Ocena możliwości wykorzystania doświadczeń zdobytych w pracach
Transkrypt
Ocena możliwości wykorzystania doświadczeń zdobytych w pracach
Wojciech Dziemianowicz Ocena możliwości wykorzystania doświadczeń zdobytych w pracach nad kontraktami wojewódzkimi w kontekście Funduszy Strukturalnych i Funduszu Spójności Warszawa, czerwiec 2002 Spis treści: 1. OCENA EX-ANTE............................................................................................................... 3 2. WSKAŹNIKI DZIAŁAŃ..................................................................................................... 5 3. WSKAŹNIKI WPŁYWU KONTRAKTU NA ROZWÓJ WOJEWÓDZTW.............. 10 4. ZAŁOŻENIA MONITORINGU FINANSOWEGO I RZECZOWEGO...................... 14 5. PROBLEMY W REALIZACJI MONITORINGU I EWALUACJI ............................. 16 2 1. OCENA EX-ANTE Ocenie przed realizacją kontraktu poświęcony jest jeden z paragrafów w pierwszym załączniku do kontraktu. Cały załącznik odnosi się do „kontekstu regionalnego” kontraktu i zawiera streszczenie diagnozy oraz omówienie dotychczasowej pomocy publicznej, a także wspomnianą ocenę przed realizacją kontraktu. W praktyce unijnej ocena ex-ante jest ważnym punktem wyjściowym do dyskusji nad identyfikacją problemów, doborem instrumentów dla osiągnięcia konkretnych celów. Nie bez znaczenia jest wyciąganie wniosków z dotychczasowych doświadczeń w realizacji instrumentów polityki rozwoju. Przegląd kontraktów wojewódzkich pozwala wymienić kilka cech przeprowadzonej w nich oceny ex-ante. 1. Odwołanie się w ocenie do diagnozy strategicznej i zapisów strategii rozwoju województwa. Wprawdzie odniesienia do strategii wojewódzkich są w innych częściach kontraktu, to niektóre województwa powtarzają je w ocenie ex-ante. Jeden z zapisów kontraktu głosi, iż: „spójność kontraktu ze strategią podkreśla uzasadnienie wyboru priorytetów i celów”, chociaż zaraz potem dodaje się, że: „strony kontraktu były w znacznej mierze ograniczone zarówno wielkością kwot programu wsparcia, jak też przesądzeniami dotyczącymi ich alokacji wynikającymi z obowiązujących aktów prawnych m.in. z załączników finansowych do rozporządzenia RM w sprawie przyjęcia Programu wsparcia oraz z ustawy budżetowej na 2001 r.” 2. Stosowanie kryterium zgodności i skuteczności przy ocenie proponowanych do realizacji zadań. W pierwszym przypadku sprowadza się to do odpowiedzi na pytanie czy przyjęta w kontrakcie strategia postępowania i program współdziałania, a także proponowane rozwiązania w zakresie wdrażania i monitorowania są trafne z punktu widzenia potrzeb regionu. Z kolei miarą skuteczności kontraktu jest ocena wpływu jego realizacji na osiąganie celów zapisanych w strategiach rozwoju. 3. Stosowanie kryterium efektywności. Efektywność przyjętych do realizacji działań jest w ocenie ex-ante wręcz wyolbrzymiana. Jeden z zapisów kontraktu głosi: „efekty takich inwestycji ocenić można dopiero po pewnym czasie jednak ich trwałość i przełożenie na sukces gospodarczy jest nie do przecenienia”. Podkreśla się efektywność przyjętych priorytetów, mimo że były one „narzucone” przez Program Wsparcia. Część ocen przed realizacją kontraktu zawiera zastrzeżenie (wytłumaczenie), dlaczego niezbyt szeroko odniesiono się do efektywności kontraktu. Jako przyczyny podaje się braki: a. doświadczenia w realizacji programu rozwoju, b. odpowiednich danych statystycznych, c. materiałów do porównań. 4. Konsekwentne odwoływanie się do priorytetów Programu wsparcia. Odniesienia do każdego z priorytetów kończą się zazwyczaj ogólnikowym stwierdzeniem, że nastąpi poprawa w każdym z nich (przykładowo: „działania rozwojowe dotyczące obszarów wiejskich przyczynią się (...) do społecznej i gospodarczej aktywizacji wsi, m.in. poprzez wzrost produkcji rolnej, wsparcie organizacyjne w sferze powiązań między produkcją a przetwórstwem rolnym oraz intensyfikację procesów wyrównawczych w zakresie szeroko rozumianych warunków bytu ludności wiejskiej”). 5. Ogólnikowe stwierdzenia na temat wpływu kontraktu na rozwój województwa. Do tego typu zapisów należą stwierdzenia, iż kontrakt wojewódzki przyczyni się do: pobudzenia aktywności gospodarczej ludności, tworzenia nowych miejsc pracy, rozwoju funkcji pozarolniczych na terenach wiejskich, wzrostu atrakcyjności inwestycyjnej regionu, poprawy kondycji technicznej, technologicznej i ekonomicznej podmiotów gospodarczych, w tym zwłaszcza sektora małych i średnich przedsiębiorstw, wyrównywania różnic między poszczególnymi powiatami i gminami województwa, poprawy stanu infrastrukturalnego (technicznego i społecznego) wyposażenia regionu, optymalizacji sfery zarządzania mieniem wojewódzkim, poprawy szeroko rozumianej 3 jakości życia mieszkańców regionu, wzrostu zamożności mieszkańców. Oceny ex-ante, które zawierają uszczegółowienie tych ogólnych stwierdzeń przyjmują zazwyczaj zasadę sumowania efektów działań. Dlatego pojawiają się zapisy o efektach realizacji kontraktu w postaci: • przebudowy, rozbudowy i budowy łącznie ok. 125 km dróg (wojewódzkich, powiatowych i gminnych), • poprawy jakości każdego z tych rodzajów dróg w województwie od 0,2 do 2%, • poprawy warunków nauczania w 32 szkołach podstawowych, 9 liceach ogólnokształcących, 35 gimnazjach