Zasady dystrybucji

ZASADY DYSTRYBUCJI (PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ) JEDNOSTEK UCZESTNICTWA OTWARTYCH FUNDUSZY
INWESTYCYJNYCH OBOWIĄZUJĄCE W DOMU MAKLERSKIM BZ WBK
1.
W Banku Zachodnim WBK S.A. - Domu Maklerskim BZ WBK (zwanym dalej „Domem Maklerskim”) przyjmowane i przekazywane są zlecenia
dotyczące jednostek uczestnictwa wybranych otwartych funduszy inwestycyjnych oraz subfunduszy zarządzanych przez następujące
Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych (zwane dalej „TFI”):
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
MetLife Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Franklin Templeton Investment Funds (SICAV),
NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Investors Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
8)
9)
10)
11)
12)
13)
14)
Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Noble Funds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Opera Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
QUERCUS Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Skarbiec Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Allianz Polska S.A.,
Union Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.
2.
Informacja o miejscach i terminach przyjmowania zleceń na fundusze inwestycyjne oraz wykaz funduszy i subfunduszy, których jednostki
uczestnictwa można nabyć (w tym nabyć w wyniku konwersji/zamiany) za pośrednictwem Domu Maklerskiego publikowany jest na stronie
internetowej Domu Maklerskiego www.dmbzwbk.pl w zakładce Fundusze Inwestycyjne.
Jednostki uczestnictwa funduszy/subfunduszy zarządzanych przez TFI nie znajdujących się w ww. wykazie, niemniej objętych umową pomiędzy
Domem Maklerskim a obsługiwanymi TFI będą mogły być przedmiotem innych zleceń i dyspozycji (innych niż zlecenie nabycia lub nabycia w
wyniku konwersji/zamiany) pod warunkiem, że czynności te nie będą skutkowały nabyciem jednostek uczestnictwa funduszy/subfunduszy
innych niż znajdujące się w ww. wykazie.
3.
Zgodnie z przepisami Dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów
finansowych, zmieniającej dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz
uchylającej dyrektywę Rady 93/22/EWG oraz aktów prawnych wydanych na jej podstawie („MiFID”) Dom Maklerski informuje, że:
1) pełną informację o ryzykach związanych z przyjętą polityką inwestycyjną funduszy, informację o TFI i podmiotach obsługujących fundusze
(banki depozytariusze, agenci transferowi) oraz o opłatach zawierają prospekty informacyjne, kluczowe informacje dla inwestorów
poszczególnych funduszy, a także obowiązujące tabele opłat;
2) TFI przekazuje następujące świadczenia pieniężne lub niepieniężne (zachęty) w związku ze świadczeniem usługi przyjmowania i
przekazywania zleceń dotyczących jednostek uczestnictwa:
a) 100% opłaty dystrybucyjnej faktycznie pobieranej przez TFI od zlecenia nabycia, konwersji lub zamiany,
b) wynagrodzenie w odniesieniu do średnich aktywów netto zgromadzonych na rejestrach uczestników funduszy przypisanych do
Domu Maklerskiego, liczone według jednej z niżej wymienionych reguł:
jako 35% - 75% opłaty pobieranej przez TFI za zarządzanie funduszem, lub
jako 0,1% – 1,9% wartości aktywów, o których mowa powyżej.
W szczególnych przypadkach, np. gdy uczestnik funduszu podpisze z towarzystwem funduszy inwestycyjnych umowę o wypłatę
uczestnikowi świadczeń dodatkowych, wynagrodzenie, o którym mowa w pkt. b), może kształtować się na poziomie niższym.
Wynagrodzenie, o którym mowa w pkt b), należne jest za każdy dzień roku, w którym aktywa te zapisane są na rejestrach przypisanych do
Domu Maklerskiego.
