regulamin świadczenia usług oferowania instrumentów finansowych

Załącznik do Uchwały Zarządu Domu Maklerskiego nr 86/2012 podjętej w trybie głosowania pisemnego
REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG OFEROWANIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH ORAZ
PROWADZENIA REJESTRU SPONSORA EMISJI PRZEZ DOM MAKLERSKI BZ WBK S.A.
1.
2.
§1
Pojęcia uŜyte w regulaminie mają znaczenie nadane im w przepisach prawa bądź w niniejszym paragrafie:
• Dom Maklerski – Dom Maklerski BZ WBK S.A. z siedzibą w Poznaniu,
• kanały elektroniczne – sieć telefoniczna i sieć Internet,
• regulacje – przepisy prawa oraz inne regulacje i dokumenty wprowadzane, wystawiane lub
zatwierdzane przez podmioty prowadzące lub stanowiące miejsca wykonania, izby rozrachunkowe oraz
inne osoby, podmioty i jednostki, mające wpływ na obrót instrumentami finansowymi i świadczenie
usług z nim związanych oraz emitentów instrumentów finansowych, w szczególności prospekty
emisyjne, statuty towarzystw funduszy inwestycyjnych, prospekty funduszy inwestycyjnych,
regulaminy, polityki oraz procedury,
• regulamin – niniejszy regulamin,
• umowa o oferowanie – umowa o oferowanie instrumentów finansowych, zawierana pomiędzy Domem
Maklerskim a Klientem oraz osobami trzecimi wykonującymi określone czynności w związku ze
świadczeniem usług oferowania,
• umowa o prowadzenie rejestru sponsora – umowa o prowadzenie rejestru sponsora emisji, zawierana
pomiędzy Domem Maklerskim a Klientem,
• umowa – umowa o świadczenie usług oferowania instrumentów finansowych lub umowa o
prowadzenie rejestru sponsora,
chyba Ŝe co innego wyraźnie wynika z treści postanowienia lub jego kontekstu.
Pojęcia uŜyte w regulaminie w liczbie pojedynczej odnoszą się takŜe do liczby mnogiej i odwrotnie, chyba
Ŝe co innego wyraźnie wynika z treści postanowienia.
§2
Regulamin określa warunki świadczenia przez Dom Maklerski:
1) usług oferowania instrumentów finansowych,
2) usług prowadzenia rejestru sponsora emisji.
1.
2.
3.
1.
2.
3.
4.
§3
Dom Maklerski świadczy usługi oferowania instrumentów finansowych na podstawie umowy o oferowanie,
określającej szczegółowy zakres praw i obowiązków stron w zakresie pośrednictwa Domu Maklerskiego w:
1) proponowaniu przez emitenta nabycia papierów wartościowych nowej emisji lub w zbywaniu tych
papierów,
2) proponowaniu przez podmiot wystawiający instrumenty finansowe niebędące papierami
wartościowymi nabycia tych instrumentów lub w ich zbywaniu w wyniku tej propozycji,
3) proponowaniu przez wprowadzającego nabycia papierów wartościowych lub w ich zbywaniu
w wyniku tej propozycji,
4) proponowaniu nabycia instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi przez
podmiot wprowadzający te instrumenty do obrotu na rynku regulowanym lub do alternatywnego
systemu obrotu lub w ich zbywaniu w wyniku tej propozycji.
Dom Maklerski świadczy usługi prowadzenia rejestru sponsora emisji na podstawie umowy o prowadzenie
rejestru sponsora, określającej szczegółowy zakres praw i obowiązków stron w zakresie prowadzenia przez
Dom Maklerski rejestru identyfikującego osoby, którym przysługują prawa z papierów wartościowych
w związku z ich subskrypcją lub sprzedaŜą w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej.
Dom Maklerski świadczy usługi określone w ust. 1 i 2 zgodnie z regulacjami.
§4
Umowa zawierana jest w formie pisemnej w obecności pracownika Domu Maklerskiego, z zastrzeŜeniem
ust. 2.
