Podstawowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego Secus Asset

Podstawowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego Secus Asset
Management S.A. (Secus AM) oraz świadczonych usług maklerskich
1. NAZWA FIRMY
Secus Asset Management Spółka Akcyjna, zarejestrowana w rejestrze przedsiębiorców
prowadzonym przez Sąd Rejonowy Katowice-Wschód Wydział VIII Gospodarczy Krajowego
Rejestru Sądowego w Katowicach przy ul. Lompy 14, pod numerem KRS 0000217675.
Numer identyfikacji podatkowej NIP:526-28-07-203.
REGON: 015789674
Wysokość kapitału zakładowego: 6 476 000.00 zł, kapitał w pełni opłacony.
2. BEZPOŚREDNI KONTAKT
Siedziba:
Secus Asset Management S.A.
ul. Szafranka 2- 4, 40-025 Katowice
Tel: 032 352 00 13, Fax: 032 352 00 14
Oddział:
ul. Zielna 31 (budynek C), 00-108 Warszawa
Tel: 022 338 63 70,
Tel: 022 338 63 71
Fax: 022 338 63 72
Strona internetowa: www.secus.pl
E-mail: [email protected]
3. JĘZYKI, W KTÓRYCH KLIENT MOŻE SIĘ KONTAKTOWAĆ Z SECUS AM
Kontakt z Secus AM odbywa się w języku polskim. Informacje oraz dokumenty są przekazywane i
sporządzane w języku polskim. Secus AM informuje, że komunikowanie się w zakresie
określonym powyżej może odbywać się w językach innych niż język polski .
4. SPOSOBY KOMUNIKACJI KLIENTA Z SECUS AM
a. osobiście w oddziale Secus AM w godzinach pracy oddziału
b. telefonicznie w godzinach pracy Secus AM
c. za pośrednictwem poczty elektronicznej
Sposoby przekazywania zleceń do Secus AM:
a. osobiście lub przez reprezentanta w formie pisemnej.
Secus Asset Management S.A.
40-025 Katowice, ul. Szafranka 2-4
tel. +48 32 352 00 13, fax +48 32 352 00 14
NIP: 526-28-07-203, REGON: 015789674
Rachunek bankowy: Nordea Bank Polska SA
O/ Katowice 19 1440 1172 0000 0000 0436 2128
KRS: 0000217675, Sąd Rejonowy w Katowicach
Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego
Działa na podstawie zezwolenia KPWiG
na prowadzenie działalności maklerskiej
nr DDM-M-4020-59-1/2005 z dnia 30 czerwca 2005 r.
Kapitał zakładowy: 6 476 000.00 zł opłacony w całości
5. ZEZWOLENIE NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI ORAZ ORGAN NADZORU
Secus AM z siedzibą w Katowicach świadczy usługi maklerskie na podstawie zezwolenia Komisji
Papierów Wartościowych i Giełd na prowadzenie działalności maklerskiej nr DDM-M-4020-591/2005 z dnia 30 czerwca 2005 r.
Organem nadzoru jest:
Komisja Nadzoru Finansowego
Pl. Powstańców Warszawy 1,
00 – 950 Warszawa.
6. ZASADY OCHRONY AKTYWÓW
Secus AM jest uczestnikiem Systemu Rekompensat prowadzonego przez Krajowy Depozyt
Papierów Wartościowych S.A. System ten zapewnia inwestorom wypłaty środków pieniężnych
oraz zrekompensowanie wartości utraconych instrumentów finansowych do wysokości określonej
w Ustawie z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w następujących
przypadkach:
a) ogłoszenia upadłości domu maklerskiego, lub
b) prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek
domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, lub
c) stwierdzenia przez organ nadzoru - Komisję Nadzoru Finansowego, że dom maklerski w
związku ze swoją sytuacją finansową nie jest w stanie wykonać ciążących na nim
zobowiązań z tytułu roszczeń inwestorów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym
czasie.
System rekompensat zabezpiecza wypłatę środków Klienta, pomniejszonych o należności domu
maklerskiego od Klienta z tytułu świadczonych usług, według stanu z dnia zaistnienia jednego z
przypadków, o których mowa powyżej, do wysokości równowartości w złotych 3.000 euro- w 100%
wartości środków objętych systemem rekompensat oraz 90% nadwyżki ponad tę kwotę, z tym że
górna granica środków objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych 22.000
euro.
Szczegółowy opis zasad ochrony aktywów Klientów gwarantowanej przez system rekompensat
znajduje się w Ustawie oraz na stronie www.kdpw.com.pl.
7. ZAKRES ŚWIADCZONYCH USŁUG
Secus AM posiada zezwolenie na świadczenie usług maklerskich w zakresie:
a. przyjmowania lub przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
Secus Asset Management S.A.
40-025 Katowice, ul. Szafranka 2-4
tel. +48 32 352 00 13, fax +48 32 352 00 14
NIP: 526-28-07-203, REGON: 015789674
Rachunek bankowy: Nordea Bank Polska SA
O/ Katowice 19 1440 1172 0000 0000 0436 2128
KRS: 0000217675, Sąd Rejonowy w Katowicach
Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego
Działa na podstawie zezwolenia KPWiG
na prowadzenie działalności maklerskiej
nr DDM-M-4020-59-1/2005 z dnia 30 czerwca 2005 r.
