Zarządzenie dot. warunków składania zleceń przez telefon

BANK ZACHODNI WBK S.A.
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU BANKU
Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 751/2016
z dnia 29 listopada 2016 r.
określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci
telefonicznej w Domu Maklerskim BZ WBK
Działając na podstawie § 1 ust. 1 Uchwały Zarządu Banku nr 4/2001 z dnia 14 czerwca 2001 r.,
w sprawie upoważnień dla członków Zarządu Banku z późn. zm. zarządza się:
w sprawie:
1.
2.
3.
4.
§1
Dom Maklerski przyjmuje zlecenia i dyspozycje składane przez Klienta za pośrednictwem
sieci telefonicznej, jeżeli umowa maklerska zawarta z Domem Maklerskim tak stanowi, w
następujących lokalizacjach:
1) Zespół Contact Center – w dni robocze od godziny 7:00 do godziny 23:00, z
zastrzeżeniem § 2 ust. 11 i § 3 ust. 10,
2) Zespół Maklerów Transakcyjnych – w dni robocze od godziny 8:30 do godziny 17:05, z
zastrzeżeniem ust. 2,
3) Zespół Wsparcia Maklerskiego – w dni robocze w godzinach pracy tego Zespołu, z
zastrzeżeniem § 2 ust. 14,
4) Biuro Obsługi Klienta Zamożnego (działające na podstawie art. 113 Ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi) - w dni robocze od godziny do godziny 8:00 do godziny
19:00, z zastrzeżeniem § 2 ust. 18
Zlecenia i dyspozycje w Zespole Maklerów Transakcyjnych przyjmowane są od Klientów
korzystających z Aktywnego Doradztwa Giełdowego, a w szczególnych przypadkach także
od pozostałych Klientów. O przyjęciu dyspozycji od Klienta nie korzystającego z
Aktywnego Doradztwa Giełdowego decyduje makler zatrudniony w Zespole Maklerów
Transakcyjnych.
Przez dni robocze, o których mowa w ust. 1 pkt 2, należy rozumieć dni tygodnia od
poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy.
Dom Maklerski może powierzyć przyjmowanie zleceń i dyspozycji składanych przez
Klienta za pośrednictwem sieci telefonicznej wybranym pracownikom Domu Maklerskiego
działającym w innych lokalizacjach niż wymienione w ust. 1, na warunkach określonych w
odrębnym zarządzeniu.
§2
1. Zakres usług maklerskich dostępnych za pośrednictwem sieci telefonicznej:
1) dyspozycja otwarcia/prowadzenia rachunku,
2) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie derywatów wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w
związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej,
3) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie limitu należności,
4) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie operacji Day Trading,
5) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych wraz z Oceną
odpowiedniości przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej,
6) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych, którymi obrót
związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu wraz z Oceną odpowiedniości
przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej,
7) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
w ramach Indywidualnego Konta Emerytalnego (IKE),
8) dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie
ofert prywatnych,
9) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży,
10) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie instrumentów OTC wraz z Oceną odpowiedniości
przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej,
11) dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie
prowadzenia rejestru instrumentów runku niepublicznego,
12) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług
maklerskich w zakresie Aktywnego Doradztwa Giełdowego lub Strategicznego
Doradztwa Inwestycyjnego wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzoną w związku z
rozszerzeniem umowy maklerskiej,
13) dyspozycja zamknięcia rachunku,
14) dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej,
15) zlecenie wystawienia zlecenia i przekazania do miejsca wykonania, z zastrzeżeniem § 3
ust. 6, 7,
16) dyspozycja modyfikowania lub anulowania zlecenia wystawionego i przekazanego do
miejsca wykonania, z zastrzeżeniem §3 ust.6, 7,
17) dyspozycje dotyczące nabycia instrumentów finansowych oferowanych w obrocie
pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej (oferty publiczne):
a) deklaracje zainteresowania nabyciem instrumentów finansowych oferowanych w
ramach ofert publicznych (book building),
b) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert publicznych oraz
odwołania dyspozycji nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach
ofert publicznych,
c) inne dyspozycje określone w warunkach ofert publicznych.
