Zarządzenie nr 70/2014/JM z dnia 17 września 2014 r.

DOM MAKLERSKI BZ WBK
SPÓŁKA AKCYJNA
CZŁONEK ZARZĄDU DOMU MAKLERSKIEGO
Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 70/2014/JM
z dnia 17 września 2014 roku
w sprawie: określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci telefonicznej.
Działając na podstawie § 3 ust 7 oraz § 12 ust 2 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski
BZ WBK S.A., w brzmieniu ustalonym Uchwałą Zarządu Domu Maklerskiego nr 63/2014 podjętą w trybie
głosowania pisemnego, zarządzam co następuje:
1.
2.
3.
4.
1.
§1
Dom Maklerski przyjmuje zlecenia i dyspozycje składane przez Klienta za pośrednictwem sieci telefonicznej,
jeżeli umowa maklerska zawarta z Domem Maklerskim tak stanowi, w następujących lokalizacjach:
1) Zespół Contact Center – w dni robocze od godziny 7:00 do godziny 23:00, z zastrzeżeniem § 2 ust. 11
i § 3 ust. 10,
2) Zespół Maklerów Transakcyjnych – w dni robocze od godziny 8:30 do godziny 17:05, z zastrzeżeniem
ust. 2,
3) Zespół Wsparcia Maklerskiego – w dni robocze w godzinach pracy tego Zespołu, z zastrzeżeniem § 2 ust.
15,
Zlecenia i dyspozycje w Zespole Maklerów Transakcyjnych przyjmowane są od Klientów korzystających
z Aktywnego Doradztwa Giełdowego, a w szczególnych przypadkach także od pozostałych Klientów.
O przyjęciu dyspozycji od Klienta nie korzystającego z Aktywnego Doradztwa Giełdowego decyduje makler
zatrudniony w Zespole Maklerów Transakcyjnych.
Przez dni robocze, o których mowa w ust. 1 pkt 2, należy rozumieć dni tygodnia od poniedziałku do piątku, z
wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy.
Dom Maklerski może powierzyć przyjmowanie zleceń i dyspozycji składanych przez Klienta za
pośrednictwem sieci telefonicznej wybranym POK lub pracownikom Domu Maklerskiego działającym w
innych lokalizacjach niż wymienione w ust. 1, na warunkach określonych w odrębnym zarządzeniu.
§2
Zakres usług maklerskich dostępnych za pośrednictwem sieci telefonicznej:
1) dyspozycja otwarcia/prowadzenia rachunku,
2) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie derywatów wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy
maklerskiej,
3) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie limitu należności,
4) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie operacji Day Trading,
5) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie zagranicznych instrumentów finansowych wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w
związku z rozszerzeniem umowy maklerskiej,
6) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie zagranicznych instrumentów finansowych, którymi obrót związany jest z obowiązkiem
posiadania depozytu wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem umowy
maklerskiej,
7) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług w ramach
Indywidualnego Konta Emerytalnego (IKE),
8) dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w zakresie ofert
prywatnych,
9) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie przyjmowania i wykonywania zleceń krótkiej sprzedaży,
10) dyspozycja rozszerzająca/rozwiązująca w części umowę maklerską o świadczenie usług maklerskich w
zakresie instrumentów OTC wraz z Oceną odpowiedniości przeprowadzaną w związku z rozszerzeniem
umowy maklerskiej,
11) dyspozycja rozszerzająca umowę maklerską o świadczenie usług w zakresie prowadzenia rejestru
instrumentów runku niepublicznego,
12)
13)
14)
15)
16)
17)
18)
19)
20)
21)
22)
23)
24)
25)
26)
27)
28)
29)
30)
31)
32)
33)
34)
35)
36)
37)
38)
39)
40)
41)
42)
43)
44)
45)
dyspozycja zamknięcia rachunku,
dyspozycja rozwiązania umowy maklerskiej,
zlecenie wystawienia zlecenia i przekazania do miejsca wykonania, z zastrzeżeniem §3 ust.6, 7,
dyspozycja modyfikowania lub anulowania zlecenia wystawionego i przekazanego do miejsca wykonania,
z zastrzeżeniem §3 ust.6, 7,
dyspozycje dotyczące nabycia instrumentów finansowych oferowanych w obrocie pierwotnym lub
w pierwszej ofercie publicznej (oferty publiczne):
a) deklaracje zainteresowania nabyciem instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert
publicznych (book building),
b) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert publicznych oraz odwołania
dyspozycji nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert publicznych,
c) inne dyspozycje określone w warunkach ofert publicznych.
