Umowa o świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego zwana dalej

Umowa o wiadczenie us ug doradztwa inwestycyjnego
zwana dalej „Umow ” zawarta w dniu _____________ w ______________________
pomi dzy:
Deutsche Bank PBC S.A. – Biuro Maklerskie, z siedzib w Warszawie przy , Al. Armii
Ludowej 26,
wpisan
do Krajowego Rejestru S dowego prowadzonego przez S d
Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydzia Gospodarczy Krajowego Rejestru S dowego pod
numerem KRS 0000022493, REGON: 350526107 i NIP 676 01 07 416, kapita zak adowy
1 837 529 524 op acony w ca
ci
reprezentowan przez:
1/
2/
zwanym dalej „Biurem Maklerskim” lub „Bankiem”
a
_____________________
[adres zamieszkania/siedziby]
[PESEL/REGON/KRS]
[nr dowodu to samo ci]
[reprezentowany przez]
[tel. kontaktowy]
[nr fax]
e-mail: _______
zwanym dalej „Klientem”
Biuro Maklerskie i Klient zwani s dalej
cznie „Stronami”
Zakres wiadczonych us ug
§1
1. Na podstawie niniejszej „umowy” (dalej „Umowa”) oraz na warunkach w niej
okre lonych Biuro Maklerskie zobowi zuje si do wiadczenia na rzecz Klienta us ug
doradztwa inwestycyjnego polegaj cych na sporz dzaniu i przekazywaniu Klientowi
Rekomendacji Inwestycyjnych oraz Portfeli Modelowych, w oparciu potrzeby i ocen
indywidualnej
sytuacji
Klienta,
zgodnie
z ustalon
przez
Strony
strategi
inwestycyjn , opisan w Za czniku nr 2 do niniejszej Umowy.
2. Szczegó owe zasady
okre la Regulamin
wiadczenia us ugi b
cej przedmiotem niniejszej Umowy
wiadczenia us ug doradztwa inwestycyjnego przez Biuro
Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A. (dalej „Regulamin”).
3. Biuro Maklerskie niniejszym klasyfikuje Klienta do kategorii klientów detalicznych, w
-2-
rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami
finansowymi ( Dz. U. nr 183, poz. 1538 z pó n. zm.) w odniesieniu do us ug
wiadczonych na podstawie niniejszej Umowy.
4. Znaczenie wyra
pisanych wielk
liter , których definicji nie zawiera niniejsza
Umowa okre lone jest w Regulaminie. W razie kolizji definicji rozstrzygaj ce jest
znaczenie nadane niniejsz Umow .
§2
1. Rekomendacje Inwestycyjne oraz Portfele Modelowe b
Klientom, na rzecz których
Biuro Maklerskie
przekazywane wy cznie
wiadczy us ugi
w zakresie
przyjmowania i przekazywania zlece nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych.
2. Rekomendacje Inwestycyjne oraz Portfele Modelowe b
przekazywane Klientowi:
a. w formie ustnej (za po rednictwem rejestrowanych rozmów telefonicznych),
lub
b. w formie elektronicznej (na podany przez Klienta adres poczty elektronicznej),
lub,
c. w formie pisemnej (mo liwy wy cznie odbiór osobisty w Biurze Maklerskim,
Oddziale Banku lub Regionalnym Centrum Inwestycyjnym).
3. W celu identyfikacji Klienta, któremu przekazywane s Rekomendacje Inwestycyjne
oraz Portfele Modelowe z po rednictwem telefonu, upowa niony pracownik Biura
Maklerskiego, lub Regionalnego Centrum Inwestycyjnego, mo e
da
od Klienta
podania has a, ustalonego w Karcie Klienta.
4. Rekomendacje Inwestycyjne oraz Portfele Modelowe przekazywane s Klientowi na
numer telefonu, lub adres poczty elektronicznej podany przez Klienta w Karcie
Klienta.
