REGULAMIN ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A.

Transkrypt

REGULAMIN ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A.
USŁUG NA RYNKACH TOWAROWEJ GIEŁDY ENERGII S.A.
Obowiązuje od dnia 31 marca 2015 r.
DZIAŁ I
POSTANOWIENIA OGÓLNE
§1
1.
2.
3.
Niniejszy Regulamin świadczenia przez Noble Securities S.A. usług na rynkach Towarowej Giełdy Energii S.A.,
zwany dalej „Regulaminem”, został opracowany na podstawie przepisów prawa obowiązującego w
Rzeczypospolitej Polskiej (dalej „RP”).
Pojęcia niezdefiniowane inaczej w Regulaminie, należy rozumieć zgodnie z ich znaczeniami przyjętymi w
przepisach prawa obowiązującego w RP.
W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się przepisy prawa obowiązujące w RP oraz regulacje
(w szczególności: regulaminy, uchwały, decyzje, zwyczaje) obowiązujące w obrocie na Towarowej Giełdzie
Energii S.A. (dalej „TGE”).
§2
Ilekroć w Regulaminie jest mowa o:
1)
adresie e-mail Domu Maklerskiego – rozumie się przez to adres poczty elektronicznej zawierającej domenę
”noblesecurities”: nazwauż[email protected] lub „dmns”: nazwauż[email protected] lub inny
adres określony w Uchwale Zarządu, z którego Dom Maklerski wysyła do Klientów wiadomości z
wykorzystaniem sieci Internet przez Klienta do Domu Maklerskiego oraz przez Dom Maklerski do Klienta,
2) adresie e-mail Klienta – rozumie się przez to, zawarty w Umowie lub w pisemnym oświadczeniu, podany
przez Klienta, unikalny adres poczty elektronicznej Klienta, z podaną nazwą użytkownika oraz nazwą domeny
(serwera pocztowego, na którym ulokowana jest elektroniczna skrzynka pocztowa Klienta), który umożliwia
przesyłanie wiadomości z wykorzystaniem sieci Internet przez Dom Maklerski do Klienta oraz przez Klienta do
Domu Maklerskiego,
3) Aplikacja – rozumie się przez to aplikację internetową do obsługi Rachunku udostępnianą przez Dom
Maklerski, z której korzysta Klient,
4) Aukcji - rozumie się przez to aukcję dotyczącą instrumentów terminowych na towary giełdowe organizowaną
przez TGE,
5) dniu roboczym – rozumie się przez to dzień roboczy w Domu Maklerskim,
6) Domu Maklerskim – rozumie się przez to Noble Securities S.A.,
7) jednostce grafikowej – rozumie się przez to podstawowy obiekt rynku bilansującego w rozumieniu Instrukcji
Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej Polskich Sieci Elektroenergetycznych Operator Spółki Akcyjnej z
siedzibą w Konstancinie-Jeziornie, zgodnie z art. 9g Prawa energetycznego (IRiESPe),
8) Kliencie – rozumie się przez to osobę fizyczną prowadzącą działalność gospodarczą, osobę prawną lub
jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która zawarła z Domem Maklerskim Umowę
albo z którą Umowa ma zostać zawarta – w przypadku podejmowania przez Dom Maklerski działań mających
na celu zawarcie Umowy,
9) Kodzie ZUP – rozumie się przez to kod służący do identyfikacji Zleceniodawcy Usługi Przesyłania (ZUP)
zdefiniowanego w Instrukcji Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej opracowaną przez Operatora Gazociągów
Przesyłowych GAZ-SYSTEM S.A. z siedzibą w Warszawie, zgodnie z art. 9 g) Prawa energetycznego,
10) Koncie ewidencyjnym – rozumie się przez to konto w Rejestrze,
11) krajowej: osobie fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą, osobie prawnej lub jednostce
organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej – rozumie się przez to rezydenta w rozumieniu
przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002r. Prawo dewizowe (tekst jednolity: Dz. U. 2012 poz. 826 z późn. zm.),
12) Oferencie - rozumie się przez to członka TGE występującego z wnioskiem o otwarcie aukcji zgodnie z
postanowieniami Regulaminu TGE,
REGULAMIN TG.2015.52.01
13) Prawie energetycznym – rozumie się przez to ustawę z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo energetyczne (tekst
jednolity: Dz. U. z 2012r., poz. 1059, z późn. zm.),
14) Prezesie URE – rozumie się przez to Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki,
15) przepisach prawa – rozumie się przez to przepisy prawa obowiązujące w RP,
16) Rejestrze – rozumie się przez to rejestr świadectw pochodzenia oraz wynikających z nich praw majątkowych
w rozumieniu Prawa energetycznego, prowadzony przez TGE,
17) świadectwach pochodzenia – rozumie się przez to świadectwa pochodzenia, o których mowa w art. 9e ust.
1, art. 9l ust. 1, art. 9o ust.1 Prawa energetycznego,
18) Ustawie o giełdach towarowych – rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach
towarowych (tekst jednolity: Dz. U. z 2014 r. poz. 197 z późn. zm.),
19) zagranicznej: osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej – rozumie
się przez to nierezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (tekst
jednolity: Dz. U. 2012 poz. 826 z późn. zm.),
20) Regulaminie TGE – rozumie się przez to „Regulamin obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy
Energii S.A.”,
21) sesji – rozumie się przez to sesję giełdową na TGE,
22) IRGiT – rozumie się przez to Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A.,
23) Rachunku – rozumie się przez to Rachunek TG oraz Rachunek pieniężny,
24) Rachunku pieniężnym – rozumie się przez to rachunek pieniężny otwarty przez Dom Maklerski dla Klienta po
zawarciu Umowy, służący do prowadzenia rozliczeń Klienta z tytułu posiadania, kupna lub sprzedaży towarów
giełdowych na TGE oraz ewidencjonowania stanu środków pieniężnych Klienta złożonych w Domu
Maklerskim,
25) Rachunku TG – rozumie się przez to rachunek towarów giełdowych otwarty przez Dom Maklerski dla Klienta
po zawarciu Umowy, służący do dokonywania czynności i operacji związanych z obrotem na TGE,
26) Regulaminie IRGiT – rozumie się przez to „Regulamin Giełdowej Izby Rozrachunkowej S.A.”,
27) stronie internetowej Domu Maklerskiego – rozumie się przez następującą stronę internetową:
www.noblesecurities.pl albo inną stronę internetową określoną przez Dom Maklerski (w takim przypadku
odpowiednia informacja w tym zakresie jest udostępniana do wiadomości Klientów na stronie internetowej
Domu Maklerskiego),
28) Tabeli opłat i prowizji – rozumie się przez to „Tabelę opłat i prowizji za świadczenie przez Noble Securities
S.A. usług na rynkach Towarowej Giełdy Energii S.A.”, która stanowi załącznik do Regulaminu i jego integralną
część,
29) towarach giełdowych – rozumie się przez to towary giełdowe w rozumieniu Ustawy o giełdach towarowych,
w szczególności:
a) oznaczone co do gatunku rzeczy,
b) różne rodzaje energii lub paliwa gazowe w rozumieniu Prawa energetycznego,
c) limity wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń,
d) prawa majątkowe wynikające ze świadectw pochodzenia, o których mowa w art. 9e ust. 1, art. 9l ust. 1 i
art. 9o ust. 1 Prawa energetycznego,
e) niebędące instrumentami finansowymi prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub
pośrednio od ceny lub wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, paliw
gazowych, mierników i limitów wielkości produkcji, emisji zanieczyszczeń lub praw majątkowych, o
których mowa w lit. d) i e),
f) prawa majątkowe wynikające ze świadectwa efektywności energetycznej, o których
mowa w art. 25 ust. 1 Ustawy o efektywności energetycznej,
30) transakcji – rozumie się przez to umowę kupna/sprzedaży towarów giełdowych zawartą na TGE przez Dom
Maklerski na rachunek Klienta na podstawie zlecenia Klienta,
31) wartości zlecenia kupna – rozumie się przez to maksymalną kwotę zobowiązania, która może powstać z
tytułu pełnej zapłaty za kupowane przez Klienta towary giełdowe na TGE, przy całkowitej realizacji zlecenia
kupna,
32) Uchwale Zarządu – rozumie się przez to Uchwałę Zarządu Domu Maklerskiego, o której mowa w Regulaminie
i która dotyczy spraw określonych w Regulaminie, która jest podawana do wiadomości Klientów na stronie
33)
34)
35)
36)
37)
38)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
internetowej Domu Maklerskiego, wraz z podaniem terminu jej wejścia w życie, a także, o ile taki wymóg
wynika z Regulaminu, jest przesyłana na adres e-mail Klienta, w terminie określonym w Regulaminie,
Umowie – rozumie się przez to Umowę świadczenia przez Noble Securities S.A. usług na rynkach Towarowej
Giełdy Energii S.A.,
upoważnionym pracowniku – rozumie się przez to osobę upoważnioną przez Dom Maklerski do
występowania w imieniu Domu Maklerskiego w zakresie objętym Regulaminem,
Ustawie o efektywności energetycznej – rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2011 r. o
efektywności energetycznej (Dz. U. 2011, Nr 94, poz. 551 z późn. zm.).
zleceniu – rozumie się przez to złożone przez Klienta oświadczenie woli kupna lub sprzedaży towarów
giełdowych na TGE,
zleceniu brokerskim – rozumie się przez to zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę, wystawione
przez Dom Maklerski na podstawie zlecenia Klienta i przekazywane na TGE w celu realizacji tego zlecenia
zgodnie z zasadami obrotu obowiązującymi na TGE,
Zleceniu DDM – rozumie się przez to zlecenie umożliwiające wystawienie na jego podstawie więcej niż
jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanych na TGE (zlecenie do dyspozycji
maklera).
§3
Dom Maklerski, na podstawie Regulaminu oraz Umowy, świadczy określone usługi oraz wykonuje określone
czynności na rzecz Klientów.
Dom Maklerski określa terminy i miejsca świadczenia usług i wykonywania czynności określonych w
Regulaminie, a także numery telefonów, numery faksów oraz adresy e-mail, pod którymi przyjmowane są
dyspozycje od Klientów, przy czym Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w tym zakresie. Odpowiednie
informacje w tym zakresie są dostępne na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Regulamin określa zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski usług polegających w szczególności na
prowadzeniu przez Dom Maklerski dla Klientów Rachunku TG oraz Rachunku pieniężnego oraz na
przyjmowaniu od Klientów, przekazywaniu i wykonywaniu zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych
na TGE, na następujących rynkach:
1) Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB),
2) Rynek Dnia Następnego i Bieżącego Gazu (RDNiBG),
3) Rynku Terminowym Towarowym (RTT),
4) Rynku Praw Majątkowych (RPM),
5) Rynku Uprawnień do Emisji (RUE).
Regulamin określa również prawa i obowiązki Domu Maklerskiego i Klientów w zakresie świadczenia usług i
wykonywania czynności, o których mowa w Regulaminie.
Dyspozycje, wnioski i oświadczenia Klienta przekazywane do Domu Maklerskiego mogą być składane
wyłącznie w takim trybie i w takiej formie jaką dla danej dyspozycji, wniosku lub oświadczenia przewiduje
Regulamin lub Umowa zawarta przez Dom Maklerski z Klientem.
Klient może składać zlecenia, dyspozycje, wnioski i oświadczenia w następujący sposób:
1) osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego,
2) telefonicznie, na numery telefoniczne określone w sposób, o którym mowa w ust. 2,
3) internetowo, w zakresie funkcjonalności Aplikacji,
4) faksem, na numery faksowe określone w sposób, o którym mowa w ust. 2,
5) pocztą elektroniczną na adres e-mail Domu Maklerskiego, wysłane z adresu e-mail Klienta,
6) w inny sposób, określony w odpowiedniej Uchwale Zarządu.
Dom Maklerski może ustalić i wprowadzić do stosowania przez Dom Maklerski i Klientów, w formie Uchwały
Zarządu, wzory dokumentów i formularzy używanych przez Dom Maklerski przy świadczeniu przez Dom
Maklerski na rzecz Klientów usług określonych treścią Umowy i wykonywania czynności określonych w
przepisach prawa lub w Regulaminie. W przypadku wprowadzenia takich wzorów dokumentów, są one
przekazywane do wiadomości Klientów poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu
Maklerskiego.
8.
Dom Maklerski na wniosek Klienta, przekazuje Klientowi, na adres e-mail Klienta, informacje, oświadczenia
lub dokumenty związane ze świadczeniem przez Dom Maklerski na rzecz Klienta usług określonych treścią
Umowy i wykonywania czynności określonych w przepisach prawa lub w Regulaminie, chyba że Klient złożył
Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich informacji na adres email Klienta.
9. Dom Maklerski, oprócz lub niezależnie od przesłania do Klienta informacji, oświadczenia lub dokumentu na
adres e-mail Klienta, może przesłać je Klientowi listownie, w tym listem poleconym lub przesyłką kurierską
(również za zwrotnym potwierdzeniem odbioru), jeżeli uzna to za celowe lub uzasadnione okolicznościami,
przy czym koszty takiej przesyłki ponosi wówczas Dom Maklerski, chyba że inaczej określono w Tabeli opłat i
prowizji.
10. Dom Maklerski może utrwalać dyspozycje, zlecenia i rozmowy prowadzone z Klientem albo z
pełnomocnikiem, prokurentem lub reprezentantem Klienta, w szczególności poprzez:
1) dokonywanie nagrań zleceń i dyspozycji przekazywanych za pomocą telefonu,
2) sporządzanie wewnętrznych notatek służbowych,
3) tworzenie w systemie informatycznym Domu Maklerskiego odpowiednich plików archiwalnych, które są
przechowywane, zgodnie z przepisami prawa, w formie pisemnej albo elektronicznej.
11. Korzystanie przez Klienta z dostępu do notowań towarów giełdowych na TGE odbywa się na podstawie
odrębnej umowy zawieranej przez Klienta z Domem Maklerskim (umowa abonencka), na zasadach
określonych w tej umowie.
DZIAŁ II
UMOWY ZAWIERANE Z KLIENTAMI ORAZ RACHUNKI KLIENTÓW I REJESTRY SESJI
ROZDZIAŁ 1
TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMÓW Z KLIENTAMI
Oddział 1
Postanowienia wstępne
§4
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski może, przy uwzględnieniu przepisów prawa oraz na warunkach określonych w Regulaminie,
zawrzeć z Klientem Umowę, przy czym Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu,
zawiesić na czas określony zawieranie z Klientami nowych Umów.
Dom Maklerski określa stosowane wzory Umów, a także może określić wzory aneksów do Umów albo
dodatkowych oświadczeń do Umów, z zastrzeżeniem że w zakresie dopuszczalnym przez przepisy prawa i
Regulamin, jeśli Dom Maklerski wyrazi na to zgodę, możliwe jest wprowadzanie zmian do tych wzorów,
zarówno przy ich zawieraniu, jak i w okresie późniejszym. Wzory Umowy oraz innych dokumentów, o których
mowa w zdaniu poprzedzającym, dostępne są na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Regulamin stanowi integralną część Umów, przy czym Dom Maklerski może wyrazić zgodę, aby w Umowie
zostały określone, o ile jest to możliwe na podstawie przepisów prawa, odmienne lub dodatkowe ustalenia,
inne niż określone w Regulaminie.
Umowy, jak i aneksy do Umów, są zawierane, pod rygorem nieważności, w formie pisemnej. Fakt złożenia
przez Klienta podpisu pod Umową uważa się za potwierdzenie zaznajomienia się z treścią Regulaminu i
przyjęcia jego postanowień jako integralnych warunków zawartej z Klientem Umowy.
5.
6.
7.
Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony zawieranie z
Klientami aneksów do Umów.
Na warunkach określonych w Regulaminie dopuszczalne jest wypowiadanie i rozwiązywanie Umów, a także
ich wygasanie.
Dom Maklerski może odmówić zawarcia Umowy lub aneksu do Umowy z Klientem.
§5
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Dom Maklerski, zarówno przy zawieraniu Umowy, jak i aneksu do Umowy sprawdza, czy przekazane do
Domu Maklerskiego przez Klienta dokumenty są kompletne i zgodne z wymaganiami Domu Maklerskiego w
tym zakresie, a w przypadku stwierdzenia braku istotnych danych lub złożenia niekompletnych dokumentów,
wzywa Klienta osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta, do ich uzupełnienia; warunkiem zawarcia
Umowy lub aneksu do Umowy jest kompletność wymaganych przez Dom Maklerski dokumentów; Dom
Maklerski może zażądać, przed zawarciem Umowy, przedstawienia przez Klienta dodatkowych dokumentów
lub informacji dotyczących wykonywania przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów prawa, a
odmowa ich przedstawienia uprawnia Dom Maklerski do odmowy zawarcia Umowy z Klientem.
