Ogłoszenie z dnia 20 grudnia 2016 r. o zmianie statutu Funduszu

Wrocław, dnia 20 grudnia 2016 r.
Informacja o zmianie statutu funduszu inwestycyjnego
Zgodnie z art. 34 ust. 1 statutu funduszu DMPM Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów
Niepublicznych („Fundusz”), FinCrea Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. („Towarzystwo”)
niniejszym informuje, iż aktem notarialnym z dnia 20 grudnia 2016 r. sporządzonym przez zastępcę
notarialnego Annę Bartosik, upoważnioną przez notariusza dr Wisławę Boć-Mazur prowadzącą
Kancelarię Notarialną we Wrocławiu (Rep. A. nr 14343/2016) Towarzystwo zmieniło statut Funduszu
w następujący sposób:
1. Definicje „Dnia Wyceny” oraz „Dnia Wykupu” zawarte w art. 2 ust. 1 Statutu otrzymały nową
następującą treść:
Dzień Wyceny
Dzień Wykupu
Oznacza dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów
Netto Funduszu i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat
Inwestycyjny, przypadający:
1) na dzień roboczy, w którym nastąpi otwarcie ksiąg rachunkowych
Funduszu;
2) na 2 (dni) dni robocze przed zakończeniem każdego kwartału
kalendarzowego;
3) na 7 (siedem) dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na
Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji;
4) na 1 (jeden) dzień poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji
Funduszu;
5) w dniu, o którym mowa w art. 29 ust. 5.
Oznacza ostatni Dzień Wyceny o którym mowa w art. 29 ust. 5 lub Dzień
Wyceny przypadający na 2 (dni) dni robocze przed zakończeniem każdego
kwartału kalendarzowego.
2. Art. 8 Statutu otrzymał nową następującą treść:
Art. 8
Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów
1.
Zgromadzenie Inwestorów wyraża zgodę na:
1)
realizację projektów inwestycyjnych Funduszu przedstawianych przez Towarzystwo
("Projekty Inwestycyjne");
emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych; zgoda na dokonanie nowej emisji będzie
określać wysokość emisji (również w formie widełkowej) oraz jej warunki, przy czym
może określać rodzaj wpłat oraz krąg podmiotów, do których będzie kierowana
propozycja objęcia Certyfikatów Inwestycyjnych;
3)
zmianę Statutu, o ile konieczność dokonania takiej zmiany nie wynika z przepisów
prawa, przy czym każda zmiana Statutu skutkująca ograniczeniem uprawnień
Uczestników Funduszu wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów;
4)
emisję obligacji przez Fundusz; przy czym zgoda może obejmować wskazanie celów
emisji, jeżeli są określone, wielkości emisji, wartości nominalnej i ceny emisyjnej obligacji
lub sposobu jej ustalenia, warunków wykupu, warunków wypłaty oprocentowania,
wysokości i formy ewentualnego zabezpieczenia i oznaczenia podmiotu udzielającego
zabezpieczenia, oznaczenia podmiotów, do których zostanie skierowana propozycja
nabycia obligacji, termin przeprowadzenia emisji;
5)
udzielanie przez Fundusz pożyczek, gwarancji lub poręczeń;
6)
przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych w certyfikaty inwestycyjne na okaziciela;
7)
rozwiązanie Funduszu;
8)
dokonywanie wypłat dochodów Funduszu i przychodów ze zbycia lokat Funduszu;
9)
wybór i zmianę podmiotu uprawnionego do przeglądu i badania sprawozdań
finansowych Funduszu;
10)
zmianę Depozytariusza;
11)
zaciągnięcie kredytów lub pożyczek; zgoda będzie obejmować wskazanie banku
kredytującego, pożyczkodawcy i podmiotów, które będą obsługiwać procesy pozyskania
środków przez Fundusz oraz warunki na jakich kredyt lub pożyczka będą zaciągane;
12)
przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych;
zgoda, pod rygorem bezskuteczności uchwały winna obejmować wskazanie TFI
Przejmującego oraz zgodę na zmianę Statutu w zakresie wskazania towarzystwa
funduszy inwestycyjnych zarządzającego Funduszem;
13)
zmianę Wyceniającego i Wyceniającego Aktywa Funduszu
14)
wykonanie prawa głosu z akcji lub udziałów wchodzących w skład Aktywów Funduszu,
15)
zawarcie i zmianę umowy wiążącej się z ponoszeniem kosztów przez Fundusz.
Zgromadzenie Inwestorów może postanowić o rozwiązaniu Funduszu.
Uchwała o rozwiązaniu Funduszu oraz uchwały, o których mowa w ust. 1 pkt 3), 4) i pkt 6) są
podjęte, jeżeli głosy za daną uchwałą oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3
ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych.
Podjęcie decyzji inwestycyjnej dotyczącej Aktywów Funduszu nie wymaga, dla swojej ważności,
wyrażenia zgody przez Zgromadzenie Inwestorów.
Uchwała, o której mowa w ust. 1 pkt 18) podejmowana jest w trybie przewidzianym w art. 10a.