dyspozycja przelewu środków pieniężnych na inny rachunek Klienta,
dyspozycja zwiększenia depozytu zabezpieczającego,
dyspozycja wymiany walutowej,
dyspozycja rozszerzenia umowy maklerskiej w zakresie otwarcia i prowadzenia rachunku walutowego,
dyspozycja transferu instrumentów finansowych,
dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych w ramach DM BZ WBK S.A.,
dyspozycja wystawienia świadectwa depozytowego,
dyspozycja żądania wystawienia imiennego zaświadczenia o prawie uczestnictwa w WZA.
dyspozycja zmiany danych Klienta:
a) dodanie/zmiana adresu do korespondencji,
b) dodanie/zmiana numeru telefonu stacjonarnego,
c) dodanie/zmiana numeru telefonu komórkowego,
d) dodanie/zmiana adresu e-mail,
e) dodanie/zmiana danych podatkowych,
f) dodanie/zmiana adresu zamieszkania.
dyspozycja przyznania prowizji negocjowanej,
dyspozycja przyznania prowizji od pojedynczej transakcji,
dyspozycja przystąpienia do rachunku Trader/TopTrader lub rezygnacji z rachunku Trader/TopTrader,
dyspozycja wysyłanie zawiadomień o zawarciu transakcji,
dyspozycja wysłania wyciągu o stanie rachunku,
dyspozycja wystawienia wyciągu z historii rachunku,
dyspozycja wystawienia zaświadczenia z wyceną portfela,
dyspozycja wystawienia innego zaświadczenia na żądanie Klienta,
dyspozycja ograniczenia dostępu do rachunku,
dyspozycja wykonania warrantów/jednostek indeksowych,
dyspozycja rezygnacji z wykonania warrantów/opcji,
dyspozycja otwarcia/zamknięcia dodatkowych portfeli,
dyspozycja blokady/odblokowania instrumentów finansowych stanowiących depozyt zabezpieczający,
dyspozycje dotyczące usług świadczonych za pośrednictwem serwisu Internetowego – Inwestor online:
a) wygenerowanie nowego kodu PIN,
b) blokada/odblokowanie dostępu do usług za pośrednictwem sieci Internet,
c) zmiana numeru NIK na wydany przez Bank Zachodni WBK S.A.,
d) wygenerowanie numeru NIK,
e) zmiana sposobu identyfikacji, z zastrzeżeniem § 3 ust. 25
f) zmiana pakietu usług (w ramach pakietów Professional i Prestige),
g) rezygnacja z udostępniania notowań giełd zagranicznych w czasie rzeczywistym,
h) odblokowanie tokena,
i) odblokowanie dostępu wynikającego z wcześniejszego podania błędnego kodu PIN
j) rezygnacja z sublicencji na program AmiBroker,
dyspozycja wprowadzenia dodatkowych instrumentów finansowych notowanych w zagranicznych
miejscach wykonania,
dyspozycja udostępniania danych Klienta za pośrednictwem KDPW S.A. innym izbom rozliczeniowym
w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą pożytków i innych świadczeń z instrumentów
finansowych,
dyspozycja wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie Klienta,
dyspozycja uczestnictwa w przetargach na obligacje Skarbu Państwa organizowanych przez NBP,
potwierdzenie/aktywacja lub dezaktywacja pełnomocnika do rachunku maklerskiego,
dyspozycja zgłoszenia zgubienia/kradzieży dowodu tożsamości,
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
46) dyspozycja niestandardowego oprocentowania środków finansowych,
47) dyspozycja dotycząca tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania w zakresie:
a) nabycia tytułów uczestnictwa:
i. pierwszego nabycia tytułów uczestnictwa (nie dotyczy Franklin Templeton Investments.),
ii. dodatkowego nabycia tytułów uczestnictwa,
b) odkupienia tytułów uczestnictwa,
c) konwersji/zamiany tytułów uczestnictwa,
48) dyspozycje dotyczące ofert nie podlegających wymogom oferty publicznej (oferty prywatne):
a) deklaracje zainteresowania nabyciem instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert
prywatnych (book building),
b) nabycia instrumentów finansowych oferowanych w ramach ofert prywatnych,
c) inne dyspozycje określone w warunkach ofert prywatnych,
49) dyspozycja określenia dodatkowych numerów telefonu,
50) dyspozycja przeniesienia instrumentów finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi w ramach
duallistingu,
51) dyspozycja przystąpienia do oferty dla członków SII.