Zobowi zania Klienta
§3
1. Klient zobowi zuje si
do sk adania zlece
nabycia lub zbycia Instrumentów
Finansowych w zwi zku z przekazywan Rekomendacj Inwestycyjn lub Portfelem
Modelowym, wy cznie w Biurze Maklerskim.
2. W celu zapewnienia,
e zakres
wiadczonej na rzez Klienta us ugi doradztwa
inwestycyjnego jest dla Klienta odpowiedni, Klient zobowi zuje si
do bie
cego
informowania Biura Maklerskiego na pi mie o zmianie swojej sytuacji finansowej,
wiedzy i do wiadczeniu w zakresie inwestowania w Instrumenty Finansowe, celu
inwestycyjnym i maksymalnym akceptowalnym poziomie ryzyka.
3. Rekomendacje Inwestycyjne, Portfele Modelowe oraz wszystkie inne informacje i
raporty otrzymywane od Biura Maklerskiego, w ramach
wiadczonej us ugi
doradztwa inwestycyjnego mog by wykorzystywane przez Klienta wy cznie w celu
zawierania transakcji na rachunek w asny. Klient zobowi zuje si do nieujawniania
UM/47/E/09
-3-
osobom
trzecim,
bez
pisemnej
zgody
Biura
Maklerskiego,
Rekomendacji
Inwestycyjnych, Portfeli Modelowych, ani adnych innych informacji oraz raportów
otrzymywanych od Biura Maklerskiego w ramach
wiadczonej us ugi doradztwa
inwestycyjnego, z zastrze eniem przypadków, gdy te Rekomendacje Inwestycyjne,
Portfele Modelowe oraz inne informacje i raporty:
a) zosta y wcze niej podane do publicznej wiadomo ci, lub
b) ujawnienie takie jest wymagane przez w
ciwe instytucje na podstawie
obowi zuj cych przepisów prawa.
Wynagrodzenie
§4
1. Z tytu u us ugi doradztwa inwestycyjnego
wiadczonej na rzecz Klientów Biuro
Maklerskie nie pobiera od Klienta op at.
2. Biuro Maklerskie pobiera od Klientów prowizje i op aty z tytu u transakcji zawieranych za
po rednictwem Biura Maklerskiego na podstawie przekazywanych Rekomendacji
Inwestycyjnych oraz Portfeli Modelowych, zgodnie z obowi zuj
Tabel Op at.
Odpowiedzialno
§5
1.
Rekomendacje Inwestycyjne i Portfele Modelowe uzyskane przez Klienta od Biura
Maklerskiego w ramach wiadczenia us ugi doradztwa inwestycyjnego, nie mog
by
traktowane i postrzegane przez Klienta jako zapewnienie lub gwarancja osi gni cia
potencjalnych lub spodziewanych rezultatów (zysków) z transakcji realizowanych na
podstawie tych Rekomendacji Inwestycyjnych oraz Portfeli Modelowych.
2. Ostateczn decyzj odno nie nabycia lub zbycia oraz powstrzymania si od nabycia lub
zbycia Instrumentu Finansowego, Klient podejmuje wy cznie na podstawie w asnej
analizy
ryzyka
Maklerskiego.
oraz
Klient
indywidualnych
ponosi
decyzji,
wy czn
podj tych
odpowiedzialno
niezale nie
za
w asne
od
Biura
decyzje
inwestycyjne.
§6
1. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialno ci za wynik finansowy transakcji
realizowanych w zwi zku ze wiadczon us ug doradztwa inwestycyjnego i wynikaj ce
z tego dla Klienta skutki, w szczególno ci za nieosi gni cie przez Klienta
spodziewanych korzy ci lub zysków z transakcji, które zale
od czynników rynkowych
niezale nych od Biura Maklerskiego, o ile Biuro Maklerskie i osoby, za które ponosi ono
odpowiedzialno , udzieli o Klientowi Rekomendacji Inwestycyjnej lub przekaza o Portfel
UM/47/E/09
-4-
Modelowy z zachowaniem nale ytej staranno ci, przez Biuro Maklerskie.
