznej wiadomości Raport bieżący nr 57/2010
Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zawierający Aneks nr 16 do Prospektu
emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego.
Maciej Wiśniewski
Prezes Zarządu
Arnold Mardoń
Członek Zarządu
INVESTOR FIZ
RB_FI_E 57 2010
korekta
KOMISJANADZORUFINANSOWEGO
Raport bieżący funduszu
inwestycyjnego nr
57
/
2010
(numer kolejny raportu / rok)
Data przekazania: 2010-08-17
Nazwa podmiotu:
INVESTOR FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY
Temat raportu:
Aneks do Prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnyc h serii M, N, O, P Investor Funduszu
Inwestyc yjnego Zamkniętego
Podstawa prawna § 42 ust. 1 pkt 37 oie - inne zdarzenia, przewidziane statutem funduszu
WIADOMOŚĆ
W załączeniu przekazujemy Aneks nr 16 z dnia 6 sierpnia 2010 r. do Prospektu emisyjnego certyfikatów
inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzony przez Komisję
Nadzoru Finansowego.
Plik
Opis
Aneks16.2010.08.06.pdf
PODPISYOSÓBREPREZENTUJĄCYCHPODMIOT
Data
Imię i Nazwisko
Stanowisko/Funkc ja
2010-08-17
Maciej Wiśniewski
Prezes Zarządu
2010-08-17
Grzegorz Mielcarek
Członek Zarządu
Podpis
Komisja Nadzoru Finansowego
1
Aneks nr 16
z dnia 6 sierpnia 2010 r. do
Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor Funduszu
Inwestycyjnego Zamkniętego
1. W Prospekcie emisyjnym Certyfikatów Inwestycyjnych serii M, N, O, P Investor
Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonym przez Komisję Nadzoru
Finansowego w dniu 20 sierpnia 2009 r. wprowadza się następujące zmiany:
1) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 34 dodaje
się zdanie w brzmieniu:
W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 31 lipca 2010 r. wynosiła 184.543.
(dane nieaudytowane)
2) w związku z ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 1 Podsumowanie w pkt 35
dodaje się zdanie w brzmieniu:
Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Funduszu na dzień 31 lipca 2010 r. wynosiła
2.222,62 zł, co oznacza wzrost o 122,26 % w stosunku do ceny emisyjnej Certyfikatów serii A (z
uwzględnieniem podziału Certyfikatów 1:10 z dnia 1 czerwca 2006 r.). (dane nieaudytowane)
3) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt 4.1.8 dodaje się punkt w
brzmieniu:
• W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 31 lipca 2010 r. wynosiła
184.543. (dane nieaudytowane)
4) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2010 r. w
rozdziale 4 w pkt. 4.2.2 dodaje się tabele i akapity w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2010 r. do 30 czerwca 2010 r. (dane
nieaudytowane)
Wybrane informacje finansowe Funduszu w tys. zł, chyba że wskazano inaczej.
Pozycja bilansu
2010/06/30
415 142
Aktywa
2009/06/30
569 280
5 257
80 766
Aktywa netto
409 884
488 514
Kapitał funduszu
396 479
464 250
Zobowiązania
Dochody zatrzymane
19 401
117 435
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia
- 5 996
- 93 171
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji
409 884
488 514
Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych
185 798
211 955
2 206,07
2 304,80
Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
1
2010/06/30
Wartość
według ceny
nabycia w
tys.
SKŁADNIKI LOKAT
2009/06/30
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy w tys.
Wartość
według ceny
nabycia w
tys.
21,95
166 369
Akcje
123 898
Kwity depozytowe
-
-
0,00
Dłużne papiery wartościowe
-
-
0,00
Instrumenty pochodne
91 133
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy w tys.