52) dyspozycja złożenia oferty zbycia wierzytelności z tytułu zawartej przez Klienta transakcji sprzedaży
instrumentów finansowych,
53) odblokowanie dostępu wynikającego z wcześniejszego podania błędnego kodu PIN do usług
telefonicznych,
54) wygenerowanie nowego kodu PIN do usług telefonicznych,
55) dyspozycja wskazania rachunku papierów wartościowych do usługi doradztwa inwestycyjnego,
56) dyspozycja zasilenia rejestru pieniężnego OTC,
57) dyspozycja udostępnienia środków z rejestru pieniężnego OTC,
58) dyspozycja wygenerowanie nowego hasła do aplikacji OTC,
59) dyspozycja otwarcia/zamknięcia dodatkowego rejestru OTC,
60) zlecenie kupna/sprzedaży instrumentu OTC, za wyjątkiem zleceń typu Trailing Stop,
61) zlecenie modyfikacji zlecenia kupna/sprzedaży instrumentu OTC,
62) dyspozycja wystawienia duplikatu informacji PIT-8C,
63) ocena odpowiedniości dokonywana w związku z koniecznością jej aktualizacji,
64) dyspozycja przystąpienia do oferty dla Klientów KBC Securities,
65) dyspozycja negocjowana przystąpienia do oferty dla Klientów KBC Securities,
66) dyspozycja powierzenia obowiązku raportowania kontraktów pochodnych/kontraktów pochodnych OTC,
67) oświadczenie o sposobie wypłaty dywidendy z akcji spółki.
Dom Maklerski po przyjęciu od Klienta zlecenia lub dyspozycji, o których mowa w ust 1, przekazuje zlecenie
lub dyspozycję Klienta do właściwego miejsca wykonania lub sam je wykonuje zgodnie z treścią zlecenia lub
dyspozycji oraz regulacjami.
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 1-13, pkt. 20, pkt 25 lit a), b), c), d), pkt 39 lit. c), d) e) oraz pkt 44,
47 – 48 i 64 - 65 dostępne są wyłącznie dla Klientów, którzy podpisali umowę o świadczenie usług
maklerskich po 12 października 2006 roku.
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 2-13 oraz pkt 20, 26, 29, 30, 34, 44, 47, 51, 58, 59, 60, 61, 66
dostępne są wyłącznie dla Klienta będącego osobą fizyczną (właściciel rachunku maklerskiego), z
zastrzeżeniem ust. 6 i ust 14.
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 25, 39, 45, 49, 53-54, 58, 63 mogą dotyczyć wyłącznie osoby,
która je wydała, z zastrzeżeniem, że w przypadku dyspozycji, o których mowa w ust 1 pkt 1, identyfikacja
nastąpić może wyłącznie poprzez rachunek, którego Klient jest właścicielem, lub w sposób wskazany w § 3
ust. 2.
W przypadku osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej,
dyspozycje, o których mowa w ust. 4 niniejszego paragrafu oraz dyspozycje, o których mowa w ust 1 pkt 1
i 63, dostępne są wyłącznie dla osób upoważnionych do samodzielnego reprezentowania firmy, innych niż
pełnomocnik, z zastrzeżeniem ust 14.
Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 17, dotyczy wyłącznie rachunków maklerskich Klienta prowadzonych
w Domu Maklerskim BZ WBK S.A. oraz rachunków bankowych Klienta zdefiniowanych w warunkach
świadczenia usług maklerskich. Klient może zdefiniować maksymalnie 6 rachunków bankowych. Określenia
lub zmiany numerów rachunków bankowych może dokonać tylko właściciel rachunku lub osoba upoważniona
do samodzielnego reprezentowania firmy, inna niż pełnomocnik w formie pisemnej w POK.
Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 17, w zakresie walut wymienialnych dotyczy tylko rachunków
prowadzonych przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. i Bank Zachodni WBK S.A.
Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 26 oraz pkt 28, nie dotyczą rachunków, na których świadczone są
usługi maklerskie w zakresie rachunku Day Trading.
10. Dyspozycje, o których mowa w ust.1 pkt 44, 53, 54, 57-61 dostępne są tylko w lokalizacji wymienionej w § 1
ust.1 pkt 1.
11. Dyspozycja, o której mowa w ust. 1 pkt 24 dostępna jest we wszystkich lokalizacjach wymienionych w § 1, z
zastrzeżeniem, że ostatniego dnia przyjmowania dyspozycja może zostać złożona najpóźniej do godziny 1800.
12. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 49 i 55, nie są dostępne w lokalizacji wymienionej w § 1 ust. 1 pkt 1,
a dyspozycja, o której mowa w ust 1 pkt 47, nie jest dostępna w lokalizacjach wymienionych w § 1 ust. 1.
13. W POK przyjmujących dyspozycje składane za pośrednictwem sieci telefonicznej dostępne są dyspozycje
określone w § 1 ust. 1:
a) pkt 1-43 z wyłączeniem - dotyczących derywatów: zleceń wystawienia zlecenia i przekazania do miejsca
wykonania i dyspozycji modyfikowania lub anulowania zlecenia wystawionego i przekazanego do miejsca
wykonania, oraz
b) pkt 45-52, pkt 55, pkt 62- 65 oraz pkt 67.
15. Dyspozycje, o których mowa w ust. 1 pkt 58, 59 i 60 dostępne są wyłącznie dla Klienta będącego osobą
fizyczną (właściciela rachunku maklerskiego), a w przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych
nie posiadających osobowości prawnej – wyłącznie dla pełnomocnika do dysponowania rejestrem OTC
ustanowionego zgodnie z regulaminem 15.
16. W lokalizacji wymienionej w § 1 ust. 1 pkt 3 dostępne są wyłącznie
a) pkt 1-43 z wyłączeniem - dotyczących derywatów: zleceń wystawienia zlecenia i przekazania do miejsca
wykonania i dyspozycji modyfikowania lub anulowania zlecenia wystawionego i przekazanego do miejsca
wykonania, oraz
b) pkt 45-46, pkt 48-52, pkt 55-56, pkt 62- 66.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
§3
Dyspozycje, o których mowa w § 2 ust.1, muszą zawierać:
1) imię i nazwisko składającego dyspozycję,
2) hasło identyfikacyjne, z zastrzeżeniem ust.2 i 3 oraz ust. 26 i 27 niniejszego paragrafu,
3) dodatkowe informacje pozwalające w sposób jednoznaczny określić rachunek będący przedmiotem
dyspozycji (np.: numer rachunku, serię i numer dokumentu tożsamości składającego dyspozycję).
Dom Maklerski może identyfikować Klienta również za pośrednictwem Numeru Identyfikacyjnego Klienta
(NIK) i kodu dostępu PIN do usług telefonicznych.
Klient w trakcie jednej rozmowy telefonicznej posiada maksymalnie trzy próby na podanie prawidłowego
hasła identyfikacyjnego, o którym mowa w ust 1 pkt. 2.
