cp12_ustalenieczasutrwaniaauditu_10_2016

Transkrypt

CP12 - Procedura korporacyjna - Ustalenie czasu trwania auditu
Procedura obowiązuje wszystkie biura DQS i dotyczy ustalania czasu trwania auditu systemów zarządzania.
Obowiązuje ona dla wymagań ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ISO/TS 16949, PN-N 18001, EMAS i
opiera się o odpowiednie wymagania ISO/IEC 17021-1:2015, IAF MD 05:2015, IAF MD11:2013 jak również
wymagania ISO/TS 16949 wydanie 4.
Prawidłowe ustalenie czasu trwania auditu z uwzględnieniem specyfiki klientów jest integralną częścią oceny
wniosku przez każde biuro DQS. Dla każdego auditu należy wypełnić „CF149_Uzasadnienie czasu trwania
auditu" i należy stosować te zasady dla odpowiednich kalkulacji.
W przypadku pytań należy kontaktować się z CMS Corporate Manager, DQS Holding.
A. Metoda obliczeń
1. Jako punkt wyjścia, stosuje się efektywną liczbę personelu (w razie potrzeby skorygowanie jej z
uwzględnieniem pracy powtarzalnej, zatrudnienia pracowników w niepełnym wymiarze godzin w
przeliczeniu na pełne etaty, tymczasowych pracowników, itd.).
2. W oparciu o efektowaną liczbę pracowników muszą być pobrane odpowiednie wartości czasu
trwania auditu z odpowiednich tabel (patrz B1) stanowią one punkt wyjścia do określenia czasu
trwania auditu.
3. Czas trwania auditu powinien zostać następnie skorygowany zgodnie z mającymi zastosowanie dla
danego klienta istotnymi czynnikami, każdy czynnik może zwiększać lub zmniejszać czas trwania
auditu (patrz B3).
Dla auditów systemów zarządzania jakością należy wziąć pod uwagę kategorię ryzyka jako jeden z
głównych czynników w ustaleniu czasu trwania auditu (zwiększeniu lub zmniejszeniu). Dla auditów
systemu zarządzania środkowego oraz bezpieczeństwa i higieny pracy złożoność jest uwzględniona
zgodnie z odpowiednimi tabelami czasu trwania auditów i nie może być traktowane jako dodatkowy
czynnik.
Łączna redukcja czasu trwania auditu systemu zarządzania po zastosowaniu współczynników
korygujących nie może wynosić więcej niż 30% wartości określonych w odpowiednich tabelach.
4. Inne korekty (zmniejszenie o ponad 20% w pełni zintegrowanego audit, przeprowadzone przez
auditorów z dopuszczeniem do wszystkich auditowanych norm i z dopuszczeniem do auditowanej
branży oraz w pełni zintegrowanego systemu zarządzania) jest możliwe do zastosowania dla
auditów połączonych i zintegrowanych (patrz B4). Redukcję tę można stosować zgodnie opisem w
A3.
5. Kalkulacja czasu trwania auditu na miejscu w lokalizacji klienta obejmuje również czas, nie na
miejscu na: planowanie auditu, ocenę auditu, komunikację z pracownikami klienta i sporządzenie
sprawozdania. Czas trwania auditu na miejscu powinien obejmować zazwyczaj nie mniej niż 80%
wyliczonego nakładu czasu na audit (dla auditów ISO/TS 16949 czas trwania auditu obejmuje
wyłącznie czas na miejscu).
Zgodnie z zasadą, cały czas trwania auditu powinien zostać zafakturowany klientowi. Każde biuro DQS ma
prawo stosować indywidualną metodę rozliczeń auditów nie na miejscu (np. raportu z auditu, dodatkowy
czas na miejscu na tworzenia raportów, oddzielne planowanie lub opłata rejestracyjna powinny być ujęte w
kosztorysie…)
B. Wyjaśnienia:
1. Ustalenie efektywnej liczby personelu
Na efektywną liczbę personelu składa się cały personel zaangażowany w zakres certyfikacji, w tym personel