Przy zawieraniu Umowy w sposób inny niż w siedzibie Domu Maklerskiego, podpis Klienta na dokumencie
Umowy powinien zostać notarialnie poświadczony lub do podpisanych dokumentów Umowy, Klient jest
zobowiązany dołączyć kopię dokumentu tożsamości (dowodu osobistego lub paszportu) oraz innego
dokumentu potwierdzającego tożsamość Klienta, reprezentanta, prokurenta lub pełnomocnika Klienta, który
jest akceptowalny przez Dom Maklerski.
Dom Maklerski wykonuje kopię dokumentów okazywanych przy zawieraniu Umowy lub aneksu do Umowy
przez Klienta, pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, w celu zachowania kopii dokumentacji
dotyczącej danego Klienta w Domu Maklerskim.
Warunkiem zawarcia Umowy z Klientem przez Dom Maklerski, jest udzielenie Domowi Maklerskiemu przez
Klienta pełnomocnictwa do działania w imieniu Klienta lub na rachunek Klienta na TGE.
Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie na TGE na Rynku Praw
Majątkowych (RPM), o ile zostanie członkiem Rejestru oraz udzieli Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa
do działania w imieniu Klienta i na rachunek Klienta na Rynku Praw Majątkowych.
Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie energią elektryczną na TGE na
Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) oraz Rynku Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem
dostarczenia do TGE oraz do IRGiT, za pośrednictwem Domu Maklerskiego, "Oświadczenia Podmiotu
Udostępniającego potwierdzającego udostępnienie Jednostek Grafikowych" własnych lub udostępnionych
przez podmiot odpowiedzialny za bilansowanie handlowe Klienta, zgodnego ze wzorem określonym przez
TGE oraz IRGiT.
Klient zobowiązuje się do niezwłocznego informowania Domu Maklerskiego, o zmianie któregokolwiek ze
zdarzeń opisanych w powyższym Oświadczeniu.
Klient jest odpowiedzialny za prawdziwość i aktualność złożonych Domowi Maklerskiemu Oświadczeń, o
których mowa w ust. 6 i informacji, a także za skutki złożenia Domowi Maklerskiemu nieprawdziwych
Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji, w tym Klient odpowiada wobec Domu Maklerskiego za
szkody powstałe na skutek złożenia nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji i
zobowiązuje się do pokrycia szkód z tym związanych, w tym zapłaty przez Dom Maklerski kar i opłat.
Klient posiadający koncesję na obrót energią elektryczną może uczestniczyć za pośrednictwem Domu
Maklerskiego w obrocie energią elektryczną na Rynku Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) oraz Rynku
Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem złożenia Domowi Maklerskiemu, w formie pisemnej,
deklaracji wskazującej cel nabywania energii elektrycznej – odpowiednio: na własny użytek i/lub dla dalszej
odsprzedaży. W terminie miesiąca od zakończenia roku kalendarzowego, w którym Klient zakupił energię
elektryczną w wyniku transakcji zawartej za pośrednictwem Domu Maklerskiego na TGE, jest obowiązany do
przekazania Domowi Maklerskiemu deklaracji, w formie pisemnej, o ilości energii elektrycznej zakupionej w
wyniku tej transakcji i zużytej odpowiednio: na własny użytek oraz dla dalszej odsprzedaży. Klient jest
odpowiedzialny za prawdziwość i poprawność złożonej deklaracji. W przypadku nie złożenia powyższego
oświadczenia w terminie, albo naruszenia postanowień § 21 pkt 8 dotyczących składania oświadczeń Klienta
o celu nabycia odpowiednio energii elektrycznej lub gazu ziemnego, Klient zobowiązuje się niezwłocznie
10.
11.
12.
13.
14.
15.
zwrócić Domowi Maklerskiemu wszelkie poniesione koszty wynikające z konieczności wykonania przez Dom
Maklerski obowiązków, o których mowa w art. 9a ust. 1 i 8 Prawa energetycznego oraz art. 12 Ustawy o
efektywności energetycznej.
Klient może uczestniczyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego w obrocie gazem na Rynku Dnia Następnego
i Bieżącego Gazu (RDNiBG) oraz na Rynku Terminowym Towarowym (RTT) pod warunkiem złożenia
odpowiednich oświadczeń potwierdzających udostępnienie Domowi Maklerskiego Kodu ZUP
Udostępnionego, zgodne ze wzorami określonymi przez TGE i IRGiT.
Klient zobowiązuje się do niezwłocznego informowania Domu Maklerskiego o zmianie któregokolwiek ze
zdarzeń opisanych w powyższym Oświadczeniu.
Klient jest odpowiedzialny za prawdziwość i aktualność złożonych Domowi Maklerskiemu Oświadczeń, o
których mowa w ust. 10 i informacji, a także za wszelkie skutki złożenia Domowi Maklerskiemu
nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich aktualizacji, w tym Klient odpowiada wobec Domu
Maklerskiego za szkody powstałe na skutek złożenia nieprawdziwych Oświadczeń i informacji lub za brak ich
aktualizacji i zobowiązuje się do pokrycia szkód z tym związanych, w tym zapłaty przez Dom Maklerski kar i
opłat.
Umowy, jak i aneksy do Umów, są:
1) zawierane w siedzibie Domu Maklerskiego albo w innym miejscu lub w inny sposób indywidualnie
zaakceptowany przez Dom Maklerski, chyba że Dom Maklerski, na warunkach określonych w Uchwale
Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, ustali inny sposób zawierania Umów i aneksów do
Umów, dotyczący wszystkich lub określonych Klientów,
2) podstawą świadczenia przez Dom Maklerski usług i czynności na rzecz Klienta,
3) zawierane na czas nieokreślony, chyba że, za zgodą Klienta i Domu Maklerskiego, zostaną zawarte na
czas określony,
4) zawierane z chwilą ich podpisania przez Klienta i Dom Maklerski, przy czym w imieniu Klienta Umowę,
jak i aneks do Umowy, podpisywane są osobiście przez Klienta lub pełnomocnika, prokurenta lub
reprezentanta Klienta, a w imieniu Domu Maklerskiego dokumenty te podpisuje Zarząd Domu
Maklerskiego lub osoba upoważniona przez Dom Maklerski.
Klient może zawrzeć, wypowiedzieć lub rozwiązać Umowę za pośrednictwem pełnomocnika.
Pełnomocnictwo do zawarcia Umowy powinno mieć formę aktu notarialnego lub formę pisemną z podpisem
mocodawcy poświadczonym notarialnie albo zostać podpisane w obecności osoby upoważnionej przez Dom
Maklerski; pełnomocnictwo do zawarcia Umowy powinno zawierać w swej treści upoważnienie dla
pełnomocnika do ustanowienia Domu Maklerskiego dalszym pełnomocnikiem Klienta oraz numer rachunku
bankowego Klienta.
Dane osobowe Klienta, reprezentanta, prokurenta i pełnomocnika Klienta będą przetwarzane zgodnie z
ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (tekst jednolity: Dz.U. z 2014 r. poz. 1182, z
późn. zm.) przez Dom Maklerski, jako administratora danych w celu związanym z realizacją Umowy oraz w
celu przesyłania Klientowi informacji i materiałów marketingowych dotyczących usług i produktów
oferowanych przez Dom Maklerski. Osoba, której dane są przetwarzane przez Dom Maklerski, ma prawo
dostępu do treści swoich danych osobowych oraz prawo ich poprawiania.
§6
Dom Maklerski, o ile numer Rachunku nie jest określony w Umowie lub w odpowiednim oświadczeniu do Umowy,
nie później niż w następnym dniu roboczym po dniu zawarcia Umowy, przekazuje Klientowi (osobiście,
telefonicznie lub na adres e-mail Klienta), numer Rachunku Klienta nadawany przez Dom Maklerski z chwilą
otwarcia Rachunku.
§7
1.
2.
3.
Klient jest zobowiązany do niezwłocznego przekazywania do Domu Maklerskiego pisemnych powiadomień o
wszelkich zmianach danych dotyczących Klienta i Umów zawartych z Klientem, informacji o zgubieniu
dokumentu tożsamości (dowodu osobistego lub paszportu) Klienta, pełnomocnika, prokurenta lub
reprezentanta Klienta.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązań wobec
Klienta, jak również za szkody Klienta powstałe wskutek realizacji dyspozycji lub zleceń złożonych przed
przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta dokumentów, oświadczeń lub informacji, o których mowa
w ust. 1.
Dom Maklerski może zażądać w trakcie obowiązywania Umowy przedstawienia przez Klienta dodatkowych
dokumentów lub informacji dotyczących wykonywania przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów
prawa, a odmowa ich przedstawienia uprawnia Dom Maklerski do rozwiązania Umowy bez zachowania
okresu wypowiedzenia lub z zachowaniem okresu wypowiedzenia w całości lub w części.
Oddział 2
Umowy zawierane z krajowymi osobami fizycznymi prowadzącymi działalność gospodarczą
§8
1.
Osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą, z zastrzeżeniem ust. 2, przy zawieraniu Umowy jest
zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom Maklerski:
1) ważny dokument tożsamości (dowód osobisty lub paszport),
2) dokument potwierdzający numer PESEL, jeśli posiada obywatelstwo polskie, a przy zawieraniu Umowy
okazuje dokument tożsamości nie zawierający numeru PESEL,
a ponadto jest zobowiązana podać następujące dane, które są wpisywane do treści Umowy:
1)
2)
3)
4)
adres e-mail Klienta,
PESEL,
adres miejsca prowadzenia działalności gospodarczej,
adres do korespondencji, na który Dom Maklerski może wysyłać oświadczenia i informacje w formie
pisemnej,
5) numery telefonów i ewentualnie również telefaksów,
6) Numer Identyfikacji Podatkowej (dalej „NIP”),
7) Numer statystyczny REGON,
a także przedstawić zaświadczenie o wpisie do Centralnej Ewidencji i Informacji Działalności Gospodarczej
oraz dokument koncesji wydanej przez Prezesa URE dotyczącej, odpowiednio wytwarzania, przesyłania,
dystrybucji lub obrotu energią elektryczną lub paliwami gazowymi – w przypadku, gdy wymóg posiadania
takiej koncesji wynika z przepisów prawa lub innych regulacji, a także potwierdzenie nadania numeru NIP
i/lub potwierdzenie zarejestrowania podmiotu jako podatnika VAT/VAT EU.
2.
3.
4.
W przypadku nie okazania przez Klienta dokumentów, o których mowa w ust. 1 lub braków w dokumentach,
o których mowa w ust. 1, Dom Maklerski może odmówić zawarcia Umowy z Klientem.
Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 1, sposób informowania Domu Maklerskiego o treści
dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1.
W imieniu Klienta będącego osobą fizyczną, Umowę może podpisać pełnomocnik Klienta; pełnomocnictwo
takie powinno być udzielone w formie aktu notarialnego lub w formie pisemnej z podpisem Klienta
poświadczonym notarialnie lub złożonym w obecności pracownika Domu Maklerskiego, a także zawierać w
swej treści umocowanie dla pełnomocnika, do ustanowienia dla Klienta przez pełnomocnika, Domu
Maklerskiego pełnomocnikiem Klienta w zakresie wynikającym z zawieranej Umowy.
Oddział 3
Umowy zawierane z krajowymi osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nie posiadającymi
osobowości prawnej
§9
1.
Osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, z zastrzeżeniem ust. 2 – 6,
przy zawieraniu Umowy jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom Maklerski następujące
dokumenty:
1) w przypadku osób prawnych nie będących spółkami handlowymi – aktualny wyciąg z właściwego
rejestru,
2) w przypadku jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej – dokument
potwierdzający, że dana jednostka organizacyjna została utworzona zgodnie z przepisami prawa,
3) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, chyba że przepisy prawa nie przewidują
nadawania takiego numeru,
4) potwierdzenie nadania numeru NIP i/lub potwierdzenie zarejestrowania podmiotu jako podatnika
VAT/VAT EU, chyba że przepisy prawa nie przewidują nadawania takiego numeru, 5) dokument koncesji
wydanej przez Prezesa URE dotyczącej, odpowiednio wytwarzania, przesyłania, dystrybucji lub obrotu
energią elektryczną lub paliwami gazowymi – w przypadku, gdy wymóg posiadania takiej koncesji wynika z
przepisów prawa lub innych regulacji,
6) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub jeżeli ich okazania zażąda
Dom Maklerski, a ponadto jest zobowiązana podać następujące dane, które są wpisywane do treści Umowy:
1)
2)
3.
4.
5.
6.
adres e-mail Klienta,
adres, numery telefonów i ewentualnie również telefaksów,
2. W przypadku nie okazania przez Klienta dokumentów, o których mowa w ust. 1 lub braków w
dokumentach, o których mowa w ust. 1, Dom Maklerski może odmówić zawarcia Umowy z Klientem.
W przypadku zawierania Umowy ze spółką kapitałową w organizacji, konieczne jest przedłożenie przez osoby
reprezentujące tę spółkę dokumentów stwierdzających zawiązanie takiej spółki oraz jednoznacznie
wskazujących osoby upoważnione do działania w imieniu takiej spółki, do czasu jej zarejestrowania; w
szczególności zawarcie Umowy ze spółką w organizacji wymaga przedstawienia Domowi Maklerskiemu:
1) umowy spółki z ograniczoną odpowiedzialnością lub statutu spółki akcyjnej,
2) dokumentów stwierdzających ustanowienie władz spółki lub pełnomocnika (pełnomocników) spółki w
organizacji, jeżeli władze te lub pełnomocnik (pełnomocnicy) nie zostali ustanowieni w dokumentach, o
których mowa w pkt 1.
Klient, o którym mowa w ust. 1, przekazuje również Domowi Maklerskiemu przy zawieraniu Umowy wykaz
osób upoważnionych (reprezentantów, prokurentów, pełnomocników) do składania w imieniu Klienta
oświadczeń w zakresie dotyczącym Umowy wraz z danymi ich dokumentów tożsamości (rodzaju, serii i
numeru dowodu osobistego wydanego w RP lub paszportu), adresem zamieszkania oraz numerem PESEL
(jeśli osoby te posiadają taki numer), przy czym osoby te będą mogły składać oświadczenia w imieniu Klienta
w zakresie Umowy po przekazaniu do Domu Maklerskiego (w jednym lub większej liczbie dokumentów):
1) pisemnego oświadczenia tych osób o wyrażeniu zgody na przetwarzanie przez Dom Maklerski ich
danych osobowych,
2) wzoru podpisu tych osób.
Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 1, sposób informowania Domu Maklerskiego o treści
dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1.
Dom Maklerski może odstąpić od obowiązku okazania przez osoby prawne lub jednostki organizacyjne, o
których mowa w ust. 1, oryginałów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) dokumentów i poprzestać na
okazaniu kserokopii takich dokumentów.
Oddział 4
Umowy zawierane z zagranicznymi osobami prawnymi lub jednostkami organizacyjnymi nie posiadającymi
osobowości prawnej
§ 10
1.
2.
3.
4.
Zagraniczna osoba prawna lub zagraniczna jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, z
zastrzeżeniem ust. 4, przy zawieraniu Umowy, jest zobowiązana okazać osobie upoważnionej przez Dom
Maklerski następujące oryginały dokumentów (lub ich uwierzytelnione notarialnie kopie):
1) aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru właściwego dla siedziby osoby zagranicznej lub inny
dokument urzędowy stwierdzający, że dany podmiot został utworzony zgodnie z przepisami prawa i
zawierający podstawowe dane o takiej zagranicznej osobie prawnej lub zagranicznej jednostce
organizacyjnej oraz informacje o jej statusie (aktualny, wydany nie wcześniej niż miesiąc przez datą
zawarcia Umowy),
2) odpowiednie zezwolenia, o ile są wymagane w zakresie działalności danej zagranicznej osoby prawnej
lub zagranicznej jednostki organizacyjnej,
3) odpowiednie i aktualne dokumenty potwierdzające uprawnienie do składania przez osoby lub podmioty
reprezentujące zagraniczną osobę prawną lub zagraniczną jednostkę organizacyjną, oświadczeń w
zakresie praw i obowiązków majątkowych, o ile dane te nie wynikają z dokumentów, o których mowa w
pkt 1,
4) potwierdzenie nadania numeru NIP i/lub potwierdzenie zarejestrowania podmiotu jako podatnika
VAT/VAT EU,
5) oraz dokument koncesji wydanej przez Prezesa URE dotyczącej, odpowiednio wytwarzania, przesyłania,
dystrybucji lub obrotu energią elektryczną lub paliwami gazowymi – w przypadku, gdy wymóg
posiadania takiej koncesji wynika z przepisów prawa lub innych regulacji,
6) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub jeżeli ich okazania zażąda
Dom Maklerski.