2. Biuro Maklerskie nie ponosi odpowiedzialno ci za szkody poniesione przez Klienta na
skutek
realizacji
decyzji
inwestycyjnych
podj tych
na
podstawie
udzielonej
Rekomendacji Inwestycyjnej, lub przekazanego Portfela Modelowego, o ile Biuro
Maklerskie i podmioty, za które ponosi ono odpowiedzialno
dochowa y nale ytej
staranno ci.
Termin obowi zywania i wypowiedzenie umowy
§7
1. Niniejsza Umowa zostaje zawarta na czas nieokre lony.
2. Umowa mo e zosta wypowiedziana przez ka
ze Stron, na zasadach okre lonych w
Regulaminie.
3. Niniejsza Umowa wygasa z dniem rozwi zania umowy o wiadczenie us ug w zakresie
przyjmowania i przekazywania zlece
nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych,
zawartej pomi dzy Biurem Maklerskim, a Klientem.
§ 9 Pozosta e
1. W sprawach nieuregulowanych niniejsz
Umow
stosuje si
odpowiednie przepisy
prawa polskiego.
2. Wszelkie zmiany i uzupe nienia niniejszej Umowy wymagaj zachowania formy pisemnej
pod rygorem niewa no ci.
3. Wszelkie spory zwi zane z niniejsz Umow b
rozstrzygane w drodze dwustronnych
negocjacji, a w przypadku braku porozumienia zostan
przez
s d
powszechny,
którego
w
ciwo
skierowane do rozstrzygni cia
okre lana
jest
na
podstawie
obowi zuj cych przepisów prawa.
4. Umow niniejsz
sporz dzono w dwóch jednobrzmi cych egzemplarzach, po jednym
dla Klienta i Biura Maklerskiego.
5. Niniejsza umowa wchodzi w ycie z dniem jej podpisania.
Klient
w imieniu Biura Maklerskiego
__
__
________________________
________________________
UM/47/E/09
-5-
__________________________
UM/47/E/09
__________________________
-6-
Za cznik nr 1
do Umowy o wiadczenie us ug doradztwa inwestycyjnego przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A.
.
wiadczenia Klienta
Ja, ni ej podpisany/podpisana / My ni ej podpisani
1.
______________________________________________________________________
imi i nazwisko, nr PESEL
2.
______________________________________________________________________
imi i nazwisko, nr PESEL
dzia aj cy w imieniu i na rzecz:
________________________________________________________________________
(imi i nazwisko/nazwa firmy)
zwany/zwana/zwani dalej „Klientem”
w zwi zku z zawarciem z Biurem Maklerskim Deutsche Bank PBC S.A. Umowy o wiadczenie us ug
doradztwa inwestycyjnego niniejszym o wiadczam(y), co nast puje:
wiadczenie o otrzymaniu regulacji i wymaganych informacji
1) przed podpisaniem Umowy otrzyma em/otrzyma am/otrzymali my
nast puj ce dokumenty oraz zapozna em/zapoznali my si z ich tre ci
wszystkie ich postanowienia:
i akceptuj /akceptujemy
a. Regulamin wiadczenia us ug doradztwa inwestycyjnego przez Biuro Maklerskie Deutsche
Banku PBC S.A.
b. Broszur MiFID, zawieraj
informacje m.in. o stosowanej w Biurze Maklerskim Polityce
dzia ania w najlepiej poj tym interesie Klienta, Polityce przeciwdzia ania i zarz dzania
konfliktami interesów, oraz ryzykach zwi zanych z inwestowaniem w Instrumenty
Finansowe.
