CFD CFD nie tak - Noble Securities

ANKIETA MIFID
DLA KLIENTA BĘDĄCEGO
OSOBĄ PRAWNĄ LUB JEDNOSTKĄ ORGANIZACYJNĄ NIEPOSIADAJĄCĄ OSOBOWOŚCI PRAWNEJ
(Osoby fizyczne prowadzące działalność gospodarczą wypełniają odrębną Ankietę dla Osób Fizycznych)
Noble Securities S.A., zgodnie z wymogami określonymi w rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych,
banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078), zwraca się do Klienta o przedstawienie
podstawowych informacji niezbędnych do dokonania oceny poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta.
Ocena odpowiedniości dotyczy podmiotu, który zawiera umowę.
Klient nie jest zobowiązany do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania, przy czym brak odpowiedzi lub niepełne odpowiedzi mogą uniemożliwić dokonanie oceny, czy
dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla
danego Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualna sytuację.
W przypadku zawierania umowy przez reprezentanta (reprezentantów) Klienta, Ankieta powinna być wypełniona i podpisana przez reprezentanta (reprezentantów) zawierających
umowę, upoważnionego/upoważnionych do reprezentowania Klienta i wpisanego/wpisanych w odpowiednim rejestrze. W przypadku zawierania umowy przez prokurenta lub
pełnomocnika, Ankieta powinna być wypełniona i podpisana zgodnie z zasadami, o których mowa w zdaniu poprzedzającym.
Klient jest zobowiązany do poinformowania Noble Securities S.A. o zaistnieniu zdarzeń powodujących konieczność zaktualizowania informacji o Kliencie, objętych treścią niniejszej
Ankiety MIFID.
Nazwa Klienta (Pełna nazwa firmy lub inne oznaczenie Klienta)
Numer KRS lub inny numer rejestrowy Klienta
ID Klienta
Imię i nazwisko osoby reprezentującej Klienta, podpisującej Ankietę
Numer PESEL lub data urodzenia, w przypadku braku numeru PESEL,
osoby reprezentującej Klienta, podpisującej Ankietę
Imię i nazwisko osoby reprezentującej Klienta, podpisującej Ankietę
(w przypadku 2-osobowej reprezentacji)
Numer PESEL lub data urodzenia, w przypadku braku numeru PESEL,
osoby
reprezentującej
Klienta,
podpisującej
Ankietę
(w przypadku 2-osobowej reprezentacji)
1. Jakie instrumenty finansowe są znane osobie reprezentującej/osobom reprezentującym Klienta? (w przypadku zaznaczenia kilku odpowiedzi, pod uwagę będzie brana najwyżej
punktowana odpowiedź)
□
nie znam/y żadnych
instrumentów finansowych
□
akcje, obligacje lub jednostki
uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych
□
□
certyfikaty lub
obligacje strukturyzowane
□
kontrakty terminowe lub
opcje
CFD
2. Jakie instrumenty finansowe, były przedmiotem transakcji zawieranych przez osobę reprezentującą/osoby reprezentujące Klienta w ostatnich 12 miesiącach? (w przypadku
zaznaczenia kilku odpowiedzi, pod uwagę będzie brana najwyżej punktowana odpowiedź)
□
brak transakcji
□
akcje, obligacje lub jednostki
□
□
certyfikaty lub
□
kontrakty terminowe lub
CFD
uczestnictwa funduszy
obligacje strukturyzowane
opcje
inwestycyjnych
3. Ile transakcji, których przedmiotem były instrumenty finansowe zaznaczone w pkt 2, zawarła/y osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta w ostatnich 12 miesiącach
(łącznie)?
□
□
żadnej
□
do 10
powyżej 10
4. Jaka była średnia wartość transakcji zawartych przez osobę reprezentującą/osoby reprezentujące Klienta, których przedmiotem były instrumenty finansowe zaznaczone w pkt 2,
w ostatnich 12 miesiącach (średnia arytmetyczna)?
□
□
brak transakcji
do 5.000 zł
□
□
od 5.001 do 50.000 zł
powyżej 50.000 zł
5. Jaki charakter miały dotychczas dokonywane inwestycje?
□
□
inwestycje nie były dokonywane
zabezpieczający (zabezpieczanie
transakcji, przepływów pieniężnych)
□
□
długookresowy (inwestowanie
bieżących nadwyżek w instrumenty
finansowe o niskim stopniu ryzyka
inwestycyjnego)
spekulacyjny (wykorzystanie
krótkoterminowych ruchów cen
instrumentów finansowych w celu
osiągnięcia korzyści)
6. Czy osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta są świadome możliwości spadku wartości niektórych instrumentów finansowych poniżej pierwotnie zainwestowanej
kwoty oraz różnych poziomów ryzyk związanych z poszczególnymi instrumentami finansowymi? (w przypadku reprezentacji 2-osobowej i dwóch różnych odpowiedzi, proszę
zaznaczyć odpowiedź „nie”)
□
□
nie
tak
7. W przypadku których instrumentów finansowych istnieje możliwość poniesienia straty większej kwoty niż zainwestowana?
□
nie wiem
□
kontrakty terminowe, CFD
□
akcje
□
obligacje
8. Co to jest zlecenie PKC ?
□
□
nie wiem
□
zlecenie po każdej cenie
zlecenie po kolejnej cenie
9 . Proszę wskazać właściwą definicję spreadu:
□
□
różnica pomiędzy ceną kupna i sprzedaży danego
instrumentu finansowego
suma ceny kupna i sprzedaży danego instrumentu
finansowego
□
iloczyn ceny kupna i sprzedaży danego instrumentu
finansowego
10. Czy osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta wykonuje/ją obecnie lub wykonywała/y w przeszłości zawód, który wymaga wiedzy w zakresie instrumentów
finansowych? (w przypadku reprezentacji 2-osobowej i dwóch różnych odpowiedzi, proszę zaznaczyć odpowiedź „nie”)
□
□
nie
tak
11. Jakie wykształcenie posiada/ją osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta? (w przypadku reprezentacji 2-osobowej proszę zaznaczyć wykształcenie osoby posiadającej
niższe wykształcenie)
□
□
wyższe ekonomiczne/prawne
□
wyższe
□
średnie
podstawowe
12 . Czy usługa odroczonej płatności
□
□
dotyczy również kontraktów terminowych i opcji?
dotyczy m.in. akcji, obligacji, ale nie dotyczy kontraktów terminowych i opcji?