i 7 liceach i technikach zawodowych. Inny przykład – rzadziej prezentowany – stanowi ocena ex-ante kontraktu lubelskiego. Ocenę poprzedzono zapisem, iż „zęść efektów z realizacji kontraktu zostanie osiągnięta dopiero za kilka lat po pełnym zakończeniu zadań. Przewiduje się, że takimi długofalowymi wskaźnikami oddziaływania kontraktu winny stać się: • wzrost o ok. 4.500 nowych miejsc pracy w województwie, co zmniejszyć winno wysoką obecnie stopę bezrobocia wynoszącą ok. 15,0%, • powstanie ok. 400 nowych małych i średnich przedsiębiorstw i równocześnie poprawa warunków funkcjonowania istniejących MŚP, • poprawa skuteczności lecznictwa, zwiększenie dostępności opieki medycznej i usług zdrowotnych, zwiększenie atrakcyjności regionu między innymi poprzez wzrost jego dostępności, poprawę warunków lokalizacji i realizacji inwestycji. Dobrym podsumowaniem opisanych wyżej problemów są zapisy z kontraktu łódzkiego, w którym wyjaśnia się, iż „dokonanie ścisłej oceny efektywności ex-ante proponowanych we wniosku i uzgodnionych w toku negocjacji działań jest nierealne” i jako główne przyczyny podaje się: • rodzaj proponowanych działań (dominacja inwestycji z zakresu infrastruktury technicznej i społecznej, w większości przypadków nie kończonych w okresie dwóch lat objętych kontraktem, które ponadto mają charakter nieprodukcyjny), a zatem trudno określić ich efekty w ujęciu wartościowym, • trudności w ocenie efektów zadań, które mają wielowymiarowy wpływ na rozwój województwa. 6. Nieliczne wskazania słabości kontraktów. Przykładowo w kontrakcie łódzkim do słabości zgłoszonych zadań (przez to i kontraktu) zalicza się czas ich realizacji, bowiem zadania te, z małymi wyjątkami, nie zostaną zakończone w horyzoncie czasowym dwóch lat. Z kolei w kontrakcie mazowieckim wyraźnie mówi się, iż znaczna część projektów wynika z konieczności kontynuacji inwestycji już rozpoczętych. 4 2. WSKAŹNIKI DZIAŁAŃ W poprzednim punkcie zauważono, że realizowane w kontraktach działania podporządkowane są Programowi wsparcia, chociaż priorytety kontraktu mogły nazywać się inaczej. Przykładowo w województwie dolnośląskimi przedstawiono następujące priorytety kontraktu: • Priorytet A: Rozwój gospodarczy; • Priorytet B: Infrastruktura techniczna; • Priorytet C: Środowisko; • Priorytet D: Rozwój obszarów wiejskich; • Priorytet E: Infrastruktura społeczna; • Priorytet F: Kultura. Z kolei w województwie kujawsko-pomorskim wymienione zostały: • Rozwój infrastruktury technicznej i społecznej; • Rozwój przedsiębiorczości i ograniczania bezrobocia; • Rozwój materialnych podstaw dziedzictwa kulturowego; • Poprawa stanu wykształcenia i kwalifikacji mieszkańców. Część kontraktów zawiera pewną nieścisłość. Na etapie zestawiania priorytetów Programu wsparcia z priorytetami kontraktu nie dokonano jednoznacznego podziału. Czasem okazuje się, że realizacja jednego priorytetu kontraktu odnosi się do dwóch priorytetów Programu wsparcia, mimo że planowane do realizacji zadania jednoznacznie przypisuje się pojedynczym priorytetom. Najczęściej zadania przypisywane są do jednego z priorytetów Programu wsparcia tj.: 1. Rozbudowa i województw. modernizacja infrastruktury służącej wzmacnianiu konkurencyjności 2. Restrukturyzacja bazy ekonomicznej województw i tworzenie warunków jej dywersyfikacji. 3. Rozwój zasobów ludzkich - zwiększanie zatrudnienia, rozwój zasobów ludzkich i edukacji. 4. Wsparcie obszarów wymagających aktywizacji i zagrożonych marginalizacją. 5. Rozwój współpracy regionów. Prezentowane poniżej przykłady wskaźników produktu, rezultatu i oddziaływania (tabele 1-5) pogrupowane są właśnie w ujęciu 5 priorytetów Programu wsparcia (wspólnych dla wszystkich kontraktów). Tabela 1. Wskaźniki priorytetu „Rozbudowa...”. Każdy rząd w tabeli zawiera wskaźniki dla jednego działania zapisanego w kontrakcie. Priorytet: Rozbudowa i modernizacja infrastruktury służącej wzmacnianiu konkurencyjności województw produkt rezultat oddziaływanie Miejska sieć teleinformatyczna Liczba osób korzystających z Miejsca pracy utworzone lub miasta Tarnowa oraz dwóch gmin. serwisów internetowych utrzymane w firmach związanych z technologiami informatycznymi Wykonanie i etapu budowy sieci szkieletowej w Tarnowie. Uruchomienie teletransmisji obrazów w czasie rzeczywistym na potrzeby telemedycyny. Uruchomienie teletransmisji cyfrowej w czasie rzeczywistym na 5 Priorytet: Rozbudowa i modernizacja infrastruktury służącej wzmacnianiu konkurencyjności województw produkt rezultat oddziaływanie potrzeby telenauczania z możliwością udostępniania usługi dla potrzeb szkół średnich. Budowa obiektu mostowego przez Przewidywany potok ruchu na Oszczędność kosztów eksploatacji Wisłę dług. 1150 m. moście w obu kierunkach: w roku pojazdów: 259,0 mln zł. 2005 - 5613 poj/dobę; 2010 - 6379 Budowa dojazdów do mostu od Oszczędności czasu ruchu poj/dobę; 2015 - 7258 poj/dobę strony zachodniej dług. 850 m. pojazdów: 85,6 mln zł. % ukończenia zadania (na etapie Zmniejszenie kosztów emisji spalin realizacji) i hałasu: 1,1 mln zł. zmniejszenie liczby wypadków o X% po roku od oddania inwestycji 8 nowo stworzonych firm. 400 nowych miejsc pracy Długość nowych dróg o wysokich parametrach - 1 244 m. 400 nowych miejsc pracy. Wzrost natężenia ruchu po upływie Dwa chodniki po 6,0 mb 2 lat Oszczędność czasu podróży z 24 szerokości. min. do 9 min. 8 nowych zakładów pracy w tym 4 z udziałem kapitału zachodniego Zwiększenie dostępności wskaźnik ESS przed projektem inwestycyjnym – 28,75, po realizacji – 46. 