2) zosta em/zosta am/zostali my poinformowany/poinformowana/poinformowani, e Biuro Maklerskie
mo e udost pni Polityki, o których mowa w pkt. 1) b. powy ej, na yczenie Klienta,
3) przed podpisaniem Umowy
zapozna em/zapozna am/zapoznali my si
z zamieszczonymi na Stronie Internetowej lub
przekazanymi Klientowi na trwa ym no niku informacji przez Biuro Maklerskie szczegó owymi
informacjami dotycz cymi Biura Maklerskiego oraz us ug, które maj by wiadczone na podstawie
Umowy.
UM/47/E/09
-7-
Zgoda na udost pnianie informacji w ramach Grupy Deutsche Bank
4) wyra am(y) zgod
na ujawnianie informacji zwi zanych z zawarciem i realizacj Umowy
podmiotom krajowym lub zagranicznym, powi zanym z Deutsche Bank AG z siedzib w Republice
Federalnej Niemiec (Taunusanlage 12, D-60262 Frankfurt nad Menem) w celu:
a) przeciwdzia ania wykorzystaniu dzia alno ci Banku dla celów maj cych zwi zek z
przest pstwem, o którym mowa w art. 299 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny,
lub innymi przest pstwami,
b) realizacji obowi zków sprawozdawczych, w tym sporz dzania sprawozda
Deutsche Bundesbank,
na potrzeby
c) realizacji zada wynikaj cych z obowi zuj cych przepisów prawa oraz regulacji
wewn trznych Grupy Deutsche Bank w celu przeciwdzia ania praniu pieni dzy.
Zgoda na nagrywanie rozmów telefonicznych
5)
wyra am(y) zgod *
na nagrywanie przez Biuro Maklerskie rozmów telefonicznych w zwi zku ze wiadczeniem us ug na
podstawie Umowy oraz na przechowywanie zapisu d wi ku na magnetycznych, optycznych,
magnetooptycznych lub innych no nikach informacji.
*) nie wyra enie niniejszej zgody przez Klienta skutkuje brakiem mo liwo ci w
ciwego wykonywania Umowy przez Biuro
Maklerskie,
Klasyfikacja klienta i ocena profilu inwestycyjnego Klienta
6) zosta em/zosta am/zostali my poinformowany/poinformowana/poinformowani o zaklasyfikowaniu
Klienta przez Bank, ze skutkiem dla Biura Maklerskiego, do kategorii klientów detalicznych, w
rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi ( Dz. U. nr 183, poz.
1538 z pó n. zm.),
7) przedstawi em/przedstawi am/przedstawili my Biuru Maklerskiemu wszystkie informacje potrzebne
8)
do dokonania przez Biuro Maklerskie oceny poziomu wiedzy i do wiadczenia Klienta w zakresie
inwestowania w Instrumenty Finansowe,
zapozna em/zapozna am/zapoznali my si z wynikiem oceny, o której mowa w pkt. 7) powy ej,
przeprowadzonej przez Biuro Maklerskie w odniesieniu do przekazanych przez Klienta informacji,
oraz przyjmuj do wiadomo ci, e dokonana ocena jest wykorzystywana w zakresie czynno ci
obj tych Umow ,
Informacja o ryzykach
9) jestem wiadomy/ wiadoma/jeste my wiadomi ryzyka zwi zanego z inwestowaniem w Instrumenty
Finansowe oraz zwi zan z nim mo liwo ci poniesienia straty,
wiadomy/ wiadoma/jeste my wiadomi, e adne informacje uzyskane od Biura
Maklerskiego, w tym przekazywane Klientowi Rekomendacje Inwestycyjne oraz Portfele Modelowe,
nie mog by traktowane i postrzegane przez Klienta jako zapewnienie lub gwarancja osi gni cia
potencjalnych lub oczekiwanych rezultatów (zysków) z transakcji, lub unikni cia strat.