Klient, o którym mowa w ust. 2, przekazuje również do Domu Maklerskiego, przy zawieraniu Umowy, wykaz
osób upoważnionych do składania w imieniu Klienta oświadczeń w zakresie Umowy; w zakresie tym stosuje
się odpowiednio § 9 ust. 4.
Dom Maklerski może określić inny, niż określony w ust. 1 – 3, sposób informowania Domu Maklerskiego o
treści dokumentów lub danych, o których mowa w ust. 1 – 3.
Dom Maklerski może odstąpić od obowiązku okazania przez osoby prawne lub jednostki organizacyjne, o
których mowa w ust. 2, oryginałów (lub ich uwierzytelnionych notarialnie kopii) dokumentów i poprzestać na
okazaniu kserokopii takich dokumentów.
§ 11
1.
2.
Dom Maklerski może zażądać (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta), aby oświadczenia lub
dokumenty pochodzące od zagranicznych osób prawnych lub zagranicznych jednostek organizacyjnych nie
posiadających osobowości prawnej albo od organów administracji publicznej oraz sądów państw obcych,
zostały uwierzytelnione przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną, chyba że umowa
międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej.
Dom Maklerski może zażądać (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta), aby w przypadku, gdy
dokumenty, o których mowa w § 10 sporządzone są w języku obcym, zostały przedstawione przez Klienta
przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego.
ROZDZIAŁ 2
USTANAWIANIE PEŁNOMOCNICTW PRZEZ KLIENTA
§ 12
1.
2.
Klient może udzielić pełnomocnictwa do składania w imieniu Klienta oświadczeń w związku z realizacją
Umowy.
Klient nie jest zobowiązany do udzielania pełnomocnictwa na formularzu wprowadzonym przez Dom
Maklerski; Dom Maklerski może zaakceptować pełnomocnictwo udzielone przez Klienta w innym
dokumencie, jeżeli:
1) jego forma i zakres spełniają wymogi określone w przepisach prawa i w Regulaminie,
2) z pełnomocnictwa jednoznacznie wynika co najmniej zakres pełnomocnictwa i osoba pełnomocnika,
3) Dom Maklerski uzna prawidłowość umocowania pełnomocnika do składania w imieniu Klienta
oświadczeń w zakresie Umowy,
przy czym Klient jest zobowiązany zamieścić w dokumencie pełnomocnictwa:
1)
3.
imię i nazwisko pełnomocnika, adres zameldowania i zamieszkania (o ile pełnomocnik posiada takie
adresy), posiadany numer PESEL pełnomocnika (o ile pełnomocnik posiada taki numer), rodzaj, serię i
numer dokumentu (dowodu osobistego wydanego w RP lub paszportu) stwierdzającego tożsamość
pełnomocnika – w przypadku udzielania pełnomocnictwa osobie fizycznej,
2) nazwę (firmę), siedzibę i adres, nazwę i numer rejestru, do którego została wpisana osoba prawna lub
jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej (jeśli wpis został dokonany) – w przypadku
udzielania pełnomocnictwa osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nie posiadającej osobowości
prawnej.
Pełnomocnictwo, z zastrzeżeniem ust. 5, może być udzielone przez Klienta w formie:
1) pisemnego oświadczenia złożonego osobiście przez Klienta w obecności osoby upoważnionej przez
Dom Maklerski, poświadczającej autentyczność podpisu Klienta,
2) pisemnego oświadczenia z poświadczonym notarialnie podpisem Klienta udzielającego
pełnomocnictwa, przy czym Dom Maklerski, w przypadku udzielenia pełnomocnictwa w języku obcym,
może zażądać:
a)
uwierzytelnienia dokumentu notarialnego przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną,
chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej,
b) przedstawienia przez Klienta, przetłumaczonego na język polski przez tłumacza przysięgłego,
dokumentu pełnomocnictwa,
3) pełnomocnictwa w formie aktu notarialnego, przy czym Dom Maklerski, w przypadku udzielenia
pełnomocnictwa w języku obcym, może zażądać:
4.
a)
uwierzytelnienia dokumentu notarialnego przez polską placówkę dyplomatyczną lub konsularną,
chyba że umowa międzynarodowa, którą ratyfikowała RP, stanowi inaczej,
b)
przedstawienie przez Klienta, przetłumaczonego na język polski przez tłumacza przysięgłego,
dokumentu pełnomocnictwa.
Pełnomocnictwo może być udzielone bez obecności pełnomocnika, przy czym pełnomocnik będzie mógł
dokonywać czynności na podstawie takiego pełnomocnictwa, po przekazaniu do Domu Maklerskiego:
1. pisemnego oświadczenia pełnomocnika o wyrażeniu zgody na przetwarzanie przez Dom Maklerski
danych osobowych pełnomocnika w zakresie niezbędnym do wykonywania udzielonego
pełnomocnictwa,
2. wzoru podpisu pełnomocnika złożonego (w jednym lub większej liczbie dokumentów) w formie:
a) pisemnego oświadczenia złożonego osobiście przez pełnomocnika w obecności osoby
5.
6.
upoważnionej przez Dom Maklerski, poświadczającej autentyczność podpisu pełnomocnika,
b) poświadczonego notarialnie, przy odpowiednim uwzględnieniu ust. 3 pkt 3,
c) w formie aktu notarialnego, przy odpowiednim uwzględnieniu ust. 3 pkt 3
Dom Maklerski może ustalić inny, niż określony w ust. 3, sposób udzielania pełnomocnictwa, który jest
podawany do wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski, po otrzymaniu dokumentu pełnomocnictwa sprawdza, czy przekazane dokumenty są
kompletne i zgodne z wymaganiami Domu Maklerskiego w tym zakresie, a w przypadku stwierdzenia braku
istotnych danych lub złożenia niekompletnych dokumentów, może wezwać Klienta osobiście, telefonicznie
lub na adres e-mail Klienta, do ich uzupełnienia lub do złożenia przez Klienta wyjaśnień; do czasu
uzupełnienia dokumentów lub złożenia wyjaśnienia, Dom Maklerski może nie zaakceptować udzielonego
przez Klienta pełnomocnictwa w całości lub w części.
§ 13
1.
2.
3.
Dom Maklerski określa dopuszczalne zakresy pełnomocnictw, jakie mogą być udzielane przez Klienta w
związku z realizacją Umowy. Klient może ustanowić następujące rodzaje pełnomocnictw do składania w
imieniu Klienta oświadczeń w związku z realizacją Umowy:
1) pełnomocnictwo pełne (bez ograniczeń), na którego podstawie pełnomocnik jest umocowany do
wykonywania wszelkich czynności w związku z realizacją Umowy w takim samym zakresie jak Klient,
2) pełnomocnictwo ograniczone, w którym Klient określa zakres pełnomocnictwa i umocowuje
pełnomocnika tylko do wskazanych w pełnomocnictwie czynności w związku z realizacją Umowy i
korzystaniem z Rachunku Klienta.
Pełnomocnictwa, o których mowa w ust. 1, mogą być:
1) stałe,
2) jednorazowe, lub
3) udzielone na określony czas.
Dyspozycje, wnioski i oświadczenia pełnomocnika, prokurenta oraz reprezentanta Klienta składane Domowi
Maklerskiemu powinny zawierać dane wymagane dla dyspozycji, wniosków i oświadczeń Klienta, a ponadto
co najmniej imię i nazwisko (nazwę) pełnomocnika. Dom Maklerski, po otrzymaniu dyspozycji, wniosku lub
oświadczenia pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, może zażądać od pełnomocnika,
prokurenta lub reprezentanta Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta) uzupełnienia
dyspozycji, wniosku lub oświadczenia o dodatkowe informacje dotyczące pełnomocnika, prokurenta lub
reprezentanta
(w szczególności numer PESEL lub inne dane identyfikujące pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta)
albo okazania przez pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta osobie upoważnionej przez Dom Maklerski
dokumentu tożsamości (dowodu osobistego wydanego w RP lub paszportu) potwierdzającego tożsamość
pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta albo aktualnego odpisu z odpowiedniego rejestru, do którego
jest wpisany pełnomocnik, prokurent lub reprezentant.
§ 14
1.
2.
Pełnomocnictwo, o którym mowa w § 12 i 13 Regulaminu, może być w każdej chwili zmienione lub odwołane
przez Klienta. Do sposobu, trybu, warunków oraz formy zmiany lub odwołania pełnomocnictwa stosuje się
odpowiednio postanowienia § 12 i 13. Odwołanie pełnomocnictwa może nastąpić na podstawie dyspozycji
telefonicznej Klienta.
Pełnomocnictwo, o którym mowa w § 12 i 13, wygasa:
1) wskutek odwołania lub upływu terminu na jaki zostało udzielone,
2) z chwilą utraty podmiotowości prawnej przez Klienta lub pełnomocnika w przypadku, gdy Klient lub
pełnomocnik są osobą prawną lub jednostką organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej.
3.
Dom Maklerski, do czasu otrzymania pisemnej informacji potwierdzającej fakt śmierci Klienta lub utratę
podmiotowości prawnej Klienta, np. prawomocne postanowienie sądu lub dokument wydany przez organ
administracji publicznej, nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji lub zleceń złożonych przez
pełnomocnika, którego pełnomocnictwo wygasło z chwilą śmierci lub utraty podmiotowości prawnej przez
Klienta.
ROZDZIAŁ 3
TRYB I WARUNKI OTWIERANIA I PROWADZENIA RACHUNKÓW
Oddział 1
Postanowienia ogólne
§ 15
Dom Maklerski, przy uwzględnieniu przepisów prawa i regulacji obowiązujących w obrocie na TGE, a także
postanowień Regulaminu, po zawarciu Umowy i na jej podstawie, otwiera dla Klienta Rachunek.
§ 16
1.
2.
3.
Dyspozycje lub zlecenia dotyczące Rachunku może składać Klient, pełnomocnik, prokurent lub reprezentant
Klienta, a w zakresie określonym w Umowie lub w Regulaminie, również Dom Maklerski.
Klient, reprezentant, prokurent lub pełnomocnik Klienta składający dyspozycję lub zlecenie dotyczące
Rachunku jest zobowiązany do podpisania takiej dyspozycji lub zlecenia, chyba że dyspozycja jest
przekazywana w sposób niewymagający jej podpisywania, w szczególności w formie telefonicznej.
Dom Maklerski, działając przez osobę upoważnioną przez Dom Maklerski, potwierdza podpisem przyjęcie
dyspozycji lub zlecenia, o których mowa w Regulaminie, przy czym potwierdzenie przyjęcia dyspozycji lub
zlecenia może nastąpić także w innej formie, o ile wynika to z przepisów prawa.
§ 17
1.
2.
3.
Klient, na warunkach określonych w Regulaminie i w Umowie, ma dostęp osobiście lub telefonicznie do
informacji o Rachunku Klienta, w tym do informacji o złożonych dyspozycjach i zleceniach Klienta:
wykonanych oraz niewykonanych przez Dom Maklerski, ma również możliwość uzyskania, po uiszczeniu opłat
określonych w Tabeli opłat i prowizji, wyciągów z Rachunku sporządzanych przez Dom Maklerski za okresy
wskazane przez Klienta.
W przypadku dokonania przez Klienta wyboru w zakresie korzystania z Rachunku TG i Rachunku pieniężnego
przy użyciu Aplikacji internetowej udostępnionej przez Dom Maklerski, Dom Maklerski udostępnia Klientom
informacje za pośrednictwem tej aplikacji.
Dom Maklerski przekazuje Klientowi, na podstawie dyspozycji Klienta, na adres e-mail Klienta, informacje
dotyczące wykonania zleceń kupna i sprzedaży towarów giełdowych.
§ 18
1.
2.
Klient potwierdza stan Rachunku i rejestru sesji przed złożeniem lub przekazaniem do Domu Maklerskiego
kolejnej dyspozycji lub kolejnego zlecenia, a złożenie dyspozycji lub zlecenia oznacza potwierdzenie stanu
Rachunku i rejestru sesji.
Klient, w przypadku stwierdzenia niezgodności zapisów na Rachunku lub w rejestrze sesji, jest zobowiązany
niezwłocznie powiadomić o tym fakcie Dom Maklerski przekazując, w jeden z poniższych sposobów,
odpowiednią informację:
1) w formie pisemnej: w siedzibie Domu Maklerskiego,
2) w formie listownej, przesłanej na adres siedziby Domu Maklerskiego,
3) przesyłając odpowiednią informację z adresu e-maila Klienta na adres e-mail Domu Maklerskiego,
a brak zgłoszenia niezgodności w terminie dwóch tygodni od dnia złożenia ostatniej dyspozycji lub zlecenia
przez Klienta, uważa się za potwierdzenie przez Klienta zgodności zapisów na Rachunku i w rejestrze sesji.
§ 19
Klient może żądać sporządzenia i wydania aktualnego wyciągu o aktualnym stanie Rachunku oraz wyciągu
zawierającego zestawienie dotychczasowych operacji i czynności na Rachunku. Przekazanie wyciągu o aktualnym
stanie Rachunku następuje w drodze osobistego wręczenia wyciągu Klientowi lub przesłania go na wskazany przez
Klienta adres przesyłką poleconą. Koszty ewentualnych przesyłek obciążają Klienta.
Oddział 2
Rachunek TG
§ 20
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Rachunek TG Klienta służy do zapisywania i rejestrowania towarów giełdowych Klienta notowanych na TGE
lub wprowadzanych do obrotu na TGE.
Rachunek TG składa się w szczególności z następujących kont:
1) konta zwykłego,
2) konta blokowanego, na którym rejestrowane są towary giełdowe zablokowane na podstawie odrębnej
dyspozycji Klienta lub zablokowane w wyniku złożenia ważnego zlecenia sprzedaży towarów giełdowych,
3) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są towary giełdowe będące prawami majątkowymi,
nabywane w celu wykonania przez Dom Maklerski obowiązków, o których mowa w art. 9a ust. 1 i 8
Prawa Energetyczne oraz w art. 12 Ustawy o efektywności energetycznej.
Dom Maklerski może otworzyć dla Klienta, dla którego prowadzi Rachunek TG, rejestr operacyjny. Rejestr
operacyjny jest rejestrem towarów giełdowych oraz praw do otrzymania towarów giełdowych, które mogą
być przedmiotem zlecenia sprzedaży.
Dom Maklerski dokonuje zapisów na Rachunku i w rejestrach prowadzonych dla Klienta zgodnie z
procedurami i na podstawie dowodów ewidencyjnych TGE i IRGiT.
Wszelkie zapisy na Rachunku TG z tytułu zrealizowanych transakcji na rynkach organizowanych przez TGE
dokonywane są w terminach określonych w regulacjach TGE i IRGiT.
Dom Maklerski, po spełnieniu warunków określonych w przepisach prawa lub Regulaminu, dokonuje
odpowiednich zapisów na Rachunku TG w przypadku:
1) złożenia zlecenia sprzedaży towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG poprzez zablokowanie
towarów giełdowych będących przedmiotem zlecenia sprzedaży,
2) wykonania zlecenia kupna lub sprzedaży towarów giełdowych,
3) praw majątkowych z Rejestru - kupna lub sprzedaży towarów giełdowych przez Klienta w wyniku
umowy, transakcji, czynności lub zdarzenia prawnego w obrocie wtórnym, gdy kupno lub sprzedaż jest
dokonywana na TGE w transakcjach pozasesyjnych,
4) innym, określonym w:
a) przepisach prawa,
b) regulacjach (w szczególności w: regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących
w obrocie na TGE,
c) Umowie lub Regulaminie.
Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów na Rachunku TG Klienta, dokonuje, bez
odrębnej dyspozycji Klienta, odpowiednich zapisów korygujących. Klient będzie poinformowany przez Dom
Maklerski, informacją przesłaną na adres e-mail Klienta, o każdym zapisie korygującym mającym istotne
znaczenie dla Klienta, w szczególności o zapisie prowadzącym do zmiany stanu posiadania po wcześniejszym
uzyskaniu przez Klienta informacji o stanie posiadania towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG
Klienta, przy czym Klient nie będzie informowany o zapisach korygujących wynikających z błędów drukarskich
lub oczywistych błędów rachunkowych. Dom Maklerski, w przypadku gdy na Rachunku TG Klienta, w tym w
wyniku dokonania przez Dom Maklerski zapisów korygujących, wystąpi saldo debetowe (ujemne), wzywa
Klienta, w drodze wezwania przesyłanego na adres e-mail Klienta, do likwidacji salda debetowego w terminie
tygodnia od daty otrzymania wezwania.
