Auditowanie systemu

Auditowanie systemu
Tematyka normy ISO 19011





Rdz. 1, 2, 3 – wyjaśnienia ogólne, terminy,
definicje
Rdz. 4 – zasady auditowania
Rdz. 5 - wytyczne dotyczące zarządzania
programami auditów
Rdz. 6 – wytyczne dotyczące prowadzenia
auditów
Rdz. 7 – wytyczne dotyczące kompetencji
auditora
AUDIT
systematyczny, niezależny i udokumentowany
proces uzyskiwania dowodu z auditu oraz jego
obiektywnej oceny, w celu określenia stopnia
spełnienia kryteriów auditu
KRYTERIA AUDITU
Zestaw polityk, procedur lub wymagań wg ISO
19011:2002
- Norma
- Dokumentacja systemu zarządzania
- Plan jakości
- Inne, w tym przepisy prawne
DOWÓD Z AUDITU
Zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje istotne
ze względu na kryteria auditu i możliwe do
zweryfikowania (wg ISO 19011:2002)
CELE AUDITU




określenie zgodności auditowanego systemu
zarządzania z kryteriami auditu;
ocena zdolności systemu zarządzania do
zapewnienia zgodności z wymaganiami
wynikającymi z ustaw, przepisów i umów;
ocena skuteczności systemu zarządzania w
osiąganiu wyspecyfikowanych celów;
identyfikacja obszarów potencjalnego
doskonalenia systemu zarządzania
ETAPY AUDITU
1.Program auditu
2.Przygotowanie i plan auditu
3.Spotkanie otwierające
4.Zbieranie obiektywnych dowodów (audit)
5.Spotkanie zamykające
6.Działania podejmowane w wyniku auditu
AUDITOR
CECHY DOBREGO AUDITORA








Etyczny
Otwarty
Dyplomatyczny
Spostrzegawczy
Elastyczny
Wytrwały
Zdecydowany
Niezależny
KWALIFIKACJE AUDITORA
WEWNĘTRZNEGO
OKREŚLA SAMA ORGANIZACJA
 Znajomość zasad, procedur i technik audiowania
 Znajomość systemów zarządzania, wymagań norm serii ISO
9000 i 14000
 Znajomość organizacji własnej firmy
 Znajomość dokumentacji systemu zarządzania we własnej
firmie
 Znajomość prawa i przepisów mających zastosowanie we
własnej organizacji
 szkolenie auditorskie
24 godzin szkolenia dla auditorów
 Inne kryteria (cechy osobiste, zaangażowanie, itp.)
KWALIFIKACJE AUDITORA
ZEWNĘTRZNEGO






Wykształcenie – średnie
Doświadczenie w pracy
5 lat stażu pracy
Doświadczenie w pracy w obszarze jakości (minimum 2 lata)
szkolenie auditorskie
40 godzin szkolenia dla auditorów
Doświadczenie w auditowaniu
4 pełne audity trwające łącznie nie mniej niż 20 dni pod
nadzorem kompetentnego auditora wiodącego
Auditorzy wewnętrzni i zewnętrzni powinni
mieć kompetencje w zakresie:





Wymagań systemowych według ISO 9001:2000
Podstaw i terminologii według ISO 9000:2005
Ośmiu zasad zarządzania jakością
Ogólnego rozumienia wytycznych dotyczących
doskonalenia według ISO 9004:2000
Znajomości wytycznych dotyczących
auditowania według ISO 19011:2002
Role i działania osób biorących udział w
audicie
Auditor:
 Zidentyfikowanie niezgodności
 Akceptacja zaproponowanych przez auditowanego działań
korygujących i/lub korekcyjnych
 Weryfikacja podjętych działań poauditowych
Auditowany:
 Podanie przyczyny niezgodności
 Zaproponowanie działań korygujących i/lub korekcyjnych
 Usunięcie niezgodności
Źródła informacji




Rozmowy z zatrudnionymi
Obserwacje działań oraz warunków otoczenia
Dokumenty (Księga Jakości, procedury, plany
jakości, polityka jakości, cele jakości, umowy,
zamówienia, specyfikacje)
Zapisy (raporty, zapisy wyników monitorowania
procesu, wyniki pomiarów, sprawozdania ze
spotkań)
Auditor powinien








Być przygotowany
Aktywnie słuchać
Obserwować
Zadawać jasne i precyzyjne pytania
Zapisywać obserwacje
Być przyjazny, grzeczny, delikatny, elastyczny w
kontaktach interpersonalnych
Być punktualny
Zachować poufność
Auditor nie powinien







Sprzeczać się
Okazywać swojej władzy
Być agresywnym
Być łatwowiernym
Ulegać wpływom
Pouczać
Precyzować wniosków zbyt szybko
Typowe błędy auditorów
I.



Niewłaściwe przygotowanie auditu
Słaba znajomość auditowanych procesów
Próbka nie skorelowana z czasem auditu
Brak uzgodnienia planu auditu z auditowaną
komórką
TYPOWE BŁĘDY AUDITORÓW
II. Błędna interpretacja wymagań normy ISO 9001:2000
 Niewystarczająca znajomość wymagań normy ISO
9001:2000
 Nie przestrzeganie własnych procedur dotyczących
auditu wewnętrznego
 Brak dokumentowania (zapisywania) obiektywnych
dowodów