3) powyższe świadczenia zależą w szczególności od wartości zlecenia, od łącznych środków wpłaconych przez danego uczestnika
funduszu, od wartości aktywów uczestnika funduszu, od klasy tytułów/jednostek uczestnictwa, oraz od rodzaju funduszu / subfunduszu,
4)
wartość powyższych świadczeń nie przekracza sumy opłat dystrybucyjnych oraz opłat za zarządzanie uzyskanych przez TFI;
5) pracownicy Domu Maklerskiego mogą uczestniczyć w szkoleniach organizowanych i finansowanych lub współfinansowanych przez TFI;
6)
BZ WBK TFI S.A. prowadzi następujące promocje wybranych opłat w funduszu Arka BZ WBK FIO:
a) promocja polegająca na okresowym zmniejszeniu o 100% opłaty dystrybucyjnej wyrównującej, pobieranej przy realizacji
wybranych zleceń zamiany jednostek uczestnictwa subfunduszy funduszu Arka BZ WBK FIO, składanych za pośrednictwem
BZ WBK SA (również poprzez platformę BZWBK24) oraz Towarzystwa,
b) promocja polegająca na okresowym zmniejszeniu o 100% opłaty dodatkowej, naliczanej przy rozliczeniu zleceń zamiany
jednostek uczestnictwa, w ramach wszystkich subfunduszy funduszu Arka BZ WBK FIO,
c)
promocja polegająca na okresowym zmniejszeniu o 100% opłaty dystrybucyjnej pobieranej przy realizacji:
- zleceń nabycia jednostek uczestnictwa złożonych za pośrednictwem BZWBK24,
- wpłat bezpośrednich (wpłata lub przelew na indywidualny rachunek bankowy przypisany do danego subrejestru Uczestnika),
złożonych na subrejestry otwarte przez Bank Zachodni WBK S.A. oraz BZ WBK TFI S.A. (niezależnie od daty i kanału otwarcia
subrejestru).
7) BZ WBK TFI S.A. prowadzi następujące promocje opłat w funduszu Arka Prestiż SFIO:
a) promocja polegająca na okresowym zmniejszeniu o 100% opłaty dodatkowej pobieranej przy składaniu zleceń zamiany
jednostek uczestnictwa Funduszu. Data obowiązywania promocji od dnia wyceny 01.06.2015 r. do odwołania.
b) promocja polegająca na okresowym zmniejszeniu o 100% opłaty dystrybucyjnej pobieranej przy realizacji:
- zleceń nabycia jednostek uczestnictwa złożonych za pośrednictwem BZWBK24,
- wpłat bezpośrednich (wpłata lub przelew na indywidualny rachunek bankowy przypisany do danego subrejestru Uczestnika),
złożonych na subrejestry otwarte przez Bank Zachodni WBK S.A. oraz BZ WBK TFI S.A. (niezależnie od daty i kanału otwarcia
subrejestru).
8) Szczegółowe informacje dotyczące promocji o których mowa w pkt. 6 oraz 7 znajdują się w na stronie internetowej funduszy Arka:
www.arka.pl oraz http://prestiz.arka.pl/ .
9) na żądanie klienta Dom Maklerski udostępnia dodatkowe informacje dotyczące warunków otrzymywanych świadczeń, z zastrzeżeniem
obowiązków Domu Maklerskiego dotyczących zachowania tajemnicy handlowej, wynikających z obowiązujących przepisów prawa oraz
zachowania w tajemnicy informacji na zasadach określonych w umowach zawartych przez Dom Maklerski z poszczególnymi TFI lub
funduszami;
10) jeśli nabywanie instrumentów finansowych dokonywane jest przez klienta niezależnie od usługi doradztwa inwestycyjnego, a ocena
odpowiedniości nie została przeprowadzona z uwagi na odmowę udzielenia odpowiedzi przez Klienta lub gdy w wyniku przeprowadzonej
Klientowi ocenie odpowiedniości Dom Maklerski stwierdził nieodpowiedniość usługi maklerskiej polegającej na przyjmowaniu lub
przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych - Dom Maklerski przekazuje odpowiednią
informację/ ostrzeżenie Klientowi. .
Informacje zawarte w niniejszym dokumencie są okresowo aktualizowane i każdorazowo udostępniane przez Dom Maklerski w serwisie
internetowym pod adresem www.dmbzwbk.pl oraz w miejscach przyjmowania zapisów. O ile obowiązek taki nie wynika z przepisów obowiązującego
prawa, zmienione informacje nie są ponownie dostarczane klientom, którzy otrzymali ich wcześniejszą wersję.
Z inwestowaniem w jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych wiąże się ryzyko utraty zainwestowanych środków.
Stan na: 8 sierpnia 2016 r.