8. Dom Maklerski nie wykona dyspozycji lub zleceń Klienta dotyczących towarów giełdowych zapisanych na
Rachunku TG Klienta, w następujących przypadkach:
1) braku dostępnych i niezablokowanych towarów giełdowych na Rachunku TG,
2) blokady towarów giełdowych na Rachunku TG w związku ze złożeniem dyspozycji lub zleceń sprzedaży
towarów giełdowych,
3) blokady Rachunku TG,
4) ustanowienia zabezpieczeń na towarach giełdowych Klienta na Rachunku TG,
5) dokonania zajęcia lub zablokowania Rachunku TG przez podmiot uprawniony na podstawie przepisów
prawa,
6) wystąpienia innych okoliczności uniemożliwiających swobodne dysponowanie przez Klienta towarami
giełdowymi zapisanymi na Rachunku TG.
9. Klient może żądać wystawienia przez Dom Maklerski dokumentu, w którym Dom Maklerski potwierdzi rodzaj
oraz liczbę towaru giełdowego zapisanego na Rachunku TG Klienta, informacje o ograniczeniach
dysponowania towarami giełdowymi lub o obciążeniach dokonanych na towarach giełdowych zapisanych na
Rachunku TG, a także datę i miejsce wystawienia tego dokumentu.
10. Dom Maklerski, na życzenie Klienta przedstawione w formie osobistej, pisemnej, telefonicznej lub drogą
internetową oraz po uiszczeniu opłat ustalonych w Tabeli opłat i prowizji, jeśli dana czynność jest
wykonywana odpłatnie, może wydać/przekazać Klientowi:
1) wyciąg z Rachunku za dany okres (historia Rachunku),
2) wyciąg z Rachunku na określony dzień.
Oddział 3
Rachunek pieniężny
§ 21
1.
Rachunek pieniężny Klienta służy do obsługi Rachunku TG Klienta i są na nim deponowane, zapisywane i
rejestrowane środki pieniężne Klienta:
1) przeznaczane i wykorzystywane na wykonywanie dyspozycji lub zleceń Klienta,
2) na pokrycie opłat i prowizji należnych Domowi Maklerskiemu w zakresie określonym w Tabeli opłat i
prowizji,
3) na pokrycie innych zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z Umów lub
Regulaminu,
4) uzyskane z tytułu sprzedaży towarów giełdowych przez Klienta za pośrednictwem Domu Maklerskiego,
5) w innych przypadkach, określonych w przepisach prawa, Umowie lub Regulaminie.
2. Dom Maklerski prowadzi Rachunek pieniężny Klienta w złotych polskich; Dom Maklerski może w drodze
Uchwały Zarządu określić możliwość i warunki prowadzenia Rachunku pieniężnego w walucie obcej lub
dokonywania wypłat z Rachunku pieniężnego Klienta w walucie obcej,
3. Zapisy na Rachunku pieniężnym dokonywane są na podstawie dowodów ewidencyjnych, których treść
określa TGE lub IRGiT, a także na podstawie prawidłowych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z
odrębnymi przepisami.
4. Rachunek pieniężny składa się w szczególności z następujących kont:
1) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są w szczególności środki pieniężne zabezpieczające,
na warunkach określonych w Umowie, pokrycie wartości wystawionych przez Klienta aktualnych zleceń
5.
6.
7.
8.
9.
kupna wraz z przewidywaną prowizją Domu Maklerskiego oraz opłatami TGE, IRGiT i Rejestru, należnymi
w przypadku ich pełnej realizacji wraz z należnymi podatkami,
2) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są środki pieniężne na poczet podatku akcyzowego w
przypadku transakcji zakupu energii elektrycznej i gazu ziemnego, gdy podatek ten jest naliczany,
3) konta blokowanego, na którym ewidencjonowane są środki w wysokości odpowiednich opłat
zastępczych, należnych od zrealizowanego wolumenu kupna energii elektrycznej lub gazu ziemnego, w
celu zabezpieczenia wykonania przez Dom Maklerski obowiązków wynikających odpowiednio z Prawa
energetycznego oraz Ustawy o efektywności energetycznej,
4) konta zwykłego, na którym ewidencjonowane są pozostałe środki pieniężne, które mogą być
przedmiotem dyspozycji wypłaty Klienta, pochodzące w szczególności z wpłat i rozliczonych transakcji
sprzedaży towarów giełdowych na Rachunku Klienta,
5) konta depozytu zabezpieczającego, na którym ewidencjonowane są środki pieniężne, które stanowią
zabezpieczenie transakcji zawartych na rynku terminowym.
Środki pieniężne są blokowane w momencie wystawienia przez Dom Maklerski zlecenia brokerskiego na
podstawie zlecenia kupna Klienta, na zasadach określonych w Umowie lub Regulaminie, maksymalnie w
wysokości odpowiadającej wartości zlecenia, powiększonej o należne prowizje, opłaty i podatki.
Środki pieniężne Klienta mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki pieniężne
stanowiące pokrycie wystawionych zleceń kupna towarów giełdowych zrealizowanych w trakcie sesji, były
wystarczające na rozliczenie przez Dom Maklerski transakcji zawartych w trakcie tej sesji.
Środki pieniężne Klienta zablokowane na pokrycie zleceń kupna towarów giełdowych mogą zostać
odblokowane przed otrzymaniem z TGE lub IRGiT dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji,
które zgodnie z zasadami obowiązującymi na danym rynku pozwalają na stwierdzenie, że transakcja na
pewno nie została zrealizowana.
Środki pieniężne zablokowane, na koncie, o którym mowa w ust. 4 pkt 3, tytułem zabezpieczenia wykonania
obowiązków Klienta, wynikających odpowiednio z Prawa energetycznego lub Ustawy o efektywności
energetycznej, mogą zostać odblokowane przez Dom Maklerski pod warunkiem złożenia przez Klienta, w
formie pisemnej, oświadczenia o nabyciu, w okresie powyższej blokady, odpowiednio energii elektrycznej lub
gazu ziemnego, celem dalszej odsprzedaży. Kwoty stanowiące zabezpieczenie wykonania powyższych
obowiązków są odblokowywane przez Dom Maklerski po wykonaniu tych obowiązków na zasadach
określonych w art. 9e ust. 13 i 13a Prawa energetycznego lub art. 27 Ustawy o efektywności energetycznej,
proporcjonalnie do liczby praw majątkowych wynikających z umorzonych świadectw pochodzenia energii
elektrycznej lub świadectw efektywności energetycznej. Dom Maklerski może odstąpić od blokady środków
pieniężnych na poczet obowiązków wymienionych w pierwszym zdaniu niniejszego ustępu, w przypadku
Klientów posiadających koncesję na obrót, odpowiednio energią elektryczną lub gazem, którzy złożyli
oświadczenie, że nie posiadają urządzeń i instalacji fizycznie przyłączonych do sieci oraz całość nabywanej na
TGE odpowiednio energii elektrycznej lub gazu ziemnego przeznaczona jest do dalszej odsprzedaży. W takim
przypadku, Klienci zobowiązani są dodatkowo, niezależnie od obowiązku złożenia oświadczenia określonego
w § 5 pkt 9, w terminie do 20 dnia następnego miesiąca kalendarzowego, złożyć pisemne oświadczenie o
przeznaczeniu odpowiednio nabytej energii elektrycznej lub nabytego gazu ziemnego w danym miesiącu
kalendarzowym do dalszej odsprzedaży. W przypadku niezłożenia takiego oświadczenia w powyższym
terminie przez Klienta, Dom Maklerski jest uprawniony do zablokowania środków pieniężnych w kwocie
wymaganej do zabezpieczenia wykonania przez Dom Maklerski obowiązków wymienionych w pierwszym
zdaniu niniejszego ustępu odpowiednio dla energii elektrycznej lub gazu nabytych w poprzednim miesiącu
kalendarzowym. W przypadku braku środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta w wymaganej
wysokości, Klient upoważnia Dom Maklerski do zaspokojenia swoich roszczeń z aktywów Klienta
zdeponowanych na wszystkich rachunkach w Domu Maklerskim, w tym do sprzedaży towarów giełdowych
znajdujących się w rejestrach i na Rachunkach Klienta prowadzonych przez NS, w tym do zamknięcia
wszystkich pozycji Klienta.
Dom Maklerski dokonuje odpowiednich zapisów na Rachunku pieniężnym Klienta w przypadku:
1) wpłaty lub wypłaty środków pieniężnych,
2) złożenia zlecenia kupna towarów giełdowych poprzez zablokowanie środków pieniężnych na pokrycie
wartości zlecenia i przewidywanej prowizji, opłat i podatków,
3) innym, określonym w:
a)
b)
10.
11.
12.
13.
przepisach prawa,
regulacjach (w szczególności w: regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących
w obrocie na TGE, ustalonych przez podmioty uprawnione do ich wydania na podstawie przepisów
prawa,
c) Umowie lub Regulaminie.
Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów na Rachunku pieniężnym Klienta, dokonuje, bez
odrębnej dyspozycji Klienta, odpowiednich zapisów korygujących. Klient będzie poinformowany przez Dom
Maklerski, informacją przesłaną na adres e-mail Klienta, o każdym zapisie korygującym mającym istotne
znaczenie dla Klienta, w szczególności o zapisie prowadzącym do zmiany stanu posiadania po wcześniejszym
uzyskaniu przez Klienta informacji o stanie posiadania na Rachunku pieniężnym Klienta, przy czym Klient nie
będzie informowany o zapisach korygujących wynikających z błędów drukarskich lub oczywistych błędów
rachunkowych. Dom Maklerski, w przypadku gdy na Rachunku pieniężnym Klienta, w tym w wyniku
dokonania przez Dom Maklerski zapisów korygujących, wystąpi saldo debetowe (ujemne), wzywa Klienta, w
drodze wezwania przesyłanego na adres e-mail Klienta, do pokrycia salda debetowego w terminie tygodnia
od daty otrzymania wezwania, a do czasu pokrycia salda debetowego wszelkie środki pieniężne i należności
zapisywane na Rachunku pieniężnym Klienta są, w pierwszej kolejności, zaliczane na pokrycie salda
debetowego.
Rozliczanie zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego odbywa się w następującej kolejności:
1) spłata salda debetowego na Rachunku pieniężnym Klienta,
2) spłata należności Domu Maklerskiego,
3) spłata innych zobowiązań Klienta określonych w przepisach, Regulaminie lub Umowie.
Klient, w przypadku wystąpienia salda debetowego (ujemnego) na Rachunku pieniężnym Klienta, jest
zobowiązany do jego natychmiastowej spłaty; Dom Maklerski może obciążyć Klienta opłatą określoną w
Tabeli opłat i prowizji za każde pisemne wezwanie Klienta do zapłaty; w przypadku debetu na Rachunku
pieniężnym Klienta, Klient jest zobowiązany do zapłaty Domowi Maklerskiemu odsetek ustawowych od
wysokości salda debetowego, a Dom Maklerski jest uprawniony, do pobrania kwoty równej należnych
Domowi Maklerskiemu odsetek z Rachunku pieniężnego Klienta, bez odrębnej dyspozycji Klienta. Dom
Maklerski, w przypadku wystąpienia salda debetowego na Rachunku pieniężnym Klienta, może, poza
skorzystaniem z możliwości, o których mowa w ust. 9-10, według swojego uznania, wystawić zlecenie
sprzedaży zapisanych na Rachunku TG Klienta towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania, w liczbie
pozwalającej na pokrycie salda debetowego.
Dom Maklerski, na zasadach i warunkach określonych w Uchwale Zarządu, może wprowadzić/zlikwidować
oprocentowanie środków pieniężnych zapisanych na Rachunku pieniężnym Klienta.
§ 22
1.
Klient może, na zasadach i warunkach określonych przez Dom Maklerski i podanych na stronie internetowej
Domu Maklerskiego, dokonywać wpłat na Rachunek pieniężny Klienta w jeden z następujących sposobów:
1) wpłata gotówkowa dokonana na rachunek bankowy Domu Maklerskiego w banku obsługującym Dom
Maklerski, określony przez Dom Maklerski i podany na stronie internetowej Domu Maklerskiego,
2) przelew dokonany na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w pkt 2.
2. Klient może dysponować środkami pieniężnymi wpłacanymi na Rachunek pieniężny Klienta z chwilą ich
zapisania przez Dom Maklerski na Rachunku pieniężnym, przy czym zapisanie:
1) wpłaty gotówkowej dokonanej na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w ust. 1 pkt
2, następuje w szczególności na podstawie potwierdzonego przez bank prowadzący ten rachunek
dowodu wpłaty złożonego w siedzibie Domu Maklerskiego, przy czym Dom Maklerski może, przed
zapisaniem takiej wpłaty na Rachunku pieniężnym Klienta, zweryfikować okazany przez Klienta
dokument bankowy, w banku prowadzącym rachunek bankowy Domu Maklerskiego, jak również może
obciążyć Klienta opłatami pobranymi przez bank od Domu Maklerskiego z tytułu danej wpłaty
gotówkowej,
2) wpłaty dokonanej przelewem na rachunek bankowy Domu Maklerskiego, o którym mowa w ust. 1 pkt 2,
następuje na podstawie dokumentu bankowego potwierdzającego tę wpłatę, którym w szczególności
może być wyciąg bankowy, przy czym dokonujący wpłaty przelewem jest zobowiązany do zamieszczenia
w tytule przelewu: wpłaty imienia i nazwiska (nazwy) Klienta oraz numeru Rachunku pieniężnego
Klienta, a brak tych danych może spowodować, że Dom Maklerski nie dokona zapisania wpłaconych
środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta, przy czym w takiej sytuacji Dom Maklerski
dokona zwrotu środków pieniężnych na rachunek bankowy, z którego środki wpłynęły na rachunek
bankowy Domu Maklerskiego, po wcześniejszym potrąceniu kosztów takiego przelewu.
§ 23
1.
2.
Wypłaty z Rachunku pieniężnego Klienta, na zasadach i warunkach określonych przez Dom Maklerski i
podanych na stronie internetowej Domu Maklerskiego, są dokonywane przez osoby upoważnione do
dysponowania rachunkiem pieniężnym Klienta, przy czym Dom Maklerski dokonuje wypłat w złotych polskich
do wysokości salda dostępnych niezablokowanych środków pieniężnych, w szczególności w jeden z
następujących sposobów:
1) przelew na rachunek bankowy Klienta wskazany w Umowie lub w aneksie do Umowy,
2) przeksięgowanie na inny Rachunek pieniężny Klienta w Domu Maklerskim.
Dom Maklerski nie wykona dyspozycji Klienta dotyczących środków pieniężnych Klienta zapisanych na
Rachunku pieniężnym Klienta, w tym dyspozycji wypłaty lub przelewu/przeksięgowania środków pieniężnych,
w następujących przypadkach:
1) braku dostępnych lub niezablokowanych środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta (w
przypadku, gdy Klient złożył dyspozycję wypłaty lub przelewu/przeksięgowania środków pieniężnych w
kwocie większej niż posiadana przez niego kwota dostępnych lub niezablokowanych środków
pieniężnych, Dom Maklerski wykonuje wypłatę lub przelew/przeksięgowanie środków pieniężnych w
wysokości dostępnych lub niezablokowanych środków pieniężnych),
2) blokady środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta w związku ze złożonymi dyspozycjami lub
zleceniami kupna towarów giełdowych,
3) blokady Rachunku pieniężnego Klienta,
4) ustanowienia zabezpieczeń na środkach pieniężnych Klienta na Rachunku pieniężnym Klienta,
5) dokonanie zajęcia lub zablokowania środków pieniężnych na Rachunku pieniężnym Klienta przez
podmiot uprawniony na podstawie przepisów prawa,
6) brak niezbędnych elementów dyspozycji wypłaty lub przelewu/przeksięgowania środków pieniężnych z
Rachunku pieniężnego Klienta,
7) wystąpienia innych okoliczności uniemożliwiających swobodne dysponowanie przez Klienta środkami
pieniężnymi zdeponowanymi na Rachunku pieniężnym Klienta.
§ 24
1.
2.
3.
Dom Maklerski, w przypadku zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji kupna
towarów giełdowych, obciąża Rachunek pieniężny Klienta kwotą wynikającą z rzeczywistego wykonania
zlecenia.
W przypadku gdy nie dochodzi do zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji kupna
towarów giełdowych, kwota, o której mowa w ust. 1, zostaje odblokowana niezwłocznie po upływie terminu
ważności zlecenia.
Dom Maklerski, w przypadku zawarcia, na podstawie dyspozycji lub zlecenia Klienta, transakcji kupna
towarów giełdowych, za kwotę niższą niż kwota, która została zablokowana na pokrycie wartości zlecenia i
przewidywanej prowizji, opłat i podatku, dokona odblokowania nadwyżki zablokowanej kwoty z chwilą
rozliczenia zrealizowanego zlecenia, przy uwzględnieniu przepisów prawa w tym zakresie.