18) dyspozycja przelewu środków pieniężnych na inny rachunek Klienta,
19) dyspozycja zwiększenia depozytu zabezpieczającego,
20) dyspozycja wymiany walutowej,
21) dyspozycja rozszerzenia umowy maklerskiej w zakresie otwarcia i prowadzenia
rachunku walutowego,
22) dyspozycja transferu instrumentów finansowych,
23) dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych w ramach Domu Maklerskiego,
24) dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego,
25) dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w
WZA.
26) dyspozycja zmiany danych Klienta:
a) dodanie/zmiana adresu do korespondencji,
b) dodanie/zmiana numeru telefonu stacjonarnego,
c) dodanie/zmiana numeru telefonu komórkowego,
d) dodanie/zmiana adresu e-mail,
e) dodanie/zmiana danych podatkowych,
f) zgoda na otrzymywanie informacji handlowych drogą elektroniczną.
27) dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej,
28) dyspozycja przyznania prowizji od pojedynczej transakcji,
29) dyspozycja przystąpienia do rachunku Trader/TopTrader lub rezygnacji z rachunku
Trader/TopTrader,
30) dyspozycja wysyłanie zawiadomień o zawarciu transakcji,
31) dyspozycja wysłania wyciągu o stanie rachunku,
32) dyspozycja wystawienia wyciągu z historii rachunku,
33) dyspozycja wystawienia zaświadczenia z wyceną portfela,
34) dyspozycja wystawienia innego zaświadczenia na żądanie Klienta,
35) dyspozycja ograniczenia dostępu do rachunku,
36) dyspozycja wykonania warrantów/jednostek indeksowych,
37) dyspozycja rezygnacji z wykonania warrantów/opcji,
38) dyspozycja otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli,
39) dyspozycja blokady/odblokowania instrumentów finansowych stanowiących depozyt
zabezpieczający,
40) dyspozycje dotyczące usług świadczonych za pośrednictwem serwisu Internetowego –
Inwestor online:
a) wygenerowanie nowego kodu PIN,
b) blokada/odblokowanie dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet,
c) zmiana numeru NIK na wydany przez Bank Zachodni WBK S.A.,
d) wygenerowanie numeru NIK,
e) zmiana sposobu identyfikacji, z zastrzeżeniem § 3 ust. 25
f) zmiana pakietu usług (w ramach pakietów Professional i Prestige),
g) rezygnacja z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym,
h) odblokowanie tokena,
i) odblokowanie dostępu wynikającego z wcześniejszego podania błędnego kodu PIN
j) rezygnacja z sublicencji na program AmiBroker,
k) zmiany sposobu logowania z hasła maskowanego na hasło standardowe,
41) dyspozycja wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w
zagranicznych miejscach wykonania,
42) dyspozycja udostępniania danych Klienta za pośrednictwem KDPW S.A. innym izbom
rozliczeniowym w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą pożytków i innych
świadczeń z instrumentów finansowych,
43) dyspozycja wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie Klienta,
44) dyspozycja uczestnictwa w przetargach na obligacje Skarbu Państwa organizowanych
przez NBP,
45) potwierdzenie/aktywacja lub dezaktywacja pełnomocnika do rachunku maklerskiego,
46) dyspozycja zgłoszenia zgubienia/kradzieży dowodu tożsamości,
47) dyspozycja niestandardowego oprocentowania środków finansowych,
48) dyspozycja dotycząca tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania w
zakresie:
a) nabycia tytułów uczestnictwa:
i. pierwszego nabycia tytułów uczestnictwa (nie dotyczy Franklin Templeton
Investments.),
ii. dodatkowego nabycia tytułów uczestnictwa,
b) odkupienia tytułów uczestnictwa,
c) konwersji/zamiany tytułów uczestnictwa,
d) przelewu środków pieniężnych w związku z nabyciem tytułów uczestnictwa,
dyspozycje o których mowa w pkt a) ii. – d) może złożyć wyłącznie właściciel rejestru.
49) dyspozycje dotyczące ofert nie podlegających wymogom oferty publicznej (oferty
2.
3.
4.
5.
prywatne):
a) deklaracje zainteresowania nabyciem instrumentów finansowych oferowanych w
ramach ofert prywatnych (book building),
b) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert prywatnych,
c) inne dyspozycje określone w warunkach ofert prywatnych,
50) dyspozycja określenia dodatkowych numerów telefonu,
51) dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi
w ramach duallistingu,
52) dyspozycja przystąpienia do oferty dla członków SII.