5 zmodernizowanych skrzyżowań. Obniżenie hałasu o 10 %. Skrócenie czasu podróży (czas podróży, ilość ładunków). 6 zmodernizowanych mostów i Zmniejszenie emisji spalin o 5%. tuneli. Zwiększenie dostępności - redukcja Zmniejszenie stopy bezrobocia. wskaźnika ESS o 40%. 34 km zmodernizowanej drogi. Wzrost PKB na jednego Poprawa bezpieczeństwa mieszkańca. drogowego o 30%. Wzrost przewozów pasażerskich o 10%. Tabela 2. Wskaźniki priorytetu „Restrukturyzacja...”. Każdy rząd w tabeli zawiera wskaźniki dla jednego działania zapisanego w kontrakcie. Priorytet: Restrukturyzacja bazy ekonomicznej województw i tworzenie warunków jej dywersyfikacji produkt rezultat oddziaływanie Inkubator Przedsiębiorczości przy Liczba certyfikatów wydanych w Liczba miejsc pracy utworzonych Centrum Biznesu i Innowacji pierwszym roku działalności. po okresie jednego roku od Copernicus. zakończenia działania. Liczba stworzonych miejsc pracy. Usługi doradcze. Wzrost liczby inwestycji Liczba przedsiębiorstw korzysprzedsiębiorstw Doradztwo finansowe, podatkowe tających z usług inkubatora itp. System pozyskiwania klientów do inkubatora. Pomorski Park Technologiczny Ilość wspieranych badaczy, którzy % projektów zakończonych uzyskali stopnie naukowe (po 2 sukcesem (publikacje itp.). obszar udostępniony (m2/ha). latach), (meżczyźni/kobiety). Ilość lokalnych przedsiębiorstw Powierzchnia biurowa Liczba produktów (w tym włączonych do wspieranych zbudowana/odnowiona (m2) patentów) uzyskanych z wspólnych projektów rozwojowych Ilość firm otrzymujących wsparcie przeprowadzonych badań ( w tym MŚP) finansowe na projekty RTDI lub innowacyjnych po upływie 2 lat. Wzrost inwestycji w B+R zakup technologii. Liczba firm działających w przedsiębiorstw biorących udział Ilość wspieranych projektów obiekcie po upływie 1 roku od we wspólnych projektach badawczych, w tym projektów zakończenia projektu. badawczych. aktywizujących małe i średnie Wzrost sprzedaży (w tym eksportu) Liczba stworzonych lub podmioty gospodarcze (spin-out 6 Priorytet: Restrukturyzacja bazy ekonomicznej województw i tworzenie warunków jej dywersyfikacji produkt rezultat oddziaływanie companies). zachowanych miejsc pracy (w tym firm działających w obiekcie po 1 w sektorze naukowo-badawczym). roku od zakończenia projektu (w wartościach bezwzględnych oraz Liczba uniwersytetów i placówek %). naukowo-badawczych współpracujących z MSP. Tabela 3. Wskaźniki priorytetu „Rozwój zasobów ludzkich”. Każdy rząd w tabeli zawiera wskaźniki dla jednego działania zapisanego w kontrakcie. Priorytet: Rozwój zasobów ludzkich produkt rezultat oddziaływanie Informatyczne Centra Edukacyjne. Liczba osób korzystających z usług Liczba beneficjentów, którzy znaleźli Przeszkolenie 70 instruktorów na ośrodków. zatrudnienie po sześciu miesiącach. potrzeby centrów. Liczba nowych pomieszczeń do Zwiększenie ilości pomieszczeń Zmniejszenie udziału bezrobotnych nauki. dydaktycznych i sal gimnastycznych. absolwentów z średnim Kubatura nowych sal gimnastycznych. Liczba uczniów korzystających z wykształceniem do ogólnej liczby nowych pomieszczeń. absolwentów z tym wykształceniem. liczby organizacji Małopolskie Forum Organizacji Liczba organizacji pozarządowych Wzrost skupionych w Małopolskim Forum pozarządowych. Pozarządowych. Bank informacji o organizacjach Organizacji Pozarządowych. pozarządowych - strony www. oraz Liczba spotkań zorganizowanych w wkładka do gazety regionalnej, lub Ośrodku Promocji i Współpracy Polsko - Słowackiej w Nowym Targu nawet osobne wydawnictwo. Organizacje prorozwojowe Promocja i informacja o podejmowanych działaniach. Program rozwoju kontaktów międzyludzkich w Euroregionie “Tatry”. Powołanie profesjonalnej instytucji zajmującej się współpracą polskosłowacką na pograniczu. Gromadzenie i udostępnianie bazy danych zawierających informacje na temat Euroregionu z dziedziny kultury, sportu, turystyki, edukacji , środków pomocowych itp. Organizowanie wymiany pomiędzy różnymi środowiskami np. dziennikarzy, młodzieży, związków i stowarzyszeń, instytucji kulturalnych i władz samorządowych. Działalność promocyjna Euroregionu poprzez wydawanie biuletynów, kalendarzy imprez, strony internetowej itp. Upowszechnianie wiedzy na temat integracji europejskiej i współpracy transgranicznej. Koordynacja działalności kulturalnej i sportowej i współpraca w zakresie organizacji wspólnych imprez, konferencji, zawodów , seminariów, szkoleń, itp. Organizowanie wymiany osobowej młodzieży, związków, stowarzyszeń i 7 produkt przedstawicieli władz lokalnych. Promowanie walorów turystycznych, krajobrazowych i kulturowych Euroregion. Opracowywanie wspólnych polskosłowackich analiz studiów. Priorytet: Rozwój zasobów ludzkich rezultat oddziaływanie Tabela 4. Wskaźniki priorytetu „Wsparcie...”