Oddział 4
Rachunek nieaktywny
§ 25
1.
2.
Dom Maklerski, w przypadku gdy Rachunek pieniężny Klienta wykazuje stan zerowy lub saldo debetowe
(ujemne), saldo Rachunku TG Klienta przez co najmniej 3 kolejne miesiące jest zerowe, może nadać
Rachunkowi Klienta status Rachunku nieaktywnego („Rachunek nieaktywny”), o czym niezwłocznie informuje
Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta).
Dom Maklerski, w okresie kiedy Rachunek posiada status Rachunku nieaktywnego:
1) nie pobiera opłaty za prowadzenie Rachunku w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji,
2) nie wykonuje dyspozycji Klienta dotyczących Rachunku nieaktywnego, z wyjątkiem zapisania na
Rachunku towarów giełdowych lub środków pieniężnych, przy czym z chwilą dokonania odpowiedniego
zapisu na Rachunku w tym zakresie, Rachunek traci status Rachunku nieaktywnego.
ROZDZIAŁ 4
TRYB I WARUNKI PROWADZENIA REJESTRU SESJI
§ 26
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski, na zasadach i warunkach określonych w przepisach prawa i w Regulaminie, otwiera dla
Klienta oraz prowadzi rejestr sesji, w tym dokonuje odpowiednich zapisów w rejestrze sesji oraz zamyka
rejestr sesji.
Rejestr sesji jest prowadzony wyłącznie w celu sprawdzania pokrycia zleceń Klienta składanych w czasie sesji.
Dom Maklerski może odblokować środki pieniężne lub towary giełdowe zablokowane na Rachunku Klienta,
stanowiące pokrycie zleceń, które zostały zrealizowane w trakcie sesji, w takiej wysokości, aby nadal
zablokowane środki pieniężne lub towary giełdowe były wystarczające do rozliczenia przez Dom Maklerski
zawartych transakcji.
Dom Maklerski, w przypadku stwierdzenia błędnych zapisów w rejestrze sesji Klienta, stosuje odpowiednio
postanowienia § 20 ust. 7 i § 21 ust. 9.
ROZDZIAŁ 5
WYPOWIEDZENIE, ROZWIĄZANIE I WYGAŚNIĘCIE UMÓW
ORAZ ZAMYKANIE I LIKWIDACJA RACHUNKÓW
Oddział 1
Rozwiązanie Umów w drodze porozumienia lub wypowiedzenia
§ 27
1.
2.
Klient i Dom Maklerski, o ile nie rozwiązują Umowy w drodze porozumienia, mogą rozwiązać Umowę w
drodze wypowiedzenia, przy czym Dom Maklerski może wypowiedzieć Umowę w całości lub w części, a Klient
może wypowiedzieć Umowę wyłącznie w całości. Okres wypowiedzenia wynosi tydzień od dnia doręczenia
wypowiedzenia drugiej stronie, z zastrzeżeniem ust. 3 i 4.
Rozwiązanie Umowy w drodze porozumienia lub wypowiedzenia jest dokonywane w formie pisemnej, pod
rygorem nieważności.
3.
Klient w okresie wypowiedzenia, jest zobowiązany złożyć takie dyspozycje, których przedmiotem są towary
giełdowe zapisane na Rachunku TG Klienta i środki pieniężne zapisane na Rachunku pieniężnym Klienta, aby
saldo Rachunku na dzień rozwiązania Umowy wykazywało stan zerowy; w przypadku nie złożenia przez
Klienta dyspozycji, o których mowa w niniejszym ustępie, Dom Maklerski może dokonać sprzedaży towarów
giełdowych po każdej cenie, a środki pieniężne, w tym pochodzące ze sprzedaży towarów giełdowych, są
przekazywane przelewem na rachunek bankowy Klienta (ostatni znany Domowi Maklerskiemu) lub
przekazem pocztowym na adres Klienta (ostatni znany Domowi Maklerskiemu), po potrąceniu kosztów
przelewu lub przekazu, a w przypadku braku takiej możliwości środki mogą zostać:
1) zaksięgowane na wyodrębnionym subkoncie rachunku bankowego Domu Maklerskiego lub
2) przekazane do depozytu sądowego,
przy czym Dom Maklerski może pobrać z rachunku pieniężnego Klienta środki pieniężne na pokrycie pełnych
kosztów dokonania takich czynności.
4.
Umowa ulega rozwiązaniu z dniem określonym w porozumieniu Klienta i Domu Maklerskiego albo z upływem
okresu wypowiedzenia, pod warunkiem, że Rachunek TG Klienta wykazuje stan zerowy, a na Rachunku
pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje na nim saldo debetowe
(ujemne).
§ 28
1.
2.
3.
Dom Maklerski, niezwłocznie po otrzymaniu od Klienta oświadczenia o wypowiedzeniu Umowy lub po
przekazaniu Klientowi oświadczenia Domu Maklerskiego o wypowiedzeniu Umowy, przekaże, na adres e-mail
Klienta, zawiadomienie o stanie Rachunku Klienta według stanu na dzień poprzedzający dzień otrzymania
przez Dom Maklerski oświadczenia Klienta o wypowiedzeniu Umowy lub przekazaniu Klientowi oświadczenia
Domu Maklerskiego o wypowiedzeniu Umowy, jak również wezwanie do złożenia dyspozycji, których
przedmiotem są towary giełdowe zapisane na Rachunku TG Klienta lub środki pieniężne zaksięgowane na
Rachunku pieniężnym Klienta, w terminie tygodnia od daty otrzymania przez Klienta tego zawiadomienia.
Klient, od dnia, w którym złożył lub otrzymał oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy, może składać
wyłącznie dyspozycje i zlecenia, które zmierzają do likwidacji Rachunku Klienta, a mianowicie:
1) sprzedaży towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania zapisanych na Rachunku TG Klienta,
2) wypłaty środków pieniężnych z Rachunku pieniężnego Klienta,
chyba że Dom Maklerski zgodzi się na wykonywanie przez Klienta, w tym okresie, innych czynności
dotyczących Rachunku.
Klient, od dnia, w którym złożył lub otrzymał oświadczenie o wypowiedzeniu Umowy, ponosi w pełnej
wysokości koszty przechowywania towarów giełdowych przez Dom Maklerski, w szczególności z tytułu opłat
ponoszonych przez Dom Maklerski na rzecz TGE lub IRGiT z tytułu ich przechowywania, a Dom Maklerski
może pokrywać te opłaty poprzez sprzedaż tych towarów giełdowych po dowolnej cenie i w dowolnym
czasie.
Oddział 2
Rozwiązanie Umów w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia
§ 29
1.
Dom Maklerski może rozwiązać Umowę w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia,
w całości lub w części, w przypadku:
1) naruszenia przez Klienta postanowień Umowy lub postanowień Regulaminu, przepisów prawa lub
regulacji obowiązujących w obrocie towarami giełdowymi,
2)
2.
3.
nieregulowania przez Klienta zobowiązań wobec Domu Maklerskiego, mimo wezwania przez Dom
Maklerski,
3) podejmowania przez Klienta działań lub czynności, które mogą mieć negatywny wpływ na
funkcjonowanie Domu Maklerskiego,
4) podania przez Klienta, przy zawieraniu Umowy lub później, danych lub informacji nieprawdziwych albo
niezgodnych ze stanem faktycznym, w tym takich, których treść lub charakter mogłyby skłonić Dom
Maklerski do nie zawierania Umowy z Klientem,
5) ustalenia, że Klient, przy zawieraniu Umowy lub później, posłużył się lub posługuje dokumentami
sfałszowanymi, przerobionymi, podrobionymi lub poświadczającymi nieprawdę,
6) gdy przez 3 kolejne miesiące na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych w
wysokości wystarczającej na pokrycie zaległych i bieżących opłat za prowadzenie Rachunku za okres ich
pobierania, zgodnie z Tabelą opłat i prowizji, oraz gdy Rachunek TG Klienta wykazuje stan zerowy,
7) gdy przez 6 kolejnych miesięcy Rachunek posiada status Rachunku nieaktywnego,
8) naruszenia przez Klienta, przy korzystaniu z usług Domu Maklerskiego, zasad współżycia społecznego w
stosunku do Domu Maklerskiego lub osób zatrudnionych lub współpracujących z Domem Maklerskim
albo w stosunku do innych Klientów,
9) odmowy przedstawienia przez Klienta dodatkowych dokumentów lub informacji dotyczących
wykonywania przez Klienta obowiązków wynikających z przepisów praw,
10) wystąpienia okoliczności, które uniemożliwiają Domowi Maklerskiemu świadczenie usług na
dotychczasowych warunkach,
11) zaprzestania prowadzenia przez Dom Maklerski działalności określonej w Umowie,
12) braku możliwości wykonania obowiązków w ramach stosowania przepisów o przeciwdziałaniu praniu
pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Klient może rozwiązać Umowy w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia w każdym
czasie, pod warunkiem, że na Rachunku TG Klienta brak jest towarów giełdowych oraz praw do ich
otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje
na nim saldo debetowe (ujemne).
W sytuacji rozwiązania Umowy w całości w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia
stosuje się odpowiednio postanowienia § 27 – 28.
Oddział 3
Wygaśnięcie Umów
§ 30
1.
2.
Umowa wygasa, pod warunkiem, że na Rachunku TG Klienta brak jest towarów giełdowych lub praw do ich
otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków pieniężnych lub należności albo występuje
na nim saldo debetowe (ujemne), w przypadku:
1) śmierci Klienta będącego osobą fizyczną – z chwilą uzyskania przez Dom Maklerski informacji o śmierci
Klienta w formie dokumentu,
2) utraty osobowości prawnej przez Klienta będącego osobą prawną – z chwilą uzyskania przez Dom
Maklerski informacji o wykreśleniu Klienta z właściwego rejestru w formie dokumentu,
3) likwidacji Klienta nie posiadającego osobowości prawnej – z chwilą uzyskania przez Dom Maklerski
informacji w formie dokumentu o wykreśleniu Klienta z właściwej ewidencji, rozwiązaniu odpowiedniej
umowy lub o wystąpieniu innego zdarzenia powodującego likwidację.
W przypadku Klienta, o którym mowa w ust. 1, gdy na Rachunku TG Klienta są towary giełdowe lub prawa do
ich otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta zapisane są środki pieniężne lub należności, Umowa nie
wygasa, a decyzję co do środków pieniężnych i towarów giełdowych zapisanych na Rachunku podejmują
spadkobiercy Klienta, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, lub odpowiednio następcy prawni Klienta, o którym
mowa w ust. 1 pkt 2 – 3, o ile istnieją.
Oddział 4
Zamykanie i likwidacja Rachunków
§ 31
Dom Maklerski, po rozwiązaniu lub wygaśnięciu Umowy, zamyka Rachunek, o ile na Rachunku TG Klienta brak jest
towarów giełdowych lub praw do ich otrzymania, a na Rachunku pieniężnym Klienta brak jest środków
pieniężnych lub należności albo występuje na nim saldo debetowe (ujemne).
DZIAŁ III
ZLECENIA KUPNA LUB SPRZEDAŻY
TOWARÓW GIEŁDOWYCH
ROZDZIAŁ 1
TRYB SKŁADANIA ZLECEŃ
§ 32
1.
2.
3.
4.
5.
Składanie zleceń i dyspozycji, których przedmiotem są towary giełdowe notowane na TGE lub ich odwołanie
może nastąpić w godzinach określonych przez Dom Maklerski, które są podawane do wiadomości Klientów
poprzez ich umieszczenie na stronie internetowej Domu Maklerskiego. Dom Maklerski przyjmuje zlecenia
Klienta, które mogą być składane przez Klienta: osobiście, telefonicznie, faksem oraz za pośrednictwem
Internetu; numery telefoniczne, za pośrednictwem których mogą być składane zlecenia podawane są do
wiadomości Klientów na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski zobowiązuje się, przy uwzględnieniu przepisów prawa i Regulaminu, do przyjmowania od
Klienta dyspozycji lub zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych w celu ich wykonania na TGE. Klient,
w celu zawarcia transakcji kupna lub sprzedaży towarów giełdowych na TGE, jest zobowiązany złożyć
dyspozycję lub zlecenie kupna lub sprzedaży towarów giełdowych.
Kupno lub sprzedaż towarów giełdowych odbywa się na podstawie zlecenia brokerskiego sporządzonego i
wystawionego przez Dom Maklerski na podstawie i w granicach zlecenia Klienta, i jest przekazywane do
wykonania na najbliższą sesję, o ile Klient w zleceniu nie postanowił inaczej.
Dom Maklerski uzależnia przyjęcie zlecenia kupna energii elektrycznej oraz gazu ziemnego na TGE od
ustanowienia przez składającego zlecenie zabezpieczenia pokrycia kosztów wykonania przez Dom Maklerski
obowiązków przedłożenia Prezesowi URE świadectw pochodzenia i świadectw efektywności energetycznej
celem ich umorzenia lub uiszczenia opłat zastępczych. Dom Maklerski może zwolnić w całości lub części z
obowiązku ustanowienia powyższego zabezpieczenia przedsiębiorstwo energetyczne, które wykaże
posiadanie koncesji na obrót energią elektryczną lub gazem ziemnym oraz złoży pisemne oświadczenie, iż
nabywa energię elektryczną lub gaz ziemny jedynie celem dalszej odsprzedaży. W szczególności Klient
posiadający koncesję na obrót energią elektryczną może składać oświadczenia o ilości energii elektrycznej
zakupionej i zużytej na własny użytek oraz przeznaczonej do dalszej odsprzedaży za dany okres.
W przypadku, gdy Klient dokonuje wyboru zabezpieczeń o których mowa w ust. 4 w innej formie niż
pieniężnej, wówczas Dom Maklerski i Klient określają w odrębnym aneksie do Umowy zasady dokonywania
takich zabezpieczeń.
§ 33
1.
Dom Maklerski przyjmuje tylko te zlecenia brokerskie kupna towarów giełdowych, na które Klient posiada
pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji oraz ewentualnych i obowiązkowych podatków, w
momencie rozpoczęcia sesji, na którą składane jest zlecenie, za wyjątkiem zleceń składanych w trakcie sesji,
które muszą posiadać takie pokrycie w momencie składania zlecenia. W przypadku, gdy Klient składa kilka
zleceń pokrycie sprawdzane jest w kolejności ich złożenia, chyba że Klient wskazał inną kolejność.
2.
Wartość zlecenia kupna towarów giełdowych ustala się w sposób następujący:
1) dla zleceń na Rynek Dnia Następnego i Bieżącego (RDNiB) – iloczyn liczby towarów giełdowych i limitu
ceny oraz prowizji, opłat TGE i IRGiT i należnych podatków oraz ewentualnie zabezpieczenie z tytułu
wykonania obowiązków, o których mowa w § 32 ust. 4,
2) dla zleceń na Rynek Dnia Następnego i Bieżącego Gazu (RDNiBG) – iloczyn liczby towarów giełdowych i
limitu ceny oraz prowizji, opłat TGE i IRGiT i należnych podatków,
3) dla zleceń na Rynek Terminowy Towarowy (RTT) – należny depozyt zabezpieczający, należne prowizje i
opłaty TGE i IRGiT oraz należne podatki,
4) dla zleceń na Rynek Praw Majątkowych (RPM) oraz na Rynek Uprawnień do Emisji (RUE) – iloczyn
liczby towarów giełdowych i limitu ceny oraz należnych prowizji, opłat TGE, IRGiT i Rejestru oraz
należnych podatków.
3. Dom Maklerski, w razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia kupna towarów giełdowych, wykonuje
zlecenie do wysokości pokrycia i posiadanych zabezpieczeń.
4. Środki pieniężne zablokowane na Rachunku pieniężnym Klienta, stanowiące pokrycie zleceń kupna towarów
giełdowych, wykonanych w trakcie sesji, mogą być odblokowane w takiej wysokości, aby zablokowane środki
pieniężne były wystarczające do rozrachunku przez Dom Maklerski transakcji zawartych w trakcie sesji.
5. Dom Maklerski, może określić dla każdego Klienta będącego zagraniczną osobą prawną lub zagraniczną
jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej (Klient zagraniczny) indywidualny limit łącznej
wartości podatku VAT w danym miesiącu kalendarzowym z tytułu zawartych przez Klienta zagranicznego
transakcji, których przedmiotem są towary giełdowe oraz/lub z tytułu rozrachunku otwartych pozycji Klienta,
których przedmiotem są towary giełdowe („indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT”); łączna
wartość podatku VAT stanowi różnicę pomiędzy wartością VAT od transakcji kupna i wartością VAT od
transakcji sprzedaży w danym miesiącu kalendarzowym.