Umowa moŜe być podpisana przez Klienta bez obecności pracownika Domu Maklerskiego, o ile wymagane
dane Klienta oraz własnoręczność jego podpisu zostały w odpowiedni sposób uwierzytelnione.
Uwierzytelnienie moŜe nastąpić przez notariusza, polską placówkę dyplomatyczną, urzędnika państwa
obcego z zachowaniem postanowień Konwencji z dnia 5 października 1961 r. znoszącej wymóg legalizacji
zagranicznych dokumentów urzędowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 112, poz. 938) lub inną upowaŜnioną przez
Dom Maklerski osobę, o ile nie sprzeciwia się to regulacjom.
Dom Maklerski moŜe dopuścić inny sposób uwierzytelnienia, o ile uzna go za niebudzący wątpliwości.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
§5
Przed zawarciem umowy Dom Maklerski zwraca się do Klienta o udzielenie informacji pozwalających
ocenić, czy usługa świadczona na podstawie umowy jest odpowiednia dla Klienta, biorąc pod uwagę
indywidualną sytuację Klienta. Klient moŜe odmówić udzielenia informacji, co uniemoŜliwia tę ocenę,
o czym Dom Maklerski informuje Klienta, zawierając umowę.
Na podstawie informacji, o których mowa w ust. 1, Dom Maklerski dokonuje zgodnie z regulacjami
klasyfikacji Klienta. Przed zawarciem umowy Dom Maklerski informuje Klienta o nadanej kategorii,
zasadach traktowania Klientów tej kategorii oraz moŜliwości Ŝądania traktowania Klienta według zasad
przewidzianych dla innej kategorii, o ile taka wynika z regulacji.
Dokumentem wymaganym do zawarcia umowy przez osobę fizyczną jest waŜny dokument toŜsamości,
a w przypadku osób prawnych lub innych podmiotów waŜny dokument potwierdzający zdolność prawną
oraz zdolność do czynności prawnych oraz dokumenty toŜsamości osób fizycznych reprezentujących tę
osobę prawną lub inny podmiot.
Prawdziwość danych ustalana jest na podstawie oryginałów odpowiednich dokumentów, które Klient
zobowiązany jest okazać pracownikowi Domu Maklerskiego, w obecności którego zawierana jest umowa,
lub osobom, o których mowa w § 4 ust. 3. Postanowienie § 4 ust. 4 stosuje się odpowiednio.
Dokumenty sporządzone w języku obcym powinny zostać okazane wraz z tłumaczeniem na język polski
dokonanym przez tłumacza przysięgłego. Postanowienie § 4 ust. 4 stosuje się odpowiednio.
Dom Maklerski moŜe domagać się podania przez Klienta dodatkowych informacji i okazania dodatkowych
dokumentów, o ile okaŜe się to konieczne do zawarcia lub wykonania umowy, lub wypełnienia obowiązków
wynikających z przepisów prawa, pod rygorem niezawarcia umowy lub wstrzymania świadczenia usług.
Dom Maklerski moŜe sporządzać kopie okazanych dokumentów, o ile nie sprzeciwia się to przepisom
prawa.
§6
Umowa zostaje zawarta w dniu jej podpisania przez Dom Maklerski oraz Klienta i obowiązuje przez okres
w niej wskazany.
Dom Maklerski rozpoczyna świadczenie usług na rzecz Klienta w terminie wskazanym w umowie.
§7
Dom Maklerski przechowuje dokumenty oraz rejestruje na elektronicznych nośnikach informacji oświadczenia
Klienta składane za pomocą kanałów elektronicznych związane z zawarciem, zmianą, rozwiązaniem
i wykonywaniem umowy. PowyŜsze dokumenty i zapisy stanowią dowód dokonania czynności w nich
zawartych.
1.
2.
3.
§8
Klient przy zawieraniu umowy moŜe działać przez pełnomocnika.
Do ustanowienia pełnomocnika stosuje się odpowiednio postanowienia § 4 oraz § 5 ust. 3 –7.
Dopuszczalność i skuteczność działania pełnomocnika moŜe zostać ograniczona przez regulacje.