13 . Czy Klient nieposiadający żadnych kontraktów terminowych może wystawić jako pierwsze zlecenie, zlecenie sprzedaży kontraktów terminowych?
□
□
tak
nie
14 . Czy Klient inwestując na rynku FOREX pokrywa całą wartość nabywanych kontraktów?
□
□
tak, zawsze
□
nie, nigdy
w niektórych przypadkach
Oświadczenie Klienta dotyczące sytuacji finansowej Klienta (oświadczenie nie podlega punktacji)
A. Czy kiedykolwiek Klient zainwestował w tym samym czasie środki pieniężne w jeden instrument finansowy w kwocie wyższej niż 10.000 zł?
□
□
nie
tak
B. Jak wygląda sytuacja finansowa Klienta? (Jeżeli żadna ze wskazanych pozycji nie oddaje należycie sytuacji finansowej Klienta, proszę zaznaczyć odpowiedź „inne”)
□
□
Klient posiada do spłaty pożyczki lub kredyty o bieżącej
kwocie zadłużenia równej lub niższej niż 50.000 zł
Klient posiada do spłaty pożyczki lub kredyty o bieżącej
kwocie zadłużenia wyższej niż 50.000 zł
□
inne
□
□
□
Klient posiada wolne środki pieniężne lub instrumenty
finansowe o bieżącej wartości rynkowej równej lub niższej
niż 50.000 zł
Klient posiada wolne środki pieniężne lub instrumenty
finansowe o bieżącej wartości rynkowej wyższej niż 50.000
zł
Klient posiada wolne środki pieniężne lub instrumenty
finansowe o bieżącej wartości rynkowej wyższej niż
100.000 zł
wypełnia Noble Securities S.A. / Agent Noble Securities S.A.
Liczba punktów uzyskana przez Klienta na podstawie oceny dokonanej przez Noble Securities S.A.: _______ punktów.
I. Dla usług maklerskich, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych, przyjmowania,
przekazywania i wykonywania zleceń, transakcji obligacjami zawieranymi z Noble Securities S.A. – z wyłączeniem usług, o których
mowa w pkt II – IV.
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
□
□
Osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta
zrezygnowała/y z udzielenia odpowiedzi na pytania
zawarte w Ankiecie
□
II. Dla usługi odroczonej płatności
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta
zrezygnowała/y z udzielenia odpowiedzi na pytania
zawarte w Ankiecie
□
□
□
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta
zrezygnowała/y z udzielenia odpowiedzi na pytania
zawarte w Ankiecie
□
□
□
wynik Ankiety:
usługa jest odpowiednia dla Klienta
wynik Ankiety:
usługa nie jest odpowiednia dla Klienta
Osoba reprezentująca/osoby reprezentujące Klienta
zrezygnowała/y z udzielenia odpowiedzi na pytania
zawarte w Ankiecie
□
□
□
III. Dla usług dotyczących derywatów
IV. Dla usług rynku Forex
Noble Securities S.A. ostrzega niniejszym, iż brak
informacji uniemożliwia dokonanie stosownej oceny.*
Oświadczenie osoby reprezentującej / osób
reprezentujących Klienta
Oświadczenie osoby reprezentującej/
osób reprezentujących Klienta
Oświadczenie osoby reprezentującej / osób
reprezentujących Klienta:
Oświadczam/y, że dane przedstawione przeze mnie/przez
nas w Ankiecie są rzetelne i zgodne z prawdą.
Oświadczam/y, że dane przedstawione przeze mnie/przez
nas w Ankiecie są rzetelne i zgodne z prawdą.
Oświadczam/y, że zostałem/-am poinformowany/-a /
zostaliśmy poinformowani, że w powyższym zakresie,
usługa świadczona dla Klienta przez Noble Securities S.A.
jest dla mnie odpowiednia.
Oświadczam, że zostałem/-am poinformowany/-a /
zostaliśmy poinformowani, że w powyższym zakresie,
usługa świadczona dla Klienta przez Noble Securities S.A.
jest dla mnie nieodpowiednia.
Oświadczam/y, że zostałem/-am/ ostrzeżony/-a /
zostaliśmy ostrzeżeni, iż w związku z odmową
przedstawienia
danych
niezbędnych
do
przeprowadzenia Ankiety, Noble Securities S.A. nie
może dokonać oceny, czy dana umowa oraz usługa jest
dla Klienta odpowiednia.
* Noble Securities S.A. uznaje że osoba
reprezentująca/osoby
reprezentujące
Klienta
zrezygnowała/y z udzielenia odpowiedzi na pytania
zawarte w Ankiecie w przypadku, gdy nie udzieliła/y
odpowiedzi na co najmniej 7 pytań
__________________, dnia___________________
Podpisy osoby reprezentującej/osób reprezentujących Klienta
Podpis i pieczęć pracownika: Noble Securities S.A. / Agenta Noble Securities S.A.