KOMUNIKAT Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka

KOMUNIKAT
Zarządu Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna
z dnia 17 października 2013 r.
A. Zarząd Millennium Domu Maklerskiego Spółka Akcyjna informuje, że zgodnie z § 20 ust.
5 „Regulaminu świadczenia usług maklerskich” (dalej Regulamin), Millennium Dom
Maklerski Spółka Akcyjna (dalej Dom Maklerski) określa rodzaje dokumentów i oświadczeń
woli, które od dnia 31 października 2013 r. mogą zostać przekazane do Domu Maklerskiego
drogą korespondencyjną (z zachowaniem zwykłej formy pisemnej):
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)
10)
11)
12)
wniosek o odwołanie (w określonym zakresie bądź w całości) dostępu do danych czasu
rzeczywistego udostępnianych w serwisie internetowym Domu Maklerskiego;
wniosek o odwołanie dostępu do serwisu internetowego (z zastrzeżeniem, iż wniosek
może zostać przekazany jedynie przez inwestora w odniesieniu do użytkowników
będących jego pełnomocnikami);
wniosek o blokadę dostępu do poszczególnych części serwisu internetowego (z
zastrzeżeniem, iż wniosek może zostać przekazany jedynie przez inwestora w
odniesieniu do użytkowników będących jego pełnomocnikami);
wniosek o odwołanie usługi dotyczącej przekazywania informacji przez Dom Maklerski
w formie SMS na numer telefonu komórkowego lub w formie poczty elektronicznej na
adres e-mail inwestora;
wniosek o nadanie/zmianę hasła do obsługi telefonicznej (składany tylko przez
inwestora będącego osobą fizyczną, który zawarł umowę o wykonywanie zleceń
nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków począwszy
od dnia 25.07.2006 r.);
reklamacja i odwołanie reklamacji (złożone z uwzględnieniem trybu opisanego w
rozdziale XXII Regulaminu);
oświadczenie o rozwiązaniu umów bądź aneksów zawartych z Domem Maklerskim w
drodze wypowiedzenia, dyspozycja zamknięcia rachunku inwestycyjnego (złożone z
uwzględnieniem trybu opisanego w rozdziale XXV Regulaminu z zastrzeżeniem, iż w
przypadku, gdy na rachunku inwestycyjnym inwestora znajdują się papiery wartościowe
i/lub środki pieniężne, dyspozycje, o których mowa w § 161 Regulaminu dotyczące
powyższych aktywów, nie mogą zostać przekazane przez inwestora
korespondencyjnie);
oświadczenie inwestora o numerze identyfikacji podatkowej (NIP) (z zastrzeżeniem, iż
oświadczenie może zostać przekazane jedynie przez inwestora będącego osobą fizyczną
prowadzącą działalność gospodarczą);
oświadczenie inwestora o nazwie i adresie Urzędu Skarbowego właściwego w sprawach
opodatkowania podatkiem dochodowym od osób fizycznych (z zastrzeżeniem, że
oświadczenie może zostać przekazane jedynie przez inwestora będącego osobą
fizyczną);
oświadczenie inwestora o zmianie adresu e-mail do przekazywania materiałów
analitycznych (na podstawie umowy, o której mowa w pkt. 14 i jeśli jest inny od adresu
e-mail podanego w umowie, o której mowa w pkt. 12);
oświadczenie inwestora o zmianie adresu korespondencyjnego, numeru telefonu
stacjonarnego, numeru telefonu komórkowego, numeru faksu oraz adresu e-mail;
umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz
prowadzenie rachunków (tylko w przypadku jej aktualizacji, tzn. zawierania umowy
zgodnie z aktualnie obowiązującym w Domu Maklerskim wzorem umowy);
13)
14)
15)
16)
umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia derywatów (tylko w przypadku jej
aktualizacji, tzn. zawierania umowy zgodnie z aktualnie obowiązującym w Domu
Maklerskim wzorem umowy);
umowa o dostarczanie sporządzanych przez Millennium Dom Maklerski analiz
inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym
dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych;
umowa o przekazywanie środków pieniężnych Inwestora na lokatę terminową;
dokumenty, o których mowa w § 7 ust. 2 Regulaminu, dotyczące danych inwestora, w
przypadku zmiany ich treści.
Oświadczenia woli, o których mowa w pkt. 1) – 11) w swej treści powinny zawierać
następujące elementy:
a) numer rachunku papierów wartościowych,
b) nazwisko i imię posiadacza rachunku oraz osoby składającej oświadczenie,
c) określenie rodzaju oraz treść oświadczenia,
d) data wystawienia oświadczenia,
e) podpis składającego oświadczenie.
Dodatkowe wymagania
korespondencyjną:
dotyczące
treści
dokumentów
przyjmowanych
drogą
Ad 1) – wniosek o odwołanie dostępu do danych czasu rzeczywistego udostępnianych w
serwisie internetowym Domu Maklerskiego:
a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o odwołanie
dostępu do danych czasu rzeczywistego,
b) określenie zakresu danych czasu rzeczywistego, w odniesieniu do których wnioskuje
się odwołanie dostępu:
 notowania on-line (1 oferta, 5 ofert lub karnet zleceń),
 serwis informacyjny PAP,
 serwis informacyjny Reuters Inwestor.
Ad 2) – wniosek o odwołanie dostępu do serwisu internetowego dla pełnomocnika:
a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o odwołanie
dostępu do serwisu internetowego,
Ad 3) – wniosek o blokadę dostępu do serwisu internetowego dla pełnomocnika:
a) imię i nazwisko użytkownika, w odniesieniu do którego wnioskuje się o blokadę
dostępu do serwisu internetowego,
b) wskazanie programu ePromakPlus lub serwis informacyjny www.millenniumdm.pl,
lub program Statica, w odniesieniu do którego wnioskuje się o blokadę dostępu.