6. Określenie indywidualnego limitu łącznej wartości podatku VAT dla Klienta zagranicznego następuje w formie
decyzji Członka Zarządu Domu Maklerskiego, która jest ważna od dnia jej wydania, a obowiązuje do czasu jej
zmiany lub uchylenia.
7. Indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT w danym miesiącu kalendarzowym będzie podawany do
wiadomości Klienta mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem Aplikacji internetowej
udostępnionej przez Dom Maklerski Klientowi.
8. Dom Maklerski może odmówić przyjęcia od Klienta zlecenia kupna, którego przedmiotem są towary giełdowe
lub odstąpić od realizacji zlecenia kupna, którego przedmiotem są towary giełdowe złożonego przez Klienta,
od którego należna wartość podatku VAT spowoduje przekroczenie ustalonego dla Klienta indywidualnego
limitu łącznej wartości podatku VAT w danym miesiącu kalendarzowym, na co Klient, poprzez zawarcie z
Domem Maklerskim Umowy, wyraża zgodę. O takiej odmowie przyjęcia lub realizacji zlecenia, Dom Maklerski
informuje Klienta mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem aplikacji internetowej
9. Dom Maklerski może określić limit łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych w
danym miesiącu kalendarzowym (limit łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych).
10. Określenie limitu łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych następuje w formie
decyzji Członka Zarządu Domu Maklerskiego, która jest ważna od dnia jej wydania, a obowiązuje do czasu jej
zmiany lub uchylenia.
11. Limit łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich Klientów zagranicznych będzie podawany do wiadomości
Klientów mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem Aplikacji internetowej udostępnionej przez
Dom Maklerski Klientom.
12. W przypadku przekroczenia przez Klientów zagranicznych limitu łącznej wartości podatku VAT dla wszystkich
Klientów zagranicznych, Dom Maklerski może odmówić przyjęcia od Klienta zagranicznego zlecenia kupna,
którego przedmiotem są towary giełdowe lub odstąpić od realizacji zlecenia kupna, od którego należna
wartość podatku VAT spowoduje przekroczenie ustalonego limitu łącznej wartości podatku VAT dla
wszystkich Klientów zagranicznych - mimo, że Klient zagraniczny nie przekroczył ustalonego dla niego
indywidualnego limitu łącznej wartości podatku VAT lub mimo, że dla tego Klienta zagranicznego nie został
określony indywidualny limit łącznej wartości podatku VAT - na co Klient, poprzez zawarcie z Domem
Maklerskim Umowy, wyraża zgodę. O takiej odmowie przyjęcia lub realizacji zlecenia, Dom Maklerski
informuje Klienta mailowo na adres e-mail Klienta lub za pośrednictwem aplikacji internetowej
13. Klient ma prawo do wystąpienia do Domu Maklerskiego, nie częściej niż jeden raz w miesiącu
kalendarzowym, o zmianę wysokości limitu łącznej wartości podatku VAT. Nowy limit łącznej wartości
podatku VAT dla Klienta zagranicznego obowiązuje od dnia wydania decyzji w tej sprawie przez Członka
Zarządu Domu Maklerskiego.
§ 34
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Podstawą do sprawdzenia pokrycia zleceń sprzedaży towarów giełdowych jest:
1) stan rejestru operacyjnego – w przypadku zleceń składanych przed rozpoczęciem sesji,
2) stan rejestru sesji – w przypadku zleceń składanych w czasie sesji.
Dom Maklerski, w przypadku składania przez Klienta zlecenia sprzedaży towarów giełdowych lub praw do
otrzymania towarów giełdowych, blokuje te towary giełdowe lub prawa na Rachunku TG Klienta lub w
rejestrze sesji Klienta.
Dom Maklerski, w przypadku zleceń kupna lub sprzedaży towarów giełdowych realizowanych w trybie
transakcji pozasesyjnych, w których Klient dokonuje rozliczeń finansowych bezpośrednio ze stroną
sprzedającą lub kupującą, wystawia zlecenie Domu Maklerskiego pod warunkiem, że Klient posiada pełne
pokrycie przewidywanej prowizji i opłat TGE, IRGiT i Rejestru oraz należnych podatków w chwili wystawienia
zlecenia Domu Maklerskiego. Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania przez Klienta na
rachunku pieniężnym pokrycia opłat, o których mowa w niniejszym ustępie, w chwili wystawienia zlecenia.
Na podstawie zlecenia sprzedaży złożonego przez Klienta, Dom Maklerski wystawia zlecenie brokerskie pod
warunkiem, że Klient posiada nie zablokowane prawa do otrzymania towarów giełdowych , będących
przedmiotem zlecenia sprzedaży zapisane w rejestrze operacyjnym.
Podstawą do sprawdzenia pokrycia zlecenia, o którym mowa w ust. 1, jest stan nie zablokowanych praw do
otrzymania towarów giełdowych zapisanych na Rachunku TG i w rejestrze operacyjnym.
W przypadku złożenia kilku zleceń na daną sesję, Klient może określić kolejność ich realizacji.
W chwili wystawienia zlecenia brokerskiego, środki pieniężne Klienta stanowiące pokrycie zlecenia kupna
towarów giełdowych, blokowane są na Rachunku pieniężnym Klienta.
W chwili wystawienia zlecenia brokerskiego, towary giełdowe Klienta stanowiące pokrycie zlecenia
sprzedaży, blokowane są na Rachunku TG Klienta.
§ 35
1.
Zlecenie składane przez Klienta powinno spełniać warunki określone przez rynek na jaki jest przekazywane do
wykonania, i w szczególności zawierać:
1) dane, ustalone z Klientem w Umowie, umożliwiające jednoznaczną identyfikację Klienta, a w przypadku
gdy zlecenie jest składane przez pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta, powinno również
zawierać wskazanie danych umożliwiających jednoznaczną identyfikację pełnomocnika, prokurenta lub
reprezentanta Klienta,
2) numer Rachunku Klienta, z którego jest składane zlecenie,
3) wskazanie rynku, na którym ma zostać wykonane,
4) rodzaj zlecenia (sprzedaż/kupno towarów giełdowych),
5) oznaczenie (kod) towaru giełdowego będącego przedmiotem zlecenia,
6) limit ceny towaru giełdowego lub polecenie wykonania zlecenia bez limitu ceny,
7) liczbę jednostek obrotu towaru giełdowego lub jej wielokrotność będącej przedmiotem zlecenia
sprzedaży lub kupna,
8) termin ważności (zgodnie z czasem obowiązującym w RP), przy czym termin ten musi być zgodny z
regulacjami obowiązującymi na rynku TGE, na który Dom Maklerski przekazuje do wykonania zlecenie
Klienta,
9) warunki realizacji zlecenia,
10) datę i godzinę wystawienia (z dokładnością do minuty) ustalony zgodnie z czasem obowiązującym w RP
2.
3.
4.
(datę i godzinę przyjęcia zlecenia dla zleceń telefonicznych zapisuje cyfrowy rejestrator rozmów),
11) numer zlecenia,
12) w przypadku zlecenia w formie pisemnej: podpis Klienta, pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta
Klienta, przy czym jeżeli w jednym dokumencie zamieszczono więcej niż jedno zlecenie, wystarczające
jest złożenie jednego podpisu Klienta pełnomocnika, prokurenta lub reprezentanta Klienta na takim
dokumencie,
13) inne informacje, jeżeli nie są sprzeczne z przepisami prawa lub są niezbędne i wymagane przez rynek
TGE, na który zlecenie jest przekazywane do wykonania.
W przypadku Zleceń DDM, zlecenie DDM powinno zawierać dodatkowe oznaczenie pozwalające na
odróżnienie go od innych zleceń (adnotację „DDM”).
Dom Maklerski, w przypadku gdy zlecenie Klienta nie zawiera wszystkich danych lub nie może być przyjęte
przez Dom Maklerski do wykonania z innych powodów, niezwłocznie informuje o tym Klienta (osobiście,
telefonicznie lub na adres e-mail Klienta).
Przyjęcie przez Dom Maklerski zlecenia Klienta nie jest równoznaczne z przyjęciem zlecenia przez rynek TGE,
na który zlecenie jest przekazywane.
§ 36
Zlecenie usunięte z systemu obrotu TGE lub odrzucone przez system obrotu TGE z powodu błędu Domu
Maklerskiego zostanie ponownie wprowadzone do systemu obrotu TGE, zgodnie z wcześniejszą dyspozycją lub
zleceniem Klienta, o ile parametry zlecenia pozwalają na jego ponowne wprowadzenie do systemu obrotu TGE.
ROZDZIAŁ 2
TRYB MODYFIKOWANIA I ANULOWANIA ZLECEŃ
§ 37
1.
2.
3.
4.
Klient może modyfikować lub anulować złożone uprzednio zlecenie przed upływem terminu jego ważności,
ale tylko w zakresie niezrealizowanej części zlecenia oraz w zakresie i na warunkach określonych w
regulacjach (w szczególności w: regulaminie, uchwałach, decyzjach), obowiązujących na rynku TGE, na który
zlecenie zostało przekazane do wykonania.
Modyfikowanie i anulowanie zleceń odbywa się w trybie i terminach przyjętych dla składania zleceń, przy
czym Dom Maklerski może odmówić przyjęcia modyfikacji lub anulowania zlecenia, o ile modyfikację lub
anulowanie zlecenia uniemożliwiają przepisy rynku TGE, na którym zlecenie jest wykonywane.
Modyfikacja zlecenia, w przypadkach określonych w regulacjach (w szczególności w: regulaminie, uchwałach,
decyzjach) obowiązujących na rynku TGE, na które zlecenie zostało przekazane do wykonania, może
spowodować utratę priorytetu czasu realizacji zlecenia.
Potwierdzenie przyjęcia przez Dom Maklerski modyfikacji lub anulowania zlecenia nie jest równoznaczne z
ich przyjęciem przez rynek TGE, na który jest kierowana modyfikacja lub anulowanie zlecenia.
ROZDZIAŁ 3
TRYB I WARUNKI WYKONYWANIA ZLECEŃ ORAZ ICH ROZLICZANIE
§ 38
1.
Rozliczenie z tytułu wykonania zlecenia kupna lub sprzedaży towarów giełdowych następuje zgodnie z
harmonogramem określonym przez IRGiT dotyczącym rozrachunku towarów giełdowych i środków
pieniężnych w związku z transakcjami zawieranymi na TGE.
2.
3.
4.
5.
W przypadku kupna energii elektrycznej przez Klienta celem zużycia na potrzeby własne, realizacja zlecenia
może nastąpić po złożeniu przez składającego zlecenie zabezpieczenia na pokrycie kosztów wykonania
obowiązków uzyskania i przedstawienia do umorzenia Prezesowi URE świadectw pochodzenia oraz
świadectw efektywności energetycznej. Wysokość zabezpieczenia oraz sposób jego złożenia określa
Regulamin lub odpowiedni załącznik do Umowy.
Dom Maklerski wykonując obowiązki, o których mowa w ust. 2 w odniesieniu do transakcji realizowanych na
zlecenie odbiorców końcowych może złożyć wniosek do Prezesa URE o umorzenie świadectw pochodzenia i
świadectw efektywności energetycznej należących do Klienta, któremu przysługują wynikające z tych
świadectw prawa majątkowe, dołączając pisemną zgodę tego Klienta na takie rozliczenie tego obowiązku
przez Dom Maklerski.
Podstawą wykonania obowiązku wymienionego w ust. 3 jest pisemna deklaracja Klienta będącego odbiorcą
końcowym, iż kupiona energia elektryczna zostanie zużyta na potrzeby własne oraz deklaracja Klienta
posiadającego koncesję na obrót energią elektryczną dotycząca ilości energii elektrycznej zakupionej za
pośrednictwem Domu Maklerskiego i zużytej na potrzeby własne oraz przeznaczonej do dalszej odsprzedaży.
Pisemną deklarację Klienta posiadającego koncesję na obrót energią elektryczną zobowiązane jest złożyć
najpóźniej w terminie 30 dni od zakończenia roku kalendarzowego. Szczegółowe zasady postępowania w tym
zakresie określa § 5 pkt 9 oraz § 21 pkt 8.
Po rozliczeniu transakcji, Dom Maklerski potwierdza Klientowi zawarcie transakcji w Aplikacji internetowej do
obsługi Rachunku udostępnianej przez Dom Maklerski, z której korzysta Klient. Na podstawie wniosku
Klienta, Dom Maklerski potwierdza Klientowi zawarcie transakcji w inny sposób ustalony z Klientem, w
szczególności przesyłając potwierdzenie na adres e-mail Klienta.
ROZDZIAŁ 4
ZLECENIA DDM
§ 39
1.
2.
3.
4.
Osoba upoważniona przez Dom Maklerski, przy uwzględnieniu przepisów prawa oraz posiadająca
odpowiednie upoważnienie Członka Zarządu Domu Maklerskiego, zwana w niniejszym rozdziale
„Pracownikiem Domu Maklerskiego”, może:
1) przyjmować od Klientów, na zasadach określonych w Regulaminie i w przepisach prawa, zlecenia DDM
(zlecenia do dyspozycji maklera), zwane w niniejszym Regulaminie „zleceniami DDM”,
2) realizować zlecenia DDM poprzez wystawianie na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia
brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanej do wykonania na odpowiedni rynek.
Dom Maklerski może określić:
1) minimalny poziom środków lub obrotów na Rachunku Klienta uprawniający do składania zleceń DDM,
2) minimalną wartość zlecenia DDM,
3) warunki, inne niż określone, zgodnie z pkt 1 lub 2, określające dodatkowy tryb lub warunki składania
zleceń DDM.
Dom Maklerski może zawiesić na czas określony przyjmowanie zleceń DDM; informacja taka podawana jest
do wiadomości Klienta na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Pracownik Domu Maklerskiego może, podając Klientowi przyczynę, odmówić przyjęcia zlecenia DDM, gdy:
1) w ocenie tego Pracownika Domu Maklerskiego, warunki zlecenia lub uwarunkowania obrotu na rynku,
na który byłoby przekazywane do wykonania zlecenie DDM, uniemożliwiają lub w znacznym stopniu
utrudniają jego wykonanie,
2) Pracownik Domu Maklerskiego realizuje przeciwstawne zlecenie DDM.
§ 40
1.
Zlecenie DDM, poza elementami określonymi w:
1) przepisach prawa,
2) regulacjach (w szczególności: regulaminach, uchwałach, decyzjach, zwyczajach) obowiązujących na
rynku TGE, na które jest przekazywane do wykonania,
3) § 35 Regulaminu,
powinno zawierać:
1)
2)
2.
imię i nazwisko Pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego zlecenie DDM,
klauzulę (adnotację) „Zlecenie DDM”, która oznacza możliwość wystawiania na podstawie zlecenia
Klienta więcej niż jednego zlecenia brokerskiego albo innego zlecenia lub oferty przekazywanych na
odpowiedni rynek TGE.
Klient może, za zgodą Pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego zlecenie DDM, określić w zleceniu
DDM:
1) maksymalną łączną wartość transakcji będących wynikiem wykonania zlecenia DDM zamiast liczby
2) dodatkowe warunki lub wytyczne co do sposobu wykonania zlecenia DDM, jeżeli nie są one sprzeczne z
postanowieniami Regulaminu, przepisów prawa lub zasad przeprowadzania transakcji obowiązujących
na rynku TGE, na który zlecenie DDM ma być przekazywane do wykonania.
§ 41
1.
2.
3.
4.
Pracownik Domu Maklerskiego, który przyjął zlecenie DDM, może aż do czasu całkowitego wykonania
zlecenia DDM, powierzyć realizację zlecenia DDM, w całości lub w części, innemu Pracownikowi Domu
Maklerskiego, spośród pracowników, o których mowa w § 39 ust. 1, o ile pracownik, który przyjął zlecenie
DDM nie może osobiście realizować tego zlecenia DDM, chyba że Klient zastrzegł inaczej w treści zlecenia
DDM.
Pracownik Domu Maklerskiego, który realizuje zlecenie DDM, decyduje samodzielnie o sposobie podziału
zlecenia DDM na dowolną liczbę zleceń brokerskich i czasie ich przekazywania do wykonania.
Klient może, składając odpowiednią dyspozycję u Pracownika Domu Maklerskiego, który przyjął zlecenie
DDM, zmodyfikować zlecenie DDM przed zakończeniem jego wykonania, przy czym modyfikacja nie
obejmuje zleceń brokerskich wystawionych na podstawie zlecenia DDM i wykonanych do momentu
modyfikacji zlecenia DDM.
Klient może, składając odpowiednią dyspozycję, anulować zlecenie DDM przed zakończeniem jego
wykonania, przy czym anulowanie nie może dotyczyć zleceń brokerskich wystawionych na podstawie
zlecenia DDM i wykonanych do momentu anulowania zlecenia DDM.