10) jestem
Sposób przekazywania informacji lub sk adania o wiadcze
11) je eli zgodnie z wymogami prawa Biuro Maklerskie w zwi zku z us ugami
wiadczonymi na
podstawie Umowy ma przekaza Klientowi informacje przy u yciu trwa ego no nika informacji,
wówczas Klient wybiera ich przekaz:
na trwa ym no niku informacji innym ni papier,
UM/47/E/09
-8-
12)
wyra am(y) zgod
na przekazanie Klientowi przez Biuro Maklerskie za po rednictwem Strony Internetowej informacji,
które nie s adresowane indywidualnie do Klienta,
13)
wyra am(y) zgod
na sk adanie Klientowi o wiadcze (woli lub wiedzy) oraz wysy anie Rekomendacji Inwestycyjnych
oraz Portfeli Modelowych w postaci elektronicznej,
14)
przyjmuj /przyjmujemy do wiadomo ci i akceptuj /akceptujemy, *)
e zarówno Biuro Maklerskie jak i inne podmioty nale ce do Grupy Deutsche Bank mog okresowo
inwestowa swoje rodki w ten sam rodzaj aktywów, który jest przedmiotem Rekomendacji
Inwestycyjnej. Poza tym, podmioty z Grupy Deutsche Bank jako podmioty dzia aj ce na rynkach
finansowych mog , zgodnie ze swoim zakresem dzia alno ci, wiadczy ró ne us ugi lub by
zwi zane umowami z podmiotami emituj cymi papiery warto ciowe b
ce przedmiotem
Rekomendacji Inwestycyjnej.
*) udzielenie negatywnej odpowiedzi skutkuje brakiem mo liwo ci w
15)
ciwego wykonywania Umowy przez Biuro Maklerskie,
zawieraj c Umow z Biurem Maklerskim dzia am(y) w imieniu w asnym na rachunek w asny,
_________________________________________________________________
(imi i nazwisko, adres beneficjenta rzeczywistego)
_________________________________________________________________
(imi i nazwisko, adres beneficjenta rzeczywistego)
Ochrona danych osobowych
16)
wiadczam(y), e zosta em poinformowany/zostali my poinformowani, i
a)
b)
c)
administratorem danych osobowych Klienta w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie
danych osobowych (Dz.U. Nr 133, poz.. 883 ze zm.) s :
a. Deutsche Bank PBC S.A. z siedzib w Warszawie, Al. Armii Ludowej 26, oraz
b. DB Securities S.A. z siedzib w Warszawie, Al. Armii Ludowej 26,
dane osobowe s zbierane w celu wykonywania czynno ci obj tych Umow i innych czynno ci z
zakresu dzia alno ci bankowej, maklerskiej oraz prowadzenia marketingu,
odbiorcami danych osobowych b
podmioty uprawnione na podstawie przepisów prawa oraz
wspó pracuj ce z administratorem na podstawie zawartych umów; w szczególno ci Deutsche Bank PBC
S.A. oraz DB Securities S.A. ma prawo udost pniania danych osobowych Klienta oraz informacji o
czynno ciach bankowych lub maklerskich, zwi zanych z negocjowaniem, zawieraniem i realizacj
Umowy:
a. do Deutsche Bank AG z siedzib w Republice Federalnej Niemiec (Taunusanlage 12, D-60262
Frankfurt nad Menem) oraz powi zanym z nim podmiotom krajowym lub zagranicznym
maj cym siedzib w kraju nale cym do Europejskiego Obszaru Gospodarczego, w celu:
i. zapewnienia bezpiecze stwa powierzonych Bankowi lub Domowi Maklerskiemu
rodków pieni nych lub Instrumentów Finansowych,
ii. przeciwdzia ania wykorzystaniu dzia alno ci Banku, lub Domu Maklerskiego dla celów
maj cych zwi zek z przest pstwem, o którym mowa w art. 299 ustawy z dnia 6
czerwca 1997 r. Kodeks karny, lub innymi przest pstwami,
iii. realizacji obowi zków sprawozdawczych w tym sporz dzania sprawozda na
potrzeby Deutsche Bundesbank z siedzib we Frankfurcie, zgodnie z niemieckim
prawem bankowym,
b. do Biura Informacji Kredytowej S.A. z siedzib w Warszawie – Biuro Obs ugi Klienta przy ul.