pracujący na każdej zmianie. W liczbie tej powinien być również uwzględniony personel niepracujący na
stałe (np. podwykonawcy) oraz personel pracujący na część etatu, o ile został ujęty w zakresie certyfikacji
(IAF MD 05:2015). Również personel wykonujący pracę na rzecz centrali, wykonujący pracę w wynajętych
obiektach np. magazynach, uzdatnianie wody, … .Liczbę całego personelu należy podać w CF149 w
„Całkowita liczba pracowników”.
Tylko dla ISO / TS16949:
Średnia liczba dziennych pracowników z ostatnich sześciu miesięcy, musi być wzięta pod uwagę i efektywna
liczba pracowników obejmuje liczby odpowiedniego personelu w działaniach pomocniczych (remote or on
site – nie na miejscu lub na miejscu), gdy są przypisane do miejsca produkcyjnego. W przypadku gdy
CP12_Ustalenie czasu trwania auditu (2016-07-21)
Wydanie 10/2016
1/8
personel jest dedykowany tylko części zakładu motoryzacyjnego, liczba pracowników tej części może być
wykorzystana do określenia czasu trwania auditu, pod warunkiem, że są spełnione wymagania Rules ISO /
TS16949 rozdziale 5.2 h.
W szczególnych przypadkach, "efektowana liczba personelu" może być wykorzystana do kalkulacji wstępnej,
jednak później (na dzień auditu) powinna być uaktualniona. Decyzja o takim postępowaniu powinna zapaść
na poziomie wypełniania CF149 i muszą być zatwierdzone na poziomie kierownictwa. Takie postępowanie
nie jest dopuszczalne w ISO/TS 16949.
Następujące korekty są dopuszczalne (nie dotyczy ISO/TS 16949):
1.1
Personel zatrudniony w niepełnym wymiarze czasu pracy i personel, który jest tylko częściowo
zaangażowany w zadania w zakresie certyfikacji może obniżać, zwiększać lub stanowić równoważną
liczbę pracowników zatrudnionych w pełnym wymiarze czasu pracy (np. 10 pracowników
zatrudnionych w niepełnym wymiarze czasu pracy, którzy pracują po 4 godziny dziennie
odpowiadają 5 pracownikom w pełnym wymiarze czasu).
1.2
Działania powtarzalne, personel wykonujący proste, powtarzające się zadania, personel pracujący
na co najmniej dwóch zmianach lub prace tymczasowe, pracownicy niewykwalifikowani.
W szczególnych przypadkach , zmniejszenie liczby pracowników jest dozwolone gdy: duża część personelu
wykonuje określone czynności, które są uważane za powtarzalne (np. personel sprzątający i pracownicy
ochrony, transportu, sprzedaży, central telefonicznych, itp.), pracownicy którzy wykonują powtarzane proste
zadania na więcej niż jednej zmianie roboczej lub niewykwalifikowany personel tymczasowy zatrudniony w
dużych ilościach, aby zastąpić procesy zautomatyzowane. W przypadku pracowników wykonujących
powtarzalne czynności należy wziąć do obliczeń: 100% pracowników pierwszej zmiany, 50% z drugiej
zmiany i 25% z trzeciej zmiany. Wszystkie przypadki tego rodzaju wymagają szczególnego uzasadnienia z
uwzględnieniem ryzyka.
Niedopuszczalne jest, wykorzystanie takiej sytuacji, jako uzasadnienie do dalszej redukcji.
2. Tabele do obliczania nakładu czasu auditu
Tabele do obliczania czasu trwania auditu (CF140, CF141, CF142 i tabela 5.2 z Wymagania ISO/TS 16949)
wskazują średni czas trwania auditów certyfikacyjnych systemów zarządzania (dla auditów początkowych,
nadzoru i ponownej certyfikacji) podane w osobodniach (dniach auditowych).
Czas trwania auditu normalnie wynosi osiem godzin; czas podróży (do lub z lokalizacji) i przerwy nie są
wliczone w czas trwania auditu systemu zarządzania na miejscu. W fazie planowania auditu nie jest