§ 42
1.
2.
Złożenie przez Klienta zlecenia DDM oznacza akceptację przez Klienta zwiększonego ryzyka związanego ze
sposobem realizacji i wykonania takiego zlecenia DDM.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za brak osiągnięcia przez Klienta zamierzonego celu w wyniku
wykonania zlecenia DDM, a także za szkody poniesione przez Klienta powstałe wskutek wykonania zlecenia
DDM, o ile przy jego wykonaniu Dom Maklerski dołożył należytej staranności.
§ 43
W sprawach nieuregulowanych w niniejszym rozdziale stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia
Regulaminu.
ROZDZIAŁ 5
ZLECENIA I DYSPOZYCJE TELEFONICZNE I INTERNETOWE
§ 44
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski, w terminach i pod numerami telefonów określonymi przez Dom maklerski i podanymi na
stronie internetowej Domu Maklerskiego, przyjmuje zlecenia i dyspozycje Klientów przekazywane
telefonicznie (dalej „zlecenia telefoniczne” lub „dyspozycje telefoniczne”), przy czym przedmiotem zlecenia
telefonicznego lub dyspozycji telefonicznej może być:
1) zlecenie telefoniczne kupna lub sprzedaży towarów giełdowych,
2) dyspozycja telefoniczna dotycząca modyfikowania lub anulowania zlecenia, o którym mowa w pkt 1,
3) dyspozycje przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy Klienta wskazany w Umowie lub w
aneksie do Umowy lub na inny Rachunek TG w Domu Maklerskim,
4) inna, niż określona w pkt 1 - 3 dyspozycje określone w Uchwale Zarządu.
Wydawanie przez Klienta dyspozycji telefonicznych wymaga określenia w Umowie lub aneksie do Umowy
hasła identyfikacyjnego Klienta i podawania tego hasła w trakcie składania dyspozycji telefonicznych, zgodnie
z postanowieniami § 46.
Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale
Zarządu, zawiesić na czas określony przyjmowanie dyspozycji telefonicznych; informacja taka podawana jest
do wiadomości Klienta na stronie internetowej Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski może odmówić przyjęcia dyspozycji telefonicznej w przypadku nieodpowiedniej jakości
połączenia telefonicznego, a także w przypadku nie podania przez Klienta hasła, o którym mowa w ust. 2 lub
gdy dyspozycja telefoniczna składana przez Klienta nie zawiera wszystkich niezbędnych elementów.
§ 45
1.
2.
3.
Dyspozycje telefoniczne są rejestrowane przez Dom Maklerski, a za chwilę złożenia dyspozycji telefonicznej
uważa się chwilę zakończenia zarejestrowania dyspozycji przez Dom Maklerski.
W przypadku wątpliwości co do treści dyspozycji telefonicznej za wiążącą uznaje się treść dyspozycji
określoną podczas przyjmowania dyspozycji telefonicznej przez osobę przyjmującą dyspozycję, która została
zarejestrowana przez Dom Maklerski, zgodnie z postanowieniem ust. 1.
W dyspozycji telefonicznej osoba składająca dyspozycję zobowiązana jest podać:
1) hasło określone w Umowie lub w aneksie do Umowy, o którym mowa w § 44 ust. 2, zwane dalej „hasłem
identyfikacyjnym Klienta”, za pomocą którego identyfikowana jest osoba składająca dyspozycję telefoniczną;
podanie hasła identyfikacyjnego Klienta jest warunkiem przyjęcia dyspozycji przez Dom Maklerski, przy czym
Dom Maklerski, może w Uchwale Zarządu lub w sposób wskazany w Uchwale Zarządu, określić warunki
dotyczące ustalania przez Klientów haseł identyfikacyjnych,
2) inne informacje, jeżeli są niezbędne i wymagane przez rynek TGE, na który przekazywane jest do
wykonania zlecenie wystawiane na podstawie dyspozycji telefonicznej,
3) inne informacje, niż określone w pkt 1 – 2, określone w przepisach prawa lub w Uchwale Zarządu, lub w
sposób wskazany w Uchwale Zarządu.
§ 46
1.
Klient jest zobowiązany do niezwłocznego poinformowania Domu Maklerskiego, osobiście w siedzibie Domu
Maklerskiego albo poprzez przesłanie odpowiedniej informacji z adresu e-maila Klienta na adres e-mail Domu
Maklerskiego, gdy Klient stwierdzi, że:
1) zagubił lub utracił w inny sposób egzemplarz Umowy lub aneksu do Umowy zawierający hasło
identyfikacyjne Klienta,
2) istnieje uzasadnione podejrzenie, że hasło identyfikacyjne Klienta stało się znane
osobom nieuprawnionym.
2.
3.
Dom Maklerski, niezwłocznie po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 1, zawiesza przyjmowanie
dyspozycji telefonicznych dotyczących Rachunku Klienta, dla którego zostało określone hasło identyfikacyjne
Klienta; przyjmowanie dyspozycji telefonicznych zostaje wznowione po ustaleniu z Klientem w aneksie do
Umowy nowego hasła identyfikacyjnego Klienta. Do czynności związanych z ustaleniem nowego hasła
identyfikacyjnego stosuje się odpowiednio zapisy Regulaminu.
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody powstałe wskutek realizacji dyspozycji telefonicznych:
1) złożonych przed przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta informacji, o której mowa w
ust. 1.,
2) złożonych przez osobę nie będą Klientem, pełnomocnikiem, prokurentem lub reprezentantem
Klienta przy użyciu hasła identyfikacyjnego Klienta.
§ 47
1. Za pośrednictwem Aplikacji mogą być składane następujące zlecenia, dyspozycje, wnioski i oświadczenia
(dalej „zlecenia lub dyspozycje internetowe”):
1) zlecenie kupna/nabycia lub sprzedaży/zbycia towarów giełdowych,
2) dyspozycja anulowania lub modyfikacji zlecenia, o którym mowa w pkt. 1,
3) inne dyspozycje dostępne w Aplikacji.
2. Klient chcąc uzyskać możliwość składania zleceń lub dyspozycji internetowych wystąpi do Domu
Maklerskiego:
1) telefonicznie na numer telefonu podany na stronie internetowej Domu Maklerskiego (po identyfikacji
Klienta przy użyciu hasła do obsługi telefonicznej),
2) osobiście w siedzibie NS w Warszawie (ul. Przyokopowa 33) lub
3) w inny uzgodniony z Klientem sposób,
o nadanie Klientowi loginu oraz hasła, które pozwolą na zalogowanie się do Aplikacji.
3. Aplikacja będzie dostępna pod adresem internetowym podanym na stronie internetowej Domu
Maklerskiego.
4. Klient zobowiązuje się do zmiany nadanego przez Domu Maklerskiego hasła, o którym mowa w ust. 2 pkt
3 w trakcie pierwszego logowania się do Aplikacji.
5. Klient może wystąpić do Domu Maklerskiego o nadanie nowego hasła do Aplikacji:
Klienta przy użyciu hasła do obsługi telefonicznej),
2) osobiście w siedzibie NS w Warszawie (ul. Przyokopowa 33) lub
3) w inny uzgodniony z Klientem sposób
W przypadku nadania nowego hasła do Aplikacji Klient zobowiązany jest do niezwłocznej zmiany
dotychczasowego hasła do Aplikacji na nowe hasło.
6. Dom Maklerski może, na warunkach określonych w Uchwale Zarządu, zawiesić na czas określony
przyjmowanie zleceń lub dyspozycji internetowych.
7. W przypadku nieodpowiedniej jakości transmisji danych pomiędzy komputerem, z którego korzysta w
danej chwili osoba składająca zlecenie lub dyspozycję internetową w Aplikacji a Aplikacją, Dom Maklerski
może odmówić przyjęcia dyspozycji internetowej.
8. Klient jest zobowiązany do niezwłocznego poinformowania Domu Maklerskiego:
1) osobiście w siedzibie Domu Maklerskiego w Warszawie przy ul. Przyokopowej 33,
Klienta przy użyciu hasła do obsługi telefonicznej lub
3) przez przesłanie informacji z e-maila Klienta na e-mail Domu Maklerskiego,
w przypadku, gdy Klient stwierdzi, że istnieje uzasadnione podejrzenie, że jego hasło do logowania do
Aplikacji stało się znane osobom nieuprawnionym.
9. Niezwłocznie po otrzymaniu przez Dom Maklerski informacji, o której mowa w ust. 8, Dom Maklerski
zawiesza przyjmowanie zleceń lub dyspozycji internetowych dotyczących Rachunku Klienta opatrzonych
dotychczasowym hasłem, a przyjmowanie zleceń lub dyspozycji internetowych zostaje wznowione po
ustaleniu z Klientem nowego hasła w sposób, o którym mowa w ust. 5.
10. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności:
1) za szkody powstałe wskutek realizacji zleceń lub dyspozycji internetowych złożonych przed
przekazaniem do Domu Maklerskiego przez Klienta informacji, o której mowa w ust. 8,
2) za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zlecenia lub dyspozycji internetowej w przypadku gdy, z
przyczyn za które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, została przekazana dyspozycja
niezgodna z przepisami prawa, Umową, Regulaminem lub regulacjami (regulaminy, uchwały, decyzje,
zwyczaje) obowiązującymi na danym rynku, ustalonymi przez podmioty uprawnione do ich wydania
na podstawie przepisów prawa,
3) za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zlecenia lub dyspozycji internetowej w przypadku gdy, z
przyczyn za które Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności, jest to spowodowane brakiem lub
nieodpowiednią jakością transmisji danych pomiędzy komputerem, z którego korzystała osoba
składająca dyspozycję internetową, a Aplikacją.
§ 48
Regulaminu.
ROZDZIAŁ 6
WYKONYWANIE ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA TOWARÓW GIEŁDOWYCH, OBRÓT KTÓRYMI ZWIĄZANY JEST Z
OBOWIĄZKIEM POSIADANIA DEPOZYTU ZABEZPIECZAJĄCEGO
Oddział 1
Postanowienia ogólne i depozyt zabezpieczający
§ 49
1.
2.
3.
Podstawą świadczenia przez Dom Maklerski usług, których przedmiotem są zlecenia kupna lub sprzedaży
towarów giełdowych, z którymi wiąże się obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego, jest Umowa.
Klient jest zobowiązany do wniesienia i utrzymywania depozytu zabezpieczającego na Rachunku, na
warunkach i w wysokościach określonych w regulacjach IRGiT lub TGE oraz w Regulaminie. Dom Maklerski
może określić, w porozumieniu z Klientem, inne warunki i wysokość wnoszonego i utrzymywanego depozytu
zabezpieczającego.
Na depozyt zabezpieczający składają się:
1) depozyt wstępny, naliczany od dnia zawarcia transakcji do przedostatniego dnia przed dniem dostawy
2) depozyt uzupełniający, naliczany od dnia zawarcia transakcji do przedostatniego dnia przed dniem
dostawy towarów giełdowych,
3) depozyt dostawy, w wysokości podwojonej dziennej wartości zobowiązań Klienta powstałych w wyniku
dostawy towarów giełdowych, których dostawa realizowana jest w trakcie następnego tygodnia z tytułu
transakcji zawartych przez Klienta na Rynku Terminowym Towarowym, powiększonej o należne podatki i
wyznaczanej w ostatnim dniu poprzedniego tygodnia lub w ostatnim dniu roboczym poprzedzającym ten
dzień.
4.
5.
6.
Informacja o bieżącej wartość depozytów zabezpieczających dostępna jest w Domu Maklerskim, w tym w
Aplikacji internetowej Domu Maklerskiego, z której korzysta Klient.
Depozyt zabezpieczający może być wnoszony w:
1) środkach pieniężnych, które podlegają zaliczeniu na depozyt zabezpieczający do wysokości całego
wymaganego zabezpieczenia,
2) aktywach niepieniężnych, które podlegają zaliczeniu na depozyt zabezpieczający na warunkach i do
wysokości określonej przez IRGiT lub do wysokości określonej w Uchwale Zarządu, jeśli Dom Maklerski
określił niższy poziom ich zaliczenia niż IRGiT.
Klient wyraża zgodę na każdorazowe przeksięgowywanie przez Dom Maklerski, w okresie obowiązywania
Umowy, środków pieniężnych zapisanych na Rachunku pieniężnym Klienta na depozyt zabezpieczający, w
wysokości niezbędnej do zabezpieczania wykonania zobowiązań Klienta wynikających z towarów giełdowych,
dla których wymagany jest depozyt zabezpieczający.
Oddział 2
Tryb składania i wykonywania zleceń
§ 50
1.
2.
Klient, składając zlecenie lub dyspozycję kupna lub sprzedaży towarów giełdowych, z którymi wiąże się
obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego, zobowiązany jest podać, oprócz danych wymaganych
przez rynek TGE, na który kierowane jest zlecenie Klienta, dodatkowo inne dane wymagane przez Dom
Maklerski, TGE lub IRGiT.
Dom Maklerski wystawia zlecenia brokerskie, których przedmiotem są towary giełdowe, z którymi wiąże się
obowiązek posiadania depozytu zabezpieczającego, pod warunkiem, że Klient w chwili wystawienia zlecenia
brokerskiego posiada środki pieniężne na depozyt zabezpieczający oraz przewidywaną prowizję oraz opłaty
TGE i IRGiT, a także należne podatki, przy czym Dom Maklerski może odstąpić od wymogu posiadania
pełnego pokrycia wartości depozytu zabezpieczającego oraz prowizji, opłat TGE i IRGiT oraz należnych
podatków, o ile w wyniku wykonania zlecenia nastąpi zwolnienie depozytu zabezpieczającego w wysokości
wystarczającej na realizację zlecenia.
§ 51
Klient może uczestniczyć w aukcjach organizowanych przez TGE poprzez złożenie wniosku o otwarcie aukcji za
pośrednictwem Domu Maklerskiego jako Oferenta lub poprzez złożenie zlecenia kupna lub sprzedaży w
odpowiedzi na złożoną ofertę innego oferenta - za pośrednictwem Domu Maklerskiego jako Uczestnika Aukcji,
zgodnie z zasadami określonymi w odpowiednich regulacjach TGE.
§ 52
Dom Maklerski może odmówić wykonania zlecenia, gdy zlecenie nie odpowiada wymogom określonym przez
przepisy prawa, Umowę lub Regulamin,
Oddział 3
Dokonywanie rozliczeń z tytułu zawartych transakcji
§ 53
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Dom Maklerski, niezwłocznie po rozrachunku sesji, na której zawarta została transakcja, z którą wiąże się
obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego, dokonuje rozliczenia depozytu zabezpieczającego oraz w
przypadku zaistnienia takiej konieczności wzywa Klienta (osobiście, telefonicznie, za pośrednictwem Aplikacji
internetowej Domu Maklerskiego do obsługi Rachunku TG, z której korzysta Klient lub na adres e-mail
Klienta) do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do wysokości, o której mowa w Regulaminie. Brak
wezwania nie zwalnia Klienta z obowiązku samodzielnego monitorowania stanu rachunku TG i uzupełnienia
depozytu w przypadku, gdy konieczne jest jego uzupełnienie.
Klient jest zobowiązany uzupełnić depozyt zabezpieczający nie później niż w terminie jednego dnia roboczego
po dniu otrzymania wezwania, o którym mowa w ust. 1.
Dom Maklerski, w przypadku gdy w ocenie Domu Maklerskiego, sytuacja na rynku odbiega od stanu, który w
ocenie Domu Maklerskiego można uznać za bezpieczny i stabilny, może wezwać Klienta (osobiście,
telefonicznie lub na adres e-mail Klienta) do uzupełnienia, w terminie, o którym mowa w ust. 2, depozytu
zabezpieczającego do wymaganej wysokości.
Dom Maklerski, w przypadku gdy Klient nie wypełni zobowiązań, o których mowa w ust. 2 lub 4, może, do
czego Klient niniejszym udziela Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa:
1) niezwłocznie przystąpić, bez osobnej dyspozycji Klienta, do zamknięcia otwartych pozycji Klienta, według
wyboru Domu Maklerskiego, w liczbie pozwalającej na osiągnięcie na Rachunku Klienta wymaganej
wysokości depozytu zabezpieczającego,
2) wystąpić w imieniu Klienta do IRGiT, bez osobnej dyspozycji Klienta, o spieniężenie aktywów w postaci
niepieniężnej, w rozumieniu regulacji IRGiT, stanowiących depozyt zabezpieczający,
3) przystąpić do sprzedaży wybranych przez siebie według własnego uznania towarów giełdowych
zapisanych na Rachunku TG i rejestrach Klienta, w celu uzyskania środków pieniężnych niezbędnych do
uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do wymaganej wysokości, z limitem ceny i w terminie
określonym przez Dom Maklerski.