. Każdy rząd w tabeli zawiera wskaźniki dla jednego działania zapisanego w kontrakcie. Priorytet: Wsparcie obszarów wymagających aktywizacji i zagrożonych marginalizacją produkt rezultat oddziaływanie Zmniejszenie ilości emitowanych Długość wybudowanej sieci Ok. 500 gospodarstw wiejskich zanieczyszczeń, (SO2, CO2, NOx, infrastruktury komunalnej. korzystających ze zrealizowanych pyłów). inwestycji. Ilość i wydajność zrealizowanych ...ha terenów inwestycyjnych z obiektów. Objętość wody dostarczanej siecią dostępem do sieci infrastruktury wodociągową (w m3/dobę). Liczba i parametry zmodernizowakomunalnej. nych urządzeń i infrastruktury Ilość gospodarstw domowych oraz Liczba utrzymanych miejsc pracy zabezpieczenia firm na terenie gminy po 2 latach od oddaniu inwestycji przeciwpowodziowego. obsługiwanych przez nowe / do użytku. rozbudowane sieci (w wartościach bezwzględnych oraz jako % populacji). Zmniejszenie ilości nieoczyszczonych ścieków (w m3/dobę). Zwiększenie wykorzystywanej mocy przerobowej oczyszczalni (w m3/dobę). Liczba nowych miejsc pracy bezpośrednio po oddaniu inwestycji do użytku. Zmniejszenie zagrożenia powodziowego na obszarze ..........ha. Opracowanie 8 pilotażowych Procent gospodarstw domowych na Liczba utworzonych/ utrzymanych programów Odnowy Wsi w 2001 obszarach wiejskich korzystających miejsc pracy na obszarach roku i 50 programów Odnowy Wsi z infrastruktury / danego typu wiejskich w okresie 2 lat (w tym w roku 2002. usług. poza rolnictwem). Ilość beneficjentów otrzymujących Liczba firm powstałych na granty. obszarach wiejskich w okresie 2 lat. Zmiana struktury zatrudnienia na obszarach wiejskich po 2 latach. Liczba podmiotów działających w Wzrost produkcji roślinnej w Zmniejszenie liczby bezrobotnych sferze przetwórstwa rolnorolnictwie. zamieszkałych na wsi. spożywczego. Wzrost liczby podmiotów gospodarczych na wsi. 8 Tabela 5. Wskaźniki priorytetu „Rozwój współpracy regionów”. Każdy rząd w tabeli zawiera wskaźniki dla jednego działania zapisanego w kontrakcie. Priorytet: Rozwój współpracy regionów produkt rezultat oddziaływanie Liczba wydanych publikacji. Liczba wspólnych projektów, które Wzrost wiedzy o partnerach po obu uzyskały dofinansowanie w stronach granicy. Liczba przeszkolonych osób. Regionie Pomerania. Podniesienie umiejętności Liczba przeprowadzonych szkoleń. mieszkańców gmin zaangażowanych w projekty. Liczba zrealizowanych wspólnie Liczba utworzonych / utrzymanych liczba firm (w tym: polskoprojektów. miejsc pracy. niemieckich) w okresie 2 lat Liczba zaangażowanych partnerów. Zwiększenie liczby osób Liczba utworzonych / utrzymanych korzystających z przejść miejsc pracy w okresie 2 lat. granicznych (tzw. mały ruch Liczba nowych kontaktów graniczny). transgranicznych instytucji i Wzrost ilości uczestników polskoorganizacji pozarządowych w niemieckich imprez. obszarze życia społecznogospodarczego. % wzrostu liczby polskoniemieckich imprez 9 3. WSKAŹNIKI WPŁYWU KONTRAKTU NA ROZWÓJ WOJEWÓDZTW Wpływ realizacji kontraktów na rozwój województw określany jest generalnie poprzez wskaźniki rezultatu i oddziaływania. Większość województw zastosowała podejście określające te wskaźniki w podziale na poszczególne priorytety, zaś wskaźniki oddziaływania dotyczą całości kontraktu. I tak przykładowo, w województwie wielkopolskim określono: • Priorytet: Poprawa jakości i zagospodarowania przestrzeni, a dla niego przyjęto następujące wskaźniki rezultatu: drogi wybudowane (64 km) lub zmodernizowane (34 km); wzrost liczby obsługiwanych pasażerów (w przylocie i odlocie) - 880 pasażerów/godz.; gospodarstwa na terenach wiejskich korzystające z sieci kanalizacyjnej (w % ogółu gospodarstw); zmniejszenie zanieczyszczenia wód powierzchniowych m.in. w zakresie BZT5 ca 94%; zwiększenie rozmiarów retencji o ca 50 mln mł; liczba łóżek w szpitalach - wzrost o 600 łóżek; wzrost dostępności i różnorodności usług medycznych (brak wartości). • Priorytet: Wzrost potencjału i konkurencyjności gospodarki, wskaźniki: nowe przedsiębiorstwa (wzrost liczby w %), usługi dla przedsiębiorstw (liczba), miejsca pracy (wzrost liczby w %). • Priorytet: Rozwój zasobów ludzkich i zaspokojenie potrzeb społecznych, wskaźniki: przeszkoleni bezrobotni (wzrost w %), liczba absolwentów (wzrost w %), przedsiębiorstwa korzystające z usług doradczych (wzrost w %). Już na tych przykładach widoczne jest zróżnicowanie wskaźników na identyfikowalne pod względem wartości i nie identyfikowalne pod względem wartości. Poniższa tabela przedstawia przykłady wskaźników podanych przy ocenie rezultatów realizacji kontraktów właśnie w podziale na te „z miarą” i bez niej. Tabela 6. Wskaźniki rezultatu kontraktów wojewódzkich Rezultaty realizacji kontraktu Priorytet: Rozbudowa i modernizacja infrastruktury służącej wzmacnianiu konkurencyjności województw wskaźniki wyrażone wartościami: • drogi wybudowane (64 km) lub zmodernizowane (34 km) • wzrost liczby obsługiwanych pasażerów (w przylocie i odlocie) - 880 pasażerów/godz. • zmniejszenie zanieczyszczenia wód powierzchniowych m.in. w zakresie BZT5 ca 94% • zwiększenie rozmiarów retencji o ca 50 mln mł • liczba łóżek w szpitalach - wzrost o 600 łóżek • budowa dwóch mostów, przebudowa 6 mostów w ciągu dróg wojewódzkich • wybudowanie 5,2 km chodników w terenach zabudowy wzdłuż dróg wojewódzkich • kontynuacja budowy 3 szpitali w miastach powiatowych – utworzenie dwóch oddziałów szpitalnych na 89 łóżek • uzyskanie 120 pomieszczeń w liceach ogólnokształcących (wzrost o 6%) • uzyskanie 100 pomieszczeń w szkołach zawodowych (wzrost o około 2%) • wybudowanie 3,5 km oświetlenia ulicznego • wybudowanie 1 szaletu • wybudowanie 0,7 km kolektora sanitarnego • wybudowanie 9,1 km sieci gazowej i 250 przyłączy • wybudowanie stacji redukcyjno-gazowej o wydajności 120 Nm3 /h • zaawansowanie 60% wartości inwestycji wielofunkcyjnego obiektu użyteczności publicznej • wybudowanie hali wystawienniczej o powierzchni 3200 m2 z zapleczem dla Regionalnego Centrum Targowo-Wystawienniczego. 