Wyboru podmiotu uprawnionego do badania i przeglądu sprawozdań finansowych.
2)
2.
3.
4.
5.
6.
3. Uchylono art. 10a Statutu.
4. Art. 27 statutu otrzymał nową następującą treść:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
Art. 27
Zasady wykupywania Certyfikatów Inwestycyjnych
Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wyłącznie na żądanie Uczestnika, na
zasadach określonych w niniejszym artykule oraz zgodnie z przepisami Ustawy.
Fundusz wykupuje wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne w pełni opłacone. Fundusz nie wykupuje
ułamkowych części Certyfikatów Inwestycyjnych.
Towarzystwo nie pobiera opłat za dokonanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych.
Z chwilą wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz są one umarzane z mocy
prawa.
Uczestnik Funduszu może złożyć wniosek o wykupienie posiadanych Certyfikatów w celu
umorzenia, przy czym wniosek ten złożony może zostać najpóźniej w Dniu Wykupu w którym
Certyfikaty Inwestycyjne mają zostać wykupione.
W przypadku, w którym Fundusz w Dniu Wykupu nie posiada Aktywów Płynnych
pozwalających na wypłatę środków z tytułu umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych w związku
z ich wykupem oraz pokrycie zobowiązań i przyszłych zobowiązań Funduszu, których termin
płatności przypada w okresie 3 miesięcy od Dnia Wykupu, liczba Certyfikatów Inwestycyjnych
podlegających wykupowi może zostać zredukowana przy czym liczba Certyfikatów
wykupywanych od każdego z Uczestników będzie zaokrąglana w dół do pełnego Certyfikatu, a
Certyfikaty pozostałe w wyniku zaokrągleń nie będą podlegały wykupowi.
Fundusz dokonuje wypłat z tytułu wykupienia Certyfikatów w terminie 10 dni roboczych od
Dnia Wykupu.
Umorzenie Certyfikatów następuje w dniu ich wykupienia przez Fundusz
i polega na wpisaniu odpowiednich zmian w Ewidencji Uczestników Funduszu.
Cena wykupu Certyfikatu jest równa wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat według
wyceny aktywów z Dnia Wykupu.
W wyniku umorzenia Certyfikatów Uczestnikowi Funduszu, którego Certyfikaty zostają
umorzone, Uczestnikowi należna jest wypłata w wysokości równej iloczynowi liczby
umarzanych Certyfikatów i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat według wyceny
aktywów z Dnia Wykupu, pomniejszonej o podatek od dochodu z tytułu umorzenia
Certyfikatów, w przypadku, gdy na podstawie przepisów podatkowych jest on pobierany i
rozliczany przez Fundusz.
Z dniem umorzenia wszystkich Certyfikatów posiadanych przez danego Uczestnika przestaje on
być Uczestnikiem Funduszu.
W przypadku umorzenia części Certyfikatów należących do danego Uczestnika przyjmuje się,
że kolejno są to Certyfikaty począwszy od objętych lub nabytych przez danego Uczestnika
najwcześniej (FIFO), chyba że możliwa jest identyfikacja umarzanych Certyfikatów i jest to
zgodne z przepisami podatkowymi, a wówczas umorzeniu podlegają Certyfikaty wskazane
przez Uczestnika.
5. Art. 28 Statutu otrzymał nową następującą treść:
Art. 28
Koszty obciążające Fundusz
1. Fundusz pokrywa z Aktywów Funduszu następujące koszty i wydatki związane z prowadzoną
działalnością:
1) wydatki i koszty transakcyjne Funduszu, w tym koszty prowizji maklerskich i bankowych,
prowizje i opłaty operacyjne naliczane przez Depozytariusza, banki, domy maklerskie,
instytucje
depozytowe,
koszty
prowizji
bankowych
związanych
z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych Funduszu,
2)
wszystkie koszty związane z realizacją danego projektu inwestycyjnego obejmujące:
a) koszty i wydatki związane z badaniem i wyceną oraz usługami doradczymi i
pośrednictwa związanymi z nabywaniem aktywów przez Fundusz oraz zbywaniem
Aktywów Funduszu lub ich obciążaniem,
b) koszty przeprowadzenia badania zdolności danego podmiotu do obsługi zadłużenia,
w przypadku decyzji dotyczących dłużnych papierów wartościowych,
c) koszty zawarcia umów nabycia aktywów przez Fundusz,
d) koszty zawarcia umów zbycia lub obciążenia Aktywów Funduszu,
3)
odsetki, prowizje i inne koszty związane z zaciągniętymi przez Fundusz kredytami i
pożyczkami lub obligacjami wyemitowanymi przez Fundusz,
4)
opłaty notarialne,
5)
koszty ogłoszeń wymaganych postanowieniami Statutu lub przepisami prawa,
6)
podatki
i
inne
opłaty
wymagane
przez
organy
państwowe
i samorządowe, w tym opłaty za zezwolenia oraz opłaty rejestracyjne, związane
bezpośrednio z działalnością Funduszu,
7)
wynagrodzenie Depozytariusza,
8)
koszty wynagrodzenia likwidatora,
9)
wynagrodzenie wyceniającego i wyceniającego Aktywa Funduszu,
10)
koszty tłumaczeń dokumentów Funduszu na potrzeby Uczestników Funduszu,
11)
koszty związane z prowadzeniem ksiąg rachunkowych Funduszu,
12)
koszty badania i przeglądu sprawozdań finansowych Funduszu,
13)
koszty organizacji i obsługi posiedzeń Zgromadzenia Inwestorów,
14)
wynagrodzenia, prowizje, opłaty, koszty i wydatki z tytułu usług doradztwa prawnego (w
tym
zastępstwa
procesowego),
podatkowego
i księgowego świadczonych na rzecz Funduszu,
15)
wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem,
16)
ujemne saldo różnic kursowych powstałe w związku z wyceną środków pieniężnych,
należności i zobowiązań w walutach obcych oraz amortyzację premii.