dopuszczalne wydłużanie dnia auditu w celu skrócenia dni auditu. Do czasu auditu nie wlicza się udziału w
auditach auditorów uczących się, obserwatorów lub ekspertów zapewniających wiedzę branżową.
W szczególnych przypadkach (nie dla ISO/TS 16949) mogą być wykorzystane alternatywne techniki auditu
np. video, telekonferencje i/lub elektroniczne metody oceny procesów klienta. Takie aktywności muszą być
uwzględnione w planie auditu i wyraźnie opisane i nie mogą obejmować więcej niż 30% czasu trwania auditu
na miejscu.
Do zbadania skutecznego wdrożenia systemu zarządzania, co najmniej jedna zmiana robocza musi zostać
zbadana. W sprawozdaniu należy podać powód dlaczego pozostałe zmiany robocze nie zostały zbadane
(dla BS OHSAS 18001, PN-N 18001 i ISO / TS 16949 audit musi obejmować wszystkie zmiany robocze).
Aby zapewnić skuteczność auditów, należy zapewnić odpowiedni skład i wielkości zespołu auditowego (np.
pół dnia auditowego przez 2 auditorów daje mniejszą skuteczność auditu niż 1 dzień auditowy wykonany
przez jednego auditora).
Jeżeli w obliczeniu nakładu czasu na audit uzyskujemy wynik po przecinku należy go zaokrąglić do 0,5 dnia
w górę (stosujemy zasady zaokrągleń jak w ISO/TS 16949).
3. Czynniki korygowania nakładu czasu
3.1
Kategorie złożoności (dla EMS i BHP)
Dla EMS i OHSAS/BHP nakład czasu na audit uwzględnia złożoność środowiskową i bezpieczeństwa
Wydanie 10/2016
2/8
i higien pracy, należy do dokumentowania zastosować CF145, zawierające stopnie złożoności: ograniczony,
niski, średni lub wysoki.
W niektórych przypadkach, klient z danej branży może „nie pasować” do kategorii złożoności branżowych.
Na przykład, chociaż wiele firm w branży chemicznej powinny być klasyfikowane jako "wysoka złożoność",
organizacji, która ma tylko mieszanie bez reakcji chemicznej lub emisji i / lub spółki handlowe, mogą być
klasyfikowane jako "średnia" lub "niska złożoności". Takie przypadki muszą być udokumentowane
odpowiednim uzasadnieniem w CF149, a obliczenia nakładu czasu zwalniane na poziomie Kierownictwa.
Tabele nie uwzględniają kategorii specjalnych. Dla takich auditów systemów zarządzania należy
indywidualnie uzasadnić czas trwania auditu.
3.2
Kategorie ryzyka (dla QMS nie dla ISO/TS 16949)
Branżowe kategorie ryzyka organizacji klienta, w zależności od ryzyka wystąpienie uszkodzenia produktu lub
błędów usługi, należy zawsze uwzględnić przy obliczaniu czasu trwania auditu. Trzy kategorie zostały
określone (patrz CF145 do przyporządkowania klienta):
Ryzyko wysokie: gdy awaria produktu lub usługi może skutkować katastrofą gospodarki lub stanowi
zagrożenie dla życia.
Ryzyko średnie: jeśli awaria produktu lub usługi może spowodować obrażenia lub choroby.
Ryzyko niskie: jeśli awaria produktu lub usługi, prawdopodobnie nie spowoduje urazu lub choroby.
Działania wysokiego ryzyka (np. przemysł nuklearny, medyczny, farmaceutyczny, spożywczy i prace
budowlane) wymagają większego nakładu czasu na audit, aby wykonać skuteczną ocenę, natomiast
działania niskiego ryzyka wymagają mniej czasu. Obowiązujące kategorie ryzyka należy uznać za jeden z
głównych czynników korygowania czasu trwania auditu (zwiększenia lub zmniejszenia) czasu trwania auditu.
Czas auditu dla klienta w kategorii wysokiego ryzyka powinien podwyższać czas auditu o około 5 - 15%,
natomiast w kategoriach niskiego ryzyka, zmniejszać o 5 - 15%. W przeciwieństwie do EMS i OHSAS/BHP,