10 • • • odsetek mieszkańców obsługiwanych przez oczyszczalnie ścieków. liczba kontrolowanych wysypisk odpadów. zmniejszenie ilości emitowanych zanieczyszczeń wskaźniki bez miary: • gospodarstwa na terenach wiejskich korzystające z sieci kanalizacyjnej (w % ogółu gospodarstw) • skrócenie czasu podróży • odsetek mieszkańców obsługiwanych przez oczyszczalnie ścieków • liczba kontrolowanych wysypisk odpadów • zmniejszenie ilości emitowanych zanieczyszczeń • wzrost dostępności i różnorodności usług medycznych Priorytet: Restrukturyzacja bazy ekonomicznej województw i tworzenie warunków jej dywersyfikacji wskaźniki wyrażone wartościami: • aktywizacja ekonomiczna przez udostępnienie nowych terenów inwestycyjnych (powstanie 220 MŚP i 2500 miejsc pracy) • zwiększenie długości sieci sanitarnej o 5% • zwiększenie ilości ścieków kierowanych do miejskiej oczyszczalni (wzrost o 15%) • skrócenie tranzytu przez Zamość o około 10 minut • udostępnienie 20 handlowych obszarów pod inwestycje wskaźniki bez miary: • nowe przedsiębiorstwa (wzrost liczby w %) • usługi dla przedsiębiorstw (liczba) • liczba małych i średnich podmiotów gospodarczych podejmujących działania eksportowe • powierzchnia terenów inwestycyjnych (w ha), udostępnionych w wyniku realizacji priorytetu • liczba utworzonych/ utrzymanych miejsc pracy • liczba wprowadzonych nowych technologii, • modernizacja dwóch skrzyżowań z sygnalizacją świetlną • budowa skrzyżowania z sygnalizacją świetlną Priorytet: Rozwój zasobów ludzkich wskaźniki wyrażone wartościami: • przygotowanie profesjonalnej kadry trenerów i nauczycieli przedsiębiorczości oferujących swoją wiedzę i umiejętności przedsiębiorcom i młodzieży szkolnej z terenu Małopolski - przeszkolenie około 80 osób w ciągu dwóch lat funkcjonowania projektu (40 trenerów i 40 nauczycieli) wskaźniki bez miary: • przeszkoleni bezrobotni (wzrost w %) • liczba absolwentów (wzrost w %) • przedsiębiorstwa korzystające z usług doradczych (wzrost w %) • liczba beneficjentów projektu w stosunku do całkowitej liczby potencjalnych beneficjentów • procent beneficjentów, którzy uzyskali dyplom lub certyfikat. • poprawa jakości kapitału ludzkiego opartego na wiedzy i aktywności • większa liczba obiektów szkolnych i powierzchni szkolnej na 1 ucznia • wzrost liczby osób przekwalifikowanych na kursach zawodowych • powierzchnia wybudowanych izb lekcyjnych, sal wykładowych, itp. • liczba oddanych do użytku sal gimnastycznych w szkołach • liczba skomputeryzowanych bibliotek • liczba ludności z wyższym wykształceniem na 10 000 mieszkańców • wskaźnik wzrostu zatrudnialności (%) • bezrobotni korzystający z dodatkowych usług doradczych (%) • przedłużenie okresu zdobywania doświadczenia zawodowego (średnia /beneficjent) • podnoszenie kwalifikacji (liczba beneficjentów, którzy posiadają dyplom lub certyfikat) 11 • • • • wzrost budżetów szkoleniowych (% wzrostu) podniesienie poziomu przedsiębiorczości wśród mieszkańców terenów wiejskich małomiasteczkowych oraz w środowisku młodzieży szkół ponadpodstawowych Małopolski poprawa przepustowości sieci drogowej i Priorytet: Wsparcie obszarów wymagających aktywizacji i zagrożonych marginalizacją wskaźniki wyrażone wartościami: • długość wybudowanych i zmodernizowanych dróg powiatowych – 18,4 km (wzrost o 0,2% dróg utwardzonych) • wybudowanie 1,65 km kanalizacji deszczowej przy drogach powiatowych • wybudowanie 4,7 km chodników w terenach zabudowanych przy drogach powiatowych • długość 85 km wybudowanych i zmodernizowanych dróg gminnych (wzrost o 2% dróg utwardzonych) • około 200 m oświetlenia ulicznego • budowa 20 wodociągów o długości ok. 150 km, oraz 1 stacji wodociągowej • budowa 1 tys. przyłączy • budowa i modernizacja 6 oczyszczalni ścieków • wybudowanie 40 sztuk przydomowych oczyszczalni • wybudowanie 0,92 km sieci elektroenergetycznych • wybudowanie 7,4 km sieci gazociągowej wskaźniki bez miary: • odsetek gospodarstw domowych podłączonych do sieci • liczba utworzonych/ utrzymanych miejsc pracy (w tym poza rolnictwem) • liczba jednostek gospodarczych / handlowych zlokalizowanych na wspieranych obszarach Priorytet: Rozwój współpracy regionów wskaźniki wyrażone wartościami: • nie znaleziono wskaźniki bez miary: • zwiększenie liczby osób korzystających z przejść granicznych (tzw. mały ruch graniczny) • wzrost ilości uczestników polsko-niemieckich imprez • % wzrostu liczby polsko-niemieckich imprez • podniesienie poziomu obsługi turystów w obiektach skategoryzowanych • utrzymanie nowych miejsc pracy przez okres co najmniej 2 lat • liczba obiektów przeznaczonych do edukacji ekologicznej (ośrodki edukacyjne, ilość ścieżek