§9
Zawarcie umowy na podstawie pełnomocnictwa moŜe wymagać szczególnej formy udzielenia Domowi
Maklerskiemu informacji wymaganych od Klienta w związku z zawarciem umowy lub dokonania innych
czynności, gdy obowiązek taki wynika z regulacji.
1.
2.
1.
2.
§ 10
Klient moŜe odwołać ustanowione pełnomocnictwa w kaŜdym czasie.
Odwołanie pełnomocnictwa następuje w takiej samej formie, jaka jest wymagana dla jego ustanowienia,
pod rygorem niewaŜności.
§ 11
Do pełnomocnika stosuje się odpowiednio postanowienia dotyczące działania przez Klienta osobiście.
Dom Maklerski moŜe dopuścić do działania pełnomocnika Klienta bez konieczności okazywania
uwierzytelnionego pełnomocnictwa w przypadku, gdy powołujący się na nie pełnomocnik mógłby
uwierzytelnić taki dokument, dane lub toŜsamość Klienta w trybie określonym w § 4 ust. 3–4. Dom
Maklerski nie jest zobowiązany do dopuszczenia takiego pełnomocnika do działania i w kaŜdym czasie
moŜe Ŝądać okazania odpowiednio uwierzytelnionego pełnomocnictwa bądź podania takich danych.
1
1.
2.
§ 12
Domowi Maklerskiemu przysługuje wynagrodzenie oraz zwrot wydatków w wysokości i na zasadach
określonych w umowie.
W przypadku opóźnienia Klienta w spełnieniu świadczenia związanego ze świadczonymi usługami, Dom
Maklerski moŜe Ŝądać zapłaty odsetek ustawowych za czas opóźnienia. Spełnienie przez Klienta
opóźnionego świadczenia oraz zapłata odsetek nie wyłącza moŜliwości dochodzenia przez Dom Maklerski
od Klienta naprawienia szkody poniesionej przez Dom Maklerski ponad wysokość odsetek.
§ 13
Dom Maklerski przekazuje Klientowi informacje dotyczące świadczenia usługi i wykonywania umowy, gdy
uzna to za wskazane oraz na Ŝądanie Klienta, w sposób przewidziany w umowie lub odrębnie uzgodniony
pomiędzy Domem Maklerskim a Klientem.
1.
2.
3.
4.
1.
2.
3.
4.
§ 14
W związku z niewykonaniem lub nierzetelnym albo błędnym wykonaniem zobowiązań Domu Maklerskiego
wobec Klienta lub stwierdzeniem innych uchybień Domu Maklerskiego bądź osób trzecich związanych ze
świadczeniem usług, Klient jest uprawniony i zobowiązany złoŜyć skargę.
Klient zobowiązany jest sprawdzać dokumenty i informacje przekazywane mu przez Dom Maklerski pod
kątem nieprawidłowości, o których mowa w ust. 1. Brak skargi Klienta w odniesieniu do przekazanego
dokumentu lub informacji uznawany jest wraz z bezskutecznym upływem terminu na jej wniesienie –
określonym w tym dokumencie lub informacji – za potwierdzenie prawdziwości i poprawności treści
dokumentu lub informacji.
Klient moŜe złoŜyć skargę w dowolnej formie, pozwalającej w sposób niewątpliwy ustalić toŜsamość
Klienta oraz ustalić i utrwalić treść skargi – w tym w szczególności okoliczności zdarzenia będącego
podstawą skargi oraz Ŝądanie Klienta w związku z tym zdarzeniem.
Klient moŜe złoŜyć skargę dotyczącą działania lub zaniechania osób trzecich w związku ze świadczeniem
usług przez Dom Maklerski. Skarga taka powinna zostać złoŜona niezwłocznie po wystąpieniu zdarzenia
będącego podstawą skargi lub po uzyskaniu przez Klienta informacji o tym zdarzeniu. W przypadku
złoŜenia takiej skargi Dom Maklerski przekazuje ją do właściwej osoby trzeciej w celu rozpatrzenia, chyba
Ŝe sprzeciwiają się temu regulacje, bądź skarga podlega rozpatrzeniu przez Dom Maklerski. O przyjętym
sposobie postępowania Dom Maklerski informuje Klienta w formie ustalonej zgodnie z § 15 ust. 2.