kategoria ryzyka dla QMS musi być uzasadniona, powinna być ustalana indywidualnie jako dodatkowy
czynnik obliczeń, jako jeden z czynników wpływających na wzrost lub spadek czasu auditu.
Przygotowanie oferty dla nowego klienta: stosujmy zasadę bez podnoszenia i obniżania kategorii ryzyka,
w trakcie auditu na miejscu na wniosek auditora może być podniesione lub obniżone ryzyko. W takiej
sytuacji zostaną wprowadzone zmiany w naszej ofercie.
Kategorie ryzyka nie są ostateczne; są to jedynie przykłady, które mogą być użyte przy określaniu kategorii
ryzyka dla auditów; powinny być ustalane indywidualnie i dostosowane do specyfiki klienta. Jeżeli osoba,
przygotowująca kalkulacje nie uzyskała kompletnych informacji od klienta powinna zwrócić się do niego o
uzupełnienie informacji i jeżeli nie posiada pełnych kompetencji w zakresie branży klienta powinna zasięgną
opinii u osoby kompetentnej (menadżera produktu, auditora z dopuszczeniem do branży). Takie przypadki
muszą być udokumentowane odpowiednim uzasadnieniem w CF149, a obliczenia zostaną zatwierdzone
przez kierownictwo.
3.2.1 Czynniki korygowania czasu trwania auditu
Czynniki zwiększające / Erhöhungsfaktoren
Kategoria obarczona wysokim ryzykiem (tylko QMS)
/Hohe Risikokategorie (nur QMS)
(jakie ryzyka?)
QM
%
EM
%
OH
%
TS
%
10
Dużo złożonych procesów /
Hohe Komplexität der Prozesse
(jakie procesy?)
10
10
10
10
Outsourcing funkcji procesów/
Ausgelagerte Funktionen und Prozesse
(jakie funkie, procesy, gdzie?)
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
Udział tłumacza w czasie auditu
Übersetzer erforderlich
(język tłumacza, dla wszystkich auditorów?)
Duża ilość niezgodności w przeszłości/
Viele Abweichungen in der Vergangenheit
(podać ile, jakich, kiedy?)
Czynniki zmniejszające / Reduzierungsfaktoren
Niskie ryzyko (only QMS) / Niedrige Risikokategorie
(nur QMS)
(komentarz)
Identyczne działania o niskiej złożoności na każdej
zmianie dent. Aktivit. geringer Komplexität in allen
Schichten
(podać jakie?)
Dużo podobnych, powtarzalnych, prostych
czynności / Viele ähnliche, wiederholende, einfache
Aktivitäten
(podać jakie?)
Wysoki poziom automatyzacji/
Hoher Grad der Automatisierung
(podać poziom)
Dojrzały SZ z niedużą ilością niezgodności w
przeszłości)/Reifes MS mit wenigen vorherigen
Abweichungen
Wydanie 10/2016
QM
%
EM
%
OH
%
10
10
10
15
15
15
10
10
10
10
10
10
10
3/8
TS
%
(komentarz?)
Skomplikowana logistyka / Audity w lokalizacjach
tymczasowych) / Rozległa lokalizacja w stosunku do
ilości pracowników
Komplizierte Logistik / Besuch temporärer Standorte / Sehr
großer Standort für Anzahl MA
(podać ilość i gdzie się znajdują lokalizacje?)
Większa wrażliwość narażonego środowiska w
odniesieniu do zainteresowanych stron (tylko EMS) /
Hohe Sensitivität umgebender Umwelt und von Ansichten
interessierter Parteien (nur UMS)
(podać jakie, dla kogo?)
Dodatkowe, nadzwyczajne aspekty środowiskowe lub
uwarunkowania wymagane prawne (EMS) lub obszar
uregulowany prawnie (QMS)/ Indirekte, zusätzlich oder
ungewöhnliche Umweltaspekte oder gesetzl.
Anforderungen (UMS) oder hoher Regulierungsgrad
(QMS)
(podać aspekty i wymagania prawne)
Wysokie ryzyko wypadków środowiskowych (tylko dla
EMS, BHP) / Erhöhtes Risiko von Unfällen und
Auswirkungen (nur UMS, OHS)
(podać ryzyka)
Inne (np. ryzyka branżowe)/ Andere (z.B.
branchenspezifische Risiken.
(podać ryzyka)
10