Post pu 17A (BIK) oraz do Zwi zku Banków Polskich, z siedzib w Warszawie - Biuro Obs ugi
Klienta przy ul. Post pu 17A (ZBP), administruj cemu systemem Bankowy Rejestr, w celu
oceny zdolno ci kredytowej i analizy ryzyka kredytowego;
UM/47/E/09
-9c.
d)
e)
za po rednictwem BIK bankom i innym instytucjom finansowym, b
cym podmiotami
zale nymi od banków;
podanie danych jest dobrowolne, niepodanie danych koniecznych do zawarcia Umowy, mo e skutkowa
odmow jej zawarcia,
Klient prawo wgl du do swoich danych osobowych oraz prawo ich poprawiania.
________________________
(data i miejsce)
________________________________
(podpis Klienta)
________________________________
(podpis Klienta)
__________________________________
Potwierdzenie to samo ci Klienta i jego
podpisu przez upowa nionego
pracownika podmiotu z Grupy Deutsche
Bank
1) Beneficjent rzeczywisty to:
a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które s w
cicielami osoby prawnej lub sprawuj kontrol nad
Klientem albo maj wp yw na osob fizyczn , w imieniu której przeprowadzana jest transakcja lub
prowadzona jest dzia alno ,
b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które s udzia owcami lub akcjonariuszami lub posiadaj prawo g osu na
zgromadzeniu wspólników w wysoko ci powy ej 25% w tej osobie prawnej, z wyj tkami okre lonymi w
ustawie o obrocie instrumentami finansowymi,
c) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawuje kontrol nad co najmniej 25% maj tku – w przypadku
podmiotów, którym powierzono administrowanie warto ciami maj tkowymi oraz rozdzielanie takich warto ci, z
wyj tkiem podmiotów wy czonych przez ustaw o obrocie instrumentami finansowymi 2.
UM/47/E/09
- 10 -
Za cznik nr 2
do Umowy o wiadczenie us ug doradztwa inwestycyjnego przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A.
wiadczenia Klienta w sprawie wyboru strategii inwestycyjnej
Ja, ni ej podpisany / My ni ej podpisani
1. ______________________________________________________________________
imi i nazwisko, nr PESEL
2. ______________________________________________________________________
imi i nazwisko, nr PESEL
dzia aj cy w imieniu i na rzecz:
________________________________________________________________________
(imi i nazwisko/nazwa firmy)
zwany/zwani dalej „Klientem”
w zwi zku z zawarciem z Biurem Maklerskim Deutsche Bank PBC S.A. Umowy o wiadczenie us ug
doradztwa inwestycyjnego, niniejszym o wiadczam, e:
1) zosta em poinformowany /zostali my poinformowani o strategiach inwestycyjnych
oferowanych przez Biuro Maklerskie w ramach wiadczonej us ugi doradztwa inwestycyjnego,
oraz zwi zanych z nimi ryzykach,
2) zosta em poinformowany/zostali my poinformowani o wyniku oceny profilu inwestycyjnego
Klienta, w odniesieniu do us ugi doradztwa inwestycyjnego, która ma by wiadczona na
podstawie Umowy;
3) bior c pod uwag wynik oceny profilu inwestycyjnego Klienta, moj /nasz sytuacj finansow
oraz zak adany przeze mnie/przez nas cel inwestycyjny, wyra am(y) wol , by us uga
doradztwa inwestycyjnego by a wiadczona na moj /nasz rzecz wed ug: *
strategii agresywnej
*)niepotrzebne skre li
/
strategii zrównowa onej
/
strategii ochrony kapita u
4) zobowi zuj si /zobowi zujemy si do informowania upowa nionych pracowników Biura
Maklerskiego, o ka dej zmianie mojej/naszej indywidualnej sytuacji, maj cej wp yw na
stosowanie wybranej wy ej strategii w ramach us ugi doradztwa inwestycyjnego wiadczonej
przez Biuro Maklerskie na moj /nasz rzecz.