Kapitał zakładowy: 6 476 000.00 zł opłacony w całości
b. wykonywania zleceń, o których mowa w pkt. a na rachunek dającego zlecenie;
c.
zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów
finansowych;
d. oferowania instrumentów finansowych;
e. przechowywania i rejestrowania zmian stanu posiadania instrumentów finansowych, w
tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenie rachunków
pieniężnych;
f.
doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa
lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią;
g. doradztwa i innych
przedsiębiorstw.
usług
w
zakresie
łączenia,
podziału
oraz
przejmowania
8. ZASADY ŚWIADCZENIA USŁUG
Zasady świadczenia usług przez Secus AM określa:
a. Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku
niepublicznego przez Secus Asset Management S.A.
b. Regulamin świadczenia usług zarządzania portfelem przez Secus Asset Management S.A.
c. Regulamin świadczenia przez Secus AM przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia
lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych oraz tytułów uczestnictwa
funduszy zagranicznych.
d. Regulamin świadczenia przez Secus AM usług oferowania maklerskich instrumentów
finansowych.
9. PODSTAWOWE ZASADY ROZPATRYWANIA SKARG
Klient ma prawo złożyć skargę na świadczone przez Secus AM usługi maklerskie. Skarga
powinna być złożona w formie pisemnej i skierowana do Zarządu Secus AM. Skargi można
składać osobiście w Secus AM lub wysyłając pocztą na adres korespondencyjny Secus AM. Za
datę wpływu skargi uważa się datę potwierdzenia przyjęcia skargi przez pracownika Secus AM, w
przypadku nadesłania pocztą, datę otrzymania pisma przez Secus AM. Skarga powinna zawierać
opis sytuacji z ewentualnym wskazaniem poniesionej szkody, jej wysokości oraz sposobu
wyliczenia wraz z określeniem oczekiwań Klienta i wskazaniem sposobu kontaktu zwrotnego.
Termin przygotowania odpowiedzi na Skargę przez Secus AM to 30 dni od daty jej otrzymania. W
sprawach wymagających podjęcia dodatkowych czynności wyjaśniających, termin może zostać
wydłużony. W takiej sytuacji Secus AM informuje Klienta na piśmie o końcowym terminie
rozpatrzenia skargi. W przypadku nieuwzględnienia skargi, Klientowi przysługuje prawo do
wystąpienia z powództwem do właściwego sądu powszechnego lub sądu polubownego, o ile
umowa o świadczenie usługi maklerskiej przewiduje zapis na sąd polubowny.
Secus Asset Management S.A.
40-025 Katowice, ul. Szafranka 2-4
tel. +48 32 352 00 13, fax +48 32 352 00 14
NIP: 526-28-07-203, REGON: 015789674
Rachunek bankowy: Nordea Bank Polska SA
O/ Katowice 19 1440 1172 0000 0000 0436 2128
KRS: 0000217675, Sąd Rejonowy w Katowicach
Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego
Działa na podstawie zezwolenia KPWiG
na prowadzenie działalności maklerskiej
nr DDM-M-4020-59-1/2005 z dnia 30 czerwca 2005 r.
Kapitał zakładowy: 6 476 000.00 zł opłacony w całości
10. PODSTAWOWE ZASADY POSTĘPOWANIA W PRZYPADKU POWSTANIA
KONFLIKTU INTERESÓW
Zasady postępowania w przypadku powstania konfliktu interesów określa „Regulamin zarządzania
konfliktami interesów w Secus Asset Management S.A.”
Przez konflikt interesów należy rozumieć znane Secus AM okoliczności, które doprowadzić mogą
do sprzeczności między interesem Secus AM lub osób z nim powiązanych i obowiązkiem
wypełniania postanowień Umowy zgodnie z zachowaniem należytej staranności.
W sytuacji gdy Secus AM stwierdzi wystąpienie konfliktu interesów lub możność zaistnienia jego w
przyszłości, to:
a. Przed zawarciem Umowy informuje o tym fakcie Klienta w formie pisemnej lub za
pośrednictwem urządzeń zdalnych, za potwierdzeniem odbioru
b. Może zawrzeć Umowę pod warunkiem potwierdzenia przez klienta informacji o
istnieniu konfliktu interesów oraz potwierdzeniu woli zawarcia umowy.
Secus AM zachowuje zasadę ciągłości informacyjnej dotyczącej konfliktu interesów, tj.
przekazywania informacji przed zawarciem Umowy i w trakcie jej trwania, z wyjątkiem, kiedy
regulacje wewnętrzne pozwalają uniknąć naruszenia interesów Klienta.
Na prośbę Klienta Secus AM może udostępnić szczegółowe informacje odnośnie stosowanych
zasad zarządzania konfliktami interesów.
11. ZAKRES, CZĘSTOTLIWOŚĆ I TERMINY PRZEKAZYWANIA RAPORTÓW ZE
ŚWIADCZENIA USŁUGI MAKLERSKIEJ
Szczegółowe zasady przekazywania raportów ze świadczonej usługi maklerskiej, w tym zakres,
częstotliwości i terminy przekazywania raportów, określa Umowa i Regulamin świadczenia usługi
maklerskiej.
12. INFORMACJE O KOSZTACH I OPŁATACH
Za świadczenie usług maklerskich Secus AM pobiera opłaty i prowizje, których wysokość oraz
terminy pobierania określa Umowa, Regulamin świadczenia usługi maklerskiej, Tabela.
Secus Asset Management S.A.
40-025 Katowice, ul. Szafranka 2-4
tel. +48 32 352 00 13, fax +48 32 352 00 14
NIP: 526-28-07-203, REGON: 015789674
Rachunek bankowy: Nordea Bank Polska SA
O/ Katowice 19 1440 1172 0000 0000 0436 2128
KRS: 0000217675, Sąd Rejonowy w Katowicach
Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego
Działa na podstawie zezwolenia KPWiG
na prowadzenie działalności maklerskiej
nr DDM-M-4020-59-1/2005 z dnia 30 czerwca 2005 r.
Kapitał zakładowy: 6 476 000.00 zł opłacony w całości