Dyspozycje, na podstawie których Dom Maklerski dokonuje rozszerzenia zakresu świadczonych usług
maklerskich, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 1-11, mogą wymagać dodatkowych danych lub oświadczeń
określonych odrębnymi regulacjami dotyczącymi usługi będącej przedmiotem dyspozycji.
Zlecenie, na podstawie którego Dom Maklerski wystawia zlecenie Klienta i przekazuje do miejsca wykonania
musi dodatkowo zawierać, z zastrzeżeniem ust. 6 i 7:
1) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzedaż),
2) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia,
3) określenie ceny, zgodnie z zasadami obrotu obowiązującymi w danym miejscu wykonania,
4) wskazanie miejsca wykonania zlecenia.
Zlecenie, na podstawie której Dom Maklerski wystawia i przekazuje zlecenie dotyczące zagranicznych
instrumentów finansowych, musi być zgodne z wymogami określonymi w rozdziale IX Regulaminu
świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski BZ WBK S.A. – Świadczenie usług w zakresie
zagranicznych instrumentów finansowych.
Klient może określić dodatkowe warunki realizacji zlecenia oraz termin ważności zlecenia, pozostające
w zgodzie z obowiązującymi regulacjami dla właściwego miejsca wykonania oraz regulacjami Domu
Maklerskiego
Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje przelew, musi dodatkowo zawierać:
1) jednoznaczne wskazanie rachunku, na który mają zostać przelane środki finansowe,
2) kwotę przelewu,
3) walutę przelewu.
W przypadku przelewów na rachunki w Banku Zachodnim WBK S.A, dyspozycje złożone w dni robocze
przed godziną 1900 realizowane będą w tym samym dniu.
W przypadku przelewów na rachunki w instytucjach innych niż Bank Zachodni WBK S.A. dyspozycje:
1) złożone w dni robocze do godziny 1200 będą realizowane w tym samym dniu,
2) złożone w dni robocze w godzinach 1200- 1445 będą realizowane w tym samym dniu, jeżeli bank docelowy
księguje przelewy przychodzące III sesją Elixiru tego samego dnia,
3) złożone w dni robocze po godzinie 1445 będą realizowane następnego dnia roboczego.
Wszelkie koszty i prowizje Domu Maklerskiego związane z przelewem obciążają rachunek pieniężny Klienta.
10. Dyspozycja, na podstawie której ma zostać wykonany przelew, może zostać złożona w Zespole Contact Center
w godzinach 7°°-19°°.
11. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje dyspozycję zwiększenia depozytu
zabezpieczającego, musi dodatkowo zawierać:
1) walutę depozytu zabezpieczającego,
2) kwotę, o którą należy zwiększyć depozyt zabezpieczający.
12. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wymiany walutowej, musi dodatkowo zawierać:
1) kwotę oraz waluty wymiany będące przedmiotem dyspozycji,
2) dodatkowe oznaczenie, jeżeli Klient chce dokonać wymiany walutowej po kursie negocjowanym.
13. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje transfer lub przeniesienie instrumentów
finansowych, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) nazwę domu maklerskiego oraz numer rachunku inwestycyjnego, na który następuje transfer lub
przeniesienie instrumentów finansowych,
3) oświadczenie Klienta o uprawnieniu z tytułu ustawowej wspólności majątkowej z osobą, na rachunek
której instrumenty finansowe mają być przeniesione w przypadku gdy instrumenty finansowe, które mają
zostać przeniesione objęte są wspólnością majątkową.
14. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia świadectwo depozytowe, musi dodatkowo
zawierać:
1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) nazwę POK, w którym Klient odbierze świadectwo depozytowe bądź polecenie przesłania świadectwa
depozytowego bezpośrednio na adres korespondencyjny Klienta,
3) datę do której ma obowiązywać blokada instrumentów finansowych (termin ważności świadectwa
depozytowego),
4) cel wystawienia świadectwa depozytowego.
15. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia imienne zaświadczenie o prawie uczestnictwa
w WZA, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji lub określenie
„wszystkie instrumenty finansowe”,
2) sposób odbioru zaświadczenia:
i.
nazwę POK, w którym Klient odbierze imienne zaświadczenie lub,
ii.
polecenie przesłania imiennego zaświadczenia bezpośrednio do Emitenta lub,
iii.
polecenie przesłania imiennego zaświadczenia na adres korespondencyjny Klienta lub,
iv.
polecenie niedrukowania imiennego zaświadczenia,
3) sposób wysyłki (przesyłka kurierska lub list poleconym) w przypadku wybrania przesłania imiennego
zaświadczenia do Emitenta lub na adres korespondencyjny Klienta.
16. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje zmianę danych Klienta, musi dodatkowo zawierać
nowe dane teleadresowe Klienta.
W przypadku dyspozycji, o której mowa w § 2 ust. 1 pkt. 25 lit. c, polegającej na zmianie numeru telefonu,
w sytuacji, kiedy zmieniany numer telefonu komórkowego został uprzednio aktywowany przez Klienta za
pomocą kodu aktywacyjnego (telefon zaufany), nowy numer telefonu komórkowego nie otrzymuje statusu
telefonu zaufanego.
17. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje wyciąg z historii rachunku, musi dodatkowo
zawierać zakres historii rachunku będący przedmiotem dyspozycji.
18. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia zaświadczenie dotyczące rachunku maklerskiego,
musi dodatkowo zawierać zakres informacji, które mają zostać zamieszczone w zaświadczeniu.
19. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje warranty/jednostki indeksowe, musi dodatkowo
zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę warrantów/jednostek indeksowych będących przedmiotem dyspozycji.
20. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje rezygnacji z wykonania warrantów/opcji, musi
dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę warrantów/opcji będących przedmiotem dyspozycji.
21. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski otwiera/zamyka dodatkowe portfele do rachunku
maklerskiego, musi dodatkowo zawierać: liczbę/numery dodatkowych portfeli będących przedmiotem
dyspozycji.
22. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje blokadę/odblokowanie instrumentów finansowych
stanowiących depozyt zabezpieczający, musi dodatkowo zawierać: nazwę lub kod oraz liczbę instrumentów
finansowych będących przedmiotem dyspozycji.
23. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje zmiany zakresu usług świadczonych za
pośrednictwem sieci Internet, musi dodatkowo zawierać:
1/ zdefiniowany nowy pakiet usług, i/lub
2/ aktualne dane do usług świadczonych za pośrednictwem sieci Internet.
24. Dom Maklerski wysyła kod PIN, o którym mowa w § 2 ust. 1 pkt 39 lit. a, komunikatem SMS na numer
telefonu komórkowego tylko w sytuacji uprzedniego aktywowania przez Klienta numeru telefonu
komórkowego kodem aktywacyjnym - telefon zaufany. W przeciwnym wypadku kod PIN, o którym mowa
powyżej przekazywany jest listem poleconym (PIN mailer) na adres do korespondencji Klienta. Klient nie ma
możliwości wyboru sposobu przekazania kodu PIN.
25. Klient może dokonać zmiany sposobu identyfikacji w serwisie internetowym Domu Maklerskiego, o której
mowa w § 2 ust. 1 pkt 39 lit. e, tylko na logowanie bez tokena. Powyższe nie dotyczy Klientów, dla których
zmiana sposobu identyfikacji wynika z wymiany tokena na nowy ze względu na awarię urządzenia, wydanego
przez Dom Maklerski, niezawinioną przez Klienta.
26. Dyspozycja odblokowania dostępu do serwisu internetowego lub dostępu do rachunku po pośrednictwem sieci
telefonicznej (blokada wynikająca z wcześniejszego podaniu błędnego kodu PIN), musi zawierać imię i
nazwisko składającego dyspozycję oraz co najmniej trzy z informacji identyfikacyjnych określonych w pkt od
1 do 5 z zastrzeżeniem, że jedną z tych danych musi być numer PESEL lub data urodzenia, lub co najmniej
dwie z informacji identyfikacyjnych określonych w pkt od 1 do 7, jeśli jedną z nich jest informacja
wymieniona w pkt 6 lub 7:
1) numer rachunku Klienta,
2) seria i numer dokumentu tożsamości Klienta,
3) PESEL lub data urodzenia,
4) adres do korespondencji lub adres stały Klienta,
5) numer telefonu Klienta wskazany zgodnie z umową maklerską,
6) hasło identyfikacyjne, o którym mowa w ust. 1 pkt 2,
7) Numer Identyfikacyjny Klienta i kod dostępu PIN do usług telefonicznych, o których mowa w ust. 2.