428
-
Procentowy
udział w
aktywach
ogółem
94 538
16,61
463
0,08
-
0,00
1 310
156
0,04
4 243
2 242
0,39
Certyfikaty inwestycyjne
77 715
105 637
25,45
157 444
138 070
24,25
Depozyty
70 996
70 996
17,10
199 015
199 015
34,96
Razem
273 918
267 922
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
64,54
527 499
434 328
76,29
od 2010/04/01
do 2010/06/30
Rachunek wyniku z operacji
od 2009/04/01
do 2009/06/30
Przychody z lokat
9 013
1 726
Koszty funduszu
2 581
19 657
Koszty funduszu netto
2 581
19 657
Przychody z lokat netto
6 433
- 17 931
Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata)
- 79 580
34 502
Wynik z operacji
- 73 148
16 571
- 393,69
78,18
Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny w PLN
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
od 2010/04/01
do 2010/06/30
Rachunek przepływów pieniężnych
od 2009/04/01
do 2009/06/30
Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej
86 3010
102 761
Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej
- 25 021
- 12 066
Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i
ekwiwalentów środków pieniężnych
56 506
1 330
Zmiana stanu środków pieniężnych netto
61 280
90 695
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na
początek okresu sprawozdawczego
71 979
227 767
133 259
318 462
Środki pieniężne i ekwiwalenty środków pieniężnych na
koniec okresu sprawozdawczego
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
5) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2010 r., w
rozdziale 4 w pkt 4.2.3 dodaje się akapity i tabele w brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2010 r. do 30 czerwca 2010 r. (dane
nieaudytowane)
Na dzień 30 czerwca 2010 r. Aktywa Funduszu wynosiły 415.142 tys. zł, na co składały się akcje o wartości
91.133 tys. zł, certyfikaty inwestycyjne o wartości 105.637 tys. zł, instrumenty pochodne o wartości 156 tys. zł,
należności o wartości 4.854 tys. zł, transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu o wartości 80.102
tys. zł oraz środki pieniężne i ich ekwiwalenty o wartości 133.259 tys. zł (w tym depozyty o wartości 70.996 tys.
zł). Akcje spółek stanowiły 21,95% Aktywów Funduszu, certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych
25,45%, instrumenty pochodne 0,04%, należności 1,17%, transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do
odkupu 19,30%, a środki pieniężne i ich ekwiwalenty 32,10% Aktywów Funduszu (w tym depozyty 17,10%).
(obliczenia własne nieaudytowane).
2
Z akcji 88.688 tys. zł ulokowanych było w akcjach spółek notowanych na GPW oraz w akcjach dwóch polskich
spółek nienotowanych na rynku regulowanym, 2.446 tys. zł w akcjach spółek surowcowych notowanych na
giełdzie w Toronto, w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach. Z
certyfikatów 105.637 tys. zł ulokowanych było w certyfikatach funduszu Russia Infrastructure Equities.
(obliczenia własne nieaudytowane).
Akcje spółek notowanych na GPW oraz akcje dwóch polskich spółek nienotowanych na rynku regulowanym
stanowiły 21,35% aktywów ogółem Funduszu, a akcje spółek surowcowych notowanych na giełdzie w Toronto,
w Kanadzie, których działalność obejmuje złoża położone na różnych kontynentach 0,60%. (obliczenia własne
nieaudytowane)
Jeżeli chodzi o branże to 2.446 tys. zł ulokowane było w akcjach spółek surowcowych, 8.568 tys. zł w akcjach
spółek z sektora handlowego, 34.790 tys. zł w akcjach spółek z sektora przemysłowego, 30.487 tys. zł w akcjach
spółek z sektora budowlanego, 60 tys. zł w akcjach spółek z sektora informatyka, 5.969 tys. zł w akcjach spółek
z sektora nieruchomości, 8.814 tys. zł. w akcjach z sektora media. (obliczenia własne nieaudytowane).
Akcje spółek surowcowych stanowiły 0,60% aktywów ogółem Funduszu, akcje spółek z sektora handlowego
2,06%, akcje spółek z sektora przemysłowego 8,38%, akcje spółek z sektora budowlanego 7,34%, akcje spółek z
sektora informatyka 0,01%, akcje spółek z sektora nieruchomości 1,44%, akcje spółek z sektora media 2,12%.
(obliczenia własne nieaudytowane).
Depozyty w ING Banku Śląskim, Raiffeisen Bank Polska S.A. oraz WestLB Bank Polska S.A. wynosiły 70.996
tys. PLN, z czego 65.300 tys. PLN stanowiły depozyty w PLN, 1.476 tys. EUR depozyty w EUR, 5.010 tys.