przyrodniczych itp.) • udział środków zagranicznych w realizowanych projektach, inwestycjach (w %) • liczba umów w zakresie partnerstwa i współpracy samorządów polskich, słowackich i ukraińskich • wsparcie merytoryczne kadr “instytucji otoczenia biznesu” • podniesienie kwalifikacji osób prowadzących lub otwierających działalność gospodarczą • likwidacja bariery transportowej na granicy polsko-słowackiej • wyprowadzenia ruchu z centrum małych miast We wskaźnikach rezultatu dochodzi często do nieporozumień. Województwa, które stosują precyzyjne wskaźniki z pożądanymi miarami, posługują się zazwyczaj „rezultatami” zapisanymi w poszczególnych projektach. I tak dochodzi do sytuacji, że w miarach rezultatu kontraktu wojewódzkiego wpisana jest „budowa jednego szaletu”. Drugą grupę tworzą wskaźniki określające oddziaływanie kontraktu na rozwój województwa. W tym przypadku również dokonywano – choć rzadko – podziału na wskaźniki oddziaływania w zależności od priorytetu. Taki podział zawiera np. kontrakt pomorski, gdzie opracowano następujące wskaźniki oddziaływania: 12 1. Priorytet: Tworzenie podstaw innowacyjnych sektorów gospodarki dla zwiększenia tempa rozwoju i wzrostu konkurencyjności Pomorza, wskaźniki: • Udział branż innowacyjnych w produkcji przemysłowej województwa. • Wskaźnik “przeżycia” firm w okresie 2 lat. 2. Priorytet: Poprawa jakości kapitału ludzkiego opartego na wiedzy i aktywności, wskaźniki: • Miejsca pracy utworzone i utrzymane w okresie 2 lat. • Skala dysproporcji pod względem stopy bezrobocia między najlepszym i najgorszym powiatem po upływie 2 lat. • Udział młodzieży objętej kształceniem ogólnokształcącym] 3. Priorytet: Rozbudowa i modernizacja infrastruktury wzmacniającej konkurencyjność i spójność Pomorza, wskaźniki: • Oddziaływanie na środowisko wyrażone w spadku wskaźników zanieczyszczenia. • Liczba utworzonych/ utrzymanych miejsc pracy w okresie 2 lat. 4. Priorytet: Poprawa infrastruktury pomorskiego, wskaźniki: • komunalnej obszarów wiejskich województwa Poziom zanieczyszczenia środowiska. Jednak najczęściej wskaźniki oddziaływania kontraktu odnoszą się do całości, bez podziału na poszczególne priorytety. Porównanie przyjętych wskaźników w dwóch wybranych województwach prezentuje tabela 7. Tabela 7. Ogólne wskaźniki oddziaływania kontraktu w na Lubelszczyźnie i w Wielkopolsce Lubelskie 1. Zwiększenie dostępności komunikacyjnej poprzez poprawę stanu dróg poprawa standardu ok. 1% dróg. 2. Uporządkowanie gospodarki odpadami – 8 gmin. 3. Poprawa standardów usług medycznych w jednostkach lecznictwa zamkniętego - w 26% istniejących szpitali. 4. Skrócenie przeciętnego czasu dowozu pacjentów poszkodowanych w wypadkach - do 8 minut w miastach i 15 minut na terenach wiejskich. 5. Stworzenie warunków do organizowania imprez targowych w Lublinie - przyrost wyspecjalizowanej powierzchni wystawienniczej o 3200 m2. 6. Stworzenie nowych miejsc pracy - powstanie 4500 miejsc pracy w dwa lata po zakończeniu kontraktu. 7. Powstanie nowych MŚP powstanie 400 nowych przedsiębiorstw. Wielkopolskie 1. Nowe miejsca pracy netto (liczba i przyrost w %). 2. Utrzymane miejsca pracy netto (liczba). 3. Utworzonych MSP netto (liczba i przyrost w %). 4. Wskaźnik "przeżycia" nowych przedsiębiorstw - podmioty działające pow. 18 miesięcy (liczba i % do ogółu nowopowstałych). 5. Wzrost zatrudnialności mieszkańców (liczba nowozatrudnionych osób). 6. Poprawa poziomu wykształcenia (liczba absolwentów). 7. Poprawa stanu zdrowia mieszkańców (liczba osób korzystających z usług medycznych). 8. Poprawa stanu środowiska naturalnego (zmniejszenie zanieczyszczenia). 9. Poprawa bilansu wodnego w Wielkopolsce. 13 4. ZAŁOŻENIA MONITORINGU FINANSOWEGO I RZECZOWEGO Ogólne zasady monitoringu i ewaluacji kontraktów wojewódzkich określa Rozporządzenie RM w sprawie przyjęcia Programu wsparcia na lata 2001-2002. Są w nim omówione kwestie organizacyjne (np. tryb powoływania, skład i zadania Komitetu Monitorującego Program wsparcia, jak i sposób funkcjonowania komitetów monitorujących kontrakty wojewódzkie). Jednym z ważniejszych zapisów dotyczących zasady monitorowania realizacji kontraktu wojewódzkiego mówi, iż „do monitorowania i oceny rezultatów wdrażania kontraktu wojewódzkiego komitet monitorujący stosuje wskaźniki finansowe i rzeczowe określone w kontrakcie wojewódzkim” (§ 20. ust.1.). Cały rozdział 6. poświęcony jest trybowi i zakresowi oceny oraz kontroli skuteczności i efektywności wykonania zadań oraz podmiotom uprawnionym do kontroli. Ze względu na potrzeby niniejszego opracowania szczególnie ważne są zapisy dotyczące procesu przygotowywania raportów z realizacji kontraktów. § 21. ust. 1. mówi, iż właściwy miejscowo wojewoda przygotowuje do dnia 31 marca roku następującego po roku budżetowym roczny raport na temat stanu realizacji kontraktu wojewódzkiego, a po zakończeniu okresu wydatkowania środków określonych w programie wsparcia i objętych kontraktem wojewódzkim raport końcowy. Raport ten przygotowywany jest w oparciu o informacje zbiorcze nadesłane (odpowiednio wcześniej) przez zarząd województwa. Na uwagę zasługuje fakt, iż zarząd województwa ma ok. 20 dni na weryfikację danych nadsyłanych przez podmioty uprawnione. Ust. 7 paragrafu 21 