Załącznik nr 5 do procedury produktowej

Załącznik nr 5 do procedury produktowej
„Rachunek Inwestycyjny OTC”
miejscowość, data
Formularz uzupełniający do formularza oceny adekwatności MIFID w zakresie wykonywania zleceń nabycia
i zbycia Kontraktów OTC przez Dom Maklerski PKO Banku Polskiego
Niniejsza ocena, zgodnie z wymogami obowiązujących w Polsce przepisów prawa z zakresu obrotu instrumentami
finansowymi, tj. w szczególności ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi oraz
rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm
inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków
powierniczych służy do oceny adekwatności oferowanej przez Dom Maklerski PKO Bank Polski S.A. usługi wykonywania
zleceń w obrocie Kontraktami OTC łącznie z formularzem oceny adekwatności instrumentów finansowych.
Ocena adekwatności przeprowadzana jest przed podpisaniem z Klientem „Umowy o świadczenie usług wykonywania
zleceń nabycia lub zbycia Kontraktów OTC” i przed udostępnieniem usług związanych z inwestowaniem przez Klienta
środków finansowych przy wykorzystaniu Elektronicznych kanałów dostępu. Podczas przeprowadzania oceny
adekwatności, Klient jest zobowiązany udzielić odpowiedzi na pytania z ankiety. Brak odpowiedzi na zadane pytania
uniemożliwi dokonanie oceny, czy usługa jest dla Klienta odpowiednia.
1.
Czy zna Pan/Pani mechanizm działania wymienionych poniżej instrumentów finansowych oraz ryzyko związane z
inwestycją w te instrumenty ?
Kontrakty CFD na różnice
kursowe dotyczące notowań
walut, indeksów giełdowych,
cen surowców, towarów itp.
2.
Nie słyszałem/ -am
o nich dotychczas.
Mam świadomość że istnieje możliwość
powstania nieznacznej straty.
Dostarczenie pełnej kwoty nominalnej kontraktu.
Wartość punktów swapowych zależy od:
Stóp procentowych walut będących
przedmiotem kontraktu CFD.
5.
Mam świadomość że istnieje ryzyko
straty całości zainwestowanych środków.
Przedmiotem rozliczeń w kontraktach CFD jest :
Wynik stanowiący różnicę między ceną otwarcia a ceną
zamknięcia.
4.
Korzystałem/-am z nich i wiem
jak funkcjonują.
Jakie jest Pana/ Pani podejście do ewentualnych zmian wartości portfela inwestycyjnego oraz ryzyka wynikającego ze
specyfiki rynku walutowego ?
Nie akceptuję ryzyka inwestycyjnego, ani
możliwości obniżenia wartości inwestycji
finansowych.
3.
Nie korzystałem/-am
z nich, ale posiadam
podstawowe informacje na
ich temat (np. używałem/łam wersję DEMO platformy
transakcyjnej Forex).
Zmienności kursów walut będących
przedmiotem kontraktu CFD.
Stosowanie mechanizmu dźwigni finansowej daje możliwość:
Odroczenia terminu płatności z tytułu realizacji zlecenia.
Nabycia instrumentu finansowego o wartości nominalnej
przekraczającej wielokrotnie wysokość własnych środków
pieniężnych, posiadanych w momencie składania zlecenia.
6.
Otwarcie długiej pozycji oznacza :
Zawarcie transakcji kupna kontraktu CFD.
7.
Zawarcie transakcji sprzedaży kontraktu CFD.
Spread jest to :
Minimalna wartość, o którą może zmienić się kwotowanie
kontraktu OTC.
Różnica między ceną nabycia i zbycia kontraktu OTC w danym
momencie.
Zobowiązuję się do aktualizacji moich danych, jeśli którekolwiek elementy z formularza oceny ulegną zmianie i jestem
świadomy/-a, że wiązać się to będzie z ponownym przeprowadzeniem oceny.
Oświadczam, że zostałem/-am poinformowany/-a że:
zgodnie z przeprowadzoną oceną adekwatności, usługa OTC została uznana za odpowiednią*.
zgodnie z przeprowadzoną oceną adekwatności, usługa OTC została uznana za nieodpowiednią, co uniemożliwia zawarcie
Umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia kontraktów OTC *.
Akceptuję wynik przeprowadzonej oceny.
Oświadczam, że transakcje instrumentami finansowymi na rynku OTC, dokonuję wyłącznie na podstawie własnej analizy oceny
sytuacji rynkowej oraz na podstawie indywidualnej strategii inwestycyjnej na własne ryzyko i własną odpowiedzialność.
Przyjmuję do wiadomości, że Dom Maklerski PKO Banku Polskiego nie ma obowiązku ponawiać ostrzeżenia, iż dokonanie przeze
mnie transakcji na nieadekwatnych lub nieodpowiednich dla mnie instrumentach finansowych związane jest ze zbyt dużym
ryzykiem inwestycyjnym, biorąc pod uwagę poziom deklarowanego przeze mnie doświadczenia i wiedzy.
Potwierdzam otrzymanie informacji, że administratorem danych jest PKO Bank Polski S.A., z siedzibą w Warszawie, adres:
ul. Puławska 15, 02 – 515 Warszawa, dane zbierane są w związku ze świadczoną przez PKO Bank Polski S.A. usługą i mogą być
wykorzystane do celów związanych z działalnością PKO Banku Polskiego S.A., zebrane dane mogą być udostępniane podmiotom
wskazanym w przepisach powszechnie obowiązującego prawa, w szczególności w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi,
przysługuje mi prawo dostępu do treści moich danych oraz ich poprawiania na warunkach określonych w ustawie o ochronie
danych osobowych, podanie danych jest niezbędne do zawarcia i realizacji umowy.
pieczęć funkcyjna i podpis osoby przyjmującej formularz
data, podpis klienta
* zaznaczyć odpowiednie na podstawie uzyskanego wyniku badania adekwatności.
Odmowa udzielenia odpowiedzi na pytania ankiety.
Odmawiam odpowiedzi na postawione w ankiecie Pytania.
Oświadczam, że Dom Maklerski PKO Banku Polskiego poinformował mnie, że na skutek braku udzielenia przez mnie odpowiedzi na
pytania postawione w ankiecie Domu Maklerskiego PKO Banku Polskiego nie może w sposób rzetelny dokonać oceny poziomu
mojej wiedzy i doświadczenia w zakresie inwestowania w skomplikowane instrumenty finansowe i określenia, czy usługa jest dla
mnie odpowiednia.
…………………………………………………
data, podpis klienta