53) dyspozycja złożenia oferty zbycia wierzytelności z tytułu zawartej przez Klienta
transakcji sprzedaży instrumentów finansowych,
54) odblokowanie dostępu wynikającego z wcześniejszego podania błędnego kodu PIN do
usług telefonicznych,
55) wygenerowanie nowego kodu PIN do usług telefonicznych,
56) dyspozycja modyfikująca warunki świadczenia usług maklerskich w zakresie: Rachunku
z Doradztwem, Strategicznego Doradztwa Inwestycyjnego, Aktywnego Doradztwa
Giełdowego
57) dyspozycja zasilenia rejestru pieniężnego OTC,
58) dyspozycja udostępnienia środków z rejestru pieniężnego OTC,
59) dyspozycja wygenerowanie nowego hasła do aplikacji OTC,
60) dyspozycja otwarcia/zamknięcia dodatkowego rejestru OTC,
61) zlecenie kupna/sprzedaży instrumentu OTC, za wyjątkiem zleceń typu Trailing Stop,
62) zlecenie modyfikacji zlecenia kupna/sprzedaży instrumentu OTC,
63) dyspozycja wystawienia duplikatu informacji PIT-8C,
64) przeprowadzenie oceny odpowiedniości do określonej usługi,
65) dyspozycja przystąpienia do oferty dla Klientów KBC Securities,
66) dyspozycja negocjowana przystąpienia do oferty dla Klientów KBC Securities,
67) dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych/kontraktów
pochodnych OTC,
68) oświadczenie o sposobie wypłaty dywidendy z akcji spółki,
69) oświadczenie pracownika instytucji finansowej uprawniające do skorzystania z
preferencyjnych stawek opłat i prowizji dla Klientów będących pracownikami instytucji
finansowych, określonych w odpowiednim Zarządzeniu. Dom Maklerski po przyjęciu od
Klienta zlecenia lub dyspozycji, o których mowa w ust 1, przekazuje zlecenie lub
dyspozycję Klienta do właściwego miejsca wykonania lub sam je wykonuje zgodnie z
treścią zlecenia lub dyspozycji oraz regulacjami,
70) oświadczenie dla potrzeb Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-14, pkt. 21, pkt 26 lit a), b), c), d),f), pkt 40 lit.
c), d) e) oraz pkt 45, 48, 49, 65, 66 dostępne są wyłącznie dla Klientów, którzy podpisali
umowę o świadczenie usług maklerskich po 12 października 2006 roku.
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 2-14 oraz pkt 21, 27, 30, 31, 35, 45, 48, 52, 56, 59
- 62, 67,69 dostępne są wyłącznie dla Klienta będącego osobą fizyczną (właściciel rachunku
maklerskiego), z zastrzeżeniem ust. 6 i ust 13.
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 26, 40, 46, 50, 54, 55, 59, 64, 70 mogą dotyczyć
wyłącznie osoby, która je wydała, z zastrzeżeniem, że w przypadku dyspozycji, o których
mowa w ust 1 pkt 1, identyfikacja nastąpić może wyłącznie poprzez rachunek, którego
Klient jest właścicielem, lub w sposób wskazany w § 3 ust. 2.
W przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości
prawnej, dyspozycje, o których mowa w ust. 4 niniejszego paragrafu dostępne są wyłącznie
dla osób upoważnionych do samodzielnego reprezentowania firmy, innych niż pełnomocnik,
z zastrzeżeniem ust 13.
6. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 18, dotyczy wyłącznie rachunków maklerskich
Klienta prowadzonych w Domu Maklerskim oraz rachunków bankowych Klienta
zdefiniowanych w warunkach świadczenia usług maklerskich. Klient może zdefiniować
maksymalnie 6 rachunków bankowych. Określenia lub zmiany numerów rachunków
bankowych może dokonać tylko właściciel rachunku lub osoba upoważniona do
samodzielnego reprezentowania firmy, inna niż pełnomocnik w formie pisemnej w POK.
7. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 18, w zakresie walut wymienialnych dotyczy tylko
rachunków prowadzonych przez Bank Zachodni WBK S.A.
8. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 27 oraz pkt 29, nie dotyczą rachunków, na których
świadczone są usługi maklerskie w zakresie rachunku Day Trading.
9. Dyspozycje, o których mowa w ust.1 pkt 45, 54, 55, 58-62 dostępne są tylko w lokalizacji
wymienionej w § 1 ust.1 pkt 1.
10. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 25 dostępna jest w lokalizacjach wymienionych w §
1 ust. 1-3, z zastrzeżeniem, że ostatniego dnia przyjmowania dyspozycja może zostać
złożona najpóźniej do godziny 1800.
11. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 12, 50 i 56, nie są dostępne w lokalizacji
wymienionej w § 1 ust. 1 pkt 1 i 4.
13. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 59-61 dostępne są wyłącznie dla Klienta będącego
osobą fizyczną (właściciela rachunku maklerskiego), a w przypadku osób prawnych oraz
jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej – wyłącznie dla
pełnomocnika do dysponowania rejestrem OTC ustanowionego zgodnie z regulaminem.
14. W lokalizacji wymienionej w § 1 ust. 1 pkt 3 dostępne są wyłącznie dyspozycje określone w
ust. 1:
a. pkt 1-44 z wyłączeniem - dotyczących derywatów: zleceń wystawienia zlecenia i
przekazania do miejsca wykonania i dyspozycji modyfikowania lub anulowania zlecenia
wystawionego i przekazanego do miejsca wykonania, oraz
b. pkt 46-53, pkt 56, 57, pkt 63-67,pkt 69 i pkt 70.
15. Dyspozycje określone w ust. 1 pkt 48 przyjmowane są w lokalizacji wymienionej w § 1 ust.
1 pkt 1 w godzinach od 9:00 do 17:00.
16. Ocena odpowiedniości, o której mowa w ust. 1 pkt 1-12 oraz pkt 64, może być dokonywana
telefonicznie pod warunkiem wcześniejszego doręczenia Klientowi przez Dom Maklerski
obowiązującej wersji formularza Oceny odpowiedniości dedykowanego do danego zakresu
usług.
17. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 26) dostępne są wyłącznie dla Klientów, którzy po
dniu 21 czerwca 2015 r.:
a. zawarli umowę o świadczenie usług maklerskich albo
b. dokonali aktualizacji swoich danych w POK poprzez podpisanie Karty Identyfikacyjnej
18. W lokalizacji wymienionej w § 1 ust. 1 pkt 4 dostępne są wyłącznie dyspozycje określone w
ust. 1:
a. pkt 26 ppkt a) - w zakresie adresu do korespondencji na potrzeby Funduszy
Inwestycyjnych Arka
b. pkt 48 w zakresie dyspozycji dotyczących funduszy inwestycyjnych Arka,
c. pkt 70 w zakresie oświadczeń składanych w związku z uczestnictwem w funduszach
inwestycyjnych ARKA.
§3
1. Dyspozycje, o których mowa w § 2 ust.1, muszą zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję,
2) hasło identyfikacyjne, z zastrzeżeniem ust.2 i 3 oraz ust. 26 i 27 niniejszego paragrafu,
3) dodatkowe informacje pozwalające w sposób jednoznaczny określić rachunek będący
przedmiotem dyspozycji (np.: numer rachunku, wybrane elementy serii i numeru
dokumentu tożsamości składającego dyspozycję).
2. Dom Maklerski może identyfikować Klienta również za pośrednictwem Numeru
Identyfikacyjnego Klienta (NIK) i kodu dostępu PIN do usług telefonicznych.
3. Klient w trakcie jednej rozmowy telefonicznej posiada maksymalnie trzy próby na podanie
prawidłowego hasła identyfikacyjnego, o którym mowa w ust 1 pkt. 2.
4. Dyspozycje, na podstawie których Dom Maklerski dokonuje rozszerzenia zakresu
świadczonych usług maklerskich, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 1-12, mogą wymagać
dodatkowych danych lub oświadczeń określonych odrębnymi regulacjami dotyczącymi
usługi będącej przedmiotem dyspozycji.