10
10
Bardzo mały oddział w stosunku do liczby
pracowników / Sehr kleiner Standort im Verhältnis zur
Anzahl MA
(komentarz?)
10
10
Brak odpowiedzialności za projektowanie (QMS)
Keine „Entwicklungsverantwortung“ (QMS) /
(kto odpowiada?)
15
10
10
Wcześniejsza znajomość SZ klienta lub klient z
doświadczeniem certyfikacyjnym /
Vorkenntnis über das Mgmt.-System oder Kunde mit
Zertifizierungserfahrung
(od kiedy certyfikowany w DQS lub w innej, jakiej
CB?)
10
10
10
10
10
Duża ilość pracowników pracujących poza
lokalizacją / Hohe Anzahl von “nicht-vor-Ort” MA
(ilu, gdzie pracuje?)
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
10
15
20
40
Schemat korporacyjny (tylko TS) /
Konzernschema (nur TS)
Ref.no. / AZ:
(podać numer centrali)
W zakresie reedukacji czasu trwania auditu maksymalna możliwa redukcja to 30% (IAF MD 5:2015) oraz
20% (IAF MD 11:2013).
Z ustalonego nakładu czasu można przeznaczyć 20% na (IAF MD 5:2015, wymagania 2.1.1): poświęcony na
planowanie, przegląd dokumentacji, komunikowanie się z personelem klienta i napisanie raportu.
3.3
Inne czynniki korygowania czasu trwania auditu
Dodatkowo do złożoności (dla EMS i OHSAS/BHP) i ryzyka dla QMS, czas trwania auditu może uwzględniać
również inne czynniki wpływające na czas trwania auditu u klienta. Każdy czynnik może podwyższać lub
obniżać czas trwania auditu. Najczęściej występujące czynniki podwyższające i obniżające czas trwania
auditu podane są w CF149. Należy zawsze w dodatkowych wyjaśnieniach udokumentować zastosowane
czynniki. Czynnik korygowania może być tyko jeden raz wykorzystany do danej kalkulacji u jednego klienta.
ISO/TS16949: Możliwe są wyłącznie podane poniżej redukcje:
Organizacja nie ponosi
odpowiedzialności za projektowanie:
Zastosowanie schematu
korporacyjnego:
15%
2 do 9 zakładów produkcyjnych
20%
10 do 19 zakładów
produkcyjnych
20 lub więcej zakładów
produkcyjnych
30%
Przejście z VDA 6.1, ISO 9001
Przejście z Konformitätsbestätigung
40%
patrz ISO/TS-Rules, 5.4 b, c
patrz ISO/TS-Rules, 5.4 g
Przez połącznie różnych redukcji możliwe jest obniżenie czasu trwania auditu o 50%.
Wydanie 10/2016
4/8
4. Audit zintegrowany / kombi system zarządzania
Dalsze korekty czasu trwania auditu są możliwe dla zintegrowanych/kombi auditów systemów zarządzania.
W takich przypadkach możliwe jest zastosowanie redukcji dla każdej normy po 20% z uwzględnieniem
możliwych czynników redukcji. Redukcje te są uzależnione od stopnia integracji systemu oraz zdolności do
wykonywania zintegrowanych/kombi auditów.
Przykłady:
Zintegrowanie
systemu
a
W pełni
Zakres zintegrowania
(patrz tabela dane
podstawowe)
w pełni zintegrowany system
zarządzania - zintegrowana
dokumentacja, audity,
strategia, zakres
odpowiedzialności i
mechanizmy doskonalenia
Zespół auditów kompetencje
Dopuszczenie
do standardów
wszyscy
auditorzy są
dopuszczani do
wszystkich
standardów
W dużej części
w dużej części zintegrowany
system zarządzania zintegrowanie dokumentacji,
audity, strategia, zakres
Częściowo
zakres (branżę)
pokrywa co
najmniej jeden
auditor do
standardu
wszyscy
auditorzy są
dopuszczani do
wszystkich
standardów
= 75%
c
20%
= 100%
= 100%
b
Zapewnienie
zakresu (branży)
zakres (branżę)
pokrywa co
najmniej jeden
auditor do
standardu
Możliwa
redukcja
15%
= 100%
częściowo zintegrowany
system zarządzania zintegrowana dokumentacja,
audity, strategia, zakres
= 50%
częściowo
zintegrowany