Ad 4) – wniosek o odwołanie usługi dotyczącej przekazywania informacji przez Dom
Maklerski w formie SMS na numer telefonu komórkowego lub w formie poczty
elektronicznej na adres e-mail inwestora:
a) numer telefonu komórkowego lub adres e-mail, w odniesieniu do którego wnioskuje
się o odwołanie usługi w postaci przekazywania informacji przez Dom Maklerski,
b) rodzaj przekazywanych informacji (np. powiadomienia, informacje analityczne).
Ad 5) – wniosek o nadanie/zmianę hasła do obsługi telefonicznej:
a) dyspozycję sposobu odbioru hasła (odbiór w POK lub przesłanie w formie pisemnej
na aktualny posiadany przez Dom Maklerski adres korespondencyjny inwestora).
Ad 10) – oświadczenie o zmianie adresu korespondencyjnego, numeru telefonu, numeru
telefonu komórkowego, numeru faksu lub adresu e-mail:
a) nowy adres korespondencyjny lub nowy numer telefonu stacjonarnego lub nowy
numer telefonu komórkowego, lub nowy numer faksu lub nowy adres e-mail.
Oświadczenie inwestora powinno zostać przekazane z notarialnie poświadczonym
podpisem inwestora.
Ad 11) – oświadczenie o zmianie adresu e-mail do przekazywania materiałów
analitycznych (jeśli jest inny od adresu e-mail podanego w umowie, o której mowa w pkt.
12)):
a) nowy adres e-mail.
Ad 12), Ad 13), Ad 14) i Ad 15) – umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia
instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunków, umowa o dostarczanie
sporządzanych przez Millennium Dom Maklerski analiz inwestycyjnych, analiz
finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w
zakresie instrumentów finansowych, umowa o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia
derywatów i umowa o przekazywanie środków pieniężnych Inwestora na lokatę
terminową.
Zawarcie umowy jest możliwe pod warunkiem posiadania przez Millennium Dom
Maklerski aktualnych danych Inwestora (z wyjątkiem danych przekazywanych przez
osoby fizyczne, o których mowa w pkt 8), 9) i 10)). Zmiana pozostałych danych jest
możliwa w przypadku złożenia dokumentu zawierającego zmianę z podpisem notarialnie
potwierdzonym.
Datę zawarcia umowy wpisuje Millennium Dom Maklerski.
Inwestorzy uprawnieni do zawarcia umów, o których mowa w pkt. 12) i 13), powinni
złożyć telefonicznie (niezbędne posiadanie aktywnych usług telefonicznych), osobiście lub
za pośrednictwem faksu (niezbędne posiadanie aktywnych usług faksowych) wniosek o jej
zawarcie ze wskazaniem trybu przesłania dokumentów.
Inwestorzy Indywidualni mogą składać ww. wnioski za pośrednictwem Punktów Obsługi
Klienta.
Inwestorzy Instytucjonalni mogą składać ww. wnioski za pośrednictwem Zespołu
Maklerów Giełdowych.
Ad 16) – dokumenty, o których mowa w § 7 ust. 2 Regulaminu
Dokumenty powinny zostać przekazane w oryginałach lub notarialnie uwierzytelnionych
kopiach.
Dokumenty i oświadczenia woli mogą być przesyłane na adres dowolnego Punktu Obsługi
Klienta Domu Maklerskiego.
Za dzień złożenia przez inwestora dokumentów i oświadczeń woli uważa się dzień ich
otrzymania przez Dom Maklerski.
Dom Maklerski wykonuje dokumenty i oświadczenia woli inwestora jedynie w przypadku,
gdy są one prawidłowe pod względem merytorycznym i formalnym.
B. Millennium Dom Maklerski S.A. (dalej: Dom Maklerski) zgodnie z § 19 „Regulaminu
świadczenia usług maklerskich” informuje, że dopuszcza podczas aktualizacji drogą
korespondencyjną „Umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych oraz prowadzenie rachunków” oraz „Umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub
zbycia derywatów”, zawarcia „Umowy o dostarczanie sporządzanych przez Millennium Dom
Maklerski analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze
ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych”, zawarcia „Umowy o
przekazywanie środków pieniężnych Inwestora na lokatę terminową” oraz składania
dokumentów wymienionych w pkt 1) – 10) powyżej potwierdzanie podpisu Inwestora przez
pracowników Domu Maklerskiego na podstawie karty wzoru podpisu złożonej przez tego
Inwestora w Domu Maklerskim.
Dom Maklerski może odmówić przyjęcia dokumentów i oświadczeń woli inwestora, w
szczególności w przypadku braku zgodności podpisu inwestora z podpisem złożonym na
karcie wzoru podpisu lub jeżeli zdaniem Domu Maklerskiego zachodzą wątpliwości co do
tożsamości inwestora lub treść otrzymanych dokumentów i oświadczeń woli uniemożliwia
prawidłowe zrozumienie woli inwestora lub budzi w tym zakresie wątpliwości, niezwłocznie
w miarę możliwości informując o tym inwestora.
C. Zarząd Millennium Domu Maklerskiego SA informuje, że z dniem wejścia w życie
niniejszego Komunikatu traci moc Komunikat Zarządu Millennium Domu Maklerskiego SA z
26 lipca 2013 r. w sprawie rodzajów dokumentów i oświadczeń woli, które można składać
korespondencyjnie.