5. Zlecenie, na podstawie którego Dom Maklerski wystawia zlecenie Klienta i przekazuje do
miejsca wykonania musi dodatkowo zawierać, z zastrzeżeniem ust. 6 i 7:
1) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż),
2) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia,
3) określenie ceny, zgodnie z zasadami obrotu obowiązującymi w danym miejscu
wykonania,
4) wskazanie miejsca wykonania zlecenia.
6. Zlecenie, na podstawie której Dom Maklerski wystawia i przekazuje zlecenie dotyczące
zagranicznych instrumentów finansowych, musi być zgodne z wymogami określonymi w
rozdziale IX Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK –
Świadczenie usług w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych.
7. Klient może określić dodatkowe warunki realizacji zlecenia oraz termin ważności zlecenia,
pozostające w zgodzie z obowiązującymi regulacjami dla właściwego miejsca wykonania
oraz regulacjami Domu Maklerskiego.
8. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje przelew, musi dodatkowo
zawierać:
1) jednoznaczne wskazanie rachunku, na który mają zostać przelane środki finansowe,
2) kwotę przelewu,
3) walutę przelewu.
9. W przypadku przelewów na rachunki w Banku Zachodnim WBK S.A, dyspozycje złożone
w dni robocze przed godziną 1900 realizowane będą w tym samym dniu.
W przypadku przelewów na rachunki w instytucjach innych niż Bank Zachodni WBK S.A.
dyspozycje:
00
1) złożone w dni robocze do godziny 12 będą realizowane w tym samym dniu,
00
45
2) złożone w dni robocze w godzinach 12 - 14 będą realizowane w tym samym dniu,
jeżeli bank docelowy księguje przelewy przychodzące III sesją Elixiru tego samego dnia,
45
3) złożone w dni robocze po godzinie 14 będą realizowane następnego dnia roboczego.
Wszelkie koszty i prowizje Domu Maklerskiego związane z przelewem obciążają rachunek
pieniężny Klienta.
10. Dyspozycja, na podstawie której ma zostać wykonany przelew, może zostać złożona w
Zespole Contact Center w godzinach 7°°-19°° oraz w Biurze Obsługi Klienta Zamożnego w
godzinach 8:00-19:00 – wyłącznie w zakresie opłacenia zlecenia na fundusze inwestycyjne
Arka.
11. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje dyspozycję zwiększenia
depozytu zabezpieczającego, musi dodatkowo zawierać:
1) walutę depozytu zabezpieczającego,
2) kwotę, o którą należy zwiększyć depozyt zabezpieczający.
12. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wymiany walutowej, musi
dodatkowo zawierać:
1) kwotę oraz waluty wymiany będące przedmiotem dyspozycji,
2) dodatkowe oznaczenie, jeżeli Klient chce dokonać wymiany walutowej po kursie
negocjowanym.
13. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje transfer lub przeniesienie
instrumentów finansowych, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem
dyspozycji,
2) nazwę domu maklerskiego oraz numer rachunku inwestycyjnego, na który następuje
transfer lub przeniesienie instrumentów finansowych,
3) oświadczenie Klienta o uprawnieniu z tytułu ustawowej wspólności majątkowej z osobą,
na rachunek której instrumenty finansowe mają być przeniesione w przypadku gdy
instrumenty finansowe, które mają zostać przeniesione objęte są wspólnością
majątkową.
14. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia świadectwo depozytowe, musi
dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem
dyspozycji,
2) nazwę POK, w którym Klient odbierze świadectwo depozytowe bądź polecenie
przesłania świadectwa depozytowego bezpośrednio na adres korespondencyjny Klienta,
3) datę do której ma obowiązywać blokada instrumentów finansowych (termin ważności
świadectwa depozytowego),
4) cel wystawienia świadectwa depozytowego.
15. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia imienne zaświadczenie o prawie
uczestnictwa w WZA, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji
lub określenie „wszystkie instrumenty finansowe”,
2) sposób odbioru zaświadczenia:
i. nazwę POK, w którym Klient odbierze imienne zaświadczenie lub,
ii. polecenie przesłania imiennego zaświadczenia bezpośrednio do Emitenta lub,
iii. polecenie przesłania imiennego zaświadczenia na adres korespondencyjny Klienta
lub,
iv. polecenie niedrukowania imiennego zaświadczenia,
3) sposób wysyłki (przesyłka kurierska lub list poleconym) w przypadku wybrania
przesłania imiennego zaświadczenia do Emitenta lub na adres korespondencyjny Klienta.
16. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje zmianę danych Klienta, musi
dodatkowo zawierać nowe dane teleadresowe Klienta.
W przypadku dyspozycji, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt. 26 lit. c, polegającej na zmianie
numeru telefonu, w sytuacji, kiedy zmieniany numer telefonu komórkowego został
uprzednio aktywowany przez Klienta za pomocą kodu aktywacyjnego (telefon zaufany),
nowy numer telefonu komórkowego nie otrzymuje statusu telefonu zaufanego.
17. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje wyciąg z historii rachunku, musi
dodatkowo zawierać zakres historii rachunku będący przedmiotem dyspozycji.
18. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia zaświadczenie dotyczące
rachunku maklerskiego, musi dodatkowo zawierać zakres informacji, które mają zostać
zamieszczone w zaświadczeniu.
19. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje warranty/jednostki indeksowe,
musi dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę warrantów/jednostek indeksowych
będących przedmiotem dyspozycji.
20. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje rezygnacji z wykonania
warrantów/opcji, musi dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę warrantów/opcji
będących przedmiotem dyspozycji.
21. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski otwiera/zamyka dodatkowe portfele do
rachunku maklerskiego, musi dodatkowo zawierać: liczbę/numery dodatkowych portfeli
będących przedmiotem dyspozycji.
22. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje blokadę/odblokowanie
instrumentów finansowych stanowiących depozyt zabezpieczający, musi dodatkowo
zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem
dyspozycji.
23. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje zmiany zakresu usług
świadczonych za pośrednictwem sieci Internet, musi dodatkowo zawierać:
1/ zdefiniowany nowy pakiet usług, i/lub
2/ aktualne dane do usług świadczonych za pośrednictwem sieci Internet.
24. Dom Maklerski wysyła kod PIN, o którym mowa w § 2 ust. 1 pkt 40 lit. a, komunikatem
SMS na numer telefonu komórkowego tylko w sytuacji uprzedniego aktywowania przez
Klienta numeru telefonu komórkowego kodem aktywacyjnym - telefon zaufany. W
przeciwnym wypadku kod PIN, o którym mowa powyżej przekazywany jest listem
poleconym (PIN mailer) na adres do korespondencji Klienta. Klient nie ma możliwości
wyboru sposobu przekazania kodu PIN.
25. Klient może dokonać zmiany sposobu identyfikacji w serwisie internetowym Domu
Maklerskiego, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt 40 lit. e, tylko na logowanie bez tokena.
Powyższe nie dotyczy Klientów, dla których zmiana sposobu identyfikacji wynika z
wymiany tokena na nowy ze względu na awarię urządzenia, wydanego przez Dom
Maklerski, niezawinioną przez Klienta.
26. Dyspozycja odblokowania dostępu do serwisu internetowego lub dostępu do rachunku za
pośrednictwem sieci telefonicznej (blokada wynikająca z wcześniejszego podaniu błędnego
kodu PIN), musi zawierać imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz co najmniej trzy z
informacji identyfikacyjnych określonych w pkt od 1 do 5 z zastrzeżeniem, że jedną z tych
danych musi być numer PESEL lub data urodzenia, lub co najmniej dwie z informacji
identyfikacyjnych określonych w pkt od 1 do 7, jeśli jedną z nich jest informacja
wymieniona w pkt 6 lub 7:
1) numer rachunku Klienta,
2) wybrane elementy serii i numeru dokumentu tożsamości Klienta,
3) wybrane elementy PESEL-u lub daty urodzenia,
4) wybrane elementy adresu do korespondencji lub adresu stałego Klienta,
5) numer telefonu Klienta wskazany zgodnie z umową maklerską,
6) hasło identyfikacyjne, o którym mowa w ust. 1 pkt 2,
7) Numer Identyfikacyjny Klienta i kod dostępu PIN do usług telefonicznych, o których
mowa w ust. 2.