27. Dyspozycja odblokowania generatora haseł (tokena) musi zawierać:
1) informacje określone w ust. 26,
2) numer identyfikacyjny generatora haseł,
3) kod wyświetlany w zablokowanym generatorze haseł.
28. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wprowadza dodatkowe instrumenty finansowe notowane
w zagranicznych miejscach wykonania, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentu finansowego,
2) nazwę zagranicznego rynku regulowanego, na którym notowany jest instrument finansowy.
29. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski udostępnia dane Klienta za pośrednictwem KDPW S.A.
innym izbom rozliczeniowym w związku z dokonywaniem rozliczeń oraz wypłatą pożytków i innych
świadczeń z instrumentów finansowych, musi dodatkowo zawierać:
1) dane osobowe Klienta niezbędne do realizacji dyspozycji,
2) zgodę Klienta na przetwarzanie jego danych osobowych w zakresie niezbędnym do realizacji powyższej
dyspozycji.
30. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski dokonuje wykupu certyfikatów inwestycyjnych na żądanie
Klienta musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod ISIN instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) datę wykupu certyfikatów inwestycyjnych przez fundusz.
31. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje zlecenie nabycia obligacji na przetargu
organizowanym przez NBP, musi dodatkowo zawierać:
1) datę przetargu,
2) nazwę lub kod ISIN instrumentu finansowego będącego przedmiotem dyspozycji,
3) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
4) proponowana cenę zakupu.
32. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski potwierdza/aktywuje lub dezaktywuje pełnomocników, musi
dodatkowo zawierać imię i nazwisko pełnomocnika. Dom Maklerski może wymagać dodatkowych danych
pozwalających w sposób jednoznaczny określić pełnomocnika.
33. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wystawia zlecenie dotyczące tytułów uczestnictwa
w instytucji zbiorowego inwestowania, poza informacjami wymienionymi w ust 1 lub 2, musi dodatkowo
zawierać:
1) nazwę tytułów uczestnictwa w instytucji zbiorowego inwestowania będących przedmiotem dyspozycji,
2) rodzaj operacji, której ma dotyczyć zlecenie,
3) ilość tytułów uczestnictwa w instytucji zbiorowego inwestowania będących przedmiotem dyspozycji
wyrażona liczbą tytułów, kwotą lub określoną jako „wszystkie”,
4) informacje i oświadczenia wymagane zgodnie z Regulaminem świadczenia usług maklerskich przez Dom
Maklerski BZ WBK S.A.
34. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski w imieniu Klienta składa zapis lub zawiera umowę objęcia
instrumentów finansowych oferowanych w ramach oferty prywatnej, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) informacje i oświadczenia wymagane regulacjami dotyczącymi oferowanych instrumentów finansowych,
będących przedmiotem dyspozycji, a w szczególności wymagane zgodnie z warunkami oferty prywatnej
oraz oświadczenie o zapoznaniu się i akceptacji warunków oferty prywatnej,
4) zgodę Klienta na przetwarzanie jego danych osobowych oraz ujawnienie przez Dom Maklerski tajemnicy
zawodowej w zakresie niezbędnym do realizacji powyższej dyspozycji, w tym na przekazanie ich
emitentowi lub oferującemu, oferującym instrumenty finansowe w ramach oferty prywatnej.
35. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski przyjmuje określenie dodatkowych numerów telefonów,
może maksymalnie zawierać dwa numery telefonu. Złożenie dyspozycji określenia dodatkowych numerów
telefonu automatycznie anuluje poprzednią dyspozycje.
36. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski w imieniu Klienta dokonuje przeniesienia instrumentów
finansowych pomiędzy izbami rozliczeniowymi, musi dodatkowo zawierać:
1) nazwę lub kod instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
2) ilość instrumentów finansowych będących przedmiotem dyspozycji,
3) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) w której zdeponowane są instrumenty finansowe,
4) nazwę izby rozliczeniowej (kraj) do której mają zostać przeniesione instrumenty finansowe.
37. Dyspozycja przystąpienia do oferty dla członków Stowarzyszenia Inwestorów Indywidualnych musi
dodatkowo zawierać:
1) numer członkowski w SII, lub
2) adres mail związany z członkostwem w SII.
38. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski realizuje zbycie wierzytelności z tytułu zawartej przez
Klienta transakcji sprzedaży instrumentów finansowych musi dodatkowo zawierać:
1) numer zlecenia będącego przedmiotem dyspozycji,
2) kwotę będącą przedmiotem dyspozycji.
39. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski wykonuje zasilenie rejestru pieniężnego OTC lub
udostępnienie środków z rejestru pieniężnego OTC musi dodatkowo zawierać:
1) wskazanie numeru rejestru OTC,
2) kwotę zasilenia lub udostępnienia,
3) walutę zasilenia lub udostępnienia.
40. Dyspozycja, na podstawie której Dom Maklerski generuje hasło do aplikacji OTC oraz zamyka dodatkowy
rejestr OTC musi dodatkowo zawierać wskazanie numeru rejestru OTC, z zastrzeżeniem, że dyspozycja
zamknięcia dodatkowego rejestru OTC nie może dotyczyć rejestru numer 1.
41. Dom Maklerski wysyła hasło, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 58, komunikatem SMS na numer telefonu
komórkowego zdefiniowany zgodnie z umową maklerską w oddzielnej dyspozycji.
42. Zlecenia, o których mowa w § 2 ust. 1 pkt 60 i 61, muszą dodatkowo zawierać, z zastrzeżeniem ust. 7 powyżej:
1) wskazanie numeru rejestru OTC.
2) przedmiot zlecenie (kupno lub sprzedaż),
3) nazwę oraz liczbę instrumentów OTC będących przedmiotem zlecenia,
4) wskazanie typu zlecenia,
43. Dyspozycja wystawienia duplikatu informacji PIT-8C musi dodatkowo zawierać wskazanie roku, którego
dotyczy.
44. Dyspozycja, na podstawie której Klient powierza Domowi Maklerskiemu obowiązek raportowania kontraktów
pochodnych/kontraktów pochodnych OTC zawiera:
a. numer LEI właściciela rachunku,
b. numer BIC właściciela rachunku,
c. wskazanie branży dla kontrahentów finansowych,
d. wskazanie kategorii kontrahenta,
e. wskazanie charakteru zawieranych kontraktów pochodnych,
f. wskazanie związku zawieranych kontraktów pochodnych z prowadzoną działalnością,
g. dodatkowe informacje wynikające z formularza dyspozycji,
z zastrzeżeniem, że podanie numeru BIC nie jest obowiązkowe.
45. Oświadczenie o sposobie wypłaty dywidendy z akcji spółki musi dodatkowo zawierać określenie formy
wypłaty dywidendy: akcje albo środki pieniężne.
§4
W przypadku, gdy istnieją uzasadnione wątpliwości co do tożsamości składającego dyspozycję, gdy treść
dyspozycji jest nieczytelna, niekompletna lub zawiera błąd, Dom Maklerski może odstąpić od jej wykonania.
§5
Traci moc: Zarządzenie Członka Zarządu Domu Maklerskiego nr 55/2014/JM z dnia 2 czerwca 2014 r. w sprawie:
określenia warunków składania dyspozycji za pośrednictwem sieci telefonicznej.
§6
Zarządzenie wchodzi w życie w dniu 1 października 2014 roku.
Członek Zarządu
Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.
Jolanta Matuszczak