zespół auditorów
niewszyscy
auditorzy są
dopuszczani do
wszystkich
standardów
zakres (branżę)
pokrywa co
najmniej jeden
auditor do
standardu
10%
= 50%
d
Nie
zintegrowany
system zarządzania nie jest
zintegrowany, jednak
niektóre aspekty auditu są
wspólnie auditowane lub
wspólnie przeprowadzone
(np. spotkanie otwierające i
zamykające, przegląd
zarządzania)
= 5%
częściowo
zintegrowany
zespół auditorów
niewszyscy
auditorzy są
dopuszczani do
wszystkich
standardów
zakres (branżę)
pokrywa co
najmniej jeden
auditor do
standardu
5%
= 5%
Podano powyżej jedynie przykłady; tylko specyficzne dla danego klienta czynniki mogą prowadzić do
redukcji do 20%.
ISO/TS16949:
Redukcje dla zintegrowanych / kombi auditów systemów zarządzania nie mogą być stosowane dla ISO /
TS16949. Jeżeli ISO / TS16949 jest auditowane wraz z innymi normami, musi być zastosowana pełny
nakład czasu na audit ISO / TS16949. Redukcje są dozwolone tylko w przypadku innych standardów.
Wydanie 10/2016
5/8
Załącznik A
Przykład kalkulacji 1:
Zintegrowany QMS (niskie ryzyko) + EMS (niska złożoność):
·
·
·
·
·
·
·
·
·
·
Przedsiębiorstwo zatrudnia 150 pracowników, z czego 20 w niepełnym wymiarze czasu pracy, po 4
godziny/dziennie i 120 pracowników w systemie dwuzmianowym.
Praca w systemie zmianowym jest podobna i powtarzalna
Przedsiębiorstwo jednolokalizacyjne, bez odpowiedzialności za projektowanie (projekty są
dostarczane przez 3 głównych klientów)
Zakres: Wytwarzanie wyrobów z tworzyw sztucznych = EMS : złożoność niska
Przedsiębiorstwo mieści się w dzielnicy mieszkalnej, obowiązują dodatkowe przepisy dotyczące
emisji.
Certyfikacja początkowa ISO 9001 i ISO 14001; nowy klient DQS.
Nie ma szczególnego ryzyka jakości
Oba standardy są w dużej części zintegrowane (te same procesy, jedna osoba odpowiedzialna za
oba systemy zarządzania, jeden przegląd zarządzania)
Przedsiębiorstwo znajduje się w Holandii
Dostępni są niemieccy auditorzy ze znajomością obowiązujących w Holandii wymogów prawnych,
oraz z dopuszczeniem do zakresu certyfikacji (IAF / EA 14) nie znają jednak języka holenderskiego,;
firma zapewnia tłumaczy
1. Ustalenia dotyczące efektywnej ilości zatrudnionych (patrz B1):
Całkowita liczba personelu:
150
Efektywna liczba personelu:
140 (20 praca w niepełnym wymiarze czasu pracy = odpowiada 10
zatrudnionych na pełny etat)
2. Punkt początkowy: Czas trwania auditu wg tabel dla 140 pracowników (patrz B2):
ISO 9001:
8 osobodni
ISO 14001 (EMS niskie):
6 osobodni
3. Zastosowanie czynników korygowania (patrz B3 i B4):
ISO 9001:
Czynniki zwiększające:
8 osobodni
· Wymagany tłumacz
+ 10%
Czynniki zmniejszające:
· Niskie ryzyko (QMS)
· Brak odpowiedzialności za
projektowanie
· Duża grupa pracowników wykonuje
podobne zadania na 2 zmianach
Suma korekty:
Wynik obliczeń: 8 osobodni - 30%
Dalsze czynniki korygujące do
pełnego zintegrowanego systemie
zarządzania i zespołu auditorów
- 10%
- 15%
- 15%
- 30%
5,6
osobodni
- 20%
ISO 14001:
· Wysokie regulacje prawne
(obowiązują dodatkowe
wymagani dot. emisji)
· Duża grupa pracowników
wykonuje podobne zadania
na 3 zmianach
Suma korekty:
Wynik obliczeń: 6 osobodni +
5%
pełnego zintegrowanego
systemie zarządzania i
zespołu auditorów
Wydanie 10/2016
6 osobodni
+ 10%
+ 10%
- 15%
+ 5%
6,3
osobodni
-20%
6/8
Czas trwania auditu (na miejscu +
nie na miejscu):
4,48
osobodni =
4,5
osobodni
Czas trwania auditu (na
miejscu + nie na miejscu):
5,04