USD depozyty w USD. Depozyty w PLN stanowiły 91,98% całości depozytów, depozyty w EUR 0,96%, a
depozyty w USD 7,06%. (obliczenia własne nieaudytowane)
Fundusz inwestował również w instrumenty pochodne zarówno w celach zabezpieczających, jak i
inwestycyjnych. Na instrumenty pochodne nabyte w celach zabezpieczających składały się kontrakty
zabezpieczające ryzyko walutowe Funduszu na kursy walut: kurs PLN do USD oraz kurs PLN do EUR. Na
dzień 30 czerwca 2010 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 252 kontraktów na kurs PLN do USD, długą
pozycję wielkości 74 kontraktów na kurs PLN do EUR. Ww. instrumenty pochodne notowane były na rynku
Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych. Natomiast na instrumenty pochodne nabyte w celach
inwestycyjnych składały się kontrakty na kurs złota oraz opcje na akcje Barrick Gold Corporation (ABX). Na
dzień 30 czerwca 2010 r. Fundusz posiadał długą pozycję wielkości 580 kontraktów na kurs złota oraz 1480
opcji call na akcje Barrick Gold Corporation. Kontrakty na kurs złota notowane były na rynku New York
Mercantile Exchange and Commodity Exchange w Stanach Zjednoczonych zaś opcje na akcje Barrick Gold
Corporation notowane były na rynku Chicago Mercantile Exchange w Stanach Zjednoczonych. (obliczenia
własne nieaudytowane)
Kontrakty na kurs PLN do USD zawarto w celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi.
Zobowiązania z jednego kontraktu są równe: cena * 500.000 PLN. Kontrakty na kurs PLN do EUR zawarto w
celu zabezpieczenia wartości portfela przed zmianami kursowymi. Zobowiązania z jednego kontraktu są równe:
cena * 500.000 PLN. Kontrakty na kurs złota zawarto w celu wzrostu wartości portfela. Zobowiązania z jednego
kontraktu są równe: cena [USD] * 100. Opcje na akcje Barrick Gold Corporation zawarto w celu wzrostu
wartości portfela. Terminem wykonania opcji jest styczeń 2011 r., cena wykonania opcji wynosi 75 USD.
Zobowiązania z jednej opcji są równe: cena [USD] * 100. Przez cenę rozumie się kurs rozliczeniowy danego
dnia publikowany przez giełdę, na której notowane są dane instrumenty. (obliczenia własne nieaudytowane)
Zwraca się uwagę, że Fundusz jest zarządzany aktywnie, a skład portfela inwestycyjnego Funduszu może
podlegać zmianom zarówno jeżeli chodzi o rodzaje wykorzystywanych instrumentów, geograficzny i branżowy
obszar i zakres inwestycji, czy ukierunkowanie portfela na wzrosty lub spadki cen instrumentów, tak, że skład
portfela inwestycyjnego Funduszu w dniu przeprowadzania kolejnych Ofert Certyfikatów może znacznie się
różnić od składu portfela inwestycyjnego Funduszu na dzień 30 czerwca 2010 r. analizowanego w niniejszym
punkcie. Analiza przeprowadzona w niniejszym punkcie jest nieaudytowaną analizą własną Towarzystwa
opracowaną na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2010 r. do 30 czerwca 2010.
3
Aktywa Funduszu na 31/06/2010
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy
Akcje
Certyfikaty inwestycyjne
Instrumenty pochodne
Należności
Środki pieniężne i ich ekwiwalenty
Transakcje przy zobowiązaniu się drugiek strony do odkupu
Procentowy udział w
aktywach ogółem
91 134
21,95%
105 637
25,45%
156
0,04%
4 854
1,17%
133 259
32,10%
80 102
19,30%
Razem Aktywa Funduszu:
415 142
100,00%
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia do 30 czerwca 2010 r.
(dane nieaudytowane)
INSTRUMENTY
POCHODNE
Rodzaj rynku
Nazwa rynku
Emitent
(wystawca)
CME (Chicago
Mercantile
Exchange)
COMEX (New
York Mercantile
Exchange and
Commodity
Exchange)
CME (Chicago
Mercantile
Exchange)
CME (Chicago
Mercantile
Exchange)
CME (Chicago
Mercantile
Exchange)
COMEX (New
York Mercantile
Exchange and
Commodity
Exchange)
CME (Chicago
Mercantile
Exchange)
CME (Chicago
Mercantile
Exchange)
Kraj siedziby
emitenta
(wystawcy)
Instrument bazowy
Liczba
Wartość według
wyceny na dzień
bilansowy w tys.