mówi, iż raport końcowy musi zawierać wykaz zadań, finansowanych zgodnie z § 7 ust. 2, oraz terminy zakończenia realizacji tych zadań. Na podstawie raportów wojewódzkich odpowiedni minister przygotowuje sprawozdanie roczne oraz raport końcowy z realizacji programu wsparcia i przedkłada go Radzie Ministrów do dnia 30 kwietnia roku następującego po roku budżetowym (§ 22. ust.1.). W sprawozdaniu i raporcie znajdują się informacje o zmianach w sytuacji społeczno-gospodarczej województw i kraju, będących wynikiem realizacji zadań realizowanych w ramach kontraktów wojewódzkich i programie wsparcia, stopniu osiągania celów zdefiniowanych w programach wojewódzkich i programie wsparcia, postępie realizacji kontraktów wojewódzkich oraz programu wsparcia w odniesieniu do priorytetów i zadań, postępie finansowania kontraktów wojewódzkich oraz programu wsparcia w odniesieniu do priorytetów i zadań, w tym wykaz płatności. Problemy związane z powyższymi zapisami będą omówione poniżej. Należy w tym miejscu podkreślić, że same kontrakty zawierają wzory sprawozdań, z których wynika, jakie informacje są potrzebne dla złożenia właściwego sprawozdania. Wzory te zawarte są w załącznikach do kontraktów (załączniki 9 i 10). Załącznik 9 stanowi wzór sprawozdania kwartalnego/rocznego składanego przez podmiot uprawniony do Zarządu Województwa. Składa się on z trzech części. W pierwszej części dokonuje się prezentacji postępu realizacji planu finansowego i rzeczowego działania/zadania. Podmiot składający np. sprawozdanie kwartalne jest zobowiązany określić m.in. wydatki, jakie poniósł do ostatniego dnia kwartału i jaki jest to % planowanych wydatków ogółem (tabela 1. Harmonogram i postęp realizacji planu finansowego działania/zadania). Środki finansowe przeznaczone na realizację działania dzielone są na następujące kategorie: • środki Phare, • środki krajowe na współfinansowanie programów Phare, • dotacje z budżetu państwa na realizację kontraktu • środki JST, • inne środki publiczne, • środki prywatne. 14 Część drugą tego załącznika stanowi tabela 2 nt. postępu realizacji planu rzeczowego działania/zadania. Podmioty zobowiązane do składania sprawozdania muszą określić tu: jaki jest postęp w osiąganiu wartości wskaźników produktu, rezultatu i oddziaływania. Część trzecia przewidziana jest na opis sytuacji w zakresie wdrażania działania/zadania. Załącznik 10 kontraktu to informacja kwartalna/roczna na temat przebiegu realizacji kontraktu składana przez Zarząd Województwa do Wojewody. Ocena postępu finansowego i rzeczowego odbywa się jak wyżej (tabela 1: Harmonogram i postęp finansowy realizacji priorytetów, działań/zadań objętych kontraktem). Podobnie jest w przypadku postępu realizacji planu rzeczowego (tabela 2). Część druga załącznika poświęcona jest efektom i oddziaływaniu kontraktu. W kolejnych tabelach zarząd województwa musi określić podstawowe rezultaty kontraktu oraz podstawowe wskaźniki oddziaływania kontraktu. W sprawozdaniu wymaga się podania wartości wskaźników na danym etapie realizacji kontraktu. 15 5. PROBLEMY W REALIZACJI MONITORINGU I EWALUACJI Zgodnie z przyjętymi założeniami dotyczącymi ekspertyzy przeprowadzono rozmowy z przedstawicielami trzech urzędów marszałkowskich w celu zidentyfikowania najważniejszych problemów związanych z realizacją monitoringu i ewaluacji kontraktów regionalnych. Ponadto poddano analizie „Sprawozdanie z realizacji kontraktów wojewódzkich w 2001 r.” (Ministerstwo Gospodarki, kwiecień 2002). W Sprawozdaniu zawartych jest 9 uwag (problemów) dotyczących realizacji kontraktów. Praktycznie żadna nie odnosi się do sposobu stosowania wskaźników monitoringu i ewaluacji. Stawiane są m.in. kwestie: • krótkiego terminu na przygotowanie i zawarcie kontraktów, • nie przechodzenia środków przeznaczonych na finansowanie kontraktów na następny rok budżetowy, • zmiany w poziomie finansowania zadań w kontraktach ze środków ministrów właściwych, • przeznaczenia znacznej części środków ustalonych na wsparcie rozwoju w ramach kontraktów na dokończenie rozpoczętych wcześniej inwestycji wieloletnich. Obok wymienionych wyżej problemów wymienia się takie, które przynajmniej pośrednio wpływają na sposób realizacji monitoringu. Pierwszym jest fakt nie przygotowania wielu projektów pod względem prawnym i technicznym. Wymienia się tu elementarne braki tj.: nieuregulowane kwestie własności gruntu, brak kompletnej dokumentacji wykonawczej, brak oceny oddziaływania inwestycji na środowisko. Drugi problem, na który warto zwrócić uwagę to brak ujednolicenia raportów z wykonania kontraktów. W Sprawozdaniu z wykonania kontraktów praktycznie pominięto problem wskaźników. Sprawozdanie ogranicza się do prezentacji relacji nakładów planowanych do poniesionych zaś kwestii osiąganych wskaźników poświęcono jedną kolumnę zatytułowaną "uwagi" lub "efekty". W miejscu tym najczęściej wpisywane są przyczyny niewykonania planu (np. „zmniejszone koszty po przetargu”, czy „rezygnacja podmiotu uprawnionego po podpisaniu umowy”). Jedynie w przypadku inwestycji zakończonych podawane są wartości wskaźników, chociaż nie zawsze odnoszą się one do wcześniej zapisanych wartości w kontraktach. Dotyczy to również „twardych” projektów infrastrukturalnych. Przykładowo