27. Dyspozycja odblokowania rachunku maklerskiego za pośrednictwem sieci telefonicznej
(blokada wynikająca z niezłożenia w wymaganym terminie oświadczenia FATCA przez
Klienta) musi zawierać imię i nazwisko składającego dyspozycję oraz co najmniej trzy z
pięciu informacji identyfikacyjnych (określonych w pkt od 1 do 5), z zastrzeżeniem, że
jedną z tych danych musi być numer PESEL lub data urodzenia Klienta:
1) numer rachunku, do którego Klient zamierza uzyskać dostęp,
2) seria i numer dokumentu tożsamości Klienta,
3) PESEL lub data urodzenia Klienta,
4) adres do korespondencji lub adres zamieszkania Klienta,
5) numer telefonu Klienta.
28. Dyspozycja odblokowania generatora haseł (tokena) musi zawierać:
1) informacje określone w ust. 26,
2) numer identyfikacyjny generatora haseł,
3) kod wyświetlany w zablokowanym generatorze haseł.
29. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wprowadza dodatkowe instrumenty
finansowe notowane w zagranicznych miejscach wykonania, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentu finansowego,
2) nazwę zagranicznego rynku regulowanego, na którym notowany jest instrument
finansowy.
30. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski udostępnia dane Klienta za pośrednictwem
KDPW S.A. innym izbom rozliczeniowym w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz
wypłatą pożytków i innych świadczeń z instrumentów finansowych, musi dodatkowo
zawierać:
1) dane osobowe Klienta niezbędne do realizacji dyspozycji,
2) zgodę Klienta na przetwarzanie jego danych osobowych w zakresie niezbędnym do
realizacji powyższej dyspozycji.
31. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wykupu certyfikatów
inwestycyjnych na żądanie Klienta musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod ISIN instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) datę wykupu certyfikatów inwestycyjnych przez fundusz.
32. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje zlecenie nabycia obligacji na
przetargu organizowanym przez NBP, musi dodatkowo zawierać:
1) datę przetargu,
2) nazwę lub kod ISIN instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji,
3) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
4) proponowana cenę zakupu.
33. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski potwierdza/aktywuje lub dezaktywuje
pełnomocników, musi dodatkowo zawierać imię i nazwisko pełnomocnika. Dom Maklerski
może wymagać dodatkowych danych pozwalających w sposób jednoznaczny określić
pełnomocnika.
34. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia zlecenie dotyczące tytułów
uczestnictwa w instytucji zbiorowego inwestowania, poza informacjami wymienionymi w
ust 1 lub 2, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę tytułów uczestnictwa w instytucji zbiorowego inwestowania będących
przedmiotem dyspozycji,
2) rodzaj operacji, której ma dotyczyć zlecenie,
3) ilość tytułów uczestnictwa w instytucji zbiorowego inwestowania będących
przedmiotem dyspozycji wyrażona liczbą tytułów, kwotą lub określoną jako
„wszystkie”,
4) informacje i oświadczenia wymagane zgodnie z Regulaminem świadczenia usług
maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK.
35. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski w imieniu Klienta składa zapis lub zawiera
umowę objęcia instrumentów finansowych oferowanych w ramach oferty prywatnej, musi
dodatkowo zawierać:
1) nazwę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) informacje i oświadczenia wymagane regulacjami dotyczącymi oferowanych
instrumentów finansowych, będących przedmiotem dyspozycji, a w szczególności
wymagane zgodnie z warunkami oferty prywatnej oraz oświadczenie o zapoznaniu się i
akceptacji warunków oferty prywatnej,
4) zgodę Klienta na przetwarzanie jego danych osobowych oraz ujawnienie przez Dom
Maklerski tajemnicy zawodowej w zakresie niezbędnym do realizacji powyższej
dyspozycji, w tym na przekazanie ich emitentowi lub oferującemu, oferującym
instrumenty finansowe w ramach oferty prywatnej.
36. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje określenie dodatkowych
numerów telefonów, może maksymalnie zawierać dwa numery telefonu. Złożenie
dyspozycji określenia dodatkowych numerów telefonu automatycznie anuluje poprzednią
dyspozycje.
37. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski w imieniu Klienta dokonuje przeniesienia
instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) w której zdeponowane są instrumenty finansowe,
4) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) do której mają zostać przeniesione instrumenty
finansowe.
38. Dyspozycja przystąpienia do oferty dla członków Stowarzyszenia Inwestorów
Indywidualnych musi dodatkowo zawierać:
1) numer członkowski w SII, lub
2) adres mail związany z członkostwem w SII.
39. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski realizuje zbycie wierzytelności z tytułu
zawartej przez Klienta transakcji sprzedaży instrumentów finansowych musi dodatkowo
zawierać:
1) numer zlecenia będącego przedmiotem dyspozycji,
2) kwotę będącą przedmiotem dyspozycji.
40. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski realizuje dyspozycję modyfikacji
warunków świadczenia usług maklerskich w zakresie doradztwa inwestycyjnego lub
aktywnego doradztwa giełdowego musi dodatkowo zawierać:
1) numery rachunków na których ma być świadczona usługa,
2) plan taryfowy, gdy dana usługa wymaga jego wskazania,
3) wybór strategii, gdy dana usługa wymaga jej wskazania.
41. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje zasilenie rejestru pieniężnego
OTC lub udostępnienie środków z rejestru pieniężnego OTC musi dodatkowo zawierać:
1) wskazanie numeru rejestru OTC,
2) kwotę zasilenia lub udostępnienia,
3) walutę zasilenia lub udostępnienia.
42. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski generuje hasło do aplikacji OTC oraz
zamyka dodatkowy rejestr OTC musi dodatkowo zawierać wskazanie numeru rejestru OTC,
z zastrzeżeniem, że dyspozycja zamknięcia dodatkowego rejestru OTC nie może dotyczyć
rejestru numer 1.
43. Dom Maklerski wysyła hasło, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 59, komunikatem SMS na
numer telefonu komórkowego zdefiniowany zgodnie z umową maklerską w oddzielnej
dyspozycji.
44. Zlecenia, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 61 i 62, muszą dodatkowo zawierać, z
zastrzeżeniem ust. 7 powyżej:
1) wskazanie numeru rejestru OTC.
2) przedmiot zlecenie (kupno lub sprzedaż),
3) nazwę oraz liczbę instrumentów OTC będących przedmiotem zlecenia,
4) wskazanie typu zlecenia,
45. Dyspozycja wystawienia duplikatu informacji PIT-8C musi dodatkowo zawierać wskazanie
roku, którego dotyczy.
46. Dyspozycja, na podstawie której Klient powierza Domowi Maklerskiemu obowiązek
raportowania kontraktów pochodnych/kontraktów pochodnych OTC zawiera:
a. numer LEI właściciela rachunku,
b. numer BIC właściciela rachunku,
c. wskazanie branży dla kontrahentów finansowych,
d. wskazanie kategorii kontrahenta,
e. wskazanie charakteru zawieranych kontraktów pochodnych,
f. wskazanie związku zawieranych kontraktów pochodnych z prowadzoną
działalnością,
g. dodatkowe informacje wynikające z formularza dyspozycji,
z zastrzeżeniem, że podanie numeru BIC nie jest obowiązkowe.
47. Oświadczenie o sposobie wypłaty dywidendy z akcji spółki musi dodatkowo zawierać
określenie formy wypłaty dywidendy: akcje albo środki pieniężne.
48. Dyspozycja zmiany sposobu logowania z hasła maskowanego (PIN) na hasło (PIN)
standardowe musi zawierać imię i nazwisko składającego dyspozycję, numer rachunku
Klienta oraz wskazanie zmiany sposobu logowania z hasła maskowanego na standardowe
49. Oświadczenie, o którym mowa w § 2 ust. 1 pkt 69 musi dodatkowo zawierać:
5) nazwę spółki, w której klient jest zatrudniony na podstawie umowy o pracę lub
6) nazwę spółki, której klient posiada akcje pracownicze
§4
W przypadku, gdy istnieją uzasadnione wątpliwości co do tożsamości składającego dyspozycję,
gdy treść dyspozycji jest nieczytelna, niekompletna lub zawiera błąd, Dom Maklerski może
odstąpić od jej wykonania.
§5
Traci moc: Zarządzenie Członka Zarządu Banku nr 714/2016 z dnia 16 listopada 2016 r.
w sprawie: określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci telefonicznej w
Domu Maklerskim BZ WBK.
§6
Zarządzenie wchodzi w życie w dniu 30 listopada 2016 r.
Członek Zarządu Banku
Juan De Porras Aguirre