Przekazana skarga podlega rozpatrzeniu zgodnie z właściwymi regulacjami dotyczącymi osoby trzeciej
rozpatrującej skargę Klienta.
§ 15
Dom Maklerski zajmuje stanowisko w sprawie skargi Klienta w terminie 28 dni od dnia jej złoŜenia.
Dom Maklerski udziela odpowiedzi na skargę w formie przewidzianej w umowie dla korespondencji,
a jeŜeli takiej nie da się ustalić, czyni to w formie pisemnej. Klient moŜe ustalić z Domem Maklerskim inną
dogodną dla siebie formę otrzymania odpowiedzi na skargę.
W przypadku uznania przez Dom Maklerski skargi za zasadną, Dom Maklerski eliminuje stwierdzone
uchybienia, postępuje zgodnie z Ŝądaniem skargi lub doprowadza do stanu, który powstałby, gdyby do
zdarzenia będącego podstawą skargi nie doszło, lub naprawia szkodę. PowyŜsze stosuje się odpowiednio do
częściowego uznania skargi.
W przypadku uznania przez Dom Maklerski skargi za niezasadną Klientowi przysługuje droga sądowego
dochodzenia swoich praw.
§ 16
Klient zobowiązany jest współpracować z Domem Maklerskim w zakresie wykrycia i wyjaśnienia uchybienia
związanego ze świadczeniem usług oraz przywrócenia stanu, który powstałby, gdyby do zdarzenia nie doszło
lub naprawienia szkody i ponosi skutki uchybienia temu obowiązkowi, mogące polegać w szczególności na
przyczynieniu się do powstania szkody.
1.
2.
§ 17
Dom Maklerski świadczy usługi ze starannością wynikającą z regulacji oraz zawodowego charakteru
prowadzonej działalności.
Dom Maklerski odpowiada za szkody powstałe wskutek niewykonania lub nienaleŜytego wykonania przez
Dom Maklerski zobowiązań powstałych w związku z zawarciem i wykonywaniem umowy w zakresie
określonym w przepisach prawa.
2
§ 18
Umowa wygasa w przypadkach przewidzianych w umowie lub w przepisach prawa, a w szczególności wskutek:
1) rozwiązania jej przez którąkolwiek ze stron,
2) śmierci Klienta,
3) utraty osobowości prawnej przez Klienta będącego osobą prawną,
4) utraty zdolności do występowania w obrocie prawnym przez Klienta będącego jednostką organizacyjną
nie posiadającą osobowości prawnej,
5) upływu czasu na jaki została zawarta.
1.
2.
3.
§ 19
Umowa moŜe zostać rozwiązana w całości lub części przez Klienta na warunkach określonych w umowie.
Na wniosek Klienta umowa moŜe zostać rozwiązana w całości lub w części za porozumieniem stron, w
dowolnie określonym terminie.
Wypowiedzenie przez Klienta umowy w całości lub w części następuje w sposób przewidziany
odpowiednio dla jej zawarcia lub zmiany.
§ 20
Dom Maklerski moŜe zmienić regulamin. Treść zmian regulaminu jest przekazywana Klientowi przez Dom
Maklerski w sposób przewidziany w umowie lub odrębnie uzgodniony pomiędzy Domem Maklerskim a
Klientem, nie później niŜ 14 dni przez dniem wejścia zmian w Ŝycie. Klient moŜe wypowiedzieć umowę przed
upływem terminu wejścia zmian w Ŝycie, w przeciwnym przypadku uznaje się, Ŝe Klient zgadza się na zmiany
regulaminu, które wiąŜą Klienta z upływem powyŜszego 14-dniowego terminu.
§ 21
W sprawach nieunormowanych w niniejszym regulaminie zastosowanie mają przepisy prawa polskiego,
a w szczególności ustaw regulujących obrót instrumentami finansowymi, Kodeksu cywilnego oraz Kodeksu
spółek handlowych.
3