w jednym z kontraktów jest zapis mówiący o rozbudowie infrastruktury technicznej na terenie danego powiatu. Określono przy tym wskaźniki produktu, rezultatu i oddziaływania, a w Sprawozdaniu widniej jedynie zapis „zadanie zrealizowano”, a dalej podaje się tylko długość sieci i ew. liczbę przyłączy. Jedynie kilka województw w kolumnie „uwagi” stara się określić efekty zrealizowanych działań. Tak jest w przypadku sprawozdania opolskiego. Choć i tu efekty rozwoju infrastruktury wyrażono zapisem: „zbudowano sieć tranzytową z rozdzielnią i 140 przyłączami indywidualnymi”. Autorzy piszą wprawdzie, że plan na 2001 r. został w tym wypadku zrealizowany w 100%, jednak w kontrakcie wojewódzkim zapisano, że efekty rzeczowe mierzone będą jednostkami fizycznymi lub pieniężnymi i wręcz podane są przykłady. W sprawozdaniu, pomimo zbudowania sieci tranzytowej, nic o jej długości się nie mówi. Trzeci problem, a w zasadzie zbiór problemów, pojawia się na początku sprawozdania każdego z województw, gdzie omówiona jest sytuacja społeczno-gospodarcza regionu. Jednak w rozdziale tym pojawiają się fragmenty skopiowane z kontraktów, czyli opisujące stan z 2000 r. Część województw "postarała" się o najnowsze dane statystyczne z 2001 r., jednak w opisach sytuacji brakuje podania choćby przypuszczeń, w jakim stopniu wzrost, lub spadek niektórych wskaźników można by łączyć z realizacją zadań w kontrakcie. Powyższe spostrzeżenia współbrzmią z opiniami przedstawicieli samorządów regionalnych. Spośród zebranych wypowiedzi na pierwszy plan wysuwane są: • trudności z oceną rezultatów i oddziaływania zadań w momencie, gdy te nie są jeszcze ukończone (realizacja trwa dłużej niż rok). Jako przykład podawane są inwestycje 16 infrastruktury technicznej (np. niedokończone drogi), infrastruktury społecznej (np. rozpoczęte prace budowlane w szkołach czy szpitalach). Podkreślenia wymaga jednak fakt, iż spotkano się z przekonaniem, że gminy miały olbrzymie problemy z określeniem wskaźników rezultatu i oddziaływania, co przełożyło się na ich jakość i możliwości praktycznego zastosowania. Część wskaźników jeszcze przed realizacją zadań odczytywana byłą jako błędna, lecz dopiero po rozpoczęciu prac podejmowano starania o zmianę zapisów (np. w przypadku budowy metra), • tam gdzie podejmowano próby opracowania jednolitego systemu wskaźników dla danej grupy problemowej (np. zadania oświatowe) również poniesiono porażkę. W zamian wskaźników stosowane są opisy realizacji zadań, • zdarza się, że efekty rzeczowe określone w kontrakcie nie odpowiadają zakresowi prac (umowa wykonawcza określa nieco inny zakres prac), co przekłada się również na trudności w stosowaniu przyjętych wskaźników, • część problemów związanych z monitorowaniem wynika z przesunięć środków budżetowych z 2002 na 2003 rok. Część województw w celu zminimalizowania konsekwencji postanowiła zrezygnować z niektórych inwestycji, tak by ograniczyć problem do jak najmniejszej liczby działań, • stosowanie zasady sumowania oddziaływań kontraktu prowadzi czasem do absurdu. Takim przykładem może być zmniejszenie hałasu o określoną liczbę decybeli. W przypadku realizacji kilku zadań ograniczających hałas może się okazać, że w województwie powinna panować kompletna cisza, • włączenie do planów finansowych środków z programu PHARE. Nie uwzględniano przy tym obiektywnych, jak i nieobiektywnych opóźnień w rzeczywistym finansowaniu projektów. Obok powyższych problemów wymieniany jest postulat dopasowywania wskaźników do oficjalnych publikacji GUS, WUS i innych instytucji. Biorąc jednak pod uwagę terminy publikowania większości danych, nie byłoby wtedy możliwe dotrzymanie wymaganych w rozporządzeniu terminów składania sprawozdań. Na zakończenie warto przytoczyć fragment jednego z kontraktów, który bardzo obrazowo i w esencjonalnie charakteryzuje problemy, przed którymi stoją urzędy marszałkowskie: „Określenie wielkości liczbowych, przypisanych poszczególnym, spodziewanym efektom realizacji całego kontraktu, nie jest możliwe w pełnym zakresie, szczególnie w przypadku wskaźników oddziaływania. Skala zaangażowanych środków jest wielokrotnie niższa od kwot niezbędnych do wywołania widocznych zmian sytuacji społeczno-gospodarczej w województwie oraz jego pozycji konkurencyjnej. Oczekiwane, pozytywne efekty realizacji kontraktu jako całości mogą przejawiać się zarówno przyrostami wartości wskaźników, jak i osłabieniem ich wzrostu, czy tempa spadku. Nie można zatem efektów działania kontraktu oddzielić od wpływu innych czynników zwłaszcza zewnętrznych. Wpływ ma na to także bardzo krótki, bo dwuletni okres realizacji tego kontraktu. Ocena pozytywnych efektów leży jedynie w analizie wskaźników produktu przypisanych poszczególnym działaniom i zadaniom, jak również, chociaż dość szacunkowo, dla niektórych wskaźników rezultatu w przypadku celu angażującego najwięcej, bo ponad 90% środków przeznaczonych na wsparcie działań zawartych w kontrakcie, jakim jest “Poprawa jakości i zagospodarowania przestrzeni”. Przy czym należy podkreślić, że te efekty rezultatu pojawią się dopiero kilka lat po zakończeniu realizacji tego kontraktu, gdyż dotyczą w większości zadań, które zostaną skończone w 2-3 lata po roku 2002.” 17