Dom Maklerski, w przypadku, gdy zamknięcie wszystkich otwartych pozycji Klienta nie wystarczy na pokrycie
zobowiązań Klienta wobec Domu Maklerskiego wynikających z wykonywania zleceń kupna lub sprzedaży
towarów giełdowych, z którymi wiąże się obowiązek wnoszenia depozytu zabezpieczającego, Dom Maklerski
może zaspokoić swoje roszczenie z aktywów Klienta zapisanych lub znajdujących się na rachunkach, w
ewidencji i rejestrach Klienta prowadzonych przez Dom Maklerski lub z aktywów Klienta przechowywanych
przez Dom Maklerski, z limitem ceny i w terminie określonym przez Dom Maklerski.
W przypadku, gdy na skutek rozliczenia dokonanego z tytułu zawartych transakcji, na Rachunku pieniężnym
Klienta powstanie debet, stosuje się postanowienia Regulaminu, o których mowa w § 21 ust. 9.
§ 54
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody Klienta spowodowane koniecznością zamknięcia pozycji
bądź sprzedaży towarów giełdowych na zasadach, o których mowa w § 53.
§ 55
Klient, każdorazowo od drugiego dnia przed dniem dostawy towaru giełdowego, z którym wiąże się obowiązek
wnoszenia depozytu zabezpieczającego, zobowiązany jest posiadać na swoim Rachunku pieniężnym, oprócz
depozytu zabezpieczającego, również środki pieniężne w wysokości równej wartości towaru giełdowego, który ma
zostać dostarczony danego dnia, powiększone o należne podatki, a jeżeli dostarczanym towarem giełdowym jest
energia elektryczna lub gaz ziemny, ewentualnie zabezpieczenie z tytułu wykonania obowiązków wymienionych w
§ 32 ust.4.
§ 56
Wypowiedzenie Umowy przez Klienta nie zwalnia go z odpowiedzialności za wykonanie zobowiązań wynikających
z rozrachunku zawartych przez niego transakcji do dnia wygaśnięcia lub realizacji tych zobowiązań.
§ 57
Regulaminu.
DZIAŁ IV
POSTANOWIENIA INNE
ROZDZIAŁ 1
USTANAWIANIE I REALIZACJA ZABEZPIECZEŃ WIERZYTELNOŚCI
§ 58
1.
2.
3.
4.
5.
Ustanawianie i realizacja przez Dom Maklerski zabezpieczeń wierzytelności, w szczególności z tytułu
kredytów lub pożyczek, na towarach giełdowych zapisanych na Rachunku TG odbywa się po wcześniejszym
uzgodnieniu przez Klienta z Domem Maklerskim warunków dokonywania przez Dom Maklerski takich
czynności, z zastrzeżeniem postanowień ust. 3 - 4.
W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelności polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego, na podstawie
ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (tekst jednolity: Dz. U. z 2009 r.
Nr 67, poz. 569, z późn. zm.), Dom Maklerski dokonuje blokady towarów giełdowych po otrzymaniu umowy
zastawu i złożeniu przez Klienta pisemnej dyspozycji blokady towarów giełdowych oraz odpisu z rejestru
zastawów, stanowiącego dowód wpisu.
Dom Maklerski, w przypadku gdy zaspokojenie zastawnika następuje według przepisów o postępowaniu
egzekucyjnym i polega na sprzedaży towarów giełdowych na TGE, realizuje zlecenie sprzedaży towarów
giełdowych zastawcy, złożone przez organ egzekucyjny, po uprzednim dokonaniu przez niego zajęcia
zastawionych towarów giełdowych na Rachunku TG zastawcy, do wysokości egzekwowanej należności wraz z
kosztami egzekucyjnymi.
Dom Maklerski niezwłocznie przekazuje do dyspozycji organu egzekucyjnego, w sposób wskazany przez niego
w zajęciu, o którym mowa w ust. 3, środki pieniężne pochodzące z realizacji zlecenia, o którym mowa w ust.
3.
Dokonanie przez Klienta cesji towarów giełdowych zdeponowanych na Rachunku TG Klienta, jest możliwe
wyłącznie po uprzednim wyrażeniu przez Dom Maklerski zgody na dokonanie cesji towarów giełdowych i po
przedstawieniu przez Klienta Domowi Maklerskiemu wszystkich niezbędnych dokumentów. Opłaty na rzecz
Domu Maklerskiego z tytułu dokonania cesji towarów giełdowych, określa Tabela opłat i prowizji.
ROZDZIAŁ 2
OPŁATY I PROWIZJE
§ 59
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Dom Maklerski z tytułu świadczenia na rzecz Klienta usług lub wykonywania czynności na rzecz Klienta,
określonych w Regulaminie, obciąża Klientami kosztami lub opłatami wynikającymi z Regulaminu oraz
pobiera opłaty lub prowizje zgodnie z Tabelą opłat i prowizji, przy uwzględnieniu postanowień ust. 2 – 7.
Klient wpłaca opłaty i prowizje, w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji, na rachunek bankowy Domu
Maklerskiego lub są one pobierane przez Dom Maklerski z Rachunku pieniężnego Klienta bez potrzeby
uzyskiwania każdorazowej odrębnej zgody Klienta, przy czym:
1) prowizje od wykonanego zlecenia Klienta są pobierane z Rachunku pieniężnego Klienta w dniu
transakcji, po otrzymaniu odpowiednich dokumentów ewidencyjnych potwierdzających zawarcie
transakcji w trakcie sesji, chyba że Dom Maklerski określi inny termin pobierania takich prowizji,
2) opłaty za wykonanie określonej czynności są pobierane z Rachunku pieniężnego Klienta przed
wykonaniem przez Dom Maklerski czynności objętej opłatą, chyba że Dom Maklerski wyrazi zgodę na
wcześniejsze wykonanie danej czynności,
3) Dom Maklerski może odmówić przyjęcia lub wykonania dyspozycji lub zlecenia Klienta do czasu
uregulowania przez Klienta zaległych opłat i prowizji.
Sposób i termin wnoszenia oraz wysokość opłat za usługi, przy których stawki opłat są negocjowane, ustalane
są w drodze negocjacji przez Klienta i upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego oraz są określone w
dyspozycji wykonania poszczególnych czynności.
Dom Maklerski, z zastrzeżeniem ust. 6, na co najmniej tydzień przed dniem wprowadzenia w życie zmian w
Tabeli opłat i prowizji:
1) zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o takiej zmianie, wskazując
zmienione zapisy i termin wejścia w życie tych zmian,
2) przesyła, jeśli Klient podał adres e-mail Klienta, na ten adres e-mail Klienta informację o zmianie Tabeli
opłat i prowizji, wskazując zmienione zapisy, a także termin wejścia w życie tych zmian, chyba że Klient
złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich informacji
na adres e-mail Klienta,
3) udostępnia do wiadomości Klientów informację o zmianie Tabeli opłat i prowizji, o której mowa w pkt. 1,
wskazując zmienione zapisy i termin wejścia w życie tych zmian w siedzibie Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski, w terminie, o którym mowa w ust. 4, zamieszcza na stronie internetowej Domu
Maklerskiego, poza informacjami, o których mowa w ust. 4, również tekst jednolity Tabeli opłat i prowizji,
która będzie obowiązywała po wejściu w życie zmian w Tabeli opłat i prowizji; tekst jednolity Tabeli opłat i
prowizji dostępny jest również w siedzibie Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w Tabeli opłat i prowizji, w tym wprowadzać do Tabeli opłat i
prowizji nowe opłaty i prowizje, związane z nowymi usługami lub czynnościami, jak również może obniżyć
opłaty lub prowizje określone w Tabeli opłat i prowizji, a wówczas zamieszcza na stronie internetowej Domu
Maklerskiego informację o treści tych zmian i terminie ich wejścia w życie, przy czym termin ten może być
krótszy niż określony w ust. 4. W takim przypadku odpowiednio stosuje się zapisy ust. 5.
Jeżeli Klient nie rozwiąże Umowy przed terminem wejścia w życie zmienionej Tabeli opłat i prowizji, oznacza
to, że Klient wyraził zgodę na zmienioną treść Tabeli opłat i prowizji, która w takim przypadku, od dnia jej
wejścia w życie, obowiązuje Klienta i Dom Maklerski, przy czym w sytuacji, o której mowa w ust. 6, zmieniona
Tabela opłat i prowizji obowiązuje Klientów, którzy w terminie tygodnia od terminu wejścia w życie
zmienionej Tabeli opłat i prowizji nie rozwiązali Umowy.
ROZDZIAŁ 3
SKARGI KLIENTÓW
§ 60
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Brak zgłoszenia przez Klienta niezgodności salda na Rachunku w terminie dwóch tygodni od dnia złożenia
kolejnego zlecenia lub kolejnej dyspozycji traktuje się jako potwierdzenie stanu salda Rachunku.
Klient może złożyć do Domu Maklerskiego skargę dotyczącą świadczenia przez Dom Maklerski na rzecz
Klienta usług i wykonywania czynności określonych w przepisach prawa, w Umowie lub w Regulaminie, przy
czym Dom Maklerski będzie rozpoznawał wyłącznie skargi:
1) złożone na piśmie w siedzibie lub oddziale Domu Maklerskiego,
2) przesłane listownie na adres oddziału lub siedziby Domu Maklerskiego,
3) przesłane za pomocą sieci internet, o ile zostaną wysłane z adresu e-maila Klienta na adres e-mail Domu
Maklerskiego.
Skargę może złożyć również Pełnomocnik Klienta dysponujący pełnomocnictwem złożonym co najmniej w
zwykłej formie pisemnej. Zapisy niniejszego rozdziału stosuje się wówczas odpowiednio do Pełnomocnika.
Odpowiedź na skargę Pełnomocnika jest przekazywana również Klientowi.
Klient jest zobowiązany:
1) w skardze wskazać swoje imię i nazwisko (nazwę), numer Rachunku Klienta oraz inne informacje
wskazujące na przedmiot skargi, a także stanowisko Klienta w sprawie objętej skargą,
2) do skargi dołączyć oryginały lub kopie dokumentów dotyczące przedmiotu skargi, jeżeli jest to konieczne
dla wyjaśnienia istotnych okoliczności sprawy.
Klient powinien dążyć do tego, aby skarga była złożona niezwłocznie po zauważeniu przez Klienta przyczyny
uzasadniającej złożenie skargi.
Dom Maklerski pozostawia bez rozpoznania skargi niezawierające danych pozwalających na identyfikację
Klienta.
Dom Maklerski, w trakcie rozpatrywania skargi Klienta, w celu wyjaśnienia wszystkich istotnych okoliczności,
których dotyczy skarga, może zwrócić się do Klienta (osobiście, telefonicznie lub na adres e-mail Klienta) o
przedstawienie dodatkowych informacji, wyjaśnień lub dokumentów, jeżeli:
1) z treści skargi nie można należycie ustalić jej przedmiotu lub stanowiska Klienta, lub
2) jest to konieczne dla rzetelnego rozpoznania skargi,
pod rygorem pozostawienia skargi bez rozpoznania w przypadku niepodjęcia przez Klienta działań lub
czynności umożliwiających rozpoznanie skargi.
§ 61
1.
2.
3.
4.
Dom Maklerski, niezwłocznie, ale nie później niż w terminie 30 dni od dnia otrzymania skargi, udziela
Klientowi pisemnej odpowiedzi na złożoną skargę, która jest przekazywana Klientowi osobiście w siedzibie
lub oddziale Domu Maklerskiego lub jest przesyłana na adres korespondencyjny Klienta (a w przypadku jego
braku na inny adres wskazany przez Klienta) lub jest przesyłana na adres e-mail Klienta.
Termin udzielenia Klientowi odpowiedzi na skargę może ulec przedłużeniu, o czym Klient jest informowany
wraz z podaniem przyczyny opóźnienia oraz oznaczeniem nowego terminu rozpatrzenia skargi, ale nie
dłuższym niż 90 dni od otrzymania skargi.
Udzielenie Klientowi przez Dom Maklerski odpowiedzi na złożoną przez Klienta skargę, wyczerpuje w Domu
Maklerskim drogę postępowania skargowego.
Klient może w każdym czasie wystąpić z powództwem przeciwko Domowi Maklerskiemu do właściwego
rzeczowo i miejscowo sądu powszechnego.
ROZDZIAŁ 4
WYŁĄCZENIE ODPOWIEDZIALNOŚCI DOMU MAKLERSKIEGO
§ 62
Dom Maklerski, poza sytuacjami wskazanymi w Regulaminie, nie ponosi również odpowiedzialności:
1) za szkody powstałe wskutek wykonania dyspozycji lub zlecenia Klienta zgodnie z ich treścią,
2) za brak realizacji lub częściową realizację dyspozycji lub zlecenia Klienta, jeżeli jest to wynikiem zastosowania
3)
4)
5)
6)
7)
8)
regulacji (w szczególności: regulaminu, uchwały, decyzji lub zwyczaju) obowiązującej w obrocie na rynku TGE,
ustalonej przez podmioty uprawnione do ich wydania na podstawie przepisów prawa,
za szkody, wydatki lub opłaty poniesione przez Klienta, powstałe wskutek nie odebrania przez Klienta
informacji udostępnionej, przekazanej lub wysłanej przez Dom Maklerski do Klienta zgodnie z Umową lub
Regulaminem,
gdy Klient w terminie określonym przez przepisy prawa nie przekaże do Domu Maklerskiego danych
niezbędnych do sporządzenia odpowiednich deklaracji, zeznań, wykazów, informacji podatkowych
dotyczących Klienta,
za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania, gdy jest to następstwem okoliczności, za które
Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności; w szczególności Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności
za skutki wynikłe z awarii lub obniżenia sprawności łączy telefonicznych lub internetowych i innych
problemów technicznych, niezależnych od Domu Maklerskiego, mających wpływ na realizację obrotu na TGE
za pośrednictwem Domu Maklerskiego,
za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania z przyczyn leżących po stronie osób trzecich, za
działalność których Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności,
za niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania w sytuacji, gdy Klient nie uregulował na czas
należnych Domowi Maklerskiemu opłat i prowizji,
za szkodę powstałą w sytuacji, gdy Dom Maklerski:
a) rozwiązał z Klientem Umowę w trybie natychmiastowym bez zachowania okresu wypowiedzenia w
związku z naruszeniem przez Klienta Regulaminu lub Umowy zawartej z Klientem,
b) odmówił przyjęcia dyspozycji lub zlecenia Klienta w związku z naruszeniem przez Klienta Regulaminu lub
Umowy zawartej z Klientem.
ROZDZIAŁ 5
TRYB WPROWADZANIA ZMIAN W REGULAMINIE
§ 63
1.
2.
3.
Dom Maklerski może wprowadzać zmiany w Regulaminie.
Dom Maklerski, na co najmniej tydzień przed dniem wprowadzenia w życie zmian w Regulaminie:
1) zamieszcza na stronie internetowej Domu Maklerskiego informację o takiej zmianie (wskazując
zmienione zapisy) i terminie wejścia w życie takiej zmiany,
2) przesyła, jeśli Klient podał adres e-mail Klienta, na adres e-mail Klienta informację o zmianie
Regulaminu, wskazując zmienione zapisy, a także termin wejścia w życie takiej zmiany, chyba że Klient
ten złożył Domowi Maklerskiemu pisemne oświadczenie, że nie wyraża woli otrzymywania takich
informacji na adres e-mail Klienta,
3) udostępnia do wiadomości Klientów informację o zmianie Regulaminu, wskazując zmienione zapisy, a
także termin wejścia w życie tych w siedzibie Domu Maklerskiego.
Dom Maklerski, w terminie, o którym mowa w ust. 2, zamieszcza na stronie internetowej Domu
Maklerskiego, poza informacjami, o których mowa w ust. 2, również tekst jednolity Regulaminu, który będzie
4.
obowiązywał po wejściu w życie zmian w Regulaminie; jednolity tekst Regulaminu dostępny jest również w
siedzibie Domu Maklerskiego.
Jeżeli Klient nie rozwiąże Umowy przed terminem wejścia w życie zmienionego Regulaminu, oznacza to, że
Klient wyraził zgodę na zmienioną treść Regulaminu, która w takim przypadku, od dnia jej wejścia w życie,
obowiązuje Klienta i Dom Maklerski.

REGULAMIN ŚWIADCZENIA PRZEZ NOBLE SECURITIES S.A.

Transkrypt

Podobne dokumenty

Lista transakcji przeprowadzonych poza rynkiem regulowanym data

podstawowe regulacje dotyczące współpracy domu maklerskiego i

Ministerstwo Skarbu Państwa, Dom Maklerski PKO BP oraz

Umowa maklerska - Michael / Strom

Wojciech Szymon Kowalski Główny ekonomista EFIX Dom