2.
Wysokość odsetek, prowizji i innych kosztów związanych z zaciągniętymi przez Fundusz
kredytami i pożyczkami lub obligacjami wyemitowanymi przez Fundusz, o których mowa w ust.
1 pkt 3) nie może przekraczać:
1) stawki WIBOR 6M plus 10 (słownie: dziesięć) p. p. w zakresie oprocentowania,
5%
(słownie:
pięć
procent)
wartości
przedmiotu
zabezpieczenia
w zakresie kosztów ustanowienia, obsługi i realizacji zabezpieczenia danego kredytu,
pożyczki lub serii obligacji,
3)
6% (słownie: sześć procent) wartości nominalnej obligacji oferowanych w danej serii w
zakresie kosztów emisji obligacji, obsługi obligacji i innych kosztów związanych z
obligacjami.
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 5) nie mogą przekroczyć 10.000 zł (słownie: dziesięciu
tysięcy złotych) w skali roku;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 7) nie mogą przekroczyć 50.000 zł (słownie: pięćdziesięciu
tysięcy złotych) w skali roku;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 8) nie mogą przekroczyć 75.000 zł (słownie:
siedemdziesięciu pięciu tysięcy złotych) w skali roku;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 9) nie mogą przekroczyć 50.000 zł (słownie: pięćdziesięciu
tysięcy złotych) w skali roku;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 10) nie mogą przekroczyć 10.000 zł (słownie: dziesięciu
tysięcy złotych) w skali roku;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 11) nie mogą przekroczyć 36.000 zł (słownie: trzydziestu
sześciu tysięcy złotych) w skali roku;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 12) nie mogą przekroczyć 30.000 zł (słownie: trzydziestu
tysięcy złotych) w skali roku, wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań
finansowych dokonuje Rada Nadzorcza Towarzystwa za zgodą Zgromadzenia Inwestorów lub
bez takiej zgody, jeżeli przedmiotem badania są sprawozdania finansowe sporządzane w
okresie likwidacji Funduszu;
Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 14) nie mogą przekroczyć 10.000 zł (słownie: dziesięciu
tysięcy złotych) w skali roku;
Wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem (uwzględniające wynagrodzenie za
założenie Funduszu) należne od Dnia Rejestracji wynosi 130.800,00 zł (sto trzydzieści tysięcy
osiemset złotych) w skali roku i jest płatne z dołu, co miesiąc w transzach po 10.900,00 zł
(dziesięć tysięcy dziewięćset złotych).
Wszystkie
kwoty
wymienione
w
niniejszym
Artykule
są kwotami
netto
i winny być powiększone o podatek VAT, jeżeli jest on należny.
Limity określone w niniejszym Artykule liczone są w skali roku kalendarzowego.
2)
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
6. W art. 29 Statutu dodano ust. 5 o treści:
5.
Uczestnik Funduszu, posiadający ponad 50% (słownie procent: pięćdziesiąt) Certyfikatów
Inwestycyjnych może, w formie pisemnej, zażądać przeprowadzenia dodatkowej wyceny
Aktywów Funduszu, nie częściej jednak niż raz w roku kalendarzowym. Dodatkowa wycena
przeprowadzana jest na dzień wskazany przez Uczestnika, z zastrzeżeniem, iż musi to być Dzień
Roboczy, przypadający nie wcześniej niż na 1 (słownie: jeden) Dzień Roboczy od dnia złożenia
Towarzystwu żądania przez Uczestnika.
7. Art. 33 ust. 9 Statutu otrzymuje nową następującą treść:
9.
Wynagrodzenie Towarzystwa z tytułu pełnienia funkcji likwidatora jest równe 75 000 zł za cały
okres likwidacji. W czasie likwidacji, Fundusz ponosić będzie również koszty usług
Depozytariusza, prowadzenia ksiąg rachunkowych, badania sprawozdań finansowych oraz inne
koszty działalności Funduszu i jego likwidacji w wysokości nieprzekraczającej limitów
określonych w art. 28 Statutu.
Zmiana statutu Funduszu wchodzi w życie z dniem ogłoszenia, tj. 20 grudnia 2016 r.