Procentowy udział
w aktywach
ogółem
Wystandaryzowane instrumenty pochodne:
FPLN$U10
Aktywny rynek rynek regulowany
FGCQ10
Aktywny rynek rynek regulowany
FPLNEURU10
Aktywny rynek rynek regulowany
OCABX75F
Aktywny rynek rynek regulowany
USA
KURS PLN DO USD
252 nie dotyczy
nie dotyczy
USA
KURS ZŁOTA
580 nie dotyczy
nie dotyczy
USA
KURS PLN DO EUR
74 nie dotyczy
nie dotyczy
USA
KURS AKCJI BARRICK GOLD
Razem:
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia do 30 czerwca 2010 r. (dane nieaudytowane)
4
1 480
156
0,04
156
0,04
DEPOZYTY
Wartość na dzień
bilansowy w danej
walucie
Waluta
Wartość na dzień bilansowy w
walucie sprawozdania
finansowego w tys. zł
Banki:
70 996
ING Bank Śląski S.A.
PLN
23 228
23 228
ING Bank Śląski S.A.
PLN
2 015
2 015
ING Bank Śląski S.A.
EUR
165
685
ING Bank Śląski S.A.
USD
1 476
5 010
Raiffeisen Bank Polska S.A.
PLN
10 028
10 028
WestLB Bank Polska S.A.
PLN
10 029
10 029
ING Bank Śląski S.A.
PLN
20 000
20 000
Źródło: Towarzystwo na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia do 30 czerwca 2010 r. (dane nieaudytowane)
6) w związku z ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt 4.2.4 w tabeli dodaje się wiersz w brzmieniu:
31.07.2010
2.222,62
7) w związku z umorzeniami i ustaleniem wyceny Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt 4.2.5 dodaje się zdania w brzmieniu:
W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 31 lipca 2010 r. wynosiła184.543. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny Funduszu
na dzień 31 lipca 2010 r. wynosiła 2.222,62 zł, co oznacza wzrost o 122,26% w stosunku do ceny emisyjnej Certyfikatów serii A (z uwzględnieniem podziału Certyfikatów
1:10 z dnia 1 czerwca 2006 r.). (dane nieaudytowane)
8) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2010 r., w rozdziale 4 w pkt 4.2.16 dodaje się akapit w brzmieniu:
Fundusz publikował raport kwartalny za 2 kwartał 2010 r. po dacie ostatnich sprawozdań finansowych Funduszu zbadanych przez biegłego rewidenta. Raport kwartalny
Funduszu za okres od 1 kwietnia 2010 r. do 30 czerwca 2010 r. zawierający śródroczne informacje finansowe Funduszu, został włączony do Prospektu przez odniesienie i
znajduje się na stronach internetowych Towarzystwa www.investors.pl.
9) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt 4.2.19 dodaje się punkt w brzmieniu:
• W wyniku emisji i umorzeń łączna liczba Certyfikatów Funduszu na dzień 31 lipca 2010 r. wynosiła 184.543. (dane nieaudytowane)
10) w związku z umorzeniami Certyfikatów, w rozdziale 4 w pkt 4.7.1 w podpunkcie b) dodaje się punkt w brzmieniu:
•
liczba Certyfikatów Funduszu wyemitowanych i w pełni opłaconych na 31 lipca 2010 r. wynosiła 184.543. (dane nieaudytowane)
5
11) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2010 r., w rozdziale 6 w pkt 6.2.1 dodaje się akapit w brzmieniu:
Na dzień 30 czerwca 2010 r. środki pieniężne i ich ekwiwalenty wynosiły 133.259 tys. zł i były wystarczające do regulowania bieżących zobowiązań Funduszu. (raport
kwartalny Funduszu, dane nieaudytowane)
12) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2010 r., w rozdziale 6 w pkt 6.2.2 dodaje się akapity i tabelę w
brzmieniu:
Na podstawie raportu kwartalnego Funduszu za okres od 1 kwietnia 2010 r. do 30 czerwca 2010 r.
Informacje o kapitalizacji Funduszu na dzień 31 marca 2010 r.:
Kapitał funduszu [tys. zł]
396 479
Kapitał wpłacony
792 445
Kapitał wypłacony (wielkość ujemna)
Dochody zatrzymane
Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia
Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji
Źródło: raport kwartalny Funduszu (dane nieaudytowane)
- 395 966
19 401
- 5 996
409 884
13) w związku z przekazaniem raportu kwartalnego Funduszu za 2 kwartał 2010 r., w rozdziale 7 w pkt 7.2 w punkcie „Śródroczne informacje
finansowe” dodaje się podpunkt w brzmieniu:
− Raport kwartalny Funduszu za okres od 1 kwietnia 2010 r. do 30 czerwca 2010 r.
6