osobodni =
5,0
osobodni
Komentarz:
W tym przykładzie, wykorzystano jako czynnik redukcji, powtarzalne zadania na 2 zmianach roboczych, a
nie jako podstawa do korekty efektywnej liczby pracowników.
Przykład kalkulacji 2: zintegrowany QMS (wysokie ryzyko) + EMS (wysoka złożoność):
·
·
·
·
·
·
·
·
·
Przedsiębiorstwo zatrudnia 88 pracowników, z czego 12 w niepełnym wymiarze czasu pracy po 4
godziny dziennie w obsłudze klienta i 60 pracowników w systemie 3 zmianowym ( na każdej zmianie
20 pracowników)
Pracownicy pracujący w systemie zmianowym wykonują podobne i powtarzalne zadania
Przedsiębiorstwo jednolokalizacyjne
Zakres: Rozwój, projektowanie, wytwarzanie i sprzedaż herbicydów
Procesy główne: Synteza, formułowanie i rozcieńczanie = EMS złożoność wysoka
Certyfikacja początkowa ISO 9001 i ISO 14001, nowy klient DQS
System zarządzania w dużej mierze jest zintegrowany (różne procesy w ramach zintegrowanego
systemu zarządzania, jedna osoba odpowiedzialna za dwa systemy, jeden przegląd zarządzania,
dwie oddzielne metody auditów wewnętrznych)
Przedsiębiorstwo znajduje się w Belgii
Dostępni są niemieccy auditorzy ze znajomością obowiązujących wymogów prawnych oraz z
dopuszczeniem do zakresu certyfikacji (IAF / EA 12) nie znają jednak języka lokalnego, firma
zapewnia tłumaczy
1. . Ustalenia dotyczące efektywnej ilości zatrudnionych:
Całkowita liczba personelu:
88
Korekty:
minus 6 pracowników (12 w niepełnym wymiarze czasu pracy = odpowiada
6 na pełny etat)
minus 25 pracowników (60 pracowników wykonujących podobne
powtarzalne zadania w systemie 3 zmianowym = 35 do doliczenia pracowników (pierwsza zmiana: 20, druga
zmiana: 10, trzecia zmiana: 5)
Efektywna liczba personelu:
88 – 6 – 25 = 57
2. Punkt początkowy: Czas trwania auditu wg tabel dla 57 pracowników:
ISO 9001:
5 osobodni
ISO 14001 (EMS wysokie):
8 osobodni
3. Zastosowanie czynników korygowania (patrz B3 i B4):
ISO 9001:
5 osobodni
ISO 14001:
· Wysokie ryzyko jakości
· n/d
Suma korekty:
Wynik obliczeń: 5 osobodni +20%
+ 10%
+ 10%
·
8 osobodni
+ 10%
Wymagany tłumacz
· n/d
+ 20%
6 osobodni
Suma korekty:
Wynik obliczeń: 8 osobodni
Wydanie 10/2016
+ 10%
8,8 osobodni
7/8
częściowo zintegrowanego systemu
zarządzania i zespołu auditorów
Czas trwania auditu (na miejscu +
nie na miejscu):
- 15%
5,1 osobodni =
5,0 osobodni
+ 10%
Dalsze czynniki korygujące
do pełnego zintegrowanego
systemu zarządzania i
zespołu auditorów
Czas trwania auditu (na
miejscu + nie na miejscu):
- 15%
7,48
osobodni =
7,5 osobodni
Komentarz:
W tym przykładzie wykorzystano podobne i powtarzalne zadania wykonywane na trzech zmianach
roboczych użyto ten czynnik jako podstawa do korekty efektywnej liczbie pracowników. W związku z tym, nie
można jeszcze raz wykorzystać tej sytuacja jako czynniki redukcji (brak podwójnego redukcji).
Tłumaczenia tego dokumentu maja charakter lokalny. Obowiązuje angielska wersja językowa CP12
Corporate Procedure – Determination of Audit Time.
Wydanie 10/2016
8/8

cp12_ustalenieczasutrwaniaauditu_10_2016

Transkrypt

Podobne dokumenty

„Auditor wewnętrzny systemu zarządzania BHP wg PN

opis szkolenia

Szkolenie Doskonalące Auditorów Wewnętrznych Systemu

OFERTA SZKOLENIOWA nr 01/10/2014 SYSTEM

Zarządzanie Jakością w Placówce Oświatowej (z certyfikatem

ZARZĄDZANIE JAKOŚCIĄ 1. Podstawy zarządzania jakością, w tym

Wymagania do pracy semestralnej

Ogłoszenie o certyfikację.v.2