________________________
(data i miejsce)
________________________________
(podpis Klienta)
________________________________
(podpis Klienta)
__________________________________
Potwierdzenie to samo ci Klienta i jego
podpisu przez upowa nionego
pracownika podmiotu z Grupy Deutsche
Bank
UM/47/E/09
- 11 -
Za cznik nr 3
do Umowy o wiadczenie us ug doradztwa inwestycyjnego przez Biuro Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A.
Informacja o konfliktach interesów, mog cych powsta w zwi zku ze
wiadczeniem na rzecz Klienta us ugi doradztwa inwestycyjnego
Biuro Maklerskie Deutsche Banku PBC S.A. informuje,
e przedmiotem materia ów oraz rekomendacji
przekazywanych Klientom w ramach wiadczenia us ugi doradztwa inwestycyjnego mog by instrumenty
finansowe lub emitenci dla których/które/z którymi/od których:
a) Biuro Maklerskie, lub inny podmiot z Grupy Deutsche Bank AG pe ni funkcj oferuj cego lub uczestnika
konsorcjum dystrybucyjnego, lub dystrybutora i w zwi zku z tym, Biuro Maklerskie lub Bank, mo e
otrzymywa wynagrodzenie od osób trzecich (np. emitentów, funduszy inwestycyjnych itp.)
wynagrodzenia z tytu u nabycia przez Klienta instrumentu finansowego b
cego przedmiotem
rekomendacji,
b) Biuro Maklerskie wiadczy us ugi zarz dzania portfelem instrumentów finansowych (np. w odniesieniu
do funduszy inwestycyjnych) i otrzymuje z tego tytu u wynagrodzenie, lub nabywa te instrumenty
finansowe na rachunek innych Klientów w ramach us ugi zarz dzania portfelem instrumentów
finansowych,
c) s nabywane na w asny rachunek przez Biuro Maklerskie, lub Deutsche Banku PBC S.A , lub inny
podmiot z Grupy Deutsche Bank, lub przez pracowników Grupy Deutsche Bank,
d) Biuro Maklerskie, lub inny podmiot Grupy DB posiada relacje biznesowe w tym wiadczy us ugi
maklerskie lub doradcze, prowadzi rachunki bankowe, udziela kredytów, nabywa lub dostarcza inne
us ugi lub produkty,
e)
pracownicy Biura Maklerskiego, Deutsche Banku PBC S.A. lub innych podmiotów Grupy Deutsche Bank
mog otrzymywa wiadczenia niepieni ne w postaci uczestnictwa w organizowanych przez emitentów
szkoleniach, konferencjach, spotkaniach z inwestorami.
Opisane wy ej sytuacje mog prowadzi do konfliktów interesów. Jednocze nie Biuro Maklerskie Deutsche
Banku PBC S.A. informuje, e posiada procedury wewn trzne zapobiegaj ce powstawaniu konfliktu interesów,
jak równie procedury zapobiegaj ce naruszeniu interesu Klienta w sytuacji wyst pienia rzeczywistego konfliktu
interesów. Zasady zarz dzania konfliktami interesów zosta y opisane w Broszurze MiFID, wr czanej klientowi
przed zawarciem umowy o wiadczenie us ug.
wiadczenie Klienta
wiadczam, e zosta em poinformowany zgodnie z § 23 ust. 4 i 5 Rozporz dzenia Ministra Finansów z dnia
2 grudnia 2009 r. w sprawie trybu i warunków post powania firm inwestycyjnych , banków, o których mowa w
art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz, banków powierniczych, o potencjalnych
konfliktach interesów mog cych powsta w zwi zku z zawieran umow o wiadczenie us ugi doradztwa
inwestycyjnego i wyra am zgod na zawarcie tej umowy oraz kontynuowanie us ugi doradztwa inwestycyjnego.
___________________
(data i miejsce)
UM/47/